廣東省期貨從業資格：基差與套期保值效果試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監會中國人民銀行D中國期貨業協會2、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經營場所和業務設施B有健全的風險管理和內部控制制度公司實際控制人具有持續盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資3、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理4、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業協會的工作人員5、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保.代客戶下達交易指令協助期貨公司向客戶提示風險D利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易6、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。8、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員9、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）A暫停從業人員資格個月至個月B撤銷期貨從業人員資格并在年內拒絕受理其從業人員資格申請撤銷期貨從業人員資格并在年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D公開通報批評10、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A中國證監會B公司住所地中國證監會派出機構財政部D地方財政局11、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出。12、期貨市場的基本功能之一是__。A消滅風險B規避風險減少風險D套期保值13、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時買入美元期貨賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨14、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。?價差B基差差價D套價15、執行價格為130點0的0股票指數看漲期權，同時他又以10點0的權利金買入一張9月份到期、執行價格為125點0的0同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A80點．B10點0．點0點016、某套利者以632元0/0噸的價格買入1手（5噸/手）1月0份銅期貨合約，同時以630元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為631元5/0噸和628元5/0噸。最終該筆投資的結果為__。TOC\o"1-5"\h\z.價差擴大了元噸，贏利元.價差擴大了元噸，贏利元.價差縮小了元噸，虧損元.價差縮小了元噸，虧損元17、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美元盎司B美元盎司美元盎司D美元盎司18、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某19、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A合規執業B專業勝任競爭準則D不正當競爭20、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業部.小王D期貨公司和小王21、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令22、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A相反B一般相同不一定D完全相同23、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A執業紀律B專業勝任能力職業道德D職業創新能力24、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權25、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協會組織的專項后續職業培訓自我反省，公開道歉D向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A董事長B經理層人員.總經理D監事會主席2、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A本人B父母配偶D子女3、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A國有企業B國有控股企業金融機構D事業單位4、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A給予警告B沒收違法所得，并處違法所得倍以上倍以下的罰款沒有違法所得或者違法所得不滿萬元的，并處萬元以上萬元以下的罰款.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證5、期貨從業人員應當具備（）。A投資經驗B專業知識職業道德D專業技能6、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A執業紀律B專業勝任能力職業品德D職業創新能力7、對基差作用的理解不正確的有__。A基差的存在為人們的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功與否的關鍵基差的存在是期貨價格的基礎D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在8、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。_A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約B目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨股票期貨出現于世紀年代后期D年月日，美國交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易9、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監督管理B無權對期貨公司分支機構進行監督管理中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理D中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理10、下列關于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值1、1期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發布風險提示函12、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》13、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監督管理機構B中國證券業協會中國人民銀行D財政部門14、從事期貨交易活動，應當（）。A公平B公開公正D誠實信用15、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶16、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業協會期貨交易所D中國證監會17、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是_。_A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加當買賣雙方有一方做平倉交易時即換手，持倉量不變，但成交量增加D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加18、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩定D控制政治風險19、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A公司停業B變更業務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發生變化20、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。_A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機者21、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。小王違背T某的委托為T某買入白糖期貨合約的行為小王挪用其他客戶保證金的行為小王未經T某同意擅自買賣期貨的行為.小王發現賬面資金不足的情況下未通知T某追繳足額保證金22、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金23、暫停期貨從業人員從業資