工程檢測有限公司工程檢測有限公司內部審核檢查內容、審核記錄審核組長:日期： 年月日審核員： 日期： 年月日NO:GZZHGKGS/JL-2018第1頁共9頁審核組長:日期： 年月日審核員： 日期： 年月日內審組長審核時間內審員內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價保密管理程序質保室檢查是否建立了保護客戶的機密信息和所有權的程序，是否按照保密規定，做到保護客戶商業或技術產權的事項，以保證客戶的利益不被侵害。抽查了程序中明確規定，所有人員嚴格執行規定，有承諾文件，承諾事實清楚、各檢測人員簽訂有保密協議均符合程序要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》人員管理、人員培訓和考核程序綜合辦公室、質保室檢查否制定人員管理程序文件，對人員錄用、任職資格、培訓和考核做出規定。機構是否與使用人員簽訂合同，是否證實使用建立了錄用關系、勞動關系、聘用關系的人員。社保、醫保、機構是否建立程序，對人員職責、任職條件、權利和相互關系進行規定。抽查了程序文件中的人員管理程序，勞動合同、社保和醫保、人員的配備及數量。所有人員均參加專業培訓，持證上崗有培訓計劃及記錄人員、技術檔案符合要1求、程序文件，相關記錄可以證實活動符?合要求符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》受審核部門負責人簽字:審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日NO:GZZHGKGS/JL-2018第2頁共9頁審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日內審組長審核時間內審員內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價期間核查程序檢測室期間核查方案的制定和實施，期間核查計劃、期間核查記錄是否存歸檔、記錄檢查結果、各標準裝置或儀器設備和穩定性考核。抽查了期間核查方案的制定和實施記錄，期間核查計劃記錄、期間核查記錄歸檔、記錄檢查結果、各標準裝置或儀器設備和穩定性考核均符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》標準物質管理、設備和設施管理綜合辦公室儀器設備的采購與驗收、使用與維護、修理與降級及報廢、標識與檔案管理是否符合要求。抽查了儀器設備檔案卡、設備一覽表、設備使用登記表、出入庫記錄、維護保養及維修記錄、設備標識、材料驗收單、周期檢定及計劃、設備校準目錄，控制管理文件、標準物質購置及管理臺賬等均符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》受審核部門負責人簽字:工程檢測有限公司內部審核檢查內容、審核記錄NO:GZZHGKGS/JL-2018第3頁共9頁內審組長審核時間內審員 內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價文件控制綜合辦公室、質保室查試驗檢測文件是否分類進行管理歸檔，是否有臺賬目錄，易查找；文件控制是否處于有效控制狀態；是否加蓋“受控”狀態印章，控制編號與發放編號是否唯一；各崗位及作業現場是否有無效和作廢文件；查試驗室檢測臺賬，檢測報告的發放是否進行了登記。經查試驗檢測文件已進行歸檔，有臺賬可查詢、文件控制是處于有效控制狀態，已蓋受控印章，發放編號是唯一性，無無效和作廢文件，檢測臺賬、檢測報告有發放記錄，符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》合同評審綜合辦公室合同評審應包含委托書、標書和合同，委托書是否內容齊全，是否建立完善的申訴和投訴程序文件，是否編制了記錄管理程序，內容是否齊全合理，現存記錄是否安全存儲，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查閱方便。檢查所有委托書內容齊全，符合要求，程序文件里有申訴和投訴程序，程序文件里有記錄管理程序，內容齊全合理，所有記錄按程序規定存檔，放在檔案盒保存在檔案柜中，方便查閱和存取，符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》審核組長： 日期：年月日 審核員： 日期：年月日受審核部門負責人簽字：工程檢測有限公司工程檢測有限公司內部審核檢查內容、審核記錄NO:GZZHGKGS/JL-2018第4頁共9頁內審組長審核時間內審員 內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價服務和供應商的采購綜合辦公室是否建立了服務和供應品的選擇、購買、驗收和儲存的相關管理程序，是否建立了服務方/供應方名單，是否對其進行了評價，是否規定了采購品的驗收要求，對供應品是否經過驗收。抽查了手冊和程序文件制訂了本程序，按規定建立了服務方/供應方名單，并對其進行了評價，程序中明確規定了采購品的驗收要求，有驗收記錄，符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》申訴和投訴質保室檢驗檢測機構是否建立完善的申訴和投訴程序文件程序文件里有申訴和投訴程序無投訴。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》審核組長： 日期： 年月日 審核員： 日期： 年月日受審核部門負責人簽字：

