8.10課后作業[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.下列關于證券登記結算機構業務規則的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券登記結算采取全國集中統一的運營方式Ⅱ、證券登記結算機構章程、業務規則應當依法制定，并經國務院批準Ⅲ、證券登記結算機構不得挪用客戶的證券Ⅳ、在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ2.下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券公司利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量Ⅱ、與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量Ⅲ、在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量Ⅳ、利用非公開信息買賣證券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ3.下列關于期貨公司業務的說法，錯誤的有（）。[單選題]*Ⅰ、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以客戶的名義為客戶進行期貨交易Ⅱ、期貨公司不得從事期貨自營業務Ⅲ、期貨公司可以為其股東提供融資Ⅳ、期貨公司可以為股東以外的人提供擔保A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ4.下列資產管理產品銷售推介行為中，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、資管產品名稱中不得出現“保本”字樣Ⅱ、資產管理合同中不得出現保本保收益內涵的表述Ⅲ、銷售材料中不得出現保本保收益內涵的表述Ⅳ、資管產品嚴禁向投資者承諾本金不受損失或承諾最低收益A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5.下列有限合伙人的出資，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、勞務Ⅱ、實物Ⅲ、知識產權Ⅳ、土地使用權A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ6.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，（）控制對證券公司凈資本等各項風險控制指標數據的生成過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。[單選題]*Ⅰ、中國證監會Ⅱ、中國證監會的派出機構Ⅲ、證券交易所Ⅳ、證券業協會A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，可以對證券公司采取的措施有（）。

Ⅰ、停止批準新業務

Ⅱ、停止批準增設、收購營業性分支機構

Ⅲ、限制分配紅利

Ⅳ、限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ8.證券公司應當實行雙人負責制的崗位包括（）。[單選題]*Ⅰ、與資金直接接觸的崗位Ⅱ、與業務合同直接接觸的崗位Ⅲ、與印章直接接觸的崗位Ⅳ、涉及信息系統安全的崗位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ9.根據證券交易所的組織架構及交易規則，下列說法正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券交易所設董事會，并設總經理1人Ⅱ、進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員Ⅲ、未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易所即時行情Ⅳ、因不可抗力的突發性事件或者維護證券交易的正常秩序，證券公司可以決定臨時停市A.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ10.證券市場法律法規體系的主要層級包括（）。[單選題]*Ⅰ、法律Ⅱ、部門規章Ⅲ、行政法規Ⅳ、自律管理規則A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)11.下列關于有限合伙人轉變為普通合伙人的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、有限合伙企業僅剩有限合伙人的，經所有合伙人一致同意，可以繼續存續Ⅱ、只需經過全體合伙人一致同意，有限合伙人可以轉變為普通合伙人Ⅲ、在不影響有限合伙企業存續且合伙協議未另有約定的前提下，經全體合伙人一致同意，有限合伙人可以轉變為普通合伙人Ⅳ、有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)12.下列關于有限合伙企業合伙人的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、有限合伙企業的合伙人人數有下限要求Ⅱ、有限合伙企業的合伙人人數有上限要求Ⅲ、有限合伙企業的合伙人人數不能突破Ⅳ、有限合伙企業的合伙人人數在法律有規定的情況下可以突破A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ13.財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函，責令改正等監管措施。

