第三講傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論體系的深入與拓展走向現(xiàn)實化的古典模型：對比較利益說假設(shè)的放松均衡國際貿(mào)易條件的決定對赫克歇爾—俄林模型的深入分析赫克歇爾—俄林定理的推論在本章中，將逐步放松比較利益說的一些關(guān)鍵假設(shè)，分析機會成本遞增、運輸成本不為零情況下的貿(mào)易得益。將2×1×2模型擴展為多國產(chǎn)品貿(mào)易模型，并討論一個大國—小國模型。采用局部均衡與一般均衡的分析方法，推導(dǎo)出均衡國際貿(mào)易條件，從而在更嚴(yán)密的邏輯框架下重新詮釋穆勒的相互需求原理。用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析方法闡釋赫克歇爾—俄林模型的要義，并討論該定理的幾個重要推論：要素價格均等化定理以及關(guān)于貿(mào)易對收入分配影響的斯托珀——薩繆爾森定理與特定要素模型。本章的共同假設(shè)假設(shè)世界上只有兩個國家：中國和美國，每個國家利用其所擁有的生產(chǎn)要素（勞動、土地、管理技術(shù)和資本）生產(chǎn)小麥和絲綢兩種商品。第一節(jié)走向現(xiàn)實化的古典模型：對比較利益學(xué)說假設(shè)的放松機會成本與相對價格機會成本不變的貿(mào)易基礎(chǔ)與得益小國—大國模型機會成本遞增下的貿(mào)易分析加入運輸成本的分析多國多產(chǎn)品的分析比較利益的分解一機會成本與相對商品價格

1936年哈伯勒（Haberler）用機會成本理論（opportunitycosttheory）解釋了比較優(yōu)勢原理，用機會成本理論解釋比較優(yōu)勢原理，有時也被稱作比較成本原理。6

基本概念生產(chǎn)可能性曲線機會成本7WWmaxCmax⊿W⊿C圖3-1PPC和機會成本

圖示生產(chǎn)可能性曲線與機會成本生產(chǎn)可能性曲線（ProductionPossibilityCurves,PPC）表明一個國家在充分和有效地使用其所有資源時能生產(chǎn)的各種商品數(shù)量的組合。“機會成本”則指得是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如布）而必須放棄的其它產(chǎn)品（小麥）的數(shù)量，例如：CABD8

一個例子如果中國利用現(xiàn)有資源，可生產(chǎn)50單位小麥或150單位絲綢，而美國利用其擁有的資源，可生產(chǎn)100單位小麥或50單位絲綢，在資源已被充分利用的情況下，美國要增加種植一單位小麥，就必須放棄1/2單位的生絲綢生產(chǎn)。于是，美國種植一單位小麥的機會成本是1/2單位絲綢。相同的道理，中國增加一單位小麥生產(chǎn)的機會成本是3單位。絲綢小麥的機會成本在美國要比中國低，因此，美國在小麥的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢，中國在絲綢的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。9機會成本理論的基本內(nèi)容如果一國在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機會成本，而另一國在另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機會成本，那么兩國應(yīng)各自專門生產(chǎn)自己機會成本較低的產(chǎn)品。這種生產(chǎn)上的重組會擴大整個世界經(jīng)濟的規(guī)模，通過貿(mào)易，兩國的福利水平都會提高。根據(jù)機會成本理論，美國應(yīng)專門生產(chǎn)小麥，而中國應(yīng)專門生產(chǎn)絲綢。在這里我們雖沒有作出勞動是惟一生產(chǎn)要素和勞動是同質(zhì)的假設(shè)，但得出的結(jié)論與李嘉圖基于勞動價值論所得的結(jié)論是一致的。10機會成本的三種情形機會成本不變；機會成本遞增；機會成本遞減。11

機會成本不變?nèi)绻S著每增加一個單位的某種產(chǎn)品，所必須放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量保持不變，則這種狀況為機會成本不變，此時PPC為一條直線；WC每增加一單位的C，所必須放棄的W均為3/5個單位。圖3-2機會成本不變12

