風險控制理論

由于工程建設項目的特點，決定了項目實施過程中存在著大量的不確定因素，這些因素無疑會給項目的目標實現帶來影響。其中有些影響甚至是災難性的，工程項目的風險就是指那些在項目實施過程中可能出現的災難性事件或不滿意的結果。任何風險都包括兩個基本要素：一是風險因素發生的不確定性；二是風險發生帶來的損失。

風險控制理論由于工程建設項目的特點，決定了1風險事件發生的不確定性，是由于外部環境千變萬化，也因為項目本身的復雜性和人們預測能力的局限性。風險的大小可用風險量表示，

其簡化公式是：D=L×E×C式中：L—發生事故的可能性大小：當用概率來表示時，絕對不可能的事件發生概率為0，而必然發生的事件概率為1。所以人為地將“發生事故可能性小”的分數定為0.1，而必然要發生的事件分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干個中間值。

E—暴露于危險環境的頻繁程度：人員出現在危險環境中的時間越長，危險性越大。將人員連續出現在危險環境的情況定為10，將非常罕見出現在危險環境中定為0.5，而介于兩者之間的各種情況分別規定出若干中間值。風險事件發生的不確定性，是由于外部環境千變萬2C—發生事故的后果：在所有的工程活動過程中，因各種過失釀成機械設備損壞和安全設施失當造成人身傷亡或重大經濟損失的事故，直接經濟損失，泛指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和損壞財產的價值。依據（GB6441-86）規定分數值為1-100，

D—危險性程度：根據公式可以計算作業的危險性程度，一般來說，總分在70以下，認為是低度風險，可采用加強培訓、健全規章制度、強化安全檢查等方法進行管理。如果總分在70以上，則是要采取措施進行整改。C—發生事故的后果：3一、風險管理（一）風險的預測和識別：風險的預測和識別是指通過一定的方式，系統而全面地識別出影響建設工程目標實現的風險事件并加以適當歸類的過程，主要立足于數據收集、分析和預測。風險識別的結果是建立風險清單。識別的核心工作是“工程風險分解”和“識別工程風險因素、風險事件及后果”。

（二）風險分析和評估：將工程風險事件的發生的可能性和損失后果進行定量化，評價其潛在的影響。一、風險管理（一）風險的預測和識別：4

它包括的內容是：確定風險事件發生的概率和對項目目標影響的嚴重程度，如經濟損失量、工期遲延量等；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。風險分析的評估可以采用定性和定量兩類方法。定性風險評價方法有專家打分法、層次分析法等。定量風險評價方法有，敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機網絡等。它包括的內容是：確定風險事件發生的概率和對項5

（三）風險控制對策的規劃：對不同的風險事件選擇最適宜的風險對策，從而形成最佳的風險對策組合。風險回避、損失控制、風險自留和風險轉移等。

（四）實施決策：根據建設工程的自身特點，從整體上考慮風險管理的思路和步驟，從而制定一個與建設工程總體目標相一致的風險管理原則。

（五）檢查：不斷檢查以上四個步驟的實施情況，對新發現的風險應及時提出對策。（三）風險控制對策的規劃：對不同的風險事件選6二、風險控制的基本要求1.能消除或減弱生產過程中生產的危險、危害。2.處置危險和有害物質，并降低到國家規定的限值內；3.預防裝置失靈和操作失誤產生的危險、危害；4.能有效的預防重大事故和職業危害的發生；5.發生意外事故時，能為遇險人員提供自救和互救條件。二、風險控制的基本要求1.能消除或減弱生產過7三、制定風險控制措施應遵循的原則在制定風險控制措施時，應遵守如下原則：1.安全技術措施等級順序

（1）直接安全技術措施。保證生產設備本身安全，不出現任何事故和危害。（2）間接安全技術措施。第（1）條不成則必須為生產設備設計出一種或多種安全防護裝置（不得留給用戶去承擔），最大限度的預防、控制事故或危害的發生。（3）指示性安全技術措施。第（1）（2）條不成，則須采用檢測報警裝置、警示標志等措施，警告提醒作業人員注意，以便采取相應的對策措施或緊急撤離危險場所。（4）若第（2）（3）條技術措施仍然不能避免事故、危害發生，則應采用安全操作規程、安全教育、安全培訓和個體防護用品等措施來預防，減弱危險、危害程度。三、制定風險控制措施應遵循的原則在制定風險控制措施82.根據安全技術措施等級順序的要求應遵循的具體原則

（1）消除（2）預防（3）減弱（4）隔絕（5）連鎖（6）警告2.根據安全技術措施等級順序的要求應遵循的具體原則93.風險控制措施應具有針對性、可操作性和經濟合理性

（1）針對不同項目的特點，通過評價找出的主要危險、有害因素及其后果，提出對策措施。（2）風險控制措施應在經濟、技術、時間上是可行的，能夠落實和實施的。（3）不應超越國家及建設項目、生產經營單位的經濟、技術水平。4.風險控制措施應符合國家有關法規、標準及設計規范的規定。3.風險控制措施應具有針對性、可操作性和經濟合理性10四、安全風險控制措施的內容安全風險控制措施的內容主要包括：1、項目場址及場區平面布局的對策措施；2、防火、防爆對策措施；3、電氣安全對策措施；4、機械傷害對策措施；5、其他安全對策措施（高處墜落、物體打擊、安全色、安全標志、等方面）；6、有害因素控制對策措施（粉塵、毒、窒息、噪聲和振動等）；7、安全管理對策措施。四、安全風險控制措施的內容安全風險控制措施的11現代安全管理方法一、危險源的分類與識別（一）、監理工程師必須重視危險源

