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聯合夢想一號證券投資信托產品介紹中融國際信托有限公司金融市場部P2?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號(傘形)證券投資信托產品簡介1.中融信托證券投資信托產品概況1)中融信托2011年營業收入29.26億元,連續兩年位列行業第二,其中,主營業務收入28.91億元,連續兩年位列行業第一。全年實現凈利潤10.53億元。2)中融信托目前管理信托財產規模約為1900億元,其中,證券投資類產品共計258只,規模390億元,自2008年來一直位列行業三甲。3)中融信托已和國內超過60家券商有專線連接,成功合作過證券投資類產品。4)中融信托同時在與多家券商開展傘形證券產品合作,截止到2012年6月底,已經成立的傘形產品有31只,規模約52億元。P3?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號(傘形)證券投資信托產品簡介2.傘形證券投資信托產品產生背景市場需求:原單一客戶的結構化證券項目投資門檻過高,至少需要三千萬以上,導致資金量相對較少的客戶(一般級委托人)無法參與;傘形信托模式投資門檻相對較低,能夠有效解決上述問題。2)技術支持:傘型結構化證券投資信托產品中,通過信托端資管系統的技術手段,將信托計劃項下分為多期信托單位,每期信托單位可以進行獨立操作、獨立估值、獨立核算,這符合資金量相對較少同時又有參與結構化證券投資意愿客戶(一般級委托人)的需求。P4?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號(傘形)證券投資信托產品簡介3.合作方受托人:中融國際信托有限公司保管人:中國光大銀行股份有限公司證券經紀商:東海證券有限責任公司委托人:區分為優先級委托人、一般級委托人2.傘形信托的產品結構傘形結構化證券投資信托計劃信托單元1信托單元n信托單元3信托單元2……次級委托人優先級委托人信托公司證券公司發出交易指令審核交易指令證券賬戶執行交易指令一、聯合夢想一號證券投資信托產品簡介4.交易結構保管人發出交易指令監控交易指令執行交易指令資金保管證券經紀服務P6?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD1:1資金配比:預警線為0.75;止損線為0.70;1:1.5資金配比:預警線為:0.85;止損線為0.80;1:2資金配比:預警線為0.90;止損線為:0.85;1:2.5資金配比:預警線為0.92;止損線為:0.87;說明:上述預警線、止損線是以各個獨立運作的信托單位的凈值為基準進行考量的。5.基本要素一、聯合夢想一號證券投資信托產品簡介(1)

信托計劃規模:不高于20億元,但一般級委托人原則上不超過35人;(2)投資門檻:500萬起(一般委托人最低認購金額為500萬,受托人有權以書面公告形式予以調整)(3)結構化資金比例:分五類,分別是1:1;1:1.5;1:2;1:2.5;(4)各期信托單位期限:6個月、12個月、18個月、24個月(5)開放期:

信托計劃成立后,只要有符合要求的客戶(一般級委托人),且優先級配資資金金額累計達到【3000】萬元,就可以隨時開放,客戶(一般級委托人)提交材料清單,并通過簽署認購風險申明書(一般級),成立第i期信托單位,加入信托計劃,通過信托計劃項下的該期信托單位進行獨立操作、估值、核算。(6)預警線和止損線:P7?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號證券投資信托產品簡介(7)信托費用:A、信托單位期限:6個月、12個月2.50%

10.800%

1:1.5

8.30%

2.09%

10.390%

1:2

8.30%

1.875%

10.175%次級認購金額資金配比總成本(以優先級資金為計算基準)300萬以上(含)1:19.10%1:1.58.80%1:28.65%1:2.58.56%5.基本要素P8?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號證券投資信托產品簡介(7)

信托費用:B、信托單位期限:18個月2.50%

10.800%

1:1.5

8.30%

2.09%

10.390%

1:2

8.30%

1.875%

10.175%5.基本要素次級認購金額資金配比總成本(以優先級資金為計算基準)500萬以上(含)1:19.30%1:1.59.00%1:28.85%1:2.58.76%P9?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號證券投資信托產品簡介(7)

信托費用:C、信托單位期限:24個月2.50%

10.800%

1:1.5

8.30%

2.09%

10.390%

1:2

8.30%

1.875%

10.175%5.基本要素次級認購金額資金配比總成本(以優先級資金為計算基準)500萬以上(含)1:19.50%1:1.59.20%1:29.05%1:2.58.96%P10?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號證券投資信托產品簡介(8)