Ⅰ、內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的

Ⅱ、未按照相關規定發表專業意見的

Ⅲ、未依法履行持續督導義務的

Ⅳ、在相關并購重組信息未依法公開前，建議他人買賣該公司證券的[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ14.在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。[單選題]*Ⅰ、自買自賣期貨合約Ⅱ、合謀操縱證券交易價格或數量Ⅲ、內幕交易Ⅳ、與他人串通，以約定的價格進行交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ15.證券公司從事證券自營業務的，董事會在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司（）等情況確定自營業務規模，可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。[單選題]*Ⅰ、資產Ⅱ、負債Ⅲ、損益Ⅳ、資本充足A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ16.根據《證券公司信息隔離墻制度指引》的規定，除法律特別規定之外，對因保密側業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應限制與其有關的業務包括（）。[單選題]*Ⅰ、證券自營買賣Ⅱ、證券經紀業務Ⅲ、另類投資Ⅳ、發布證券研究報告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.下列關于封閉式基金的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、有穩定的收益，不會出現本金虧損的情況Ⅱ、基金份額總額在基金合同期限內固定不變Ⅲ、在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回Ⅳ、其收益會高于開放式基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ18.下列關于證券經紀業務營銷人員職業行為管理的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況Ⅱ、證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等Ⅲ、證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等Ⅳ、證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業務流程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ19.設立關于公開發行公司債券的資金用途的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用Ⅱ、不得用于彌補虧損Ⅲ、可以用于非生產性支出Ⅳ、擅自改變公司債券所募資金的用途，不得再次公開發行公司債券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ20.清算時，公司財產的支付或分配順序依次是（）。[單選題]*Ⅰ、支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金Ⅱ、清償公司債務Ⅲ、繳納所欠稅款Ⅳ、股東之間分配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)21.滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。[單選題]*Ⅰ、上證180指數成分股Ⅱ、上證380指數成分股Ⅲ、A+H股上市公司的證券交易所上市A股Ⅳ、上交所上市公司股票風險警示板交易的股票A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ22.監事會對（）履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。[單選題]*Ⅰ、公司員工Ⅱ、公司董事Ⅲ、研究人員Ⅳ、高級管理人員A.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23.下列屬于有限責任公司章程應載明的事項有（）。[單選題]*Ⅰ、公司名稱和住所Ⅱ、公司經營范圍Ⅲ、公司注冊資本Ⅳ、公司法定代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ24.下列關于證券公司柜臺交易結算管理的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉Ⅱ、收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業務的機構可以通過報價系統或中國證監會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業務Ⅲ、收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，開展結算業務的機構可以通過報價系統或中國證監會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業務Ⅳ、證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，應當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ25.某證券公司的下列風險控制指標，符合《證券公司風險控制指標管理辦法》中關于證券公司必須持續符合的風險控制指標標準的有（）。[單選題]*Ⅰ、風險覆蓋率120%Ⅱ、資本杠桿率為9%Ⅲ、流動性覆蓋率為150%Ⅳ、凈穩定資金率為95%A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ26.下列情形屬于證券公司以資產管理計劃資產從事不正當關聯交易的有（）。[單選題]*Ⅰ、與關聯方共同收購上市公司Ⅱ、向本機構注資Ⅲ、經證券公司內部評估、審批，并向投資者披露信息，投資與托管人承銷的證券Ⅳ、投資于關聯方虛假項目A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.證券公司業務創新應當重點防范的風險包含（）。[單選題]*Ⅰ、違法違規Ⅱ、規模失控Ⅲ、決策失誤Ⅳ、盈利未達到預期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ28.下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。[單選題]*Ⅰ、公司財務負責人Ⅱ、公司合規負責人Ⅲ、分支機構負責人Ⅳ、董事會秘書A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ29.證券公司或其分支機構違反《證券公司融資融券業務管理辦法》，下列關于中國證監會或其派出機構可采取的措施，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、出具警示函Ⅱ、判處罰金Ⅲ、責令公開說明Ⅳ、監管談話A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30.在開展資產管理業務時，證券公司不得有以下行為（）。[單選題]*Ⅰ、通過報刊、電視推介集合資產管理計劃Ⅱ、向客戶保證投資收益Ⅲ、將資產管理業務與自營業務混合操作Ⅳ、將集合資產管理計劃持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)31.下列關于證券公司觀察名單進入時點，可能包括（）。[單選題]*Ⅰ、與客戶簽署保密協議Ⅱ、對項目立項時Ⅲ、進場開展工作時Ⅳ、實際獲知項目內幕信息時A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ32.《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務，必須具備開展融資融券業務所需的（）。[單選題]*Ⅰ、專業人員Ⅱ、技術系統Ⅲ、客戶投訴處理機制Ⅳ、內部控制體系A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ33.證券公司保存客戶身份資料應當遵守的原則有（）。[單選題]*Ⅰ、安全Ⅱ、準確Ⅲ、完整Ⅳ、公開A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ34.證券公司應當建立合理的內部控制（）機制，確保內部控制的有效性。[單選題]*Ⅰ、決策Ⅱ、監督Ⅲ、檢查Ⅳ、評價A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ35.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。[單選題]*Ⅰ、機構Ⅱ、人員Ⅲ、信息Ⅳ、賬戶A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)36.根據《證券公司全面風險管理規范》，下列關于證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券公司對子公司風險管理工作實行垂直管理Ⅱ、證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作Ⅲ、子公司風險管理工作負責人應在證券公司合規總監指導下開展風險管理工作Ⅳ、子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于70%A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力物力資源Ⅱ、為體現制衡，負責流動性風險管理的部門不應同時負責運籌資金來源與融資管理Ⅲ、負責流動性風險管理的部門應負責制定流動性風險管理策略、措施、流程Ⅳ、負責流動性風險管理的部門應監測流動性風險限額執行情況及時報告限額情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)38.根據全國股份轉讓系統業務規則的規定，主辦券商是在全國股份轉讓系統從事下列（）部分或全部業務的證券公司。[單選題]*Ⅰ、推薦業務Ⅱ、經紀業務Ⅲ、做市業務Ⅳ、期貨投資業務A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ39.全國股下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有（）。[單選題]*Ⅰ、上市公司董事長突然死亡Ⅱ、上市公司股權結構發生重大變化Ⅲ、上市公司1/4監事發生變動Ⅳ、上市公司發生重大債務A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列（）情形的，中國證監會應當從重處理。[單選題]*Ⅰ、直接、間接或唆使、協助他人向監管人員輸送利益Ⅱ、連續或者多次違反本規定Ⅲ、曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定Ⅳ、涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)41.證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列（）方式輸送或者謀取不正當利益。[單選題]*Ⅰ、以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權Ⅱ、直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益Ⅲ、在證券發行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式Ⅳ、以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ42.下列監管機構可以依法要求托管人等機構提供合格境外投資者的有關資料，并進行必要的詢問、檢查的有（）。[單選題]*Ⅰ、國家外匯管理局Ⅱ、中國人民銀行Ⅲ、中國證監會Ⅳ、中國銀保監會A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)43.根據有關規定，中國證監會應當與之建立監督管理信息共享機制，加強資產管理業務統計信息共享的有（）。[單選題]*Ⅰ、發改委Ⅱ、中國銀保監會Ⅲ、中國人民銀行Ⅳ、商務部A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ44.下列關于合格投資者投資于單只資產管理產品的說法，正確的有（）。[單選題]*Ⅰ、投資于單只固定收益類產品的金額不低于50萬元Ⅱ、投資于單只混合類產品的金額不低于40萬元Ⅲ、投資于單只權益類產品的金額不低于100萬元Ⅳ、投資于單只商品及金融衍生品類產品的金額不低于100萬元A.Ⅰ、ⅣB.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45.金融期貨是為了對沖（）風險而設計的。[單選題]*A.商品價格變化B.利率、匯率等金融產品價格變化(正確答案)C.商品期貨D.天氣變化46.根據可疑交易報告的相關規定，證券公司正確的做法是（）。[單選題]*A.明顯涉嫌洗錢活動的，向人民銀行反洗錢監測分析中心提交可疑