危險源是指導致人身傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的危險和有害因素。監理工程師必須給予高度重視,并認真進行識別與控制。⒈監理工程師應了解交通建設工程施工過程中危險源的識別和評價方法；⒉監理工程師應增加控制危險源的對策方面的知識積累；⒊監理工程師應了解采用現有知識和技術對危險源綜合控制對策進行決策的原則；⒋監督組合對策、決策實施過程是否有效并持續改進。現代安全管理方法一、危險源的分類與識別12（二）幾個基本概念

1.安全和危險2.危險、有害因素3.事故4.損失5.風險6.安全風險7.安全系統工程（二）幾個基本概念13（三）危險源的分類危險源的分類方法有多種。

1、按誘發危險、有害因素失控的條件分類----危險、有害物質和能量失控主要體現在人的不安全行為、物的不安全狀態和管理缺陷等三個方面。

2、按導致事故和職業危害的直接原因進行分類（1）物理性危險、有害因素（2）化學性危險、有害因素（3）生物性危害危險、有害因素（4）心理、生理性危險、有害因素（5）行為性危險、有害因素（6）其他危險、有害因素（三）危險源的分類危險源的分類方法有多種。143、按引起的事故類型分類

參照《企業職工傷亡事故分類標準)，綜合考慮事故的起因物、致害物、傷害方式等特點，將危險源及危險源造成的事故分為16類，分別為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電（包括雷擊傷害）、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、化學性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他傷害。4、按職業健康分類

參照衛生部、勞動與社會保障部、總工會等頒發的《職業病范圍和職業病患者處理辦法的規定》和《職業病目錄》，將生產性粉塵、毒物、噪聲和振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射、非電離輻射）及其他危險、有害因素分為7類。

3、按引起的事故類型分類15（四）危險源的識別

1、危險源識別的方法識別施工現場危險源方法有許多，現場調查法是安全管理人員采取的主要方法。

(1)現場調查方法。

(2)工作任務分析。(3）安全檢查表。(4)危險與可操作性研究。(5)事件樹分析。(6)故障樹分析。（四）危險源的識別1、危險源識別的方法16

2.危險源辨識的步驟

1)劃分作業活動；2)危險源辨識；3）風險評價；4)判斷風險是否容許；5)制定風險控制措施計劃。3.危險源識別應注意事項(1)應充分了解危險源的分布。(2）弄清危險源傷害與影響的方式或途徑。(3)確認危險源傷害與影響的范圍。(4）要特別關注重大危險源與重大環境因素，防止遺漏。(5)對危險源與環境因素保持高度警覺，持續進行動態識別。(6)充分發揮全體員工對危險源識別的作用，廣泛聽取意見和建議。2.危險源辨識的步驟17二、事故五要素及其引發事故時的七種組合

（一）引發事故的五個基本因素及其存在與表現形式

不安全狀態、不安全行為、起因物、致害物和傷害方式是引發生產安全事故的五個基本因素，簡稱“事故五要素”。

1、不安全狀態，是指在施工場所和作業項目之中存有事故的起因物和致害物、或者能使起因物和致害物起作用（造成事故和傷害）的狀態。不安全狀態有4個屬性。事故屬性（屬于何種事故）；場所屬性（在何種場所存在）；狀態屬性（屬于何種狀態）和作業屬性（屬于何種施工作業項目）。二、事故五要素及其引發事故時的七種組合

（一）引發事故的五個18消除不安全狀態的工作關系框圖消除不安全狀態的工作關系框圖19

2.不安全行為，是指在施工作業中存在的違章指揮、違章作業以及其他可能引發和招致生產安全事故發生的行為。不安全行為可以分成以下4類：1）違章指揮——在施工作業中，違反安全生產法律、法規、工程建設和安全技術標準、安全生產制度和規定的指揮；2）違章作業——違反安全生產法律、法規、標準、制度和規定的作業；3）其他主動性不安全行為——其他由當事人發出的不安全行為；4）其他被動性不安全行為——當事人缺乏自我保護意識和素質的行為（會受到傷害物或主動不安全行為的傷害）。其中的“其他主動性不安全行為”包括違反上崗身體條件、違反上崗規定和不按規定使用安全護品等三種行為，故共有六種（類）不安全行為。2.不安全行為，是指在施工作業中存在的違章指20

3.事故的起因物、致害物和傷害方式，直接引發生產安全事故的物體（品），稱為“起因物”；在生產安全事故中直接招致（造成）傷害發生的物體（品），稱為“致害物”；致害物作用于被傷害者（人和物）的方式，稱為“傷害方式”。起因物和致害物的存在構成了不安全狀態和安全（事故）隱患，不及時發現并消除它們時，就有可能引發或發展成為事故。而一旦發生生產安全事故時，對起因物和致害物的分析確定工作，又是判定事故性質和確定事故責任的重要依據。

起因物和致害物的類別有兩種劃分方法：一種為按其自身的特征劃分；另一種按其引發的事故劃分。3.事故的起因物、致害物和傷害方式，直接引21傷害方式指，作用發生的方式、部位和后果。對人員傷害的部位為身體的各部（包括內臟器官），傷害的后果分為輕傷、重傷和死亡。而傷害作用發生的方式則有以下18種：1）碰撞；2）擊打；3）沖擊；4）砸壓；5）切割；6）絞纏；7）掩埋；8）墜落；9）滑跌；10）滾壓；11）電擊；12）灼（燒）傷；13）爆炸；14）射入；15）彈出；16）中毒；17）窒息；18）穿透。傷害方式指，作用發生的方式、部位和后果。對人22（二）事故要素作用的七種組合類型事故要素的組合E型不安全狀態，不安全行為，起因物，致害物，傷害方式D-1型不安全狀態，起因物，致害物，傷害方式D-2型不安全行為，起因物，致害物，傷害方式D-3型不安全狀態，不安全行為，起因（致害）物，傷害方式C-1型不安全狀態，起因（致害物），傷害方式C-2型不安全行為，起因（致害物），傷害方式B型不安全行為（起因、致害物），傷害方式（二）事故要素作用的七種組合類型事故要素的組合E型不安全狀23防止建設工程安全事故的最基本方法

