地址：石家莊槐安東路102號郵編：050021電話真：86571855事由：關于加強工程變更、簽證管理工作的通知簽發：2013年8月2日各地市分公司工程項目部：近期發現，個別項目部工程施工過程中存在隨意變更、隨意簽證等突出問題，未嚴格按照“先報批，后實施”的原則組織變更簽證管理工作，未按規定流程經總監審核報建設單位辦理相關變更簽證審批手續，而擅自簽署工程項目變更簽證，引起諸多糾紛和矛盾，給建設單位及公司造成經濟損失和不良影響。為進一步加強通信工程建設項目的設計變更與簽證管理，解決工程施工過程中存在隨意變更、隨意簽證等突出問題，促進工程建設設計變更與簽證管理工作規范化、程序化。明確職責，規范建設工程設計變更和現場簽證行為，杜絕因設計變更和現場簽證隨意性而引起的工程糾紛，避免給公司造成經濟損失和消極影響。根據有關法律、法規特制訂《通信工程設計變更與簽證管理辦法（試行）》詳見——附件1。

本通知自下發之日起執行。

附件1通信工程設計變更與簽證管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強和規范通信建設項目工程各地市分公司項目監理部設計變更與簽證管理工作，確保通信工程建設質量，有效利用制度流程控制解決工程施工過程中存在的隨意變更、隨意簽證等突出問題,合理規避我方責任，為工程結算審計提供合法的書面證明。本著“守法、誠信、公正、科學”的原則，做到現場簽證準確無誤，如實反映工程的實際情況，防止扯皮現象的發生，有效維護建設單位切身利益與參建單位權益，根據國家有關法律、法規，結合各運營商實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法適用于河北郵電通信建設監理有限公司下屬各省市分公司監理項目部（省公司、各市分公司以下合并簡稱“各公司項目部”）。第三條本辦法所稱通信工程簽證是指建設單位與施工單位按通信工程施工合同約定，就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所作的簽認證明。通信工程設計變更是指設計單位依據建設單位要求調整設計內容，或對原設計內容進行的修改、完善和優化。第四條通信工程簽證是通信工程施工結算的重要依據之一，應嚴格控制辦理通信工程簽證。按本辦法不應辦理的施工簽證，各地分公司項目監理部應堅決不予簽認辦理。第二章通信工程簽證的內容一、通信工程簽證單主要包含以下內容：1、工程名稱、項目編碼、簽證日期、簽證連續編號；2、詳細、充分的簽證事由；3、施工說明、施工簡圖、勘察紀錄；4、詳細說明工程簽證所涉及增加的工程量與工程造價計算方式；5、建設單位、施工單位、監理單位三方意見、公章、經辦人簽字、簽認日期；6、如超過相應的權限應有建設單位部門分管領導、部門主管領導、公司分管領導簽字確認。第三章通信工程設計變更與簽證的范圍一、本辦法所指的“變更”為工程在施工階段因外界因素變化針對設計文件要求的建設內容所做的變更，變更范圍主要包括：1、建設單位對原施工圖提出的方案變更、功能變更或其它較大變更；2、施工圖存在設計缺陷、錯誤、遺漏；3、施工工藝、方式需要進行調整（如管道改架空等）；4、施工圖與現場實際情況不符而改變施工圖紙中的圖樣、尺寸和位置等；5、由于政府相關部門或當地居民阻工等原因引發的位置、路由變更等；6、設備型號、材料發生變化等；7、需要增加或減少工作內容；8、其他合理變更建議。二、簽證是指施工圖及施工圖預算以外，在施工過程中因工程實際需要而必須進行的各項工程及其耗用的工程量和材料等內容的初步審核確認工作。一般是由施工單位做出詳細說明，由監理人員現場核實確認記錄，項目總監初步審核，報建設單位審批后各方簽證，并以此作為編制預算辦理結算的依據。根據國家的有關規定，現場簽證費用屬于預備費的范疇，一般來說不能超過工程預算，并且簽證不能與設計變更單矛盾（只有設計單位有資格進行設計變更）。三、通信工程簽證的范圍主要包括：（一）現場經濟簽證：1、非正常施工條件下采取的特殊技術措施費用；2、設計變更不增加工程量的材料改、代等所發生的費用問題；3、由于建設單位原因引起的工程施工過程中停建、緩建造成的窩工現象；4、不可預見的地下障礙物的拆除與處理工程量；5、受建設單位委托發生的其他零星工程量；6、隱蔽工程簽證。7、由于建設單位原因增加的其他工程量；8、合同約定以外的其他合理工程量。（二）工期簽證：停水、停電、業主材料不足或到貨不及時，設計圖紙修改等非施工單位原因停工造成的工期拖延等。四、下列情況不可辦理通信工程簽證：1、通信工程設計存在下列問題的需要重新進行設計：1）通信工程設計基本不能指導工程施工；2）設計路由或工程量有30%以上無法實施需要進行變更；3）通信工程設計圖紙中，有4處及以上主要標識物與現場實際情況不符。2、施工合同、標底價款、施工圖紙、設計變更、施工組織設計、工程量清單或施工圖預算中已經包含的內容，合同或協議中規定包干支付的有關事項；3、通過補充協議、設計變更、調整施工方案或追加工程立項等方式解決的內容；4、與工程沒有直接關系的人工、材料、機械使用費；5、施工單位虛報工程內容或為增加利潤提出的各種要求；6、發生施工質量事故造成的工程返修、加固、拆除工作；7、施工單位組織不當造成的停工、窩工等降效損失；8、施工單位違規操作或失職造成的停水、停電和安全事故等損失；9、由于施工單位責任增加的其他費用。第四章職責分工一、總公司負責制定通信工程設計變更與簽證管理辦法，監督指導檢查各地市項目部通信建設項目工程設計變更與簽證管理工作的開展。二、各項目部負責人貫徹執行總公司的工程設計變更與簽證管理辦法，對項目監理部通信工程建設項目的設計變更與簽證情況進行管理和監督。三、實行總監負責制，各地市項目監理部總監負責相應工程設計變更或簽證的審核與上報建設單位審批確認工作（未經建設單位批準的設計變更及簽證不得擅自簽認），對設計變更與經濟簽證所涉及的工程實施情況進行跟蹤核查。四、現場監理負責相應工程變更（簽證）現場踏勘情況的信息整理工作，匯總分析形成文件上報總監審查，應保證變更文檔所涉及的現場影像資料及數據文件的準確性、有效性和完整性。第五章設計變更與簽證的管理原則一、把好工程變更關，盡可能減少設計變更。工程變更、現場簽證是最容易影響工程造價浮動的因素之一。因此，原則上不辦理變更（簽證），確因地質條件復雜、周邊環境影響、施工技術條件限制等原因，確需辦理變更（簽證）的，應結合現場情況和監理原則按建設單位規定程序辦理。

