科技計劃管理改革

政策解讀寧夏科技發展戰略和信息研究所楊芳二〇一五年五月主要內容1《國務院關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》234國發〔2014〕64號《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》國發〔2014〕11號《寧夏回族自治區財政科研項目和資金管理辦法》寧政辦發〔2015〕8號《關于深化自治區財政科技計劃管理改革的方案》已上報自治區政府《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》壹國發〔2014〕11號《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》解決什么問題？項目安排分散重復管理不夠科學透明資金使用效益亟待提高加快建立適應科技創新規律、統籌協調、職責清晰、科學規范、公開透明、監管有力的科研項目和資金管理機制使科研項目和資金配置更加聚焦國家經濟社會發展重大需求基礎前沿研究、戰略高技術研究、社會公益研究和重大共性關鍵技術研究顯著加強財政資金使用效益明顯提升科研人員的積極性和創造性充分發揮科技對經濟社會發展的支撐引領作用不斷增強總體目標01優化整合各類科技計劃（專項、基金等）建立各類科技計劃（專項、基金等）的績效評估、動態調整和終止機制優化整合中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）科學組織安排科研項目，提升項目層次和質量02加強科技發展優先領域、重點任務、重大項目等的統籌協調財政部門要做好各類科技計劃（專項、基金等）年度預算方案的綜合平衡03按照統一的數據結構、接口標準和信息安全規范，在2014年底前基本建成中央財政科研項目數據庫；2015年底前基本實現與地方科研項目數據資源的互聯互通，建成統一的國家科技管理信息系統，并向社會開放服務加強科研項目和資金配置的統籌協調建立健全統籌協調與決策機制建設國家科技管理信息系統實行科研項目分類管理突出創新導向基礎前沿科研項目公益性科研項目聚焦重大需求突出企業主體市場導向類項目重大項目突出國家目標導向立足原始創新尊重專家意見鼓勵探索、寬容失敗解決制約公益性行業發展的重大科技問題市場配置創新要素企業主導項目實施圍繞國家戰略需求集中力量辦大事改進科研項目管理流程1234改革項目指南制定和發布機制明確項目過程管理職責規范項目立項加強項目驗收和結題審查針對不同項目類別和要求編制項目指南建立由各方參與的項目指南論證機制通過多種方式擴大項目指南知曉范圍完善公平競爭的項目遴選機制對資質、科研能力等進行重點審核規范評審專家行為，提高項目評審質量實現立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”針對不同科研項目管理特點組織開展巡視檢查或抽查加強督導——限期整改——暫停實施做好總結，編制項目決算，按時提交驗收或結題申請同行評議、第三方評估、用戶測評項目驗收結果納入國家科技報告改進科研項目資金管理規范項目預算編制及時撥付項目資金規范直接費用支出管理完善間接費用和管理費用管理改進項目結轉結余資金管理辦法完善單位預算管理辦法加強科研項目和資金監管01020304不得擅自調整外撥資金不得利用虛假票據套取資金不得冒領勞務費和專家咨詢費建立健全科研和財務管理等相結合的內部控制制度會議費、差旅費、小額材料費、測試化驗加工費：非現金方式結算設備費、大宗材料費和測試化驗加工費、勞務費、專家咨詢費：銀行轉賬建立逐級考核問責機制建立責任倒查制度加大對違規行為的懲處力度改進科研項目資金結算方式規范科研項目資金使用行為建立覆蓋全過程的科研信用記錄制度對參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理完善科研信用管理按規定向社會公開科研項目的立項信息、驗收結果和資金安排情況信息公開制度科技報告制度專家遴選制度激發創新創造活力制度對中央財政資金支持的科研項目，項目承擔者必須按規定提交科技報告，并作為對其后續支持的重要依據一線科研人員的比例應當達到75%左右評估評審專家輪換、調整機制和回避制度科研人員收入分配政策健全科技人才流動機制完善兼職兼薪管理政策成果轉化的收益分配政策加強相關制度建設明確和落實各方管理責任項目承擔單位要強化法人責任有關部門要落實管理和服務責任項目承擔單位要切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責加強支撐服務條件建設，提高對科研人員的服務水平，建立常態化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位出現的違規行為科研人員要弘揚科學精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科研項目和資金管理的各項規定，自覺接受有關方面的監督科技行政主