從理論上來說，防止安全事故有四種最基本的有效方法：1．對工程技術方案進行審查與改進，強化安全防護技術。2．對作業工人進行安全教育，強化他們的安全意識。3．對不適宜從事某種作業的人員進行調整。4．必要的懲戒。

這四種最基本的安全對策后來被歸納為眾所周知的3E原則

Engineering（把關）Education（教育）Enforcement（強制）

防止建設工程安全事故的最基本方法從理論上來24安全事故應急預案應急預案是指針對可能發生的事故，為迅速、有序地開展應急行動而預先制定的行動方案；應急準備是指針對可能發生的事故，為迅速、有序地開展應、急行動而預先進行的組織準備和應急保障；應急響應是指事故發生后，有關組織或人員采取的應急行動；應急救援是指在應急響應過程中，為消除、減少事故危害，防止事故擴大或惡化，最大限度地降低事故造成的損失或危害而采取的救援措施或行動。安全事故應急預案應急預案是指針對可能發生的25（一）應急預案的編制程序1、編制準備2、編制程序1）編制依據2）應急預案編制工作組3）資料收集4）危險源與風險分析5）應急能力評估6）應急預案編制7）應急預案評審與發布（一）應急預案的編制程序1、編制準備263、應急預案體系的構成

應急預案應形成體系，針對各級各類可能發生的事故和所有危險源制訂專項應急預案和現場應急處置方案，并明確事前、事發、事中、事后的各個過程中相關部門和有關人員的職責。生產規模小、危險因素少的生產經營單位，綜合應急預案和專項應急預案可以合并編寫。1）綜合應急預案2）專項應急預案3）現場處置方案3、應急預案體系的構成應急預案應形成體系，27（二）應急預案的主要內容

1、綜合應急預案的主要內容（1）總則（2）生產經營單位的危險性分析（3）組織機構及職責（4）預防與預警（5）應急響應（6）信息發布（7）后期處置（8）保障措施（9）培訓與演練（10）獎懲（11）附則（二）應急預案的主要內容1、綜合應急預案的主要內容282、專項應急預案的主要內容

（1）事故類型和危害程度分析（2）應急處置基本原則（3）組織機構及職責（4）預防與預警（5）信息報告程序（6）應急處置（7）應急物資與裝備保障3、現場處置方案的主要內容

（1）事故特征（2）應急組織與職責（3）應急處置（4）注意事項

2、專項應急預案的主要內容（1）事故類型和危害程度分析29（三）項目建設、施工、監理單位應急管理職責1、項目建設單位

根據法律法規和當地交通主管部門制定的應急預案，編制本單位應急預案，并定期組織演練；組織開展事故應急知識培訓和宣傳工作；編制本單位年度應急工作資金預算草案；負責聯絡氣象、水利、地質等相關部門，為項目施工單位提供預測信息；對項目施工單位的應急工作進行日常監督檢查；及時向當地交通主管部門、地方安全監管部門報告事故情況。2、項目施工單位

根據法律法規和當地交通主管部門制定的應急預案，認真分析施工作業環境危害因素，充分考慮各類自然災害影響，因地制宜地制定有針對性和時效性的應急預案；建立本項目部應急救援組織，配備應急救援器材、設備，并定期組織演練；編制本項目年度應急工作資金預算草案；對本項目部人員進行安全生產培訓、教育；對施工過程中重大安全技術問題組織專家進行專項研究，必要時可向當地交通主管部門申請幫助；及時向建設單位、當地交通主管部門、地方安全監管部門報告事故情況。（三）項目建設、施工、監理單位應急管理職責1、項目建設單位303、項目監理單位

核查施工單位的應急預案，監督安全專項施工方案或安全技術措施的實施；

對危險性較大的分部分項工程進行重點巡查，對發現的安全事故隱患及時責令改正；

嚴格安全防護措施和應急措施的月度計量支付管理；

及時向建設單位、當地交通主管部門、地方安全監管部門報告事故情況，配合事故調查、分析和處理工作；

對現場監理人員進行安全教育，配備必要的安全防護用品。3、項目監理單位31要以加強基礎、突出重點、邊練邊戰、逐步提高為原則作為應急救援培訓與演習的指導思想，鍛煉和提高應急隊伍在突發事故情況下快速封閉事故現場、及時營救傷員、正確指導和幫助人員防護或撤離，有效消除危害后顧、開展現場急救和傷員轉送等應急救援技能和應急反應綜合素質，有效降低事故危害，減少事故損失。1、應急培訓主要內容（1）報警（2）疏散（3）火災應急培訓（4）不同水平應急者培訓（四）應急預案培訓與演習要以加強基礎、突出重點、邊練邊戰、逐步提高為32工程安全隱患和安全事故處理

（一）安全隱患及處理

隱患，是指未被事先識別或未采取必要防護措施的可能導致安全事故的危險源或不利環境因素。就是指具有潛在的對人身安全或健康構成傷害，造成財產損失或兼具這些的起源或情況。工程施工安全隱患是在安全檢查及數據分析過程中發現的。1、事故隱患排查登記、公示公告、防范或整改、驗收銷號2、一般安全問題3、嚴重安全隱患4、交通基礎設施建設安全生產隱患排查結果匯總情況工程安全隱患和安全事故處理

