依法治企知識講座第一頁，共66頁。引言第二頁，共66頁。目錄3法的概念、特征和本質法的淵源213法的效力12法的作用4法的運行過程15法與其他社會現象之間的關系16法律基礎知識第三頁，共66頁。法律基礎知識一、法的概念、特征和本質1.法的定義法是由國家制定、認可并依靠國家強制力保證實施的，以權利和義務為調整機制，以人的行為及行為關系為調整對象，反映由特定物質生活條件所決定的統治階級意志，以確認、保護和發展統治階級所期望的社會關系和價值目標為目的的行為規范體系。2.法的特征

(1)調整行為關系的規范。(2)由國家專門機關制定、認可和解釋，并具有普遍約束力的社會規范。(3)以權利義務雙向規定為調整機制。(4)依靠國家強制力保證實施。3.法的本質法是統治階級意志的表現。法體現的是整個統治階級的意志，而不是統治階級中個別人或少數人的意志，同時也不是統治階級每個成員個人意志簡單的相加。第四頁，共66頁。目錄3法的概念、特征和本質法的淵源213法的效力12法的作用4法的運行過程15法與其他社會現象之間的關系16法律基礎知識第五頁，共66頁。法律基礎知識二、法的淵源第六頁，共66頁。法律基礎知識二、法的淵源(二)規范性法律文件的效力等級1.憲法具有最高的法律效力。2.法律的效力高于行政法規、地方性法規、規章。3.地方性法規的效力高于本級和下級地方政府規章，規章按制定主體的行政級別比較效力。4.自治條例、單行條例、經濟特區法規的優先適用效力。5.部門規章之間、部門規章與地方政府規章之間具有同等效力，在各自的權限范圍內施行。6.特別規定優于一般規定、新的規定優于舊的規定的原則第七頁，共66頁。法律基礎知識二、法的淵源（三）法律之間，行政法規之間，地方性法規、規章之間不一致時的處理原則第八頁，共66頁。目錄3法的概念、特征和本質法的淵源123法的效力法的作用4法的運行過程15法與其他社會現象之間的關系16法律基礎知識31第九頁，共66頁。法律基礎知識三、法的效力第十頁，共66頁。目錄3法的概念、特征和本質法的淵源123法的效力法的作用4法的運行過程15法與其他社會現象之間的關系16法律基礎知識31第十一頁，共66頁。法律基礎知識四、法的作用1.法的規范作用2.法的社會作用第十二頁，共66頁。目錄3法的概念、特征和本質法的淵源12法的效力法的作用4法的運行過程5法與其他社會現象之間的關系16法律基礎知識1第十三頁，共66頁。法律基礎知識五、法的運行過程(一)立法第十四頁，共66頁。法律基礎知識五、法的運行過程(一)立法第十五頁，共66頁。法律基礎知識五、法的運行過程(二)法的實施第十六頁，共66頁。目錄3法的概念、特征和本質法的淵源12法的效力法的作用4法的運行過程5法與其他社會現象之間的關系65法律基礎知識1第十七頁，共66頁。法律基礎知識六、法與其他社會現象之間的關系第十八頁，共66頁。目錄3勞動用工招標投標12國有資產處置與國有產權轉讓三產經營及改制過程常見法律問題4市場營銷565電網企業法律風險1第十九頁，共66頁。電網企業法律風險一、勞動用工(一)勞務派遣第二十頁，共66頁。電網企業法律風險一、勞動用工(二)混崗用工第二十一頁，共66頁。電網企業法律風險一、勞動用工(三)勞動合同簽訂1.無固定期限勞動合同根據公司規定、《勞動合同法》第十四條規定，在首次勞動合同期屆滿前，公司對員工進行全面考核、評價，對符合公司需要的員工應辦理續訂勞動合同，對不符合續訂條件的員工則依法終止勞動合同，并支付經濟補償。

同時，《勞動合同法》第三十九條、第四十條第（一）、（二）項的規定，法律賦予了用工單位不必簽訂無固定期限勞動合同的權利。2.違規招用人員可能簽訂無固定期限勞動合同對符合《勞動合同法》規定解除勞動合同條件的，可依法與其解除勞動合同。對確需保留但暫時無法解決收入分配不平衡問題的，應盡量避免混崗使用。3.不及時續訂勞動合同需支付雙倍工資及時確定公司是否需要續簽勞動合同，如需終止的，終止勞動合同的書面通知必須在勞動合同期限屆滿前送達勞動者本人；如續訂的，建議在勞動合同期限屆滿前完成續訂勞動合同。第二十二頁，共66頁。電網企業法律風險一、勞動用工（四）“假外包、真派遣”正確區分勞務派遣、勞務外包的法律性質，避免勞務外包被濫用。

