第十一章蘇聯和東歐國家的經濟發展與經濟轉軌經濟全球化的本質:市場經濟的全球化轉軌國家:計劃經濟向市場經濟的轉變中國:漸進式俄羅斯:激進式轉軌國家類型1第十一章蘇聯和東歐國家的經濟發展與經濟轉軌第一節戰前蘇聯的經濟發展和計劃經濟

體制的形成第二節戰后到蘇聯解體前的經濟發展

和經濟改革

第三節俄羅斯的經濟轉軌與經濟發展第四節東歐國家的經濟改革和經濟轉軌

2第一節戰前蘇聯的經濟發展和

計劃經濟體制的形成一、從“戰時共產主義”到“新經濟政策”二、從國家工業化、農業全盤集體化

轉入“戰時經濟”三、高度集中統一的計劃經濟管理

體制的形成3一、從“戰時共產主義”到

“新經濟政策”1．實行工業國有化2．實行“戰時共產主義”3．實行“新經濟政策”41．實行工業國有化背景具體政策

工業國有化5背景1917年11月7日，俄國人民在以列寧為首的布爾什維克黨的領導下，推翻了資產階級臨時政府，取得了社會主義革命的勝利，使俄國進入了由資本主義向社會主義過渡的新紀元。革命前的俄國，雖然工業已有相當基礎并形成了壟斷資本，但遠遠落后于美、英、法等國家，并且是個小農經濟占統治地位的國家。6工業國有化11月14日就頒布實施了《工人監督條例》，規定在工業、商業、銀行、農業、運輸業和合作社等有雇傭工人的企業成立工人監督機構，負責監督企業的生產購銷和一些財務活動。從1917年底開始，政府陸續通過法令對銀行、大工業企業、運輸業、對外貿易實行了國有化，在1918年中，國家已將全部銀行、運輸業、對外貿易和3/4的工業資本掌握在政府手里。72．實行“戰時共產主義”背景主要內容評價8背景1918年上半年，國內外兩股反革命勢力聯合起來，向俄國發起進攻。英、法、日、德、美等14個國家不宣而戰，從四面八方將軍隊開進俄國，對俄國革命進行武裝干涉，很快占領了俄國3/4的國土。9主要內容（1）實行余糧收集制；（2）對整個工業實行單一國家所有制；（3）建立高度集中的國民經濟管理體制；（4）糧食和其它一切生活必需品的貿易 由國家壟斷；（5）實行普遍義務勞動制。10評價經濟上國家壟斷化，交易上實物化，分配上平均化，生活上供給化，政治上集權化的戰時共產主義政策，是應付戰爭的特殊產物，具有戰時經濟管制的性質。這種以共產主義作旗幟的軍事體制，從應付戰爭的角度來說，有效地集中、調動和使用了全國的人力、物力，對保證國內戰爭的勝利起了巨大作用。113．實行“新經濟政策”背景主要內容評價12背 景經過四年的帝國主義戰爭和三年的自衛戰爭，蘇聯的經濟遭受了嚴重破壞和削弱。據蘇聯統計局公布的數字，1920年大工業產值僅為1913年的14.1%，煤炭為30%，糧食產量為59%，交通運輸也幾乎癱瘓，糧食和日用品嚴重匱乏。農民暴動和工人罷工到處可見，軍隊也發生了喀瑯施塔特水兵叛亂，整個國家面臨著“嚴重經濟危機和政治危機”。13主要內容（1）以征收糧食稅代替余糧收集制；（2）允許自由貿易，改變國家商業壟斷制；（3）在一定程度上允許私人資本的存在和發展；（4）發展國家資本主義；（5）整頓國營經濟，實行經濟精算制和物質獎勵原則；（6）加強計劃管理，協調計劃與市場的關系。14評 價新經濟政策是在國家政治經濟危機下不得不采取的政策，是對“軍事共產主義”政策的否定，是蘇維埃國家“根本改變了社會主義建設的方法和形式”，探索出了一條在以小農為主的俄國建設社會主義的道路。