管部門要會同有關部門制定科技工作重大問題會商與溝通的工作規則項目主管部門和財政部門要制定或修訂各類科技計劃（專項、基金等）管理制度各有關部門要建立健全本部門內部控制和監管體系，加強對所屬單位科研項目和資金管理內部制度的審查《寧夏回族自治區財政科研項目和資金管理辦法》貳寧政辦發〔2015〕8號《寧夏回族自治區財政科研項目和資金管理辦法》為提高自治區財政科研項目和資金管理的科學化、規范化、精細化水平，改進加強自治區財政科研項目和資金管理，增強科技對經濟社會發展的支撐引領作用，推進實施創新驅動戰略，根據《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕11號)，結合我區實際，制定本辦法。第一章總則第二章統籌協調科研項目和資金配置第三章分類管理科研項目第四章科研項目管理流程第五章科研項目資金管理第六章科研項目和資金監管第七章制度建設和管理責任第八章附則主要內容統籌協調科研項目和資金配置0102030401建立健全統籌協調和決策機制02優化整合各類科技計劃資金03科技計劃（專項、基金等）的設立應根據自治區發展戰略需求和科技發展需要04建立統一的科技管理信息系統分類管理科研項目基礎及前沿科研項目突出創新導向尊重專家意見與產業發展緊密結合突出人才培養公益性科研項目聚焦重大需求需求導向和應用導向系統性、針對性和實用性征集需求，專家評審，擇優選擇重大項目突出自治區戰略目標導向重點解決重大關鍵技術問題定向擇優方式遴選承擔單位完善項目監理制市場導向類項目重點突出企業主體明晰政府與市場的邊界鼓勵產學研協同攻關“后補助”及間接投入科研項目管理流程建立項目指南制定和發布機制規范項目立項明示項目審批流程加強項目過程管理加強項目驗收和結題審查項目申請單位應當按照規定科學合理、實事求是地編制項目預算，并對儀器設備購置、合作單位資質及擬外撥資金進行重點說明規范項目預算編制合并式評審（100萬元以下）分離式評審（100萬元以上）完善預算評審制度及時、足額撥付專項資金探索實行部門預算批復前項目資金預撥制度及時撥付項目資金科研項目資金管理直接費用和間接費用在研期間：結轉到下一年繼續使用已完成：按驗收結果區別對待加強項目結轉結余資金管理完善單位預算管理辦法科研項目和資金監管01020304建立健全科研和財務管理等相結合的內部控制制度在職責范圍內及時審批項目預算調整事項依法依規使用項目資金科研院所、高校：公務卡結算企業：非現金方式結算設備費、大宗材料費、勞務費、專家咨詢費等：銀行轉賬建立逐級考核問責機制建立責任倒查制度加大對違規行為的懲處力度改進科研項目資金結算方式規范科研項目資金使用行為建立覆蓋全過程的科研信用記錄制度共享信用評價信息建立“黑名單”制度建立健全信用管理機制制度建設和管理責任管理責任制度建設完善激發創新創造活力的相關制度和政策健全信息公開制度建立科技報告制度改進專家遴選制度加強科研項目績效評價強化項目承擔單位法人責任切實履行管理職責保障對科研項目實施的全面支撐推動儀器設備等科研條件對項目的開放共享建立內部監督機制，嚴肅處理本單位出現的違規違紀行為強化相關部門管理和服務責任科技行政主管部門：制定重大問題會商與溝通的工作規則項目主管部門和財政部門：各類科技計劃管理制度各有關部門：建立健全本部門內部控制和監管體系《國務院關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》叁國發〔2014〕64號為什么要改革？《國務院關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》國家現行主要科技計劃科技部主體科技計劃國家自然科學基金委行業部門科技計劃地方各類科技計劃研究項目人才項目環境條件項目教育部工信部發改委農業部……科技支撐計劃基礎條件建設成果轉化計劃自然科學基金科技支撐計劃973計劃863計劃火炬計劃科技計劃體系龐雜、相互交叉、不斷擴張多頭分配，部門分割，科技資源配置分散計劃目標發散、創新鏈條脫節科技計劃碎片化科研項目取向聚焦不夠改革的總體目標強化頂層設計，打破條塊分割，加強部門功能性分工，建立具有中國特色的目標明確和績效導向的科技計劃（專項、基金等）管理體制更加聚焦國家目標更加符合科技創新規律更加高效配置科技資源更加強化科技與經濟的緊密結合最大限度激發科研人員創新熱情改革的基本原則轉變政府科技管理職能聚焦國家重大戰略任務促進科技與經濟深度融合明晰政府與市場的關系堅持公開透明和社會監督改革的主要內容解決統籌協調不夠、缺乏頂層設計問題建立公開統一的國家科技管理平臺解決資源配置“碎片化”問題重構科技計劃（專項、基金等）布局解決科研項目聚焦不夠問題圍繞重點任務一體化配置資源解決政府職能轉變和專業化管理問題建立專業機構管理具體項目的新機制建立公開統一的國家科技管理平臺建立聯席會議制度戰略咨詢和專家評審委員會項目管理專業機構評估監管和動態調整機制國家科技管理信息系統和科技報告系統一個決策平臺三大運行支柱一套管理系統重構國家科技計劃（專項、基金）布局中央財政科技計劃布局國家自然科學基金國家科技重大專項國家重點研發計劃技術創新引導專項基地和人才專項資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創新能力。