反洗錢題目和答案身份資料和交易紀錄保存內容應真實。。。 對現金和無記名有價證券的走私是洗錢活動的常見表現形式對3、證券期貨業機構在辦理法人或其他組織授權他人辦理業務時，要求。。。。復印件。對洗錢犯罪侵害的客體是我國金融管理秩序。對中國的《反洗錢法》，既是一部反洗錢組織法，也是一部反洗錢行為法 對金融機構經評估論證后認定，自行。。。結論。對反洗錢和反恐怖融資領域中。。。程度 錯8、上游犯罪分子“自洗錢”指的是上游犯罪分子利用自身開立的賬戶轉移犯罪所得及其收益。對39、客戶身份識別流程中的“留存”等同于客戶身份資料和交易紀錄中的“保存”。錯、為了便于反洗錢工作資料。。。。。。 規范化管理（）對、根據《刑法》規定，個人犯洗錢罪的，最高可以洗錢數額 20%的罰金。 錯、證券期貨業金融機構依據《》（ 2號）， 。。。工作原則對、對洗錢犯罪“明知” 。。。。綜合分析、客戶身份識別中識別“”是指所有從事交易活動的客戶。錯、各國對各類洗錢行為都規定了相同的罪名。錯16、上游犯罪各國認定存在差異，源于各經濟體對于洗錢犯罪的打擊力度和政策取舍。對、中國人民銀行作為國務院反洗錢行政主管部門， 。。。。。。資金監測。對、FATF創始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會對、 中國否認上游犯罪主體可以構成洗錢犯罪主體。對、 客戶身份識別的 “差異性”是指。。。分配資源。對21、證券期貨業金融機構必須利用計算機系統等手段輔助完成部分初評工作。錯、為了便于反洗錢工作資料的及時調取和更新，。。。。。。規范化管理（）錯、反洗錢和反恐怖融資領域中的有效性指的是。。。。。程度。錯、埃格蒙特集團是。。。。銀行業協會。對對錯、隨著洗錢犯罪的集團化。。。。擴大。對26、證券期貨業機構只需在開戶、變更信息、存取款支取、銷戶環節進行客戶身份識別。錯、根據《刑法》規定，個人犯洗錢罪的，最高可處于洗錢數額 20%的罰金。 錯、與洗錢行為不同，洗錢。。。的界定。對、客戶身份識別的留存目的只是防止客戶身份資料和。。。真實。錯30、在我國，客戶身份識別是反洗錢法律制度的強制性要求，是反洗錢義務主體及其工作人員必須履行的法定義務。對、反洗錢的目標就是洗錢刑事犯罪化。錯、證券期貨業金融機構思考直接確定代理機構確認的客戶風險等級。錯、根據《刑法》規定，個人犯洗錢罪的，最高可判20年有期徒刑。錯、根據《刑法》規定，個人犯洗錢罪的，最高可處洗錢數額 20%的罰金。 錯、金融行動特別工作組的任何決議都需要得到所有成員的一致同意。

、2003年6月，金融行動特別工作組擴展、。。。。上游犯罪。錯、在我國，法人機構無法構成洗錢罪的犯罪主體。錯、FATF創始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會。對、在我國，若是上游犯罪查證屬實，。。。審判。對、客戶身份識別的留存目的只是防止客戶身份資料。。。過程。錯、上游犯罪分子“自洗錢”指的是。。。。 其收益。對42、在美國遭到“”恐怖襲擊之后，國際社會對將反恐怖融資作為一項與反洗42、在美國遭到“”恐怖襲擊之后，國際社會對將反恐怖融資作為一項與反洗國際社會對將反恐怖融資作為一項與反洗并列的達成共識并列的達成共識43、反洗錢監管和反洗錢調查。。。。積極配合。44、金融機構及其工作人員應提供4543、反洗錢監管和反洗錢調查。。。。積極配合。44、金融機構及其工作人員應提供45、證券期貨業金融機構在履行客戶身份識別機構報告。。個人提供。46、按照《》規定，金融機構及其工作人員應當對。。個人提供。47、中國反洗錢監測分析中心負責接收、分析涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。48、隨著洗錢犯罪的集團化、組織化和國際化發展，上游犯罪范圍將不斷擴大。對49、金融機構在保存客戶身份資料與交易紀錄時，法律、行政法規和其他規章對保存期限要求更長的，應當遵守其規定。對、中國人民銀行在。。。。。不予提供。錯、義務機構對原《》（。。發布）規定的異常交易標準。。。。。監測標準。對52、證券期貨業金融機構的客戶不是恐怖組織或恐怖分子，不可能涉及恐怖融資錯、中國人民銀行在反洗錢。。。。