15二、從國家工業化、農業全盤集體化到轉入“戰時經濟”1．國家工業化及其特點2．農業全盤集體化及其特點3．從建成“社會主義”到轉入“戰時經濟”16工業化過程1926年到1928年9月的工業化開始階段。1928年10月開始到1932年第一個五年計劃的工業化全面開展階段。1933年到1937年第二個五年計劃的完成工業化階段。17工業化特點（1）堅持高速度；（2）堅持優先發展重工業；（3）堅持高積累、低消費。18農業全盤集體化及其特點農業集體化進程農業集體化特點評價19農業集體化特點（1）在農業中基本上消滅了生產資料私有制和小農經濟，形成了由集體農莊、農機站和國營農場組成的公有制經濟和大農業；（2）實行高度集中的計劃管理；（3）主要農產品由國家統一收購；（4）莊員和職工有權在規定范圍內經營個人家庭副業，作為公有經濟的補充。20評 價蘇聯農業全盤集體化的政策是不成功的。第一,它雖然建立了公有制的農業生產，但由于它建立在自上而下的行政命令的基礎上，違背了農民自愿原則，強迫和暴力行為經常發生；第二,由于它對農業實行嚴格的計劃經濟體制，違背了農業生產受自然因素影響較大的客觀規律，使農民的生產積極性和創造性受到嚴重挫傷，使農業資源和農業機械力量遭到極大浪費和損害。213．從建成“社會主義”到轉入

“戰時經濟”1939年3月召開的蘇共（布）18次大會決議中指出：“現在，當蘇聯已經建成社會主義國家，基本上完成了國民經濟的技術改造。”當時，德、意、日已經將經濟轉上軍事化軌道，二戰已在局部地區爆發，蘇聯已經意識到被卷入戰爭的危險，必須加強戰備。蘇共18大指出，“三·五”計劃的任務是發展國防工業，建立燃料、電力以及其它生產部門的巨大的國家儲備，并確定在蘇聯東部地區建設一批同類型的工業“副廠”和擴大煤炭、鋼鐵與石油生產基地，加強東部和東南部地區的農業生產。22三、高度集中統一的計劃經濟

管理體制的形成1．計劃經濟體制的特點2．高度集中的計劃經濟體制形成的原因和作用23計劃經濟體制的特點（1）嚴格的指令性的計劃制度；（2）企業與國家是行政隸屬關系；（3）排斥商品經濟和市場。24高度集中的計劃經濟體制形成的原因從客觀條件來說，蘇聯長期處于資本主義包圍之中，并面臨時刻受到西方帝國主義軍事侵略的危險。從主觀原因來說，對蘇聯這個經濟文化落后的國家實現社會主義和共產主義的長期性認識不足：認為社會主義與資本主義勢不兩立，而且認為商品經濟也與社會主義格格不入。25高度集中的計劃經濟體制作用對推動蘇聯國有經濟的發展、國家工業化的加速實現、對抵制西方國家的封鎖禁運和實現自力更生,特別是衛國戰爭的勝利，都起了積極作用。但是，這種體制導致經濟結構的畸形和失衡，扼制了經濟的動力和活力，形成一種高消耗、低效益的粗放型經濟，人民群眾的擇業自由、勞動積極性和物質文化生活都受到了嚴重限制和束縛。26第二節戰后到蘇聯解體前的

經濟發展和經濟改革一、從經濟恢復到赫魯曉夫對蘇聯政治經濟體制的全面沖擊二、勃列日涅夫時期的經濟體制改革三、戈爾巴喬夫執政時期的改革和蘇聯解體27一、從經濟恢復到赫魯曉夫對