勞務外包與勞務派遣使有本質區別的兩種用工方式。在勞務派遣中存在三方法律關系：派遣單位需向實際用工單位派遣人員，并按照派遣人員的數量取得服務費，派遣單位并不對派遣人員的工作成果負責；被派遣人員需接受用工單位管理，遵守其規章制度；實際用工單位有義務提供勞動條件，通過派遣單位支付勞動報酬，同時也有權對派遣人員進行管理。第二十三頁，共66頁。電網企業法律風險一、勞動用工（五）職工懲處公司依據相關程序制定了《員工懲處實施細則》。那么，在對員工進行懲處的時候，需要注意的地方：第二十四頁，共66頁。目錄3勞動用工招標投標12國有資產處置與國有產權轉讓三產經營及改制過程常見法律問題4市場營銷565電網企業法律風險2第二十五頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（一）規避招標的法律風險所謂規避招標，主要是指依法必須進行招標的項目，招標人無故不招標或者故意采取規避招標方式進行采購的行為。招標的范圍第二十六頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（一）規避招標的法律風險第二十七頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（一）規避招標的法律風險依法必須招標項目的例外依法必須招標的項目，只有具有法定理由才能采用其他采購方式。這里的法定理由，主要是依據2個法律規定，分別是招標投標法第六十六條和招標投標法實施條例第九條。我們在適用這兩個規定的時候，一定要注意不能做隨意的擴大解釋，必須要有明確的法律依據。規避招標的法律責任《招標投標法》第四十九條規定違反本法規定，必須進行招標的項目而不招標的，將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標的，責令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執行或者暫停資金撥付；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。第二十八頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（二）以不合理條件限制或排斥潛在投標人法律風險第二十九頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（二）以不合理條件限制或排斥潛在投標人法律風險第三十頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（三）評標方法規定不合理的法律風險評標方法是招標文件的重要內容，招標投標法實施條例四十九條規定，評標委員會成員應當按照招標文件規定的評標標準和方法，對投標文件提出評審意見。招標文件沒有規定的評標標準和方法不得作為評標的依據。南方電網公司招標管理規定對評標方法已經進行了明確，公司系統內招標活動，評標方法一般采用“經評審的最低投標價法”和“綜合評標法”，也就是《評標委員會和評標方法暫行規定》所明確的兩種評標方法。第三十一頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（四）定標規則及定標行為不合法的法律風險1、法律關于定標的要求招標投標法第四十條第二款規定，招標人根據評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。招標人也可以授權評標委員會直接確定中標人。2、招標文件中定標規則示例了解法律有關定標的要求是非常重要的，一方面是注意不要違背法律規定，另一方面，也是要在法律規定范圍內，充分行使自己的權利，不要在招標文件中出現限制自己權利的一些規定。3、定標不合法的法律責任招標投標法第五十七條招標人在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定中標人的，依法必須進行招標項目在所有投標被評標委員會否決后自行確定中標人的，中標無效。責令改正，可以處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。第三十二頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（五）發放中標通知書的法律風險第三十三頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（六）招投標活動中合同簽訂的法律風險1、超出法定期限簽訂合同的法律風險。

根據招標投標法規定，招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起三十日內訂立書面合同。招標投標法的這個規定是強制性規定。如果是招標人原因導致超期的，那么中標人可以拒絕與招標人簽訂合同，并且招標人還應當返還其投標保證金，招標人還要承擔相應的民事責任，賠償中標人為參加招標所支付的必要費用，比如說投標文件制作費用、為參加投標的差旅費等等。如果是中標人原因導致超期的，那么招標人有權沒收投標人的投標保證金，并且，要求中標人承擔締約過失責任，賠償相應損失。第三十四頁，共66頁。電網企業法律風險二、招標投標（六）招投標活動中合同簽訂的法律風險2、合同實質性內容變更的法律風險

根據《招標投標法》第四十六條，招標人和中標人必須按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同，不得再另行訂立背離合同實質性內容的其他協議。《招標投標法實施條例》第五十七條對合同實質性內容進行了列舉，包括這里提到的有關合同的標的、價款、質量、履行期限等，實踐中，實質性內容應該還不止這些，比方說，支付方式、違約責任、爭議解決條款等，應該都屬于合同實質性條款。由于，合同簽訂要以招標文件為基礎。所以，從合同風險管理角度來講，對招標文件的法律審查就顯得很重要了。第三十五頁，共66頁。目錄3勞動用工招標投標12國有資產處置與國有產權轉讓三產經營及改制過程常見法律問題4市場營銷565電網企業法律風險32第三十六頁，共66頁。電網企業法律風險三、國有資產處置與國有產權轉讓