不予提供。錯54、將洗錢犯罪的主觀方面限定于故意的立法模式是國際立法的主要趨勢。對55、一般來講，國家機關、事業單位、國有企業以及在規范的證券市場上市的公司，信息公開程度都會比較高。對、各國對各類洗錢行為都規定了相同的罪名。錯、根據《反洗錢法》規定，人民銀行地市級中心支行無反洗錢調查權對、推行客戶身份識別制度重要的。。。。。。 資金安全。、可疑交易報告要素主要包括報告機構信息、交易主體信息、交易信息三項。、交易紀錄包括關于每筆交易的數據信息、。。。。其他資料、金融機構破產或者解散時，應當將。。。。。的機構。錯、中國對各種洗錢行為規定了不同罪名，而中國香港。。。統一罪名。對、對于高風險客戶或者高風險賬戶持有人，。。。。和用途。對、在配合對某可疑交易主體開展調查過程中，。。。。原因。錯、金融機構在制度中明確。。。。權限。對、反洗錢現場檢查，是指。。。。。。。。監管方式。對、國務院反洗錢行政主管部門為履行。。。提供。對68、國務院反洗錢行政主管部門有權依法責令金融機構對直接。。。紀錄處分。錯、根據《金融機構客戶身份識別和。。》，保存的原則可以用。。概括。錯、按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定，金融機構發現。可疑交易報告可疑交易報告、在配合對某可疑交易主體開展調查過程中，證券期貨業。。。的原因。錯、通過販毒、 走私、。。。唯一來源。、中國人民銀行違法進行調查或者采取強制措施，。。。提起行政訴訟等。對74、按照《》規定，金融機構應當在按本機構。 。。5個工作日內提交可疑交易報告。對、 中 國 否 認 上 游 犯 罪 主 體 可 以 構 成 洗 錢 犯 罪 主 體對、 客 戶 洗 錢 風 險 等 級 必 須 劃 分 為 高 、 中 、 低 三 類錯二、客戶在證券期貨業機構進行資金交易時，。。。由（） 向中國。。交易報告。A證券期貨業機構與客戶建立業務關系時，需要留存的客戶資料有（）A下列關于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）DTOC\o"1-5"\h\z4、持以下身份證件的客戶，哪些客戶的洗錢風險相對較低 B5、《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》 由（）發布 A證券期貨業金融機構的客戶風險劃分標準應報送（）B下列關于證券期貨業機構信息交流的說法錯誤的是（）C公安部2003年12月15日。。。。 C（）是第一部關于反恐怖融資的國際公約。A10、金融行動特別工作組秘書處設在（） A11、我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規定，下列說法正確的是（） C12、我國關于洗錢犯罪主體的規定，下列說法正確的是（） A13、國際刑警組織于（）年成立。TOC\o"1-5"\h\z14、金融行動特別工作組發布首份《四十項建議》是在 B15、證券期貨業機構與法人或其他組織建立業務關系時，可由法定代表人直接辦理也可（）開戶業務。B16、金融行動特別工作 40項建議最初發布于（）年 A17、證券期貨業機構在與客戶建立業務關系時，首先應該進行（） D18、2001年，（）組織發布《》，這個文件。。。原則規定。A19、金融機構未按照規定履行客戶身份識別義務的，情節嚴重的，處（） A20、證券期貨機構應確保客戶風險評估工作流程具有（）或可追溯性。 A21、國際保險監督官協會成立于（）年 B22、我國反洗錢行政主管部門是（） B23、《反洗錢法》規定，（）可以根據國務院授權。。。。C24、證券期貨業機構應當將反洗錢工作納入本單位的業績考核范圍， 。。。考核指標A25、FATF于（）年公布了《沒收和資產追回最佳實踐報告》。 A客戶身份識別完整性原則是指（） B客戶身份識別差異性原則是指（） B28、FATF的（）是國際反洗錢領域中最著名。00指導作用。 A29、FATF通過公布（），促進所有國家和地區執行反洗錢國際標準。 B以下哪個行業不屬于現金密集行業。A下列關于客戶身份識別制度的說法錯誤的是（）D、金融機構客戶身份識別應遵循的原則中不包括