蘇聯政治經濟體制的全面沖擊戰后經濟恢復情況赫魯曉夫改革的內容對赫魯曉夫改革的評價28戰后經濟恢復情況“四·五”計劃得到比較順利完成。計劃期間，國民收入和工業產值的年平均增長率分別為14.6%和13.6%，到1950年，國民經濟主要指標達到并大大超過了戰前水平。但是，與人民生活密切相關的農業和輕紡工業的發展未得到應有的重視，恢復和發展緩慢。消費品仍然不足，商店排隊購物現象司空見慣，人民生活改善有限。29赫魯曉夫改革的主要內容1．改革農業政策和體制（1）大力提倡發展個人副業；（2）大規模開墾荒地；（3）勒令取消農機站。2．經濟管理體制改革（1）將中央部分計劃權限下放給地方；（2）以改組工業和建筑業的管理體制為中心，變“條條管理”為“塊塊管理”；（3）改革重點從宏觀層次轉向微觀層次的企業。3．政治體制改革30對赫魯曉夫改革的評價赫魯曉夫改革，是對傳統的蘇聯政治經濟體制進行改革的一次大膽探索和嘗試。赫魯曉夫的膽識和勇氣是值得稱贊的，他開創的在社會主義國家進行改革之風更是應該肯定的，他的一些改革措施取得了一定成效。但是，他無視改革的理論指導作用，也不進行改革總體設計和改革措施的試驗，采取盲動的反復無常的政策和措施，注定其改革必然失敗。31主要內容評價二、勃列日涅夫時期的經濟體制改革32勃列日涅夫改革的內容1．推行“新經濟體制”（1）恢復以部門管理為主、適當兼顧地區管理的體制；（2）改進計劃工作，提高計劃、指標體系和計劃方法的科學性；（3）擴大企業權利；（4）加強經濟核算；（5）加強經濟刺激；（6）改進物資供應辦法；33（7）調整工業品批發價格；（8）改革信貸制度，加強銀行對企業的監督作用；（9）建立聯合公司。2．改善和加強農業（1）重視農業生產手段現代化，從粗放經營向集約化經營轉變；（2）開發俄羅斯聯邦的非黑土地帶，擴大耕地面積；（3）發展農工綜合體。34表11-1蘇聯年均經濟增長率變動情況年份項目1961-19651966-19701971-19751976-1980社會總產值6.57.46.34.2國民收入6.57.85.74.3工業產值8.68.57.44.4農業產值2.23.92.51.7社會勞動生產率6.16.84.53.3基本建設5.47.36.73.7人均居民實際收入3.65.94.43.435評 價勃列日涅夫的改革并未取得實質性的進展。既沒有觸及所有制問題的改革，沒能動搖高度集中的經濟管理體制，也沒有改變以優先發展軍事工業為核心的重工業路線。國家、企業和勞動者三者之間的矛盾并未得到重大調整；產業結構中工農、輕、重的比例關系并未得到重大改善，消費品質量低劣、食品供應短缺現象依然存在；整個經濟以增加投資為主要動力的粗放式經營的狀態并未得到根本改變。36三、戈爾巴喬夫執政時期的

改革和蘇聯解體1.經濟體制改革2.政治體制改革3.“8·19”事件和蘇聯解體37經濟體制改革以企業為基本環節，以提高計劃的效果和發揮商品貨幣關系的作用為基本方向，以建立“完整、有效、靈活的管理體制”為目標。企業將從單純的計劃執行者變成相對獨立的、自負盈虧的經濟實體；取消指令性計劃；企業的經營活動脫離對上級行政部門的依附關系；國家管理經濟由行政手段改為經濟手段，運用各種經濟杠桿調節經濟利益關系。38政治體制改革基本指導思想是民主化和公開性基本目標“走向人道的、民主的社會主義”黨和社會生活的民主化是政治改革的核心黨和政府活動的公開性是民主化的保證39戈爾巴喬夫改革的效果經濟體制改革使蘇聯陷入了改革與發展的雙重困境之中。其主要表現有：（1）在蘇聯歷史上首次出現了經濟負增長；（2）重要產品減產、商品奇缺，市場供求嚴重失調；（3）財政狀況惡化。政治體制改革活躍了社會生活，打破了社會的沉悶空氣，克服了社會生活中長期存在的許多弊端，但也引起了社會和思想的嚴重混亂，使社會生活失去了秩序和控制。40“8·19”事件1991年8月19日，以副總統亞納耶夫、總理帕夫洛夫、國防會議第一副主席巴克拉諾夫為首的8位領導人宣布成立國家緊急狀態委員會，發表告蘇聯人民書，聲稱“國家面臨致命的危險”，由戈爾巴喬夫發起的改革已經“陷入死胡同”，并宣布戈爾巴喬夫因健康原因不能履行總統職務，由以葉利欽為首的緊急狀態委員會肩負起祖國命運的責任，并決心采取措施，使國家和社會擺脫危機。這就是對蘇聯命運產生深刻影響的“8·19”事件。41蘇聯解體的原因（1）個人專斷和缺乏法制的政治制度，使人民群眾的民主權利受到嚴重扭曲和破壞，從而失去了對政權的信心和信任；（2）長期的指令性計劃體制造成了過分集權和經濟效率低下，使經濟失去動力和活力，使人民群眾的物質文化生活得不到應有的改善；（3）蘇聯長期實行的大民族沙文主義，導致了蘇聯各加盟共和國的離心傾向，最終走向國家分裂；（4）在一個經濟比較落后的國家如何建設社會主義，社會主義的內涵和標準是什么等問題，在蘇聯一直沒有得到正確認識和解決。42第三節俄羅斯的經濟轉軌與