機會成本遞增如果隨著每增加一個單位的某種產(chǎn)品，所必須放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量逐漸增加，則這種狀況為機會成本遞增，此時PPC為一條凹向原點的曲線。CW隨著每增加一單位的C，所必須放棄W的數(shù)量逐漸遞增。圖3-3機會成本遞增13

機會成本遞減如果隨著每增加一個單位的某種產(chǎn)品，所必須放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量逐漸遞減，則這種狀況為機會成本遞減，此時PPC凸向原點。CW隨著每增加一單位的C，所必須放棄W的數(shù)量逐漸遞減。圖3-4機會成本遞減14機會成本不變條件下的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易得益：一個例子表3.6給出了美、中國兩國小麥和布的生產(chǎn)可能性組合。可以看到美國生產(chǎn)1單位小麥的機會成本2/3單位的布。中國生產(chǎn)1單位小麥的機會成本是2單位的布。美國中國小麥布小麥布18015012090603000204060801001206050403020100020406080100120表3.6美國、中國小麥、布的生產(chǎn)可能性組合15

無貿(mào)易時美中的PPC和消費可能性曲線C1209060W180斜率＝3/2圖3.5美國的生產(chǎn)可能性曲線

在沒有國際貿(mào)易時，一國只能消費它可生產(chǎn)的產(chǎn)品，因此一國的生產(chǎn)可能性曲線同時也是消費可能性曲線。人們的偏好決定了該國事實上選擇生產(chǎn)和消費的產(chǎn)品組合。假設(shè)在沒有貿(mào)易的情況下，美國選擇的生產(chǎn)組合為圖1.5中的點A（90W和60C）；中國選擇的生產(chǎn)組合為圖3.6中的點B(40W和40C)。AC1206040W40斜率為1/2圖3.6中國的生產(chǎn)可能性曲線B16C1209060W18011070AA1

貿(mào)易所得BB2B1C12040W60504070A2

設(shè)美、中進行貿(mào)易的國際比價為1W=1C，美國生產(chǎn)的180單位W，自己消費110單位，其余70單位用來交換70單位C。圖中，A2點（110W和70C）為貿(mào)易后美國的消費組合點。專業(yè)化分工和國際貿(mào)易給美國帶來的凈受益為20單位W和10單位C。同樣，中國生產(chǎn)120單位C，自己消費50單位，其余的70單位交換70單位W，圖B2點（70W和50C）為中國貿(mào)易后的消費組合點。貿(mào)易給中國帶來的凈收益為30單位W和10單位C。

貿(mào)易三角形（美國）貿(mào)易三角形（中國）圖1-8中美貿(mào)易所得17（3）商品相對價格的均衡分析

商品的相對價格貿(mào)易后相對價格的決定18

概念：商品的相對價格商品的相對價格在這里是指兩種商品之間相交換的比率。上例中：中國國內(nèi)小麥的相對價格（記為PW/PC）＝2，中國國內(nèi)布的相對價格（記為PC/PW

）＝1/2；美國國內(nèi)小麥的PW/PC

＝2/3；美國國內(nèi)布的PC/PW

＝3/2.若中國專門生產(chǎn)布，美國專門生產(chǎn)小麥，則互惠貿(mào)易的交換比率的區(qū)間為：2/3C<1W<2C.19

貿(mào)易后商品相對價格的決定：均衡分析Dw(美+中)DC(美+中)EEPw/PcSw(美+中)18024012/3wPC/PWSw(美+中)12024011/2C223/2BB*

在左圖，Sw是美國與中國的小麥總供給曲線，它表明在Pw/Pc=2/3時，美國可生產(chǎn)小麥的最大量為180單位，即OB。而當(dāng)Pw/Pc=2時，中國可生產(chǎn)小麥的最大產(chǎn)量為60單位，即BB*。Dw是有貿(mào)易時美中兩國對小麥的總需求。Dw和Sw交于點E，因此均衡產(chǎn)量為180W，均衡相對價格為1。右圖則表明布的相對價格的決定，道理同上。