（一）安全隱患及處理33一般安全問題一般安全問題是指不符合安全管理規定，不符合安全技術措施規范要求的現象或狀態。這種現象或狀態的程度尚不嚴重監理工程師對一般安全問題不能輕視而麻痹大意，對一般安全問題的處理，更不能麻木不仁而隨之任之。

對一般安全問題可采用口頭指出或簽發安全工作指令的方法，要求承包單位加強安全管理和教育或限時整改進行處理，預防問題擴大或加深。一般安全問題34嚴重安全隱患嚴重安全隱患是指存在的安全隱患程度比較嚴重，或是其數量或規模較大；或是違反強制性條文標準，對施工現場的安全構成了明顯的潛在的威脅。對嚴重隱患的可采用下列處理方法：（1）由總監理工程師或專業監理工程師召開，承包單位項目負責人、項目安全負責人、專職安全員參加的現場監理會議，要求承包單位及時采取有效措施，消除安全隱患（根據承包單位對安全隱患的控制狀況，可邀請業主參加）。（2）簽發安全工作指令要求承包單位限時整改、復查、消項。（3）必要時簽發工程暫時停工指令要求承包單位進行整改，整改后再恢復施工。（4）施工單位應立即進行嚴重安全事故隱患的調查，分析原因，制定糾正和預防措施，形成處理方案，并報監理工程師。嚴重安全隱患35項目經理應組織項目經理部相關管理人員對處理方案進行認真深入的分析，特別是安全事故隱患原因分析，找出安全事故隱患的真正起源點。必要時，項目經理可請工程監理單位、設計單位、分包單位、供應單位和建設單位各方共同參加分析。

安全事故隱患整改處理方案內容包括：

（1）安全事故隱患的部位、性質、現狀、發展變化、時間、地點等詳細情況；現場調查的有關數據和資料；（2）安全事故隱患原因分析與判斷；（3）安全事故處理的方案；（4）是否需要采取臨時防護措施；（5）確定安全事故隱患整改負責人、整改完成時間和整改驗收人；（6）涉及的有關人員和責任及預防該類安全事故隱患重復出現的措施等。項目經理應組織項目經理部相關管理人員對處理方36安全事故隱患處理完畢，施工單位應組織人員檢查驗收，寫出安全隱患處理報告并存檔，同時報監理工程師，安全隱患處理報告主要內容包括：（1）整改處理過程描述；（2）調查和核查情況；（3）安全事故隱患原因分析；（4）處理的依據；（5）審核認可的安全隱患處理方案；（6）實施處理中的有關原始數據、驗收記錄、資料；（7）對處理結果的檢查、驗收結論。安全事故隱患處理完畢，施工單位應組織人員檢查37（二）工程安全事故處理依據和調查處理程序1、交通建設工程安全生產事故處理依據

安全事故的實況資料；具有法律效力的交通建設工程合同，（工程承包合同、設計委托合同、材料設備供應合同、分包合同以及監理合同等；）

有關的技術文件、檔案；相關的交通建設工程法律法規、標準及規范。（二）工程安全事故處理依據和調查處理程序1、交通建設工程安全382、交通建設工程重大生產安全事故報告

1）報告原則事故發生現場有關單位安全負責人員應遵循“迅速、準確”的原則，在規定的時間內逐級上報重大生產安全事故的情況。

2）報告程序（1）發生重大生產安全事故后，項目施工單位除向項目建設和監理單位報告外，應立即將事故情況如實向事故所在地交通主管部門、地方安全監管部門報告。實行工程總承包的交通建設項目，由總承包單位負責上報。（2）事故所在地交通主管部門接到事故報告后，應迅速核實有關情況，并立即報告同級人民政府和上一級交通主管部門。省級交通主管部門接到事故報告后，及時上報省級人民政府和交通部。2、交通建設工程重大生產安全事故報告39（3）交通部接到一次死亡（或下落不明）10人以上事故報告后，部業務主管部門負責提供專報的文字材料，由部辦公廳按規定渠道向國務院辦公廳報送。（4）交通部設在長江干流的航務管理機構所管轄的長江航道工程發生重大生產安全事故，應向事故發生地的省級人民政府和地方安全監管部門報告外，還應向交通部報告。（5）部直屬單位負責組織建設的公路水運工程發生重大生產安全事故，除向當地交通主管部門和地方安全監管部門報告外，還應向交通部專報。

3）事故報告的內容和方式

（1）報告內容事故報告的內容包括：①事故發生時間、地點、事故類型、人員傷亡情況、預估的直接經濟損失；（3）交通部接到一次死亡（或下落不明）10人以上40②事故中的建設、勘察、設計、施工、監理等單位名稱、資質等級情況，施工單位安全生產許可證號及發證機構，施工單位“三類人員”的姓名及崗位證書情況，監理人員執業資格等情況；③項目的基本概況；④事故的簡要經過，緊急搶險救援情況，事故原因的初步分析；⑤采取措施的情況；⑥事故報告單位、簽發人及報告時間等。

（2）報告方式緊急情況下，采取電話、傳真、電子郵件的形式先行報告事故概況，有新情況及時續報，但應在12小時內補齊書面材料②事故中的建設、勘察、設計、施工、監理等單位413、交通建設工程重大生產安全事故處理