經濟發展

一、“休克療法”的內容及其在俄羅斯推行的原因二、國有企業私有化及其措施三、俄羅斯激進改革的后果及教訓四、普京執政以來的改革措施和經濟好轉43一、“休克療法”的內容指從計劃經濟向市場經濟轉軌上采取一步到位的激進方式，以區別于漸進式改革，旨在遏制通貨膨脹，克服財政危機，使經濟復蘇。基本內容一般歸結為自由化（價格、外貿、匯兌）、穩定化和私有化。44“休克療法”在俄羅斯推行的原因（1）必須向市場經濟過渡已在俄達成社會共識；（2）經濟形勢極其嚴峻；（3）俄新執政者面臨巨大的社會與政治壓力；（4）激進改革的基礎，使得向市場經濟的轉軌變得不可逆轉；（5）從歷史邏輯來看，民主派推行的激進改革，承襲了戈爾巴喬夫提出的改革設想。45以“休克療法”為主體的俄羅斯激進經濟改革大體經歷一下四個階段第一階段：1992年1月至1992年5月是全國推行“休克療法”階段。第二階段：1992年6月至1992年12月是“休克療法”受挫，進行政策調整階段。第三階段：1993年未修訂經濟政策，重新推進改革階段。第四階段：1994年1月，俄羅斯政府擬定了一個經濟革新方案，正是摒棄激進的“休克療法”，宣布“浪漫的市場改革已經結束”。46二、國有企業私有化及其措施（1）“小私有化”即工作人員不超過200人，截止1992年1月1日，固定資產不超過100萬盧布的國營商店、旅館、服務業以及其他小型企業的私有化，可以通過拍賣直接出售企業資產，或者通過競爭式經營，或者以投資招標形式出讓企業和租賃企業資產。47（2）“大私有化”國有工業部門的私有化，即工作人員超過1000人，或者截止到1992年1月1日，固定資產超過5000萬盧布的大型國有企業，通過將其改造為開放性股份公司，然后向私人出售股份來實施私有化。其他企業，即職工人數在200人以上，1000人以下，固定資產帳面價值在100萬盧布以上，5000萬盧布以下的中型企業，既可以拍賣也可以實行股份制。48俄羅斯激進改革的后果經濟大幅度下滑，并與脫韁般的惡性通貨膨脹相伴。經濟下降幅度超過衛國戰爭時期的25%、美國1929—1933年的3%，整個經濟倒退了將近20年。經濟狀況的持續惡化導致失業率急劇上升。貧富差距迅速擴大（20%的人占有社會總財富的60%）導致各利益集團之間的矛盾和沖突激化。49俄羅斯激進改革的教訓1．盲目崇拜西方制度2．盲目推崇自由競爭市場經濟3．沒有以發展生產力為標準來衡量經濟轉軌的得失4．忽視了國家的經濟安全50三、普京執政以來的改革措施建立市場經濟體制和維護市場經濟運行條件方面發展對外經貿關系方面經濟改革方面51國家在建立市場經濟體制和維護市場經濟運行條件方面的作用（1）保護所有權；（2）保證競爭條件的平等；（3）保護經營自由；（4）建立國家統一的經濟空間；（5）實施社會政策。52發展對外經貿關系方面（1）降低和取消某些商品的出口關稅，適當提高某些商品的進口關稅；（2）實行進口替代和出口替代政策，調整進出口商品結構；（3）發展軍工綜合體，擴大軍火出口；（4）加強與其他獨聯體國家的經貿合作；

（5）營建國際運輸走廊，發展國際鐵路運輸；（6）加大引進外資的力度，與外資共建俄羅斯的“新經濟”；（7）促使外流資金返回俄羅斯；（8）對外關系貫徹國家利益優先的原則。53經濟改革方面（1）目標是對外政策為國內經濟發展服務，穩定經濟，強國富民；（2）在宏觀經濟政策方面，積極推行擴大內需的政策；（3）在降低企業及個人稅率的同時，加強稅收征管工作；（4）制定頒布了各種法典和法律，逐步整頓與完善了市場經濟秩序；（5）政局趨向穩定。54第四節東歐國家的

經濟改革和經濟轉軌一、劇變前東歐國家的經濟體制及其改革

二、東歐國家的劇變和經濟轉軌

三、經濟轉軌的進展與經濟好轉

55一、劇變前東歐國家的經濟體制及其改革

1．劇變前東歐國家的經濟體制及其弊端

2．東歐國家的經濟體制改革

561．劇變前東歐國家的經濟體制及其弊端

東歐的原社會主義國家包括南斯拉夫、阿爾巴尼亞、羅馬尼亞、保加利亞、匈牙利、波蘭、捷克斯洛伐克和民主德國（東德）等8個國家。二戰結束前后，在當時的蘇聯紅軍支持下誕生的，以及在蘇聯政府幫助下發展的。也正因為如此，這些比蘇聯晚近30年的社會主義國家受列寧和俄國十月革命所鼓舞，受蘇聯在經濟建設上和衛國戰爭中所取得的成就所吸引，在工人階級政黨領導下，幾乎都接受和實行了蘇聯建設社會主義的模式，搬用蘇聯的經濟體制，依靠行政手段對國民經濟實行國有化，進行統一管理。

