工程項(xiàng)目管理EPM東南大學(xué)系統(tǒng)工程研究所補(bǔ)充工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理工程項(xiàng)目保險(xiǎn)工程項(xiàng)目擔(dān)保11.1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念、類型及其特點(diǎn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)的存在，是因?yàn)槿藗儗?duì)任何未來(lái)的結(jié)果都不可能完全預(yù)料，實(shí)際結(jié)果與主觀預(yù)料之間總有差異存在，此差異就構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目是建立在對(duì)于將來(lái)情況（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等）預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上的，是基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的，因而在實(shí)際的實(shí)施過(guò)程中通常會(huì)發(fā)生預(yù)想不到的變化。這些不確定的變化常常會(huì)使原來(lái)的計(jì)劃和目標(biāo)受到干擾，如進(jìn)度延誤、成本超支等，從而產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是所有影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)具備下列要素：（1）事件（不希望發(fā)生的變化）；（2）事件發(fā)生的概率（事件發(fā)生具有不確定性）；（3）事件的影響（后果）（4）風(fēng)險(xiǎn)原因。風(fēng)險(xiǎn)分類（可以從不同角度分）純粹風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)后果內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源總體風(fēng)險(xiǎn)、局部風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)范圍自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)政府風(fēng)險(xiǎn)、投資方風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)承包商、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等——風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者…………工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型（續(xù)）產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)原因的性質(zhì)：

政治風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)組織與管理風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工程風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有如下特征：

1. 多樣性

2. 高概率性

風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，這種可能性在項(xiàng)目管理中概率更高。如果沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，項(xiàng)目可能變成一件沒(méi)完沒(méi)了的麻煩事。

3. 有規(guī)律性

風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)有明顯的階段性，項(xiàng)目啟動(dòng)和計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的機(jī)會(huì)很少，大量的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)在實(shí)施階段；其次，風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)與行業(yè)的不同特點(diǎn)也有密切的關(guān)系，新興行業(yè)如IT等，風(fēng)險(xiǎn)較大，而傳統(tǒng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則相對(duì)較小。