1）事故處理原則各級交通主管部門應遵循“統一指揮、快速反應、各司其職、協同配合”的原則，共同做好事故的應急處置工作，發生一次死亡6人以上、一次受傷20人以上和涉險30人以上的事故，交通部派出現場督導組，省級交通主管部門同時予以配合。現場督導組由部質監總站負責組織，成員由與事故沒有直接利害關系的相關專業技術專家和施工安全監管等專業人員組成。發生一次死亡3-5人、一次受傷10-19人和涉險10-29人的事故，省級交通主管部門派出現場督導組，市級交通主管部門同時予以配合。根據現場特殊情況或應省級交通主管部門的要求，交通部可派出專家組給予技術支援。中央、國務院、交通部領導同志批示的重大生產安全事故，交通部應按批示要求派出現場督導組，省級交通主管部門予以配合。3、交通建設工程重大生產安全事故處理422）現場處理

（1）督導組主要任務：趕赴現場實地督導，對有關情況進行調查、核實；支持協助地方人民政府做好搶險救援工作，防止事態擴大或再次發生次生、衍生的質量安全事故；從行業角度初步分析事故原因，總結經驗教訓，為事故調查做準備；及時將有關情況向交通主管部門報告，并應通過本級交通主管部門及時將督導報告上報交通部。2）現場處理43

（2）按照有關規定，事故現場的搶險救援工作由當地人民政府統一組織。事故發生地的交通主管部門應在當地政府統一領導下，立即啟動相關應急預案，迅速趕赴現場，按照政府應急指揮命令和職責分工，協助公安、消防、衛生等部門做好搶險救援工作，會同安全監管、建設、檢察等部門開展事故調查，及時將有關情況向當地政府和省級交通主管部門報告。

（3）項目建設、施工等單位，在公安、消防、衛生等專業搶險力量到達現場前，應立即啟動本單位的應急救援預案，全力開展事故搶險救援工作，同時協助有關部門保護現場，維護現場秩序，妥善保管有關物證，配合有關部門收集證據。中央企業發生事故時，其總部應全力調動相關資源，有效開展應急救援工作。（2）按照有關規定，事故現場的搶險救援工作由當地444、交通行業建設工程安全生產事故統計報表制度交通部以廳質監字（2006）391號文印發了《交通部交通行業建設工程安全生產事故統計報表制度》。

按照統一管理、分級負責的原則，交通部負責全國交通建設工程安全生產事故統計工作，各省交通主管部門負責本轄區交通建設工程安全生產事故統計工作。安全生產事故發生后，事故單位應立即向建設單位、當地人民政府安全監督管理部門和交通主管部門報告，發生1人以上（含1人）死亡事故，省級交通主管部門應在接到報告后12小時內上報交通部，并及時續報事故進展及調查處理情況。4、交通行業建設工程安全生產事故統計報表制度45風險控制理論

由于工程建設項目的特點，決定了項目實施過程中存在著大量的不確定因素，這些因素無疑會給項目的目標實現帶來影響。其中有些影響甚至是災難性的，工程項目的風險就是指那些在項目實施過程中可能出現的災難性事件或不滿意的結果。任何風險都包括兩個基本要素：一是風險因素發生的不確定性；二是風險發生帶來的損失。

風險控制理論由于工程建設項目的特點，決定了46風險事件發生的不確定性，是由于外部環境千變萬化，也因為項目本身的復雜性和人們預測能力的局限性。風險的大小可用風險量表示，

其簡化公式是：D=L×E×C式中：L—發生事故的可能性大小：當用概率來表示時，絕對不可能的事件發生概率為0，而必然發生的事件概率為1。所以人為地將“發生事故可能性小”的分數定為0.1，而必然要發生的事件分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干個中間值。

E—暴露于危險環境的頻繁程度：人員出現在危險環境中的時間越長，危險性越大。將人員連續出現在危險環境的情況定為10，將非常罕見出現在危險環境中定為0.5，而介于兩者之間的各種情況分別規定出若干中間值。風險事件發生的不確定性，是由于外部環境千變萬47C—發生事故的后果：在所有的工程活動過程中，因各種過失釀成機械設備損壞和安全設施失當造成人身傷亡或重大經濟損失的事故，直接經濟損失，泛指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和損壞財產的價值。依據（GB6441-86）規定分數值為1-100，

D—危險性程度：根據公式可以計算作業的危險性程度，一般來說，總分在70以下，認為是低度風險，可采用加強培訓、健全規章制度、強化安全檢查等方法進行管理。如果總分在70以上，則是要采取措施進行整改。C—發生事故的后果：48一、風險管理（一）風險的預測和識別：風險的預測和識別是指通過一定的方式，系統而全面地識別出影響建設工程目標實現的風險事件并加以適當歸類的過程，主要立足于數據收集、分析和預測。風險識別的結果是建立風險清單。識別的核心工作是“工程風險分解”和“識別工程風險因素、風險事件及后果”。

（二）風險分析和評估：將工程風險事件的發生的可能性和損失后果進行定量化，評價其潛在的影響。一、風險管理（一）風險的預測和識別：49

它包括的內容是：確定風險事件發生的概率和對項目目標影響的嚴重程度，如經濟損失量、工期遲延量等；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。風險分析的評估可以采用定性和定量兩類方法。定性風險評價方法有專家打分法、層次分析法等。定量風險評價方法有，敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機網絡等。它包括的內容是：確定風險事件發生的概率和對項50

