證券投資顧問業務第一章習題及答案_第1頁
證券投資顧問業務第一章習題及答案_第2頁
證券投資顧問業務第一章習題及答案_第3頁
證券投資顧問業務第一章習題及答案_第4頁
證券投資顧問業務第一章習題及答案_第5頁
全文預覽已結束

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券投資顧問業務第一章習題及答案證券投資參謀業務第一章習題及答案

練習可以扶助我們加深對學識的記憶和理解，下面是我整理的證券投資參謀業務第一章習題及答案，夢想對您有所扶助!更多內容請關注我!

1.證券公司、證券投資接洽機構通過舉辦等形式，舉行證券投資參謀業務推廣和客戶招攬的.，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

A

2.證券公司、證券投資接洽機構應當對證券投資參謀等環節實行留痕管理。[2021年4月真題]

Ⅰ.業務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務供給Ⅳ.客戶回訪

V.投訴處理

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

A

3.證券投資參謀業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于年。[2021年4月真題]

A.2

B.3

C.5

D.10

C

4.2022年10月12日，中國證監會公布了《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資參謀業務暫行規定》，兩個規定旨在進一步模范業務。

A.投資接洽

B.投資參謀

C.證券經紀

D.財務參謀

A

5.按照《證券投資參謀業務暫行規定》的要求，投資參謀通過播送、電視、網絡舉行接洽與投資參謀業務，應當提前個工作日報居處地、媒體所在地證監局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

A

6.證券公司從事證券投資參謀業務，應當遵循的根本原那么是。

A.忠誠守信、客戶自擔風險、分類管理

B.模范運作、利益至上、公允公正

C.依法合規、忠誠守信、公允維護客戶利益

D.守法合規、公允公正、集中管理

C

7.證券公司、證券投資接洽機構從事證券投資參謀業務，應當保證證券投資參謀與服務方式、業務規模相適應。

Ⅰ.人員數量Ⅱ.業務才能Ⅲ.合規管理Ⅳ.風險操縱

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

8.證券公司、證券投資接洽機構向客戶供給證券投資參謀服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的。

Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況

Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

9.對證券公司、證券投資接洽機構從事證券投資參謀業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業模范和行為準那么的是。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證監會派出機構

D.銀監會

A

10.根據《證券投資參謀業務暫行規定》，證券公司、證券投資接洽機構及其人員應當遵循原

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論