首先要加強對勘察設計單位及施工單位的管理，保證各方在各階段的工作到位，防范管理漏洞，避免頻繁變更，杜絕不合理變更；堅持有利于單項在功能、質量、投資上優化的原則，及時按流程處理變更。堅決杜絕先施工，后出設計現象。監理人員在施工監理過程中，針對施工方或建設方提出的變更方案，一定要從造價控制目標的角度做好相關控制工作。要減少設計變更，首先應嚴禁通過設計變更擅自擴大建設規模，提高設計標準，增加建設內容。二、簽證是工程在實施過程中對已簽定合同的彌補，是對合同價在施工過程中的動態調整。從合理控制造價的角度出發，對涉及費用的簽證應把握以下原則：1、簽證的范圍應正確，現場監理人員必須充分理解施工合同，明確簽證范圍，切勿盲目簽證。2、正確把握簽證的計價原則，嚴格按照合同約定的計價方式計算工程量和費用，同時簽證要及時，尤其是一些隱蔽工程的簽證，應在隱蔽之前核定，避免事后扯皮。3、簽證應做到有據可依，要把簽證圖紙化、文件化，同時附現場照片等影像資料。4、監理機構要加強內部管理機制，對監理人員要分工明確、職責清晰。5、要嚴格三方簽證制度。6、簽證內容必須與實際相符，且必須達到量化要求，工程簽證單上的每一個字和字母都必須清晰無誤。三、切實做好旁站監理工作

旁站是監理工作的一種基本方法。監理人員在旁站過程中，一定認真督促和嚴格要求施工方依據施工合同、施工圖、施工方案進行施工。同時，對現場發生的所有工程施工、進度情況及工程量，特別是在一些隱蔽工程施工，要做好相應的監理日記和相關影響資料整理工作，以備查閱，為工程投資控制提供及時準確的數據依據。四、熟悉計量標準，做好平時計量與中間支付控制

