2023年上半年河南省期貨從業法律法規精選：期貨糾紛案件中舉證責任考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日〔〕該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A．前一交易日B．當日C．下一交易日D．次日2、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4%B．最后交易日為合約月份第15個交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節假日順延)D．交易手續費為3元/手3、某機構打算用3個月后到期的1000萬資金購置等金額的A、B、C三種股票，現在這三種股票的價格分別為20元、25元、60元，由于擔憂股價上漲。那么該機構采取買進股指期貨合約的方式鎖定本錢。假定相應的期指為2500點，每點乘數為100元，A、B、C三種股票的β系數分別為0.9、1.1和1.3。那么該機構需要買進期指合約__份。A．44B．36C．40D．524、下述對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的B．系統地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據風險發生的普遍程度劃分的5、以下哪一項不屬于金融期貨期權的標的資產?A：股票期貨B：金屬期貨C：股指期貨D：外匯期貨6、期貨公司董事、監事和高級管理人員自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起〔〕內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A．1年B．2年C．3年D．5年7、以下不屬于會員制期貨交易所會員的根本權利的是〔〕A．設計期貨合約B．行使表決權、申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會D．按規定轉讓會員資格8、在美國中長期國債期貨報價中，報價由三局部組成，如“①118’②22③7〞。其中，“7〞代表。A：1／32點B：0.25／32點C：0.5／32點D：0.75／32點9、金融期貨的套期保值者有金融市場的__。A．投資者(或債權人)B．融資者(或債務人)C．生產商D．進出口商10、某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，那么該投機者屬于〔〕。A．長線交易者B．短線交易者C．當日交易者D．搶帽子者11、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前〔〕個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．3B．5C．10D．2012、COT持倉報告由____每周發布。A：USDAB：CFTCC：CTFCD：OCT13、某日，銅合約的收盤價是17210元/噸，結算價為17240元/噸，該合約的每日最大波動幅度為3%，最小變動價位為10元/噸，那么該期貨合約下一個交易日漲停價格是______元/噸，跌停價格是______元/噸。__A．16757；16520B．17760；16720C．17822；17050D．18020；1756014、會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事〔〕以上表決通過。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/415、以下對期權交易的描述正確的是__。A．期權的賣方可能的虧損是有限的B．期權的買方可能的虧損是有限的C．期權買賣雙方的權利與義務是對稱的D．期權賣方最大的收益就是權利金16、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用〔〕，不得挪用。A．交易保證金B．存款準備金C．風險準備金D．注冊資本金17、以下選項中，不是期貨市場風險的成因的是______。A．價格波動B．杠桿效應C．理性投資D．市場機制不健全18、客戶開立賬戶，應當出具〔〕等證件。A．中國公民身份證明B．中國法人資格合法證件C．中國某大學的學生身份證明D．中國其他經濟組織資格的合法證件19、____的交易對象主要是標準化期貨合約。A：期貨交易B：現貨交易C：遠期交易D：期權交易20、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起__內，做出批準或者不批準的決定。A．15日B．30日C．3個月D．6個月21、以下有關?中國金融期貨交易所風險控制管理方法?(2007年6月27日公布)熔斷機制具體規定的說法，錯誤的是。A：每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續5分鐘的，該合約啟動熔斷機制B：熔斷機制啟動后的連續5分鐘內，該合約買賣申報在熔斷價格區間內繼續撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板幅度生效C：股指期貨合約申報價觸及熔斷價格未持續5分鐘，第一節交易結算的，第二節交易開始后重新進行熔斷檢查D：收市前15分鐘內，不設熔斷機制。熔斷機制已經啟動的，終止執行22、期貨中介機構為期貨投資者效勞，它連接__，在期貨市場中發揮著重要作用。A．期貨投資者B．期貨交易所C．期貨結算組織D．期貨經紀人23、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式B．配對交易方式C．