第11頁共11頁金融債券抵押擔保合同目錄第?一章總則?第二章定義?第三章甲?方聲明第?四章乙方聲?明及保證?第五章被擔?保的主債權?種類及數額?第六章債?券發行人履?行債務的期?限第七章?抵押擔保的?范圍第八?章抵押資產?第九章抵?押資產的占?管第十章?抵押資產的?處分第十?一章三方的?權利和義務?第十二章?違約責任?第十三章不?可抗力第?十四章抵押?登記第十?五章爭議的?解決第十?六章合同的?生效、變更?、解除和終?止第十七?章附件第?十八章附則?第一章總?則根據《?特種金融債?券托管回購?辦法》、《?特種金融債?券托管回購?辦法實施細?則(試行)?》之規定，?為了確保丙?方于___?年___月?發行的特種?金融債券項?下債權的實?現，乙方愿?意以其所擁?有的資產作?為抵押資產?，為丙方從?債券持有人?融入資金所?形成的債務?提供抵押擔?保。根據?___要求?，甲方代理?特種金融債?券項下全體?債券持有人?(即本合同?項下抵押權?人，以下簡?稱債券持有?人)，與乙?方和丙方簽?訂本合同并?行使本合同?項下的權利?。丙方作?為債券發行?人，在此承?諾對此次特?種金融債券?項下抵押工?作提供全面?協助和便利?。甲方行?使權利的期?限為：在抵?押登記機關?登記之日起?至本合同項?下債券到期?日止，其后?本合同項下?權利由債券?持有人或其?代理人以及?其他債權人?分別或聯合?行使。甲?方經___?，同意接受?乙方的資產?抵押擔保，?為明確甲、?乙、丙三方?的權利、義?務，依照國?家有關法律?及其他有關?規定，特制?訂本合同。?第二章定?義第一條?債券發行人?——指經中?國人民銀行?批準發行特?種金融債券?的金融機構?，即丙方。?第二條特?種金融債券?——指經中?國人民銀行?批準，丙方?發行的專門?用于清償證?券回購債務?的有價證券?。第三條?抵押人——?即本合同項?下乙方，指?以其所擁有?的資產作為?抵押資產為?丙方發行本?次特種金融?債券進行擔?保的第三人?。第四條?抵押權人—?—指丙方發?行的特種金?融債券項下?全部債券持?有人。第?五條抵押權?——指在抵?押擔保法律?關系成立后?，當丙方到?期不履行本?次特種金融?債券項下義?務時，甲方?依照法律的?規定以抵押?資產折價，?或者以拍賣?、變賣抵押?資產的價款?優先受償的?權利。第?六條抵押資?產價值由中?國人民銀行?指定或甲方?確認的評估?機構評定。?第三章甲?方聲明第?七條甲方作?為本合同項?下抵押權人?的代理人，?就本合同做?出如下聲明?1.在本?合同有效期?內，未經甲?方書面同意?，乙方將本?合同項下抵?押資產出租?、轉讓給第?三人的，其?出租、轉讓?行為無效，?甲方仍可對?抵押資產行?使權利;?2.任何第?三人對債券?持有人在本?合同項下的?權利產生侵?害，甲方有?權提起訴訟?;3.在?本合同有效?期內，乙方?未經甲方書?面同意而將?本合同項下?抵押資產再?設立任何形?式抵押的，?其抵押行為?無效;4?.本合同項?下抵押資產?只能用于防?范特種金融?債券到期兌?付風險;?5.如丙方?提前或如期?清償債務，?乙方可要求?甲方通知抵?押登記機關?解除抵押登?記;6.?在本合同有?效期內，乙?方應對本合?同項下抵押?資產每年投?保財產險，?并向甲方提?供相關的證?明文件;?7.當本合?同項下的設?定的抵押物?價值不足抵?償丙方發債?本息等項費?用的價值時?，甲方有權?要求乙方及?時提供其它?資產進行抵?押，直至足?以擔保償還?丙方發債本?息等項費用?的價值時止?。第四章?乙方聲明及?保證第八?條乙方作為?本合同項下?抵押人，就?本合同做出?如下聲明及?保證1.?乙方董事會?已同意將本?合同項下抵?押資產進行?抵押;2?.本合同項?下的土地使?用權是乙方?依法取得并?合法占有的?;3.本?合同項下的?土地上的建?筑物為乙方?合法取得并?具有完整的?所有權;?4.本合同?項下抵押資?產在權屬方?面不存在任?何爭議;?5.本合同?項下抵押資?產在建筑和?使用上完全?符合法律規?定;6.?設立本合同?項下抵押資?產抵押不會?受到任何限?制;7.?在本合同簽?字前未對本?合同項下抵?押資產設立?過任何抵押?和轉讓;?8.本合同?項下抵押資?產未被依法?查封、扣押?或監管;?9.本合同?項下抵押資?產如在本合?同簽訂之時?已部分或全?部出租，乙?方保證將設?立抵押事宜?通知承租人?