（三）風險控制對策的規劃：對不同的風險事件選擇最適宜的風險對策，從而形成最佳的風險對策組合。風險回避、損失控制、風險自留和風險轉移等。

（四）實施決策：根據建設工程的自身特點，從整體上考慮風險管理的思路和步驟，從而制定一個與建設工程總體目標相一致的風險管理原則。

（五）檢查：不斷檢查以上四個步驟的實施情況，對新發現的風險應及時提出對策。（三）風險控制對策的規劃：對不同的風險事件選51二、風險控制的基本要求1.能消除或減弱生產過程中生產的危險、危害。2.處置危險和有害物質，并降低到國家規定的限值內；3.預防裝置失靈和操作失誤產生的危險、危害；4.能有效的預防重大事故和職業危害的發生；5.發生意外事故時，能為遇險人員提供自救和互救條件。二、風險控制的基本要求1.能消除或減弱生產過52三、制定風險控制措施應遵循的原則在制定風險控制措施時，應遵守如下原則：1.安全技術措施等級順序

（1）直接安全技術措施。保證生產設備本身安全，不出現任何事故和危害。（2）間接安全技術措施。第（1）條不成則必須為生產設備設計出一種或多種安全防護裝置（不得留給用戶去承擔），最大限度的預防、控制事故或危害的發生。（3）指示性安全技術措施。第（1）（2）條不成，則須采用檢測報警裝置、警示標志等措施，警告提醒作業人員注意，以便采取相應的對策措施或緊急撤離危險場所。（4）若第（2）（3）條技術措施仍然不能避免事故、危害發生，則應采用安全操作規程、安全教育、安全培訓和個體防護用品等措施來預防，減弱危險、危害程度。三、制定風險控制措施應遵循的原則在制定風險控制措施532.根據安全技術措施等級順序的要求應遵循的具體原則

（1）消除（2）預防（3）減弱（4）隔絕（5）連鎖（6）警告2.根據安全技術措施等級順序的要求應遵循的具體原則543.風險控制措施應具有針對性、可操作性和經濟合理性

（1）針對不同項目的特點，通過評價找出的主要危險、有害因素及其后果，提出對策措施。（2）風險控制措施應在經濟、技術、時間上是可行的，能夠落實和實施的。（3）不應超越國家及建設項目、生產經營單位的經濟、技術水平。4.風險控制措施應符合國家有關法規、標準及設計規范的規定。3.風險控制措施應具有針對性、可操作性和經濟合理性55四、安全風險控制措施的內容安全風險控制措施的內容主要包括：1、項目場址及場區平面布局的對策措施；2、防火、防爆對策措施；3、電氣安全對策措施；4、機械傷害對策措施；5、其他安全對策措施（高處墜落、物體打擊、安全色、安全標志、等方面）；6、有害因素控制對策措施（粉塵、毒、窒息、噪聲和振動等）；7、安全管理對策措施。四、安全風險控制措施的內容安全風險控制措施的56現代安全管理方法一、危險源的分類與識別（一）、監理工程師必須重視危險源

危險源是指導致人身傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的危險和有害因素。監理工程師必須給予高度重視,并認真進行識別與控制。⒈監理工程師應了解交通建設工程施工過程中危險源的識別和評價方法；⒉監理工程師應增加控制危險源的對策方面的知識積累；⒊監理工程師應了解采用現有知識和技術對危險源綜合控制對策進行決策的原則；⒋監督組合對策、決策實施過程是否有效并持續改進。現代安全管理方法一、危險源的分類與識別57（二）幾個基本概念

1.安全和危險2.危險、有害因素3.事故4.損失5.風險6.安全風險7.安全系統工程（二）幾個基本概念58（三）危險源的分類危險源的分類方法有多種。

1、按誘發危險、有害因素失控的條件分類----危險、有害物質和能量失控主要體現在人的不安全行為、物的不安全狀態和管理缺陷等三個方面。

2、按導致事故和職業危害的直接原因進行分類（1）物理性危險、有害因素（2）化學性危險、有害因素（3）生物性危害危險、有害因素（4）心理、生理性危險、有害因素（5）行為性危險、有害因素（6）其他危險、有害因素（三）危險源的分類危險源的分類方法有多種。593、按引起的事故類型分類

參照《企業職工傷亡事故分類標準)，綜合考慮事故的起因物、致害物、傷害方式等特點，將危險源及危險源造成的事故分為16類，分別為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電（包括雷擊傷害）、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、化學性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他傷害。4、按職業健康分類

參照衛生部、勞動與社會保障部、總工會等頒發的《職業病范圍和職業病患者處理辦法的規定》和《職業病目錄》，將生產性粉塵、毒物、噪聲和振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射、非電離輻射）及其他危險、有害因素分為7類。

3、按引起的事故類型分類60（四）危險源的識別

1、危險源識別的方法識別施工現場危險源方法有許多，現場調查法是安全管理人員采取的主要方法。

(1)現場調查方法。

(2)工作任務分析。(3）安全檢查表。(4)危險與可操作性研究。(5)事件樹分析。(6)故障樹分析。（四）危險源的識別1、危險源識別的方法61

2.危險源辨識的步驟

1)劃分作業活動；2)危險源辨識；3）風險評價；4)判斷風險是否容許；5)制定風險控制措施計劃。3.危險源識別應注意事項(1)應充分了解危險源的分布。(2）弄清危險源傷害與影響的方式或途徑。(3)確認危險源傷害與影響的范圍。(4）要特別關注重大危險源與重大環境因素，防止遺漏。(5)對危險源與環境因素保持高度警覺，持續進行動態識別。(6)充分發揮全體員工對危險源識別的作用，廣泛聽取意見和建議。2.危險源辨識的步驟62二、事故五要素及其引發事故時的七種組合