連續競價方式D．計算機撮合成交方式24、設立期貨交易所，由〔〕審批。A．證券交易所B．中國期貨業協會C．國務院期貨監督管理機構派出機構D．國務院期貨監督管理機構25、在我國，批準設立期貨公司的機構是__。A．期貨交易所B．期貨結算部門C．中國人民銀行D．中國證監會二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、期貨從業人員違反?期貨從業人員執業行為準那么?，〔〕的，予以公開通報批評。A．情節嚴重B．情節較輕C．并造成嚴重后果D．未造成嚴重后果2、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲B．決定期貨交易所的變更事項C．審議批準財務預算和決算方案D．決定專門委員會的設置3、期貨交易所對于以下__情形不需承擔責任。A．期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失B．期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的D．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的4、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括〔〕。A．保證金制度B．結算擔保金制度C．當日無負債結算制度D．持倉限額和大戶持倉報告制度5、可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。A：期貨交易所B：會員大會C：中國證監會D：財政部6、根據規定，以下主體中，〔〕應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司B．期貨交易所C．非期貨公司結算會員D．中國期貨業協會7、會員制期貨交易所會員享有以下〔〕權利。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務C．使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和效勞D．期貨公司章程規定的其他權利8、積極的財政政策對股市的影響包括A：減少稅收，降低稅率，擴大減免稅范圍B：擴大財政支出，加大財政赤字C：增加財政補貼D：減少財政補貼9、當成交指數為95.28時，1000000美元面值的國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實際收益率分別是__。A．1.18%，1.19%B．1.18%，1.18%C．1.19%，1.18%D．1.19%，1.19%10、在我國大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約B．鋅期貨合約C．黃大豆1號期貨合約D．PTA期貨合約11、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向__報告。A．期貨交易所B．期貨保證金平安存管監控機構C．協議雙方住所地的中國證監會派出機構D．中國期貨業協會12、國際上期貨交易所聯網合并浪潮的原因是__。A．經濟全球化B．競爭日益劇烈C．場外交易開展迅猛D．業務合作向資本合作轉移13、當基差為負時，買期保值會有獲利之情況為____A：基差之絕對值放大，且符號不變B：基差之絕對值與符號均不變C：基差由負轉正D：與基差無關14、申請設立期貨公司，應當具備的條件有〔〕。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格C．有符合法律、行政法規規定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規記錄15、期貨公司會員的客戶管理和效勞制度的核心是__。A．了解客戶B．貼近客戶C．分類管理D．集中管理16、期貨市場的流動性風險可分為__。A．資金量風險B．流通量風險C．匯率風險D．利率風險17、人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原那么是〔〕。A．依法保護當事人的合法權益原那么B．老實信用原那么C．維護期貨市場秩序原那么D．法律面前人人平等原那么18、依據對溫度要求不同，小麥可分為__。A．硬麥B．軟麥C．白麥D．紅麥19、關于期貨交易和遠期交易的作用，以下說法正確的有__。A．期貨市場的主要功能是風險定價和配置資源B．遠期交易在一定程度上也能起到調節供求關系，減少價格波動的作用C．遠期合同缺乏流動性，所以其價格的權威性和分散風險作用大打折扣D．遠期市場價格可以替代期貨市場價格20、全面結算會員期貨公司應當平等對待，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益．A：本公司客戶B：非結算會員期貨公司C：非結算會員期貨公司客戶D：特別結算會員期貨公司21、__的所有品種均采用集中交割的方式。A．大連商品交易所B．鄭州商品交易所C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所22、假設一種不支付紅利股票目前的市價為10元，我們知道在3個月后，該股票價格要么是11元，要么是9元。如果無風險年利率為10%，那么一份3個月期協議價格為10.5元的該股票歐式看漲期權的價值為____元。A：0.30B：0.31C：0.45D：0.4623、以下關于金融期貨說法正確的有。A：金融期貨經歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的開展歷程B：金融期貨品種最先上市的是外匯期貨C：國