聚焦國家重大戰略產品和產業化目標，解決“卡脖子”問題。重大社會公益性研究，重大科學技術問題，突破國民經濟和社會發展主要領域的技術瓶頸激勵企業加大自身科技投入，促進科技成果轉移轉化，不斷提高企業技術創新能力。支持科研基地建設和創新人才、優秀團隊的科研活動，促進科技資源開放共享。政策引導類計劃科技成果轉化引導基金中小企業發展專項資金中支持科技創新的部分其他引導支持企業技術創新的專項資金（基金）科技部財政部科技部四部門其他部門973計劃863計劃科技支撐計劃科技合作與交流專項產業技術研究與開發資金公益性行業科研專項科技部發改委工信部農業部等13部門國家（重點）實驗室國家工程技術研究中心科技基礎條件平臺創新人才推進計劃科技部發改委國家工程實驗室國家工程研究中心國家認定企業技術中心整體設計、試點先行、逐步推進優化整合工作的具體實施進度2014201520162017啟動國家科技管理平臺建設，對部分具備條件的科技計劃（專項、基金等）進行優化整合基本建成公開統一的國家科技管理平臺，基本完成各類科技計劃（專項、基金等）的優化整合，實現科技計劃（專項、基金等）安排和預算配置的統籌協調全面按照優化整合后的五類科技計劃（專項、基金等）運行，并在實踐中不斷深化改革《關于深化自治區財政科技計劃管理改革的方案》肆自治區財政科技計劃改革設想《關于深化自治區財政科技計劃管理改革的方案》自治區現行科技計劃存在問題定位趨同、政出多門零散化、碎片化難以形成合力不能完全適應現階段實施創新驅動發展戰略的需求加快科技創新步伐、推動經濟發展由投資驅動向創新驅動轉變我區資源環境剛性約束加劇經濟發展新常態的到來必然選擇深化科技計劃管理改革著力解決存在的突出問題推動以科技創新為核心的全面創新為建設“四個寧夏”提供強大支撐總體目標總體目標和基本原則轉變職能，強化監管聚焦重點，科學布局需求導向，加強銜接政府引導，市場推動公開透明，高效規范基本原則更加聚焦自治區發展戰略更加符合科技創新規律更加高效配置科技資源更加強化科技與經濟緊密結合最大限度激發科研人員創新熱情充分發揮科技計劃在促進我區經濟社會發展中的支撐引領作用建立公開統一的科技計劃管理平臺，建立目標明確和績效導向的管理制度，形成職責清晰、科學規范、運行高效的組織管理機制強化頂層設計，打破部門分割，統籌科技資源，構建布局合理、定位清晰、符合寧夏實際的科技計劃體系建立統一規范的自治區科技管理平臺戰略咨詢與綜合評審委員會項目管理專業機構評估監管機制國家科技管理信息系統和科技報告系統動態調整機制組織構成主要任務工作程序科技廳牽頭，財政廳、發改委等相關部門參加審議科技發展戰略規劃科技計劃布局與設置年度重點任務和指南戰略咨詢與綜合評審委員會專業機構的遴選擇優統籌協調共同決策重大事項報批建立聯席會議制度依托專業機構管理項目主要任務專業機構通過統一的寧夏科技管理信息系統受理所有項目申請按照統一的規范組織項目評審、立項、過程管理和結題驗收等對實現任務目標負責遴選方式近期：對現有具備條件的科研管理類事業單位進行改造，形成若干符合要求的規范化的項目管理專業機構；今后：加快制定專業機構管理制度和遴選標準，鼓勵具備條件的社會化科技服務機構參與競爭，擇優委托。確定程序加強對專業機構的監督、評價和動態調整由科技廳與專業機構簽訂委托合同專業機構根據聯席會議確定的任務開展工作主要任務發揮戰略咨詢與綜合評審委員會的作用對科技發展戰略、規劃、科技計劃（專項、基金等）布局、重大專項設置等方面提出咨詢意見，為聯席會議提供決策參考；要對項目評審規則制定、自治區科技項目評審專家庫建設、專業機構規范管理等工作提出意見和建議；接受聯席會議委托，對特別重大的科技項目組織開展評審論證。組織構成科技界產業界經濟界管理制度信用管理動態管理回避制度高層次專家建立統一的評估和監管機制12345科技廳·財政廳對科技計劃（專項、基金等）的實施績效、戰略咨詢與綜合評審委員會和專業機構的履職盡責情況等定期統一組織評估評價和監督檢查1委托第三方機構對科技計劃（專項、基金等）定期開展績效評估，評估結果作為自治區財政予以支持的重要依據2相關工作人員完善科研信用體系建設和“黑名單”制度；建立對主管部門和專業機構工作人員的責任倒查機制3各有關部門對所屬單位承擔科技計劃（專項、基金等）任務的執行情況和資金使用情況加強日常監管4加強監管加強對科技計劃（專項、基金等）財政資金管理使用的審計監督，對發現的違規違法行為嚴肅查處，并將查處結果向社會公開5建立動態調整機制科技計劃績效評價結果相關部門的建議提出科技計劃動態調整意見科技廳財政廳完成預期目標或達到設定時限自動終止確有必要延續實施或新設立科技計劃征求戰略咨詢與綜合評審委員會的意見科技廳、財政廳會同有關部門組織論證，提出建議經聯席會議審議后按程序報批構建完備的寧夏科技管理信息系統寧夏科技業務綜合管理系統寧夏科技管理系統提升擴充需求征集指南發布項目申