（一）引發事故的五個基本因素及其存在與表現形式

不安全狀態、不安全行為、起因物、致害物和傷害方式是引發生產安全事故的五個基本因素，簡稱“事故五要素”。

1、不安全狀態，是指在施工場所和作業項目之中存有事故的起因物和致害物、或者能使起因物和致害物起作用（造成事故和傷害）的狀態。不安全狀態有4個屬性。事故屬性（屬于何種事故）；場所屬性（在何種場所存在）；狀態屬性（屬于何種狀態）和作業屬性（屬于何種施工作業項目）。二、事故五要素及其引發事故時的七種組合

（一）引發事故的五個63消除不安全狀態的工作關系框圖消除不安全狀態的工作關系框圖64

2.不安全行為，是指在施工作業中存在的違章指揮、違章作業以及其他可能引發和招致生產安全事故發生的行為。不安全行為可以分成以下4類：1）違章指揮——在施工作業中，違反安全生產法律、法規、工程建設和安全技術標準、安全生產制度和規定的指揮；2）違章作業——違反安全生產法律、法規、標準、制度和規定的作業；3）其他主動性不安全行為——其他由當事人發出的不安全行為；4）其他被動性不安全行為——當事人缺乏自我保護意識和素質的行為（會受到傷害物或主動不安全行為的傷害）。其中的“其他主動性不安全行為”包括違反上崗身體條件、違反上崗規定和不按規定使用安全護品等三種行為，故共有六種（類）不安全行為。2.不安全行為，是指在施工作業中存在的違章指65

3.事故的起因物、致害物和傷害方式，直接引發生產安全事故的物體（品），稱為“起因物”；在生產安全事故中直接招致（造成）傷害發生的物體（品），稱為“致害物”；致害物作用于被傷害者（人和物）的方式，稱為“傷害方式”。起因物和致害物的存在構成了不安全狀態和安全（事故）隱患，不及時發現并消除它們時，就有可能引發或發展成為事故。而一旦發生生產安全事故時，對起因物和致害物的分析確定工作，又是判定事故性質和確定事故責任的重要依據。

起因物和致害物的類別有兩種劃分方法：一種為按其自身的特征劃分；另一種按其引發的事故劃分。3.事故的起因物、致害物和傷害方式，直接引66傷害方式指，作用發生的方式、部位和后果。對人員傷害的部位為身體的各部（包括內臟器官），傷害的后果分為輕傷、重傷和死亡。而傷害作用發生的方式則有以下18種：1）碰撞；2）擊打；3）沖擊；4）砸壓；5）切割；6）絞纏；7）掩埋；8）墜落；9）滑跌；10）滾壓；11）電擊；12）灼（燒）傷；13）爆炸；14）射入；15）彈出；16）中毒；17）窒息；18）穿透。傷害方式指，作用發生的方式、部位和后果。對人67（二）事故要素作用的七種組合類型事故要素的組合E型不安全狀態，不安全行為，起因物，致害物，傷害方式D-1型不安全狀態，起因物，致害物，傷害方式D-2型不安全行為，起因物，致害物，傷害方式D-3型不安全狀態，不安全行為，起因（致害）物，傷害方式C-1型不安全狀態，起因（致害物），傷害方式C-2型不安全行為，起因（致害物），傷害方式B型不安全行為（起因、致害物），傷害方式（二）事故要素作用的七種組合類型事故要素的組合E型不安全狀68防止建設工程安全事故的最基本方法

從理論上來說，防止安全事故有四種最基本的有效方法：1．對工程技術方案進行審查與改進，強化安全防護技術。2．對作業工人進行安全教育，強化他們的安全意識。3．對不適宜從事某種作業的人員進行調整。4．必要的懲戒。

這四種最基本的安全對策后來被歸納為眾所周知的3E原則

Engineering（把關）Education（教育）Enforcement（強制）

防止建設工程安全事故的最基本方法從理論上來69安全事故應急預案應急預案是指針對可能發生的事故，為迅速、有序地開展應急行動而預先制定的行動方案；應急準備是指針對可能發生的事故，為迅速、有序地開展應、急行動而預先進行的組織準備和應急保障；應急響應是指事故發生后，有關組織或人員采取的應急行動；應急救援是指在應急響應過程中，為消除、減少事故危害，防止事故擴大或惡化，最大限度地降低事故造成的損失或危害而采取的救援措施或行動。安全事故應急預案應急預案是指針對可能發生的70（一）應急預案的編制程序1、編制準備2、編制程序1）編制依據2）應急預案編制工作組3）資料收集4）危險源與風險分析5）應急能力評估6）應急預案編制7）應急預案評審與發布（一）應急預案的編制程序1、編制準備713、應急預案體系的構成

應急預案應形成體系，針對各級各類可能發生的事故和所有危險源制訂專項應急預案和現場應急處置方案，并明確事前、事發、事中、事后的各個過程中相關部門和有關人員的職責。生產規模小、危險因素少的生產經營單位，綜合應急預案和專項應急預案可以合并編寫。1）綜合應急預案2）專項應急預案3）現場處置方案3、應急預案體系的構成應急預案應形成體系，72（二）應急預案的主要內容

1、綜合應急預案的主要內容（1）總則（2）生產經營單位的危險性分析（3）組織機構及職責（4）預防與預警（5）應急響應（6）信息發布（7）后期處置（8）保障措施（9）培訓與演練（10）獎懲（11）附則（二）應急預案的主要內容1、綜合應急預案的主要內容732、專項應急預案的主要內容

（1）事故類型和危害程度分析（2）應急處置基本原則（3）組織機構及職責（4）預防與預警（5）信息報告程序（6）應急處置（7）應急物資與裝備保障3、現場處置方案的主要內容