OO圖1-9商品相對價格的決定三大國—小國模型YXCAI1I0OYC’A’I’0D’DXO結(jié)論在大國—小國模型中，由于國際貿(mào)易條件即為大國的國內(nèi)價格，這樣，小國從價差中獲得了全部的貿(mào)易得益，而大國僅是通過貿(mào)易改變了商品的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，福利并沒有增進。四機會成本遞增下的貿(mào)易分析結(jié)論與機會成本不變的情況不同，在機會成本遞增的情況下，存在著不完全分工（incompletespecialization)。愿意在于：隨著國際分工的深化，兩國的相對商品價格在不斷接近，當(dāng)該價格在兩國相等時，各國就會在此均衡點上進行生產(chǎn)和貿(mào)易，不再有進一步擴大其比較優(yōu)勢商品的動力，而這一均衡點通常為兩國封閉經(jīng)濟均衡點之間的某一點。五加入運輸成本的分析結(jié)論運輸成本降低了生產(chǎn)的專業(yè)化程度，減少了貿(mào)易量（通過比較與的大小即可看出來）。使得貿(mào)易得益萎縮。六多國多產(chǎn)品的貿(mào)易（一）多國假定（二）多商品的假定七比較利益的分解結(jié)論貿(mào)易得益即由I0提高到I1，產(chǎn)生機理：中國在資源配置不變，未實行分工生產(chǎn)的情況下，參與國際貿(mào)易，以高于國內(nèi)價格的國際貿(mào)易條件出口一部分具有比較優(yōu)勢的商品絲綢，這一價差產(chǎn)生的收益即為交易得益。社會福利由I1提高到I2即為分工得益，是由于生產(chǎn)的均衡點由E點移至A點，實現(xiàn)了專業(yè)化分工所帶來的。第二節(jié)均衡國際貿(mào)易條件的確定一局部均衡分析：供求曲線一般均衡分析：提供曲線圖形注釋：1提供曲線為OC，反映了在不同的相對價格水平下中國進口某一數(shù)量的小麥而需要出口的絲綢數(shù)量。2該圖形適用于一般分析，分析了兩種商品小麥和絲綢的市場均衡，故而可推廣到多種商品的情況3在不同的相對價格水平上，一國為了進口而需出口的商品數(shù)量是不同的。4如果一國某商品的相對價格與另外一國該商品的相對價格相等，則國際貿(mào)易不會發(fā)生。5離原點越近越接近中國國內(nèi)的交換比率，對中國越不利，反之則反。圖形注解：1兩國提供曲線OC與OA相交的點E，即為貿(mào)易均衡點。2由原點O通過交點E的直線OT的斜率便是兩國之間小麥和絲綢的交換均衡價格。在任何偏離均衡貿(mào)易條件的交換條件上，市場都無法出清。例如。兩國均衡貿(mào)易條件的確定受兩國商品的需求強度決定，比如中國提供曲線的變化，對中國的貿(mào)易條件不利。第三節(jié)對赫克歇爾—俄林模型的深入分析二貿(mào)易基礎(chǔ)：稟賦差異三相對商品的價格與貿(mào)易模式四貿(mào)易得益分析圖形見教材33頁圖形注解：1兩圖分別代表貿(mào)易前與貿(mào)易后的生產(chǎn)及消費均衡情況。2貿(mào)易前中國與美國的生產(chǎn)均衡點分別為A和A’，且有3貿(mào)易后，兩國生產(chǎn)均衡點分別為B和B’，且消費均衡點為C。4赫克歇爾－俄林模型同樣支持貿(mào)易互惠論，只是出發(fā)點不同。第四節(jié)赫克歇爾—俄林定理的推論貿(mào)易發(fā)生后，對兩國之間原來存在的產(chǎn)品價格和要素價格差異產(chǎn)生怎樣的影響？貿(mào)易得益在一國內(nèi)部不同的要素所有者之間如何分配？是“零和博弈”還是“正和博弈”？49H-O模型的擴展之一

