弘茂實業（深圳）有限公司弘茂實業（深圳）有限公司有害物質控制程序發行部門:

品質部

生效日期:

2016-12-06核準審核制定文件名稱文件編號版本頁次有害物質控制程序HM-QP-714A第1頁共7頁

版本修訂內容文件更改申請單A新版發行ISO9001:2008版改版文件名稱文件編號版本頁次有害物質控制程序HM-QP-714A第2頁共7頁弘茂實業(深圳)有限公司有害化學物質管理程序1.0目的本文件的目的是控制構成和影響本公司產品的原材料、輔助材料、零部件等所含的有害化學物質，掌握、管理其使用狀況，明確禁用、削減影響環境和人身健康的物質的使用，將此方針徹底貫徹于本公司的所有供應商，以期減少整個產品對環境和人體的影響。2.0范圍當產品生產地區、銷售和消費市場及客戶對有害化學物質有管理有要求時，本公司執行本文件。對產品適用的范圍本文件適用于本公司的所有產品：本公司生產和銷售的產品；本公司代客生產的產品；本公司委托第三方設計和生產的產品。對原材料、輔助材料、零部件等適用的范圍構成產品的塑料原料及其添加劑、加工助劑、改性劑、色粉等原輔材料；構成產品的零部件，如五金、電子、塑料、磁石、紡織品；用于產品清潔、絲印、移印、著色的油漆、溶劑，以及燙金、電鍍的材料；產品的包裝材料和包裝用零部件，如膠袋、紙箱、膠帶、雪梨紙、貼紙、彩盒、彩咭等；**注:供應商交貨時使用的零部件包裝材料和搬運材料除外。產品說明書、貼紙、吊牌、咭紙之類；用于產品的潤滑脂、粘合劑、焊錫、助焊劑等易耗品；用于模具的脫模油、防銹油、潤滑油。3.0職責與權限工程部：制定并確認物料和產品規格，負責建立TCF文件，并與相關部門溝通其要求。采購部：負責物料采購，當限用化學物質及其含量限制標準有特別要求時應列明在訂貨單上，并與供應商溝通。品檢部：負責物料和產品的檢驗，并檢查供應商提交的協議和合格聲明書。文控中心：負責TCF文件的保存。4.0術語文件名稱文件編號版本頁次有害物質控制程序HM-QP-714A第3頁共7頁弘茂實業(深圳)有限公司A類物質(禁用的化學物質)：此類物質被認為會對人體以及地球環境造成危害，禁止用于構成本公司產品的原輔材料、零部件等及其制造過程，且本公司按照下列基準指定的物質。目前國際環保法規、標準規定限制產品含有的物質，或者預計將來要受到限制的物質。目前國際環保法規或客戶標準規定限制用于供應商制造過程的物質，或者預計將來要受到限制的物質。B類物質(協議管理的化學物質)：被認為可能對人體以及地球環境有害的物質，目前尚沒有法規規定禁止使用，但日后將可能逐漸禁止使用的物質，以及某些客戶希望限制用于制造過程和產品的物質。對于全部B類物質或者其中某部分物質，公司將在有需要時與供應商協商，達成一致后供應商須將協議管理的化學物質按照A類物質的要求禁用。含有：是指，不管有意還是無意，物質被添加、混入或附著在構成產品的零部件和被用于這些的原材料上。包括在制造過程中無意混入或附著于產品的情況。或者指作為不純物被含有，而且超過標準值的。也就是說，是指最終殘存于產品的狀態。含量限制標準：是指零件或者材料所含有的物質含量或者含有濃度的最大允許值。如果是零件中含有多種素材(原材料)的復合零件，則含量濃度是指包含對象物質的均質材料(HomogeneousMaterial)中的濃度，而不是以零件整體為分母的值。大均質材料(HomogeneousMaterial)是指無法機械分離的原材料。因此，涂膜、電鍍皮膜、印刷墨水、粘合劑等均屬于均質材料。TCF：TechnicalComplianceFile，RoHS、REACH及其附件、CPSIA、(EU)No.10/2011等環保指令、法規及客戶標準限用化學物質之管理測試的技術檔案。包含：供應商的測試合格報告、供應商合格聲明書、本公司測試合格報告、BOM、產品結構與生產方法說明書、工廠評估報告，等。CASNo：ChemicalAbstractsServiceRegistryNumber，美國化學文摘登記號。文件名稱文件編號版本頁次有害物質控制程序HM-QP-714A第4頁共7頁弘茂實業（深圳）有限公司弘茂實業（深圳）有限公司5.0工作流程權責單位流程說明引用文件使用表單各部門5.1■制定有害化學物質管理表5.1.1本公司依據國際環保指令、法規要求，結合本行業要求，制定《有害化學物質管理表》作為本公司和供應商遵從的標準。隨著科技的進步和法規的完善，《有害化學物質管理表》將會作相應更新?！队泻瘜W物質管理表》研發部采購部品檢部生產部5.2■確定物料和產品規格5.2.1研發部根據《有害化學物質管理表》和客戶要求，制定物料和產品規格及生產工藝文件，包含BOM、產品結構與生產方法說明書等文件，并將這些要求同采購部、品檢部、生產部等相關部門溝通清楚。研發部要搜集物料的CAS號碼?！队泻瘜W物質管理表》采購部研發部品檢部文控中心5.3■對供應商提交樣品的控制采購部在轉用新的供應商及采購新規格的物料和產品時，供應商必須提供樣品，是否需提交公證機構的測試報告及《合格聲明書》則按第5.4.1條的要求執行，采購部收到樣品和相應文件后提交給品質部確認，品質部將確認結果提交給采購部。供應商應詳細填寫《合格聲明書》的各個欄目并加蓋公章。如果確認合格，則采購部可以采購經工程部確認合格之規格的物料和產品。否則，采購部應取消采購或通知供應商重新提交改良樣品。供應商若涉及變更材質或轉換其原材料供應商，則需重新按第5.3.1條執行。《合格聲明書》文件名稱文件編號版本頁次有害物質控制程序HM-QP-714A第5頁共7頁