（1）事故特征（2）應急組織與職責（3）應急處置（4）注意事項

2、專項應急預案的主要內容（1）事故類型和危害程度分析74（三）項目建設、施工、監理單位應急管理職責1、項目建設單位

根據法律法規和當地交通主管部門制定的應急預案，編制本單位應急預案，并定期組織演練；組織開展事故應急知識培訓和宣傳工作；編制本單位年度應急工作資金預算草案；負責聯絡氣象、水利、地質等相關部門，為項目施工單位提供預測信息；對項目施工單位的應急工作進行日常監督檢查；及時向當地交通主管部門、地方安全監管部門報告事故情況。2、項目施工單位

根據法律法規和當地交通主管部門制定的應急預案，認真分析施工作業環境危害因素，充分考慮各類自然災害影響，因地制宜地制定有針對性和時效性的應急預案；建立本項目部應急救援組織，配備應急救援器材、設備，并定期組織演練；編制本項目年度應急工作資金預算草案；對本項目部人員進行安全生產培訓、教育；對施工過程中重大安全技術問題組織專家進行專項研究，必要時可向當地交通主管部門申請幫助；及時向建設單位、當地交通主管部門、地方安全監管部門報告事故情況。（三）項目建設、施工、監理單位應急管理職責1、項目建設單位753、項目監理單位

核查施工單位的應急預案，監督安全專項施工方案或安全技術措施的實施；

對危險性較大的分部分項工程進行重點巡查，對發現的安全事故隱患及時責令改正；

嚴格安全防護措施和應急措施的月度計量支付管理；

及時向建設單位、當地交通主管部門、地方安全監管部門報告事故情況，配合事故調查、分析和處理工作；

對現場監理人員進行安全教育，配備必要的安全防護用品。3、項目監理單位76要以加強基礎、突出重點、邊練邊戰、逐步提高為原則作為應急救援培訓與演習的指導思想，鍛煉和提高應急隊伍在突發事故情況下快速封閉事故現場、及時營救傷員、正確指導和幫助人員防護或撤離，有效消除危害后顧、開展現場急救和傷員轉送等應急救援技能和應急反應綜合素質，有效降低事故危害，減少事故損失。1、應急培訓主要內容（1）報警（2）疏散（3）火災應急培訓（4）不同水平應急者培訓（四）應急預案培訓與演習要以加強基礎、突出重點、邊練邊戰、逐步提高為77工程安全隱患和安全事故處理

（一）安全隱患及處理

隱患，是指未被事先識別或未采取必要防護措施的可能導致安全事故的危險源或不利環境因素。就是指具有潛在的對人身安全或健康構成傷害，造成財產損失或兼具這些的起源或情況。工程施工安全隱患是在安全檢查及數據分析過程中發現的。1、事故隱患排查登記、公示公告、防范或整改、驗收銷號2、一般安全問題3、嚴重安全隱患4、交通基礎設施建設安全生產隱患排查結果匯總情況工程安全隱患和安全事故處理

（一）安全隱患及處理78一般安全問題一般安全問題是指不符合安全管理規定，不符合安全技術措施規范要求的現象或狀態。這種現象或狀態的程度尚不嚴重監理工程師對一般安全問題不能輕視而麻痹大意，對一般安全問題的處理，更不能麻木不仁而隨之任之。

對一般安全問題可采用口頭指出或簽發安全工作指令的方法，要求承包單位加強安全管理和教育或限時整改進行處理，預防問題擴大或加深。一般安全問題79嚴重安全隱患嚴重安全隱患是指存在的安全隱患程度比較嚴重，或是其數量或規模較大；或是違反強制性條文標準，對施工現場的安全構成了明顯的潛在的威脅。對嚴重隱患的可采用下列處理方法：（1）由總監理工程師或專業監理工程師召開，承包單位項目負責人、項目安全負責人、專職安全員參加的現場監理會議，要求承包單位及時采取有效措施，消除安全隱患（根據承包單位對安全隱患的控制狀況，可邀請業主參加）。（2）簽發安全工作指令要求承包單位限時整改、復查、消項。（3）必要時簽發工程暫時停工指令要求承包單位進行整改，整改后再恢復施工。（4）施工單位應立即進行嚴重安全事故隱患的調查，分析原因，制定糾正和預防措施，形成處理方案，并報監理工程師。嚴重安全隱患80項目經理應組織項目經理部相關管理人員對處理方案進行認真深入的分析，特別是安全事故隱患原因分析，找出安全事故隱患的真正起源點。必要時，項目經理可請工程監理單位、設計單位、分包單位、供應單位和建設單位各方共同參加分析。

安全事故隱患整改處理方案內容包括：

（1）安全事故隱患的部位、性質、現狀、發展變化、時間、地點等詳細情況；現場調查的有關數據和資料；（2）安全事故隱患原因分析與判斷；（3）安全事故處理的方案；（4）是否需要采取臨時防護措施；（5）確定安全事故隱患整改負責人、整改完成時間和整改驗收人；（6）涉及的有關人員和責任及預防該類安全事故隱患重復出現的措施等。項目經理應組織項目經理部相關管理人員對處理方81安全事故隱患處理完畢，施工單位應組織人員檢查驗收，寫出安全隱患處理報告并存檔，同時報監理工程師，安全隱患處理報告主要內容包括：（1）整改處理過程描述；（2）調查和核查情況；（3）安全事故隱患原因分析；（4）處理的依據；（5）審核認可的安全隱患處理方案；（6）實施處理中的有關原始數據、驗收記錄、資料；（7）對處理結果的檢查、驗收結論。安全事故隱患處理完畢，施工單位應組織人員檢查82（二）工程安全事故處理依據和調查處理程序1、交通建設工程安全生產事故處理依據

安全事故的實況資料；