——國際貿(mào)易對要素價格的影響1948年，美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·薩謬爾森（1976年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者）在H－O定理的基礎(chǔ)上，得出了要素價格均等化的命題，并對此進行了論證。由于它是H－O定理的引申，因此又被稱為H-O-S定理。

PaulA.Samuelson,191550H-O-S定理的基本內(nèi)容自由貿(mào)易不僅會使兩國商品的相對價格和絕對價格均等化，而且會使生產(chǎn)要素的相對價格和絕對價格均等化，以致兩國所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤率（租金），而不管兩國的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。51H-O-S定理的經(jīng)濟學(xué)解釋在沒有國際貿(mào)易的條件下，A國商品X（勞動密集型）的相對價格低于B國，因為A國是勞動豐裕國家，其工資率較低。當(dāng)A國分工生產(chǎn)X并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）時，對勞動的相對需求就會上升，從而提高工資率，同時，對資本相對需求減少，從而降低利息率。而在B國所發(fā)生的一切正相反，因此，貿(mào)易傾向于縮小兩國間的工資于利率的差距。52（1）要素相對價格的均等化

要素相對價格均衡的過程要素相對價格均衡的正式證明53

要素相對價格均衡的過程A國分工生產(chǎn)X，提高了勞動的相對需求，導(dǎo)致A國的w/r上升；B國分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對需求，導(dǎo)致B國的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點E為止，此時，兩國X的相對價格均為(Px/PY)*，兩國勞動的相對均衡價格均為(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*圖2-8要素相對價格均等化54

要素相對價格均衡的埃奇沃斯框圖YB’OXOY|AOY|BXB’XBYBXAXA’YA’YAABB’A’LKLKLKB國A國

在兩國的無貿(mào)易均衡點A（A國）和B（B國），A國生產(chǎn)兩種商品的(K/L)均小于B國。由于A國的(w/r)較小,且X是勞動密集型的，A國將分工生產(chǎn)X直至達到A’點。B國分工生產(chǎn)Y直至達到點B’。在A’和B’點，兩國的(K/L)和(w/r)均都是相同的。(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/r)*圖2-9要素相對價格均等化的證明55（2）要素絕對價格的均等化

生產(chǎn)函數(shù)：為一階齊次函數(shù)（即規(guī)模報酬不變），則根據(jù)歐拉定理有：

(3.1)又由于產(chǎn)品市場和要素市場均為完全競爭市場，因此：(3.2)(3.3)由式2.1有：(3.4)56續(xù)：式2.4可以變形為：(3.5)因為在均衡時（如上圖中的A’和B’點所示）有：(K/L)A’=(K/L)B’(3.6)(w/r)A’=(w/r)B’=(w/r)*(3.7)又因為，生產(chǎn)均衡時，因此有：(3.8)根據(jù)式（3.5）-（3.8）可知：(3.9)由（3.2）和（2.9）可知兩國實際工資相等，即：(3.10)57H-O模型的擴展之二

——國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響斯托怕－薩繆爾森定理(貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的長期影響)特定要素模型二國際貿(mào)易對收入分配的影響（一）斯托珀—薩繆爾森定理該定理建立在完全市場和要素在國內(nèi)可以自由流動基礎(chǔ)上，其主要結(jié)論是：一個國家豐裕要素的所有者從貿(mào)易中獲利，而稀缺要素的所有者則因貿(mào)易而受損。592.4.1斯托帕-薩繆爾森定理

斯托帕-薩繆爾森定理是建立在產(chǎn)品市場完全競爭和要素在國內(nèi)可以自由流動的基礎(chǔ)之上的，其主要結(jié)論是：一國豐裕要素的所有者的收入會因國際貿(mào)易而增加，而稀缺要素所有者的收入則會因為國際貿(mào)易而減少