供應商質量保證能力評估審核標準與審核報告供應商質量保證能力評估審核標準與審核報告供應商質量保證能力評估審核標準與審核報告資料僅供參考文件編號：2022年4月供應商質量保證能力評估審核標準與審核報告版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發布日期：供應商質量保證能力評估審核標準與審核報告供應商審核標準定義本標準為公司對供應商的統一標準，確保對供應商的審核評估客觀、公正、科學、合理。2、目的指導公司內審核員的審核工作，確保審核工作的順利進行。3、范圍本標準適用全部公司的供應商。4、評估標準審核記分以380分記，分六個等級：分數等級高于90%優異80～90%極好70～79%好60～69%一般，可以接受50～59%差（處于邊緣）低于50%危險的（不符合）根據得分推出結論：70%以上批準成為公司的供應商60～69%批準成為公司的供應商，但是需要完成審核過程中提出的改進措施以提高審核分數，將于12個月內再次審核50～59%暫時批準成為公司的供應商，必須完成審核過程中提出的改進措施，達到6個月后的再次審核分數達到60%以上50%以下不能批準成為公司的供應商，不允許供貨注：供應商如涉及重大食品安全問題，審核員可立即終止審核。5、評估依據質量和食品安全ISO9001:2000和HACCP法律法規要求國家標準、行業標準、企業標準、相關標準與法律法規6、附件供應商審核報告（在相對應分值的評分欄內用“√”做標記，如該項為零分則用“×”做標記）。供應商審核得分供應商名稱：審核項目滿分實際得分備注1管理體系資源管理15管理職責15文件、記錄控制和標準化管理15法律責任102產品實現原輔料及包材的管理15生產過程的管理30生產設備/設施管理10標簽與標識的管理153食品安全良好操作規范（GMP）45衛生標準操作程序（SSOP）25過敏原和GMO管理15產品回收（召回）10HACCP體系204質量管理計量工作15不合格品的管理20測量、分析與改進20顧客抱怨處理20管理體系的運行與維護105產品交付物料的存儲15物料的裝卸15物料的運輸10物料的防護15供應商綜合得分：供應商評定級別：供應商代表：供應商審核評分表管理體系要求資源管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業能夠保證資源的合理分配，并具備可持續發展能力。企業擁有良好的基礎設施和人才儲備。企業能夠持續提供質量和衛生安全管理所必須的資源。管理職責審核項目評分審核描述備注54321NA企業有良好的組織結構，并合理分工、職責明確、流程清晰。企業最高管理者直接領導或關注質量和食品安全管理工作。企業設立專職的部門或機構負責質量和食品安全管理。文件、記錄控制和標準化管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業的文件和記錄應清晰且易于識別和管理。企業應保證文件和記錄得到定期的確認。企業的文件應保持一致，文件的有效性應得到定期測評。法律責任審核項目評分審核描述備注54321NA企業應具備預防風險的能力，一切活動嚴格依法辦事。企業應保護長盈的商業秘密和產權。供應商審核評分表產品實現原輔料及包材的管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業使用的原輔料和包材供應商應經過評估且得到批準。企業的原輔料和包材應有檢驗標準和檢驗方法，并嚴格遵照執行。企業的原輔料和包材應得到良好的儲存和防護，防止交叉污染并對其使用期限有監測。生產過程的管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業應制定工藝流程圖并確定關鍵參數使其得到有效控制。以上應定期確認。企業應保證生產過程清潔衛生，沒有污染隱患。企業應保證生產用監視測量裝置的準確性，是否定期進行校準。企業應保證過程物料得到有效的測量與控制。企業應制定措施對加工過程的物料進行防護。企業是否有實驗室并進行全面的管理。生產設備/設施管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業應保證所使用生產設備和設施的適應性和食品安全性。