2003年出臺的《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》規定，企業國有產權是指國家對企業以各種形式投入形成的權益、國有及國有控股企業各種投資所形成的應享有的權益，以及依法認定為國家所有的其他權益。2003年的企業國有產權的定義與2009年之后的企業國有資產的定義是大致一樣的。而且，在實踐中，對于上述概念的內容，我們通常延續了2003年的叫法，即企業國有產權，而將國有資產定義為具體的物。在南網的管理制度中也是這樣規定的，接下來，為了便于理解和不產生分歧，我們沿用南網管理制度中的定義，分為資產和產權。第三十七頁，共66頁。電網企業法律風險（一）關于資產處置三、國有資產處置與國有產權轉讓第三十八頁，共66頁。電網企業法律風險（一）關于資產處置三、國有資產處置與國有產權轉讓第三十九頁，共66頁。電網企業法律風險（二）關于企業國有產權轉讓三、國有資產處置與國有產權轉讓定義：

企業國有產權，是指公司系統各單位以各種形式投資所形成的應享有的權益，以及依法認定為公司系統各單位所有的其他權益。第四十頁，共66頁。電網企業法律風險（二）關于企業國有產權轉讓三、國有資產處置與國有產權轉讓第四十一頁，共66頁。電網企業法律風險（三）關于國有產權無償劃轉三、國有資產處置與國有產權轉讓定義：國有產權無償劃轉，是指國有產權在公司系統內各單位之間，以及公司系統內各單位與系統外單位（包括政府機構、事業單位、國有獨資企業、國有獨資公司）之間的無償轉移。國有產權無償劃轉前提條件：第四十二頁，共66頁。電網企業法律風險（三）關于國有產權無償劃轉三、國有資產處置與國有產權轉讓國有產權無償劃轉實施程序：（1）公司系統各單位財務部和有關職能部門應組成工作小組，組織開展國有產權無償劃轉可行性研究并編制可行性研究報告。（2）劃轉雙方應當在可行性研究的基礎上，按照內部決策程序進行審議，并形成書面決議。因無償劃轉涉及的職工分流安置事項，應由被劃轉企業職工代表大會審議。（3）劃轉雙方應當組織被劃轉企業按照有關規定開展審計或清產核資，以中介機構出具的審計報告或經劃出方國資監管機構批準的清產核資結果作為企業國有產權無償劃轉的依據。（4）劃出方應當就無償劃轉事項通知本單位債權人，并制訂相應的債務處置方案。（5）劃轉雙方經協商達成一致后，應簽訂國有產權無償劃轉協議。第四十三頁，共66頁。電網企業法律風險（三）關于國有產權無償劃轉三、國有資產處置與國有產權轉讓國有產權無償劃轉審批管理：根據南網的規定公司系統各單位的國有產權無償劃轉事項，應按照以下程序辦理審批手續：（1）涉及公司系統外單位的國有產權無償劃轉事項，應逐級上報公司總部審議，并在審議通過后，由公司總部報國務院國資委審批；（2）各子公司之間發生的所有國有產權無償劃轉事項，以及各子公司內部發生的劃轉金額在1000萬元以上（含1000萬元）的國有產權無償劃轉事項，應上報公司總部審批，并由公司總部報國務院國資委備案。（3）各子公司內部發生的劃轉金額在1000萬元以下（不含1000萬元）的國有產權無償劃轉事項，須報各子公司審批，按年度報公司總部備案，并由公司總部報國務院國資委備案。第四十四頁，共66頁。目錄3勞動用工招標投標12國有資產處置與國有產權轉讓三產經營及改制過程常見法律問題4市場營銷565電網企業法律風險32第四十五頁，共66頁。電網企業法律風險（一）顯名股東剝奪隱名股東知情權四、三產經營及改制過程常見法律問題受《公司法》關于有限責任公司股東人數的限制，多經企業（職工持股企業）在辦理工商登記時僅為少數股東（即顯名股東），而職工作為實際出資人和真正股東（即隱名股東），并沒能在工商登記資料中予以反映。一般情況下，隱名股東通過與顯名股東簽訂委托協議（或信托協議）等方式，采取直接出資或將資金轉至顯名股東并委托顯明股東出資的方式予以出資，同時委托顯名股東參與多經企業（職工持股企業）的經營管理，并保留分紅的權利。第四十六頁，共66頁。電網企業法律風險（一）顯名股東剝奪隱名股東知情權四、三產經營及改制過程常見法律問題第四十七頁，共66頁。電網企業法律風險（二）未依照公司法及公司章程等做出決定四、三產經營及改制過程常見法律問題