33、（）年，FATF《四十項建議》規定，將洗錢行為規定為犯罪。 C34、客戶先前提交的身份證或身份證明文件已過有效期限的。 。。。金融機構應該（）C35、（）年，經調整后的反洗錢工作部際聯席會議第一次工作會議在北京召開。C36、以下說法錯誤的是（）A 證券期貨業機構可以。。。。調查工作37、反洗錢行政主管部門依法對涉嫌洗錢的可疑交易活動予以核實和查證的行為是（）C38、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》頒布日期為（）A國際刑警組織于（）年成立了預防犯罪行動基金工作組，。。流動。A金融行動特別工作組成立于（）年的西方七國首腦會議。B中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監測分析中心。A證券期貨業機構與客戶建立業務關系時，應按照客戶的特點。。劃分客戶（）等級。A43、FATF于（）年公布了《沒收和資產追回最佳實踐報告》 。A44、亞太反洗錢組織成立于（）年。 B2001年10月，金融行動特別工作組為防范。。。提出了（）項特別建議。C以下哪些情況符合反洗錢現場檢查程序要求。（）B證券期貨業金融機構嚴格識別和。。。。。。。。哪項原則要求。（）B48、48、按照《金融機構大額交易。》規定，以下哪項說法不正確（）49、《反腐敗公約》 由（）發布加勒比地區反洗錢金融行動特別工作組成立于（）年 B2003年12月27日，修改后《》規定未包含（）D52、證券期貨業金融機構及時更新、保存發生變更的客戶資料，屬于落實（）的要求。B《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）反洗錢調查的客體不包括（）D境外有關部門以涉及恐怖活動為由，。。。。金融機構應當（）B《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定，金融機構。 。。交易報告。C境外有關部門以涉及恐怖活動為由，要求境內。。。。金融機構應當（）B在保存環境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）D金融機構保存的客戶身份資料和。。。足以再現（）C《反洗錢法》 規定，中國人民銀行或者。。。。。（）報案。C根據實名制的有關規定，下列可以作為實名證件的是（）B金融行動特別工作組新一輪反洗錢與反恐怖融資體系互評估的依據是（）DTOC\o"1-5"\h\z下列客戶身份識別說法不對的 （）D對被檢查單位執行反洗錢法規情況。。。。叫做（）。 A證券期貨業金融機構應當建立數據信息安全備份制度，采取（）。。。。B持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低 B義務機構對本機構制定的交易監測標準應當進行定期評估的頻率是（）C68、（）是第一部關于反恐融資的國際公約。ABCABC2涉恐資產凍結名單由 （）發布證券期貨業機構應建立的三個反洗錢基本制度包括（）、。。。制度。B下列客戶身份識別說法不對的（）D由我國參與創立的區域性反洗錢組織是（）A、專門負責大額交易和可疑交易報告信息的手機、分析工作的機構是B在保存環境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）D進針對反洗錢工作的某個方面 （）。。。。叫做（）B、從多國破獲的案件來看，、下列關于CD三、可疑交ABC、從多國破獲的案件來看，、下列關于CD三、可疑交ABC1以下哪些個人因ABCD1目前。。。轉移方式是（）“東伊運”易報告通素屬于客戶洗錢A說法正確的是常可分為風險分類的參考因素3、反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作ABC1按照《金融。。。》，金融機構發現涉恐資金交易應向（）部門報告 AB下列屬于低風險客戶的是（）客戶身份識別制度的重要現實意義包括（）ABC2亞太反洗錢組織的職責包 括 （）ABCD28、 FATF取得的工作成果主要有 （ ）ABCD29、證券期貨業機構在與客戶建立業務關系時，不得為哪些客戶開立賬戶ACD3、中國人民銀行在反洗錢工作中的主要職責有（）ABCD3、證券期貨業務中，風險相對較高的為（）ABC3、證券期貨業機構應將各項反洗錢義務有效分解至各部門，這些部門包括（）AD3、洗錢犯罪的內涵和外延不斷擴大，包括（）ABCD4、金融行動特別工作組（FATF）在1990年提出了關于反洗錢的《》，包括ABCD4、 客 戶洗 錢 風險 等級 分 類的 原則 包 括 （ ）ABCD5、 反 洗錢 內 部控 制制 度 構成 的要 素 有 （ ）ABCD5