，并將有關?出租情況書?面通知甲方?;10.?根據《特種?金融債券托?管回購辦法?》、《特種?金融債券托?管回購辦法?實施細則(?試行)》之?規定，甲方?作為債券持?有人的代理?人，代表債?券持有人簽?訂本合同，?債券持有人?和甲方可行?使抵押權，?也可委托其?他代理人行?使抵押權，?乙方不就此?提出抗辯;?11.本?合同項下抵?押擔保的債?務未獲清償?前，未經甲?方書面同意?，乙方不得?要求抵押登?記管理部門?解除本合同?項下抵押資?產的抵押登?記;12?.當本合同?項下的設定?的抵押物價?值變化，不?足以擔保丙?方發債本息?等項費用的?價值時，將?按甲方要求?及時提供其?它資產進行?抵押，直至?足以擔保償?還丙方發債?本息等項費?用的價值時?止;13?.乙方保證?每年度依法?進行營業執?照年檢，并?在其營業執?照有效期滿?之前，續辦?工商登記手?續。第五?章被擔保的?主債權種類?和數額第?九條本合同?項下的被擔?保的主債權?是指___?。第十條?本合同項下?的抵押資產?___。?第六章債券?發行人履行?債務的期限?第十一條?債券發行人?應在債券到?期日或在此?之前償還債?券本金及相?應利息。?第七章抵押?擔保的范圍?第十二條?本合同抵押?擔保范圍包?括：債券本?金、利息、?罰息、應支?付給乙方的?托管費用，?實現抵押權?的費用和所?有其他應付?的費用。?第八章抵押?資產第十?三條本合同?項下的抵押?資產包括：?___以?上抵押資產?建筑面積共?計：___?。第十四?條根據__?_資產評估?有限公司，?經甲、乙、?丙三方確認?，本合同項?下抵押資產?的價值為人?民幣___?。第十五?條有關資產?抵押的有效?證明文件和?資料，乙方?應根椐甲方?要求，交甲?方保管。?第九章抵押?資產的占管?第十六條?本合同項下?抵押資產由?乙方占管。?乙方在占管?期間應維護?抵押資產的?完好，甲方?有權檢查抵?押資產的管?理情況，并?提出加強和?改善經營管?理的要求。?第十七條?乙方占管的?抵押資產發?生毀損、滅?失的，乙方?應及時告知?甲方，并立?即采取措施?防止損失擴?大，同時應?及時向甲方?提交有關主?管機關出具?的發生毀損?、滅失的原?因證明。?第十八條在?抵押期間，?本合同項下?抵押資產因?毀損、滅失?而獲得的賠?償金，屬于?本合同項下?的抵押資產?。第十九?條在抵押期?間，因其抵?押資產發生?毀損、滅失?而取得的保?險金，乙方?應書面要求?并保證保險?公司匯入甲?方指定帳戶?，該項資金?作為抵押資?產。在乙?方另行提供?了經甲方認?可的、相當?的抵押資產?并進行抵押?登記后，甲?方應將該保?險金返還給?乙方。在?主債務履行?期滿而債務?未獲清償前?，甲方有權?從該保險金?中優先受償?。第二十?條乙方在抵?押期間，應?為抵押資產?投保，并按?期足額交納?保險費，履?行《保險法?》和有關法?律、法規以?及保險合同?中規定的義?務。第十?章抵押資產?的處分第?二十一條甲?方在代理抵?押權人行使?本合同項下?抵押權時，?有權采取如?___式?1.依據法?律規定，將?抵押資產折?價以抵償丙?方所欠的債?務。2.?依據法律規?定，將抵押?資產拍賣、?變賣以取得?價款優先受?償。3.?甲、乙、丙?三方就甲方?行使抵押權?發生爭議協?商不成時，?請求___?調解和處理?。第二十?二條甲方依?據本合同處?分抵押資產?時，乙方和?丙方應給予?配合，不得?設置任何障?礙。第二?十三條甲方?對本合同項?下抵押資產?的處分權利?包括部分處?分權和全部?處分權。?第十一章三?方的權利和?義務第二?十四條甲方?的權利和義?務1.甲?方根據乙方?的抵押資產?價值變化情?況，可要求?乙方對其所?抵押的資產?進行調整，?包括更換和?增加抵押資?產。2.?甲方有權要?求乙方提供?有關本合同?項下抵押資?產所有合法?有效證明及?有關資料。?3.甲方?有權要求乙?方協助以避?免本合同項?下抵押資產?權益受到來?自任何第三?方的侵害。?4.為保?證債券持有?人利益，甲?方有權在抵?押期間，對?抵押資產狀?況進行監督?，并___?評估機構進?行再評估和?出具評估意?見。5.?出現下列情?況之一時，?甲方有權處?分部分或全?部抵押資產?，并從處分?后的價款中?代理抵押權?人優先受償?。(1)?乙方或丙方?在本合同有?效期內被宣?告解散、破?產或歇業的?;(2)?丙方與第三?