企業應保證生產設備和設施的良好運行，并得到維護。標簽與標識的管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業應保證物料加工過程標識的可識別與可追溯性。企業應保證產品使用標簽的唯一性與準確性，防止被盜用。企業應保證產品標簽內容的完整性。供應商審核評分表產品安全良好操作規范（GMP）審核項目評分審核描述備注54321NA企業應保證生產環境的清潔與衛生，對廠區進行衛生管理。企業是否有關于衛生、健康和安全相關的書面的培訓制度，保證生產人員得到良好的培訓與教育，并驗證其有效性。員工在生產區域是否佩戴手飾，所有的東西是否從上衣口袋中取出。是否有單獨的區域存放員工的個人物品。員工是否有指定的區域抽煙、吃東西、喝飲料。是否有障礙或規定來限制未經許可的人員接近設備和生產區域。生產儲存區域內是否有木制用品，是否得到良好的維護。是否有書面的玻璃防護制度并遵照執行。企業是否有防止污染及二次污染的管理措施并確認有效。衛生標準操作程序（SSOP）審核項目評分審核描述備注54321NA企業應保證生產人員的健康，是否定期組織員工進行體檢。..2企業應保證生產人員得到必要的防護，在需要的地方穿著工作服，佩戴防護用品，防止污染物料。在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和衛生設施維護控制程序。生產或儲存區域內是否有蒼蠅或其它動物。企業應建立蟲鼠害、有毒有害化學品的管理措施。過敏原和GMO管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業應識別全部原輔料的成分，并防止加工過程的污染。企業應明確標識過敏原和GMO成分，包括非有意帶入的。企業應制定有效措施進行過敏原和GMO物料的管理。產品回收（召回）審核項目評分審核描述備注54321NA企業應指定產品回收程序，防范重大的衛生安全事故發生。企業應定期對其回收能力進行演習，并給予評價。HACCP體系審核項目評分審核描述備注54321NA企業是否有有效的HACCP計劃。企業的每一個CCP點是否都有書面的包括判斷方法、背離情況和糾正措施等內容的判斷記錄。企業的CCP點是否能夠體現微生物（或生物）污染、異物和化學污染的解決措施。當體系顯示控制失效時是否實施了糾正措施。供應商審核評分表質量管理計量工作審核項目評分審核描述備注54321NA企業應保證所使用的監視測量裝置的狀態得到識別，有記錄或標簽證明。企業應制定監視測量裝置控制措施，保證其準確性。企業應有專職部門負責監視測量裝置的管理和維護。不合格品的管理審核項目評分審核描述備注54321NA企業應制定不合格品控制措施，包括原輔料、半成品、成品。企業對不合格品的處理應進行必要的評估，制定改進措施。企業對不合格品的處理應嚴格按照措施執行，并存有記錄。現場是否對不合格品進行分區域管理，并標識。測量、分析與改進審核項目評分審核描述備注54321NA企業應進行有效的記錄，保證企業的運行狀態得到測量。企業的測量可包括：顧客抱怨、滿意度、外部審核、內審。企業應運用適宜的統計分析方法對測量的信息進行分析。企業應通過分析，不斷改進，提高管理運行水平。顧客抱怨處理審核項目評分審核描述備注54321NA是否有文件化的顧客抱怨處理體系。是否對顧客抱怨進行分析。糾正措施是否實施并跟蹤驗證。如何使上層管理者參與并了解。管理體系的運行與維護審核項目評分審核描述備注54321NA企業應制定有效的措施對管理體系進行測評。企業應制定有效的措施保證管理體系的持續、有效的運行。供應商審核評分表產品交付物料的存儲審核項目評分審核描述備注54321NA企業應擁有良好的物料存儲條件（溫度、濕度）和場地，并與地面、與墻保持了距離。企業應將全部的物料進行編碼、標識，明確其狀態，并按區域存放。企業對物料的管理應遵循先進先出的原則。物料的裝卸審核項目評分審核描述備注54321NA企業應擁有良好的裝卸設備，并規范其裝卸操作。企業在裝卸物料時應根據物料的性能采取必要的防護措施。企業應保證整個裝卸過程物料的完好。物料的運輸審核項目評分審核描述備注54321NA企業應保證運輸工具符合食品安全要求。企業應保證運輸過程的安全、可靠。物料的防護審核項目評分審核描述備注54321NA企業應制定物料的防護措施，保證物料的