5.3.4品檢部將已確認的供應商提交的測試報告和合格聲明書交文控中心保存。采購部研發部品檢部5.4■對供應商控制有害化學物質及提交相關文件的要求5.4.1供應商必須控制有害化學物質，以確保本公司產品符合國際環保指令、法規、標準和客戶的要求,供貨商必須提交相應文件予以證實。對于供貨商需提交的文件要求如下：（1）國際性化工原料制造廠（如奇美、高福>LG>BASF）出產的塑料原料和化工材料，如果沒經過加工、改性，則供貨商至少要提交符合環保指令的合格聲明書，盡量提供MSDS、測試報告等相關文件。此類合格聲明書由供應商自行制作，不作統一格式要求。（2）如果塑料原料和化工材料經過加工、改性（如PVC膠粒、色粉、油漆、溶劑等），則供應商需與本公司簽訂《有害化學物質管理協議書》，并提供公證機構的測試報告。供應商每年對本公司采購的物料和產品進行一文件名稱文件編號版本頁次有害物質控制程序HM-QP-714A第6頁共7頁

次公證機構測試，在材料條件發生變化時必須再次測試，具體按照《有害化學物質管理協議書》執行。（3）如在零售店購買物料（如502膠水、雙面膠紙、透明膠紙、子母扣、釘槍扣）或其它特別情況，不方便簽訂協議書，則賣方需每批貨均要提供《合格聲明書》或者公證機構的測試報告。（4）對于包裝材料及其它物料，要求供貨商按上述第（2）條執行。5.4.2采購部、研發部、品檢部等相關部門要監督各供貨商的執行情況?！队泻瘜W物質管理協議書》《合格聲明書》品檢部工程部文控中心5.5■建立TCF檔案供應商提交的公證機構測試合格報告，由品檢部確認OK后交文控中心保存；供應商《合格聲明書》，由品檢部確認OK后交文控中心保存；本公司送公證機構測試的合格報告，由各相關部門將副本交文控中心保存；