17聯合國禁毒署的主要職責包括（）17聯合國禁毒署的主要職責包括（）ABCD、反洗錢保密規程的內容應當包括（）ABCD5、國務院金融監督管理機構在反洗錢工作中的職責（）ABCD6、洗錢活動的危害包括（ ）ABCD6、證券期貨業機構應當通過反洗錢宣傳培訓活動，使內部員工（）ABCD7、客戶身份識別中的“身份‘’是指（）CD7、金融機構客戶身份識別中的“保存”是指對（）的保存ABD7、下列屬于高風險客戶的有（ ）AB8、證券。。考慮客戶背景。。客戶風險子項（）ABCD8、風險等級劃分后，金融機構應（ ）ABCD927、我國《反洗錢法》規定的洗錢上游犯罪包括（）ABCD9

28、金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易紀錄保存管理辦法》規定。 。按照（）原則ABCD10、國際保險監督官ABCD10ABCD10、國際保險監督官ABCD10、FATF是如ABD11另、以下哪些企業因素屬ABCD12另、通過投資辦產業的方式洗錢包括（）12另協會的宗旨是（）何運轉（）客戶洗錢風險分類的ACD參考因素33、區域性反洗錢國際組織職責是（ ）ABCD13另34、對于高風險客戶或。。金融機構應該了解以下哪些信息。。監測分析。ABCD1335、反洗錢工作要求證券期貨業機構及其工作人員應當保密的內容包括（）ABC14、證券期貨業機構客戶身份識別的流程包括（）ABCD14、下列關于洗錢基本內涵的說法中，正確的是ABCD1538、證券期貨業機構客戶身份識別又稱為什么（）CD、《反洗錢法》第三十一規定，金融機構有下列行為之一的，。。。紀律處分（）ABC、20世紀20年代美國芝加哥的犯罪集團，想把進行（）走私。。。ACD、以下屬于區域 性反洗錢 國際組 織 的是（）ABCD、可疑交易 報告通 常可 分 為 （ ）ABC、劃分客戶風險等級時，需考慮以下哪些因素（）ACD、反洗錢保密規程的內容應當包括（）ABCD、公安部與人民銀行建立的反洗錢合作機制，包括（）ABCD、 目前世界上的國際 金融監管組織有 （ ）ABCD、 埃特蒙特集團主 要工作成果有 （ ）BC、客戶洗錢風險等級分類的原則不包括（）BCD、涉及恐怖活動的資產被采取。。。。。。。 資產受讓（）ABC

50、按照《金融。》規定，金融機構懷疑客戶、資金、交易。50、按照《金融。》規定，金融機構懷疑客戶、資金、交易。以下種類（）ABCD51、下列哪三個部門于2014年1月聯合發布了《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》ABC、在反洗錢領域發揮作用的國際組織有（）ABCD、依據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料。。》，下述說法中正確的有（）。BC、證券期貨業金融機構應當保存的客戶身份資料包括（）。AB、義務機構應當通過以下方式。。。。。 監測分析（）ABCD、金融行動特別工作組 （FATF）在1990年提出了有關反洗錢的《四十項建議》，包括（）ABCD57、根據相關法規規定，證券期貨業法人機構的反洗錢年度報告內容應當覆蓋（）AB、截止2014年底，FATF擁有（）成員。ABC、證券期貨業機構落實身份識別制度應遵循以下哪些原則（）ABCD60、證券期貨業金融機構開展可疑交易監測分析工作，應從下列（）方面。 。。判斷。ABC、金融機構配合開展反洗錢調查是。。。。。。 和反饋。AB62、依據反洗錢相關法律規定，（）可依法對金融機構實施反洗錢現場檢查。ABCD、以下屬于人民銀行反洗錢監