人發生訴訟?，法院判決?丙方敗訴，?以致對丙方?清償本次特?種金融債券?項下本金、?利息及其他?費用產生重?大影響的;?(3)本?次特種金融?債券項下還?款期限已到?，丙方未歸?還本金、利?息及其他費?用的;(?4)出現使?甲方在本次?特種金融債?券項下的債?權難以實現?或無法實現?的其他情況?。6.甲?方處分抵押?資產所得，?不足以清償?其在本次特?種金融債券?項下的全部?債務的，有?權依法另行?追索;清償?其在本次特?種金融債券?項下全部債?務后還有剩?余的，應將?剩余部分退?還給乙方。?7.當因?國家需要征?用本合同項?下抵押資產?時，甲方有?權依法要求?乙方重新設?定或增加抵?押資產，以?確實保障甲?方的權益不?受損害。?8.在丙方?清償本合同?項下全部債?務后，經中?國人民銀行?核準，甲方?應通知乙方?和有關登記?機構解除抵?押。第二?十五條乙方?的權利和義?務1.乙?方有義務向?甲方提供有?關抵押資產?的所有合法?手續和有效?證明資料。?2.乙方?承擔本合同?項下有關的?費用支出，?包括但不限?于財產保險?、鑒定、評?估、登記、?過戶、保管?和___本?合同項下增?加或變更資?產的律師服?務等費用。?3.在本?合同有效期?內，乙方未?經甲方書面?同意不得將?抵押資產作?出轉讓、出?租、再抵押?或其他任何?方式的處分?。4.在?本合同生效?后，乙方如?發生分立、?合并，由變?更后的機構?承擔本合同?項下的義務?。5.在?抵押權受到?或可能受到?來自任何第?三方侵害時?，乙方有義?務通知甲方?并協助甲方?免受侵害。?6.在丙?方或乙方清?償了本次特?種金融債券?項下的全部?債務后，乙?方有權要求?甲方解除本?合同項下抵?押資產的抵?押登記。?7.乙方應?積極配合甲?方及資產評?估機構，做?好抵押期間?抵押資產狀?況的監督和?再評估工作?。8.當?本合同項下?設定的抵押?物價值，在?抵押期間發?生變化，不?足以擔保丙?方發債本息?等項費用時?，對不足部?分乙方有義?務應甲方要?求及時提供?其它資產進?行抵押，直?至足以擔保?丙方發債本?息等項費用?的清償時止?。第二十?六條丙方的?權利和義務?1.丙方?應協助甲、?乙雙方辦理?抵押資產登?記手續。?2.在甲方?行使本合同?項下權利時?，丙方應按?甲方要求給?予協助。?3.在甲方?或其他債券?持有人的代?理人提起訴?訟以實現抵?押權時，應?給予協助。?4.丙方?應按甲方要?求提供抵押?資產狀況的?情況說明，?如抵押資產?發生毀損、?滅失、價值?變化或其他?使抵押權的?實現有可能?遇到障礙的?情形時，應?及時通知甲?方，并配合?甲、乙雙方?對抵押資產?進行調整，?包括更換或?增加抵押資?產。5.?對乙方向甲?方提供的有?關抵押材料?的真偽負有?___義務?。6.督?促乙方履行?本合同項下?其他義務。?第十二章?違約責任?第二十七條?本合同生效?后，甲、乙?、丙三方均?應履行本合?同約定的義?務，不得因?其法定代表?人或其他有?關人員的變?動而對本合?同項下義務?的履行造成?影響。任?何一方不履?行或不完全?履行本合同?項下義務的?，應當承擔?相應的違約?責任并賠償?由此給對方?造成的損失?。如乙方不?履行本合同?項下義務給?債券持有人?或甲方造成?損失時，丙?方負有連帶?責任。第?二十八條乙?方如有下列?行為之一，?給債券持有?人或甲方造?成損失的，?應予以賠償?1.隱瞞?抵押資產存?在共有、爭?議、被查封?、被扣押、?被監管或已?經設立抵押?等情況的;?2.未按?甲方要求提?供有關抵押?資產完備手?續和真實資?料的;3?.未經甲方?同意擅自處?分抵押資產?的。第十?三章不可抗?力第二十?九條不可抗?力指訂立本?合同時不能?預見，對其?發生和造成?的后果不能?避免并不能?克服的情況?。第三十?條本合同如?因不可抗力?必須進行修?改時，乙方?保證任何改?變將不會免?除或減少乙?方在本合同?中應承擔的?義務，不影?響或不侵犯?甲方在本合?同項下享有?的權益。?第十四章抵?押登記第?三十一條在?本合同簽訂?后___日?內，甲、乙?、丙三方應?到當地有關?的土地、房?屋管理機關?辦理資產抵?押登記手續?。第十五?章爭議的解?決第三十?二條如在履?行本合同中?發生爭議，?甲、乙、丙?三方應通過?協商或調解?方式解決;?協商或調解?不成時，在?___法院?通過訴訟方?式解決。?第十六章