監理人員在工程計量審批前，要檢查承包人提交的現場計量資料，如材料試驗合格證、工序報驗單、已完項目的簽證(如數量、單價、工程變更等)等各項資料是否齊全有效，工程質量是否驗收并合格,完成工程是否達到合同文件或國家規范的質量要求,以免出現不合理、不合格的項目計量。對那些資料不全、驗收不合格或尚不完全具備計量條件的項目，監理人員應對其進行緩計、減計、扣發，甚至不予計量等處理措施。總之要始終堅持公平、公正的原則，嚴把工程計量支付關，對施工單位上報的計量支付報表，認真、細致、及時地審核，做到了“三不計”，即：不超計、不漏計、不重計，切實做好工程計量工作。五、與建設單位意見相左時及時做好備忘錄合理規避我方責任。在項目建設過程中，多數建設單位通常的做法是開始重視進度，大體完工時再抓質量，不合理的壓縮工期，個別建設單位監督檢查人員與施工單位存在某種不正當的利益關系等情況，給監理簽證工作帶來諸多問題，這時應針對具體問題具體分析，關于工程質量、進度情況與建設單位意見相左時，應就具體問題提出合理的、有針對性監理意見和解決辦法，及時做好備忘錄詳細記錄建設單位處理意見及結論，并形成文件請建方簽字，以合理有效的規避我方責任。第六章設計變更與簽證的審核流程第一條施工單位和建設單位是主要的變更發起單位。第二條變更發起單位需填寫《變更管理單》（詳見附表一）第一部分“變更申請”（含變更原因、變更說明、費用組成及圖紙），變更審核流程見圖一。第三條由于非設計原因引起的變更，如報建、地下管線。政府部門臨時規劃及施工受人為阻撓等原因引起變更時，為了保證工程進度，投資盡快產生效益，如在管線施工中屬于較小的路由、工程量變更，由施工單位提出，監理現場確認后通知建設單位及設計單位，得到變更確認后方可實施第四條收到變更申請后，監理機構應在兩個工作日內協同建設單位完成審查，審查工作應在現場實測基礎上完成以下工作：1、審查變更是否確有必要，變更依據是否充分和真實；2、審查變更后的工程是否降低了使用功能或工藝標準；3、審查變更后的技術方案是否符合施工規范；4、審查變更后的工程費用較之整體工程是否合理；5、審查變更后的施工技術方案是否影響工期；6、審查變更的條目和分類是否合理；第五條若不同意變更，項目監理機構應在收到施工單位變更要求兩個工作日內將處理意見通知施工單位。第六條經審核確需變更的：1、監理單位征得建設單位初步同意后，通知設計單位在三個工作日內再次現場勘查并提供新的施工方案（含變更說明、費用組成及圖紙等）；2、監理單位將《設計變更單》及圖紙送建設單位簽章確認；3、若審查結論為“無需變更，按原設計方案實施”，則：（1）建設單位填寫《設計變更單》“建設單位審核意見”；（2）監理單位反饋變更發起單位。4、若審查結論為“確需變更”，則：（1）如果需要修改變更后方案，設計單位應進行修改直至審查通過；（2）審查通過后，建設單位填寫《設計變更單》“建設單位審核意見”；（3）監理單位反饋變更發起單位。第七條對變更類別、條目劃分如存有不同意見，由建設單位負責裁定。變更的實施第八條未通過審查前，嚴禁實施變更。第九條審查通過后，施工單位應及時安排變更實施，監理單位實時監控并做好同期簽證。第十條竣工驗收前，監理單位應統計匯總本單項工程的《變更管理單》，并將《變更管理單》匯總制作成《設計變更單》。第七章設計變更與簽證的管理規定第一條設計變更應以圖紙或設計變更通知單的形式發出。第二條通信工程簽證一式四份，施工單位一份用于費用結算，監理單位一份作為監理旁證資料用于審核、存檔，建設單位二份用于歸檔與審核。第三條工程開工前必須進行圖紙會審，將施工圖上的問題提前解決，盡量減少施工中的設計變更與簽證第四條凡圖紙設計中明確做法的項目工序，沒有特殊原因不得簽證。設計變更作法和用材的，一律按工程變更程序執行。第五條工程簽證必須經現場監理確認，總監復核并報送建設單位確認。沒有建設單位及項目總監復核簽認的簽證不得加蓋項目章。第六條簽證支持材料必須齊全。涉及工程變更的，變更應是勘察、設計單位出具的正式文件且有建設單位確認同意的（不能是白圖，也不允許施工單位私自找設計單位變更而未經建設單位同意）。變更工程（包括設計變更），簽證資料應附有設計變更、圖紙、簽證單、預算書等。第七條現場簽證只允許簽認工作內容及工程量，禁止直接簽認工程造價。第八條禁止弄虛作假，禁止出現不合理的簽證，所有簽證經辦人員必須檢查質量滿足要求且各方會審通過后才能簽字。第九條監理工程師應對施工單位依據現場簽證單所編制的預算進行審核，必須注意簽證單上的內容與設計圖紙、定額中所包含的內容是否有重復之處，有了重復項目內容必須予以剔除，因為有些工作內容雖然沒有在圖紙上反映，但含在定額之中，避免重復計算。第十條隱蔽工程簽證注重與影像資料結合，現場監理進場后應盡快組織復查現場，對項目原始地貌、環境和用料等基本情況進行拍照或錄像，施工過程中認真填寫監理日志，詳細記錄工程量，保留建設項目的第一手資料。利用這種前置的、過程中的監督方式，為項目結算打下良好的數據基礎，有效避免監理與施工雙方的矛盾。第十一條總監審核時要求現場監理、施工單位必須分別提供隱蔽工程的影像資料，影像資料缺失不予認可。第十二條包括在預算包干費內的工作內容不得再次簽證，如施工雨水的排除、因地形影響造成的場內料具二次運輸、完工清場后的垃圾外運、施工材料堆放場地的整理、水電安裝后的補洞工料費、工程成品保護費、施工中的臨時停水停電、基礎埋深2米以內挖土方的塌方、日間照明施工增加費等。第十三條工程實施中工程量發生核減時，監理機構要督促施工單位及時辦理核減工程量的變更簽證。第十四條工期簽證。由于不可抗力及甲方原因影響施工關鍵線路造成工期延誤的，施工單位提出辦理工期簽證的。工期簽證須說明工期延誤的原因，