NO:GZZHGKGS/JL-2018第5頁共9頁內審組長審核時間內審員內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價糾正措施、持續改進程序綜合辦公室是否編制了糾正措施程序，并根據檢驗檢測機構的實際，分析程序的合理性和可操作性編制了糾正措施程序，具有合理性和可操作性均符合要求符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》記錄管理程序檢測室是否有固定的記錄表格；原始記錄是否當時予以記錄，是否存在轉抄原始記錄現象；更改是否規范。種記錄填寫和更改是否正確、完整、清晰、明了，是否安全存儲，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查閱方便，檢測原始記錄填寫正確、完整、清晰、明了。未出現更改現象。所有記錄按程序規定存檔，放在檔案盒保存在檔案柜中，方便查閱和存取。符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日受審核部門負責人簽字:審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日NO:GZZHGKGS/JL-2018第6頁共9頁審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日內審組長審核時間內審員內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價內部審核質保室內審人員是否進行了資格確認，是否經過恰當的培訓。人員的數量和能力是否滿足所從事的工作的需要；合同制人員和其他技術人員是否勝任，其工作是否符合檢驗檢測機構質量管理體系要求，機構技術主管、授權簽字人的資格是否符合要求檢測設施以及環境條件應滿足相關法律法規、技術規范或標準的要求。審核人員經過培訓并取得相應資格，經查閱技術人員一覽表和勞動合同，人數和能力滿足本公司工作的需要，全部人員具有上崗證，符合質量體系要求，公司的檢測設施以及環境條件滿足相關法律法規、技術規范或標準的要求。有內部審核檢查內容、審核記錄符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》管理評審質保室是否編制了管理評審控制程序。管理評審工作是否按照規定和計劃組織實施，管理評審是否由最高管理者主持。管理評審中的發現和制定的措施，最高管理者是否確保這些措施在適當和約定的時限內得到實施。每次評審輸入信息是否明確、充分，結果是否恰當。管理評審輸出是否明確，管理評審報告提出的有關措施是否納入改進，其結果是否得到驗證。查看了《程序文件》中相關程序；查看了2017年度的管理評審記錄和報告。均符合要求符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》受審核部門負責人簽字:內審組長審核時間內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價檢驗檢測方法控制檢測室通過抽查檢測/校準記錄、報告，確認試驗室檢測/校準工作使用的方法、技術規范是否正確；查作業指導書目錄/清單是否在缺少指導書會影響檢測結果時，查試驗室是否及時跟蹤查新標準的變化，確保使用的標準是最新現行有效標準；并編制了現行有效標準清單/目錄，設備提供了正常環境，進行維護與管理，查環境條件與維護管理記錄。看了《程序文件》中相關程序；標準查新的記錄；標準變更確認的記錄和培訓記錄；儀器設備操作規程、存檔的標準規范等；沒有使用非標準方法。全部選用國家規定的檢驗方法和標準，編制了作業指導書。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》數據完整性和安全性檢測室是否對計算和數據轉移進行了系統和適當地檢查，并保留相關記錄。制定數據保護程序，保證數據的完整性和安全性，是否有數據控制和保護記錄。查看了檢測數據轉移在檢測原始記錄上，填寫正確、完整、清晰、明了。未出現更改現象。所有記錄按程序規定存檔，符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》NO:GZZHGKGS/JL-2018第7頁共9頁審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日受審核部門負責人簽字:

內審組長審核時間內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價抽樣控制綜合辦公室是否制定抽樣程序，是否有依據，是否滿足標準、規范要求。抽樣過程中需要控制的因素是否有規定，是否保留相關記錄。抽樣記錄是否完整，應包括所用的抽樣程序、抽樣方式、樣品大小、抽測點具體位置、時間、地點、抽樣人、環境條件等。經查實本公司所接收的檢驗檢測均為委托檢測，符合要求。符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》樣品管理綜合辦公室在接收樣品時，是否對樣品進行檢查并記錄樣品的狀態。樣品的保存養護條件是否可以得到滿足并有記錄。留樣室是否滿足樣品存儲和安全、保密要求。是否有樣品處置記錄。檢查過程中發現砂報告編號為17007-00402試驗的樣品沒有貼標識，查看了2017年樣品管理記錄的臺賬，其余樣品標識；留樣室的管理，查看了標準養護室的現場。查樣品有檢驗狀態標識；查試驗室留樣記錄，樣品處置記錄；查樣品在實驗室內、外部流轉傳遞時有記錄，均符合要求符合《檢驗檢測機構資質認定評審準則》NO:GZZHGKGS/JL-2018第8頁共9頁審核組長:日期： 年月日審核員： 日期：年月日受審核部門負責人簽字:

NO:GZZHGKGS/JL-2018第9頁共9頁內審組長審核時間內審員內審員證編號審核依據受審部門審核檢查內容審核記錄評價質量控制檢測室檢驗檢測機構是否建立質量控制程序，檢驗檢測機構應分析質量控制的數據，當發現質量控制數據將要超出預先確定的判斷依據時，應采取有計劃的措施來糾正出現的問題，并防止報告錯誤的結果。程序文件里有質量控制程序、有明確規定。符合《檢驗檢測機