2023年上半年四川省證券從業?證券投資基金?：基金財務會計報告分析試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、以下關于證券交易所的說法中，錯誤的是__。A．證券交易所的會員只能是證券公司B．經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易2、可轉換公司債券上市的條件之一是可轉換公司債券的期限為__年以上。A．3B．2C．5D．13、如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2%B．1.8%C．9.0%D．9.5%4、客戶資產管理業務的以下風險中，屬于市場風險的是__。A．因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失B．證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失C．公司在客戶資產管理業務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損D．證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不標準、約定不明確，與客戶發生糾紛而導致的損失5、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現有著決定性的影響。A．資產配置決策B．制定投資政策C．進行證券分析D．修正投資組合6、加強指數法與積極型股票投資策略之間的顯著區別在于__。A．投資管理方式不同B．風險控制程度不同C．收益率不同D．交易本錢和管理費用不同7、招股說明書的有效期為__個月，自中國證監會下發核準通知前招股說明書最后1次簽署之日起計算。A．3B．6C．9D．128、在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性B．價值的不確定性C．個股籌碼的分配D．流動性9、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會保障稅；社會保險基金B．社會保障稅；企業年金C．社會保險基金；社會保障基金D．社會保險基金；企業年金10、保本基金將大局部資金投資于__。A．股票B．貨幣市場工具C．衍生金融工具D．與基金到期日一致的債券11、證券公司申請介紹業務資格，其申請日前__個月的各項風險控制指標應當符合規定標準。A．3B．5C．6D．712、某公司今年每股股息為0.8元，預期今后每年股息將以10%的速度穩定增長。當前的無風險利率為2%，市場組合收益為10%，公司股票的β值為1.2，那么該公司當前的合理價格為__元。A．5B．10C．15D．5013、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證B．B股C．基金券D．國債14、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示B．罰款C．約見談話D．限制相關賬戶的交易15、機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料不包括__。A．加蓋公章的預留印鑒卡B．專用于信用交易的銀行卡C．填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表〞、“信用資金賬戶開戶申請表〞D．銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議16、根據上海證券交易所的業務規那么，可流通股的紅股起始交易日為__日。(R為股權登記日)A．RB．R+1C．R+2D．R+317、以下的__不是交易所交易基金具有的優勢。A．與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低本錢投資于標的指數B．能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣C．基金份額的申購、贖回均采取現金形式，便于投資者操作D．通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用18、__是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制B．外部控制制度C．內部控制機制D．內部控制制度19、根據__，委托指令分為買進委托和賣出委托。A．委托訂單的數量B．委托價格限制C．買賣證券的方向D．委托時效限制20、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院B．國有資產管理部門C．國有投資公司D．資產經營公司21、證券組合管理中第二步是指__。A．發現價格波動幅度大于市場組合的證券B．對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析C．預測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況D．綜合衡量投資收益和所承擔的風險情況22、__擔負投資方案反響的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部B．交易部C．投資部D．研究部23、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發行的新股超過__的，可以向監管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發行購置資產，優化股權結構，提高資產質量。A．15%B．20%C．30%D．35%24、以下不屬于經常工程的是__。A．貿易收支B．勞務收支C．單方面轉移D．資本流動25、1998年〔〕出臺后，提出要打破行政推薦家數的方法，以后國家就不再確定發行額度，由發行審核委員會審核，中國證監會批準。A．?公司法?B．?證券交易法?C．?中華人民共和國證券法?D．?國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知?二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、以下不是專項資產管理業務特點的是__。A．集合性B．綜合性C．特定性D．通過專門賬戶經營運作2、基金托管人一般通過__等方式對基金資產進行核對。A．計算機系統B．銀行C．登陸上海PROP遠程操作平臺系統D．登陸深圳IST遠程操作平臺系統3、依據交易場所的不同，基金的資金清算不包括__。A．交易所交易資金清算B．全國銀行間債券市場交易資金清算C．場外資金清算D．場內資金清算4、發行人和主承商必須在〔〕之前將確定的發行價格進行公告。A．股票配售B．資金入賬C．網上發行D．資金解凍5、以下各客戶委托中，最優先的是__。A．9時35分，11.25元買入B．9時40分，11.30元買入C．9時35分，11.30元買入D．9時40分，11.25元買入6、自營業務的市場風險是指__。A．證券公司在自營業務中違反有關法律規定和中國證監會的有關規定，如內幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導致損失B．證券公司在自營業務中因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損C．證券公司的電子信息系統發生技術故障，從而導致不能正常開展業務活動所帶來的損失D．證券公司在自營業務中，由于管理不善或內控不嚴而使自營業務受到損失7、公開募集證券說明書所引用的__，啦當由有資格的證券效勞機構出具，并由至少2名有從業資格的人員簽署。A．資產評估報告B．盈利預測審核報告C．審計報告D．資信評級報告8、證券清算，交割、交收業務的原那么是__。A．雙向過戶原那么B．凈額清算原那么C．逐日盯市原那么D．錢貨兩清原那么9、標的證券為股票的，應當符合的條件有__。A．在交易所上市交易滿2個月B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C．股東人數不少于1000人D．近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%10、不屬于證券公司內部控制機制原那么的是__。A．健全性B．合法性C．制衡性D．獨立性11、我國基金監管的具體目標是__。A．保護投資者利益B．保證市場的公平、效率和透明C．降低系統風險D．推動基金業開展12、關于上海證券交易所A股送股日程安排，以下說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前C．公告刊登日為T日D．最后交易日為T+3日13、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入×股票，申報價格和時間如下：甲的買入價為10.75元，時間為13:40；乙的買入價為10.40元，時間為13:25；丙的買入價為10.70元，時間為13:25；丁的買入價為10.75元，時間為13:38。那么他們交易的優先順序應為__。A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲14、基金管理公司的督察長由__聘任。A．總經理B．董事會C．獨立董事D．基金份額持有人大會15、技術分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調整B．對市場心理平衡狀態偏離的調整C．對價格與所反映信息內容偏離的調整D．對市場供求與均衡狀態偏離的調整16、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括__。A．存券銀行B．托管銀行C．根底證券發行公司D．外匯交易所17、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請__級土地評估機構評估。A．AB．AAC．AAAD．A+18、從輔導之日起，輔導機構每___向中國證監會派出機構報送一次?股票發行上市輔導報告?。A．2個月B．一個季度C．4個月D．半年19、據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．1%B．5%C．10%D．15%20、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括__。A．發行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況B．發行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況C．發行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況D．發行人、保薦人、副主承銷商的公司背景21、根據我國?證券公司風險控制指標管理方法?規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50%B．60%C．80%D．100%22、以下關于保證金可用余額及計算的說法中，正確的有__。A．客戶融資買入時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額B．客戶融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額C．當融資買入證券市值低于融資買入金額時，折算率按100%計算D．當融券賣出證券市值高于融券賣出金額是，折算率按100%計算23、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價B．前一日平均收盤價C．最新成交價D．凈值24、上市開放式基金的上市首日