572．東歐國家的經濟體制改革

（1）南斯拉夫的改革。（2）匈牙利的改革。（3）波蘭的改革。東歐其他國家，如保加利亞、捷克斯洛伐克、民主德國也曾經進行過一定程度的改革，取得了一定的成效。58二、東歐國家的劇變和經濟轉軌

1．東歐大多數國家推行“休克療法”的原因

2．東歐國家激進改革與漸進改革的比較

591．東歐大多數國家推行“休克療法”的原因

（一）一是南斯拉夫、波蘭等曾進行過漸進式的經濟改革，不僅沒有建立有效運行的經濟體制，反而造成了經濟運行的紊亂和經濟狀況的每況愈下。選擇激進式的經濟改革是對漸進式改革失敗的一種反應：與其久拖不決，延續舊體制的無效率，不如速戰速決，迅速過渡到新體制。601．東歐大多數國家推行“休克療法”的原因

（二）二是東歐劇變后新上臺的政黨希望通過激進的改革來贏得廣泛的社會支持，鞏固其地位。劇變之初更多的人傾向于支持與舊體制決裂最徹底的政黨，上臺執政的政黨為了兌現選舉中對選民的承諾，更快更早地顯示自己的政績，便采取了激進的改革路線。611．東歐大多數國家推行“休克療法”的原因

（三）三是與薩克斯的個人影響有關。薩克斯29歲被聘為哈佛大學經濟學教授，擔任過玻利維亞、委內瑞拉、厄瓜多爾、阿根廷等國的經濟顧問，同時還是世界發展經濟學研究所、聯合國大學的客座研究員。并在國際貨幣基金組織、世界銀行中有一定的影響，被稱為“國際金融界的金童”。東歐國家不僅對其倡導的“穩定化、自由化和私有化”的休克療法存有幻想，也希望通過激進改革來爭取國際金融組織的貸款與援助。622．東歐國家激進改革與漸進改革的比較

（1）宏觀經濟政策緊縮的力度不同。（2）價格自由化和外貿自由化的步驟不同。（3）實行貨幣可兌換的步驟不同。（4）私有化方式的差別。63三、經濟轉軌的進展與經濟好轉

1．改革所有制結構，推行企業私有化

2．建立市場經濟體制，實現經濟運行市場化和法制化

3．擴大對外開放，實現貿易和資本自由化

641．改革所有制結構，推行企業私有化

波蘭的國有企業以直接出售和無償分配為主。1990年7月，議會通過了《國有企業私有化法》，在工業、交通運輸、郵電、建筑業等部門推行大私有化計劃，即將國有企業改造成股份公司，在專家評估的基礎上確定出售和轉讓股份的比例、數量和價格，然后或向國內外法人或自然人出售；或以優惠價格向本企業職工出售；或無償分配給公民，即政府向滿18歲的公民發放固定面額的股權證，公民可以這些債券兌換國家以股份公司的形式建立的國民投資基金會的股票。65捷克斯洛伐克除對大型企業通過股份制改造的途徑進行私有化外，還通過“重新私有化”的途徑，將過去收歸國有的部分私人財產退還給原來的主人或繼承人；通過直接拍賣的途徑將以商業和服務業為主的小型國有企業進行私有化。66匈牙利在私有化上選擇了一條比較溫和和漸進的方式。1990年初，匈牙利批準了《初期私有化綱要》，開始實行小私有化，即對零售商店、食品、服務業進行私有化；接著在9月頒布第一個大私有化計劃，對20個效益比較好的大型國有企業通過發行股票的途徑出售，以吸引投資者，之后逐步展開。匈牙利在私有化上拒絕了無償分配的方式，避免了國有資產的流失。672．建立市場經濟體制，實現經濟運行市場化和法制化（1）按國際慣例建立銀行、保險、證券、拍賣行等市場組織。實行銀行私有化，允許外國銀行進入。（2）整頓原有的國家銀行，將中央銀行與商業銀行的職能分開，建立二級銀行體系。（3）建立適應市場經濟的宏觀調控體系和法律制度。68