信托計劃(母信托層面)投資限制:8.1不得超過投資時該上市公司總股本的5%;8.2股票、基金:以買入成本計算,不得超過前一交易日信托計劃財產總值的20%;8.3ST股票:依買入成本計算,不得超過前一交易日信托計劃財產總值的5%;8.4創業板:依買入成本計算,不得超過投資時前一交易日信托財產總值的20%;投資于一家創業板上市公司所發行的股票,依買入成本計算,不得超過投資時前一交易日信托財產總值的10%;8.5不得投資于S、*ST、S*ST及SST類股票、權證;8.6不得投資于新股申購、股票公開增發、新債申購等一級市場發行的證券品種;8.7不得參與基金認購、申購、贖回、轉換、套利;8.8不得投資于非公開發行股票、股指期貨、融資融券、證券回購交易(包括逆回購);8.9不得投資于開放式基金、銀行理財產品等非交易所上市的交易品種;5.基本要素P11?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD一、聯合夢想一號證券投資信托產品簡介(9)

第i期信托單位(子信托層面)投資限制:9.1股票、基金:以買入成本計算,不得超過前一交易日該期信托單位財產總值的30%;9.2ST股票:依買入成本計算,不得超過前一交易日該期信托單位財產總值的5%;9.3創業板:依買入成本計算,不得超過投資時前一交易日該期信托單位財產總值的20%;投資于一家創業板上市公司所發行的股票,依買入成本計算,不得超過投資時前一交易日該期信托單位財產總值的10%;注:信托計劃層面的投資限制同樣適用于信托單位層面。5.基本要素P12?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD二、聯合夢想一號一般委托人材料清單一般委托人需提供如下材料清單(自然人客戶):1、身份證復印件;2、收益分配賬戶復印件(必須是在光大銀行開立的銀行卡,同時也是支付次級資金的銀行賬號);3、券商營業部出具的次級委托人的對賬單或證券資金賬戶的資金余額、流水(券商營業部蓋章);4、簽署了的認購風險申明書復印件;【注】:詳見附件格式模板《一般委托人簡介》、《確認函》P13?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD二、聯合夢想一號一般委托人材料清單一般委托人需提供如下材料清單(機構客戶):1、營業執照(或事業單位法人)復印件;2、組織機構代碼證復印件;3、稅務登記證復印件;4、法定代表人身份證明書及法人身份證復印件;5、公司章程復印件;6、驗資報告復印件;7、簽署了的認購風險申明書復印件;【注】:詳見附件格式模板《一般委托人(機構)簡介》、授權委托書(機構)P14?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD三、聯合夢想一號信托合同簽署事項說明一般委托人簽署事項說明:1、一般委托人只需要在資金信托合同、《風險認購申明書(一般級)》中簽署即可。2、優先級資金是根據一般委托人選擇的資金配比進行配資的,一般委托人可選擇1:1、1:1.5、1:2三種。3、一般委托人一定要填寫聯系方式、電子郵件。

原因:項目成立后續管理中,受托人會對一般委托人(客戶)進行風險提示、通知預警、止損;一般委托人的操作客戶端是通過電子郵件發送給一般委托人及其授權代表的。4、一定要本人簽署(自然人必須本人簽字;機構需要加蓋公章、法人章、授權代表要本人簽字)。5、一般委托人簽署《認購風險申明書》時,按次序選擇第i期(i=1、2、3……),該數字僅用于區分各個一般委托人簽署合同的時間順序,對合同的內容、條款、一般委托人的權利不構成任何影響。P15?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD四、營業部主要工作事項營業部(客戶經理)主要工作事項:1、預約一般級委托人(客戶);(預約時可將信托合同先行打印供客戶參考,參考版信托合同暫無信托公司公章,內容一樣);2、信托公司提供印刷(或打印)版的信托合同(信托公司已蓋章)后,提交一般委托人客戶簽署;3、要求一般委托人客戶提供材料清單;(見第二部分)4、等待信托公司、銀行、券商總部確定項目成立時間后,通知一般委托人客戶打款。P16?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD五、項目時間進度安排假設信托成立時間為T日,時間進度安排如下:1、T-7日:將一般委托人客戶提供材料清單提交信托公司,由信托公司匯總報光大銀行審核過會;2、T-5日:完成專線、恒生接口、柜臺交易軟件的測試工作,并符合上線條件;3、T-3日:要求一般委托人向募集賬戶支付全部一般級信托資金;3、T-2日:信托公司統一為一般委托人安裝客戶端;4、T日:優先級資金支付至募集賬戶,全部信托資金(優先級、一般級)由募集賬戶劃付至保管賬戶,信托計劃成立。5、T+1日:全部信托資金由保管賬戶劃付至證券資金賬戶;一般委托人可下單操盤。P17?ZHONGRONGINTERNATIONALTRUSTCO.,LTD六、傘形結構化信托產品與融資融券對照簡表項

目傘形結構化證券交易融資融券交易

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