4. 可控性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement),是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，即在主觀上盡可能做到有備無(wú)患，或在客觀上無(wú)法避免時(shí)亦能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施，從而減少意外損失或化解風(fēng)險(xiǎn)為我所有。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)利用科學(xué)的方法去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并設(shè)計(jì)、實(shí)施有效的方法去控制風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)：減緩風(fēng)險(xiǎn)和使風(fēng)險(xiǎn)管理成本最小化工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可分為四個(gè)階段即：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析（風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制。在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，這個(gè)過(guò)程是動(dòng)態(tài)的、反復(fù)的。其中在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，需要運(yùn)用項(xiàng)目文檔、實(shí)驗(yàn)／試驗(yàn)、工程計(jì)劃、專家咨詢和案例庫(kù)等方法和信息。下圖是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型。工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)管管理模型型風(fēng)險(xiǎn)管理理屬于一一種高層層次的綜綜合性管管理工作作，它涉涉及企業(yè)業(yè)管理和和項(xiàng)目管管理的各各個(gè)階段段和各個(gè)個(gè)方面，，涉及項(xiàng)項(xiàng)目管理理的各個(gè)個(gè)子系統(tǒng)統(tǒng)，所以以它必須須與合同同管理、、成本管管理、工工期管理理、質(zhì)量量管理聯(lián)聯(lián)成一體體，進(jìn)行行綜合管管理。11.2工工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)識(shí)別過(guò)程程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別方法風(fēng)險(xiǎn)衡量量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)識(shí)別過(guò)程程確認(rèn)不確確定性的的客觀存存在建立初步步清單確立各種種風(fēng)險(xiǎn)事事件并推推測(cè)結(jié)果果對(duì)潛在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行重要性性分析風(fēng)險(xiǎn)分類類建立風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)目錄摘摘要風(fēng)險(xiǎn)位能能的概念念：通常對(duì)一一個(gè)具體體的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，它如如果發(fā)生生，則損損失為RH,，發(fā)生的的可能性性為EW，則風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的期望望值RW：引用物理理學(xué)中位位能的概概念，損損失期望望值高的的，則風(fēng)險(xiǎn)位位能高。。可以在在二維坐坐標(biāo)上坐坐等位能能線。潛在的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（損損失）概率（可可能性））風(fēng)險(xiǎn)增大大高度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)區(qū)0風(fēng)險(xiǎn)大小小分析問(wèn)詢?cè)兎治鲐?cái)務(wù)務(wù)報(bào)表繪制流程程圖現(xiàn)場(chǎng)考察察參考統(tǒng)計(jì)計(jì)記錄環(huán)境分析析向外部咨咨詢風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)識(shí)別方法法專家經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)法（Delphi法法）一般不采采用提問(wèn)問(wèn)表的形形式，而而采用專專家會(huì)議議的方法法。1.組建建專家小小組，一一般4-8人最最好，專專家應(yīng)有有實(shí)踐經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和代代表性。。2.通過(guò)過(guò)專家會(huì)會(huì)議，對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行定界界、量化化。3.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。。各個(gè)專專家對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的程程度和出出現(xiàn)的可可能性，，給出評(píng)評(píng)價(jià)意見見。4.統(tǒng)計(jì)計(jì)整理專專家意見見，得到到評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果。總風(fēng)險(xiǎn)期期望值為為各單個(gè)個(gè)風(fēng)險(xiǎn)期期望值之之和：決策樹方方法工程隊(duì)天氣好0.2天氣好0.2開工不開工天氣壞0.8天氣環(huán)0.8D12（＋5萬(wàn)）（－1萬(wàn)）（－1000元）（－1000元）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)衡量風(fēng)險(xiǎn)事故故發(fā)生造造成損失失衡量損失發(fā)生生概率衡衡量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估損失小損損失大概率大概概率率小ABCD風(fēng)險(xiǎn)決策策與人的的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)態(tài)度B（收益益）U（效用用值）風(fēng)險(xiǎn)喜好好風(fēng)險(xiǎn)中庸庸風(fēng)險(xiǎn)厭惡惡0—+降低風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的思路損失概率（可可能性））風(fēng)險(xiǎn)增大大中度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)區(qū)11.3工工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)分分析與評(píng)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析析的過(guò)程程和內(nèi)容容風(fēng)險(xiǎn)分析析方法風(fēng)險(xiǎn)分析析過(guò)程采集數(shù)據(jù)據(jù)不確定性性模型風(fēng)險(xiǎn)影響響評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析析的主要要內(nèi)容存在和發(fā)發(fā)生的時(shí)時(shí)間分析析影響和損損失分析析發(fā)生的可可能性分分析風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別別起因和可可控性分分析風(fēng)險(xiǎn)分析析方法調(diào)查和專專家打?qū)哟畏治龇ǎˋHP)模糊數(shù)學(xué)法統(tǒng)計(jì)和概率法敏感性分析法蒙特卡羅模擬技術(shù)調(diào)查和專家家打分法第一步：識(shí)識(shí)別出某一一特定項(xiàng)目目可能遇到到的所有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，列出出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查查表。第二步：利利用專家經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，確定定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素權(quán)重重。第三步：確確定每個(gè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素的的等級(jí)值，，按可能性性很大、比比較大、中中等、不大大、較小五五個(gè)等級(jí)，，分別以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2打分分。第四步：將將每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素的權(quán)權(quán)數(shù)與等級(jí)級(jí)值相乘，，求出該項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素素的得分。。再求出此此工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)因素素的總分。。層次分析法法（AHP)(TheAnalyticHierarchyProcess,簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱AHP)AHP是美美國(guó)匹茲堡堡大學(xué)教授授T·L··Saaty于70年代提出出來(lái)的.是是一種將定定量計(jì)算和和定性判斷斷相結(jié)合的的方法。其本質(zhì)上是是一種思維維方式.它它首先把復(fù)復(fù)雜問(wèn)題分分解為各組組成要素→→將這些因因素按支配配關(guān)系建立立遞階結(jié)構(gòu)構(gòu)→兩兩比比較建立判判斷矩陣→→確定權(quán)重重→綜合起起來(lái)決定因因素(方案案)相對(duì)重重要性。分解→判斷斷→綜合→→解決問(wèn)題題AHP的基基本步驟：：1建立問(wèn)問(wèn)題的遞階階層次結(jié)構(gòu)構(gòu)AHP最重重要的一步步.首先將將復(fù)雜問(wèn)題題分解為元元素,按屬屬性不同形形成不同層層次,具體體見下圖。。①最上層只只有一個(gè)元元素,分析析問(wèn)題的總總目標(biāo)②元素從上上至下一層層一層排列列,同一層層元素不存存在支配關(guān)關(guān)系,它受受上一層元元素支配,并支配下下一層元素素。③層次數(shù)不不受限制,它與問(wèn)題題復(fù)雜程度度有關(guān)。④同一層元元素一般不不能超過(guò)9個(gè)(參參考比較矩矩陣)。。決策目標(biāo)準(zhǔn)則1準(zhǔn)則2┅目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層┅準(zhǔn)則2子準(zhǔn)則1子準(zhǔn)則2子準(zhǔn)則m方案1方案2方案n┇┇┇┅方案層遞階結(jié)構(gòu)示意圖2構(gòu)造兩兩兩比較判判斷矩陣假定上一層層元素Ck作為準(zhǔn)則,對(duì)下一層層元素A1、A2、…、An有支配關(guān)關(guān)系。在這一步中中,決策者者要反復(fù)回回答(或請(qǐng)請(qǐng)專家代答答):針針對(duì)Ck,元素Ai和Aj哪一個(gè)重要要,重要多多少?再根根據(jù)下表賦賦予一定的的值。賦值參照表重要性賦值定義包含內(nèi)容1同樣重要兩個(gè)元素對(duì)某一屬性相同貢獻(xiàn)3稍微重要一個(gè)元素對(duì)某一屬性較另一元素貢獻(xiàn)稍大5明顯重要一個(gè)元素對(duì)某一屬性較另一元素貢獻(xiàn)明顯大7強(qiáng)烈重要一個(gè)元素較另一元素主導(dǎo)地位已在實(shí)踐中顯示出來(lái)9極端重要一個(gè)元素較另一元素主導(dǎo)地位是絕對(duì)的2,4,6,8上述兩相鄰判斷中值表示需要在兩個(gè)判斷之間折中時(shí)賦予的值CA1A2…AnA1a11a12…a1nA2a21a22…a2n……………Anan1an2…ann設(shè)目標(biāo)C由由n個(gè)元素素A1，A2，…，An組成，對(duì)這這n個(gè)元素素相對(duì)于目目標(biāo)C的重重要性作兩兩兩比較，，構(gòu)成以下下判斷矩陣陣：當(dāng)C.R.<0.1時(shí),認(rèn)為為判斷矩陣陣有滿意的的一致性;否則,要要求決策者者重新建立立判斷矩陣陣。3計(jì)算單單一準(zhǔn)則下下元素的相相對(duì)權(quán)重⑶查表得平平均隨機(jī)一一致性指標(biāo)標(biāo)R.I.⑷計(jì)算一致致性比例C.R.4計(jì)算各各層元素的的組合權(quán)重重為得到遞階階層次結(jié)構(gòu)構(gòu)中，每一一元素對(duì)總總目標(biāo)的相相對(duì)權(quán)重,需要把第第三步的計(jì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)進(jìn)行組合,并進(jìn)行總總得一致性性檢驗(yàn)。這這一步由上上而下逐層層進(jìn)行,最最終得出方方案層元素素的相對(duì)權(quán)權(quán)重,以整整個(gè)遞階層層次判斷一一致性。假定已計(jì)算算出k-1層元素相相對(duì)于總目目標(biāo)的組合合排序向量量a(k-1)=(a1(k-1),a2(k-1),…,am(k-1))T,第k層在在第k-1層第j個(gè)個(gè)元素作為為準(zhǔn)則時(shí)，，元素的排排序向量為為aj(k)=(B1j(k),B2j(k),…,Bnj(k))T,不受支配配設(shè)為零。。令Bk=(B1(k),B2(k),…,Bm(k))則第k層n個(gè)元素相相對(duì)于總目目標(biāo)的組合合排序向量量為a(k)＝B（k）a(k-1)逐層向上遞遞推有a(k)＝B（k）B(k-1)…B（2）式中a（2）為第二層元元素的排序序向量，3≤k≤h，h為層層數(shù)5遞階層層次組合的的一致性檢檢驗(yàn)除了各層受受支配元素素的一致性性檢驗(yàn)外，，還需