多經企業（職工持股企業）大多數是按《公司法》成立的公司，現行《公司法》第三十六條至第五十六條規定了有限責任公司的股東會、董事會、監事會等機構的職責和權利。

但我們發現，在實踐中，有不少公司的的董事、高級管理人員存在上述違規行為，在行使職權過程中撇開《公司法》的規定，把該由股東會作出決策的事項僅在董事會作出決策后，有些甚至是僅由董事個人決定即予以實施，從而侵犯了股東的權益。第四十八頁，共66頁。電網企業法律風險（三）個人行賄與受賄四、三產經營及改制過程常見法律問題在多經企業（職工持股企業）的改制過程中，部分多經企業（職工持股企業）的高管從主業辭職，利用近年來多經企業（職工持股企業）的相關政策，成為多經企業（職工持股企業）原職工股份退出的有力收購者。然而，該部分高管在收購退出股份的過程中，并非按市場價格予以收購，而是通過各種形式給予職工所在單位的領導人員好處，致使所制定職工股份退出政策不符合實際，退出價格違背市場價值，多經企業（職工持股企業）的高管則會以較低的價格甚至不用出資即可獲得原職工退出的股份。另外，多經企業（職工持股企業）改制后，成為面向市場的競爭參與者，原依托主業獲取相關業務的優勢已不存在。部分企業為獲取主業業務，通過各種形式給予主業有關人員財物從而謀取不正當利益。由于電網公司是國有企業，根據《刑法》第九十三條的規定，國有公司中從事公務的人員被認定為國家工作人員。依據《刑法》第三百八十五條、第三百八十九條的規定，上述為謀取不正當利益給予國家工作人員財物的人員涉嫌構成行賄罪；而非法收取他人財物為他人謀取利益的電網公司中從事公務的人員，涉嫌構成受賄罪。第四十九頁，共66頁。電網企業法律風險（四）對單位行賄與單位受賄四、三產經營及改制過程常見法律問題多經企業（職工持股企業）改制后，成為面向市場的競爭參與者，原依托主業獲取相關業務的優勢已不存在。為獲取主業業務，部分企業以通過承擔主業部分費用等形式，謀取不正當利益。這種形式主要表現在多經企業報銷差旅費等各種本應由主業自行承擔的費用，以及利用多經企業為職工謀福利。同時，還有部分員工利用可在多經企業報銷差旅費等費用的機會，將本不應是個人的差旅費等在多經企業報銷。根據《刑法》第三百八十七條及第三百九十一條的規定，為謀取不正當利益給予國有公司財物的，涉嫌構成對單位行賄罪；國有公司非法收受他人財物，為他人謀取利益，涉嫌構成單位受賄罪，除對單位判處罰金外，相關的直接負責的主管人員和其他直接責任人員都將受到刑罰。第五十頁，共66頁。電網企業法律風險（五）貪污四、三產經營及改制過程常見法律問題由于多經企業（職工持股企業）的部分工作人員來源于主業，他們受主業的委派，前往多經企業（職工持股企業）從事公務工作（目前部分改制后的企業仍有受主業委派的工作人員）。上述委派人員中，有部分人員利用職務上的便利，將本單位財務非法占為己有。根據《刑法》第二百七十一條和第三百八十二條的規定，受國有公司委派到非國有公司從事公務的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有的，涉嫌構成貪污罪。第五十一頁，共66頁。電網企業法律風險（五）貪污四、三產經營及改制過程常見法律問題第五十二頁，共66頁。電網企業法律風險（五）貪污四、三產經營及改制過程常見法律問題《關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》明確的內容：第五十三頁，共66頁。電網企業法律風險（五）貪污四、三產經營及改制過程常見法律問題《關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》明確的內容：第五十四頁，共66頁。電網企業法律風險（五）貪污四、三產經營及改制過程常見法律問題《關于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》的內容：第五十五頁，共66頁。電網企業法律風險（五）貪污四、三產經營及改制過程常見法律問題《關于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》的內容：第五十六頁，共66頁。電網企業法律風險（六）職務侵占四、三產經營及改制過程常見法律問題如果多經企業（職工持股企業）的的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有的，根據《刑法》第二百七十一條的規定，此種行為涉嫌構成職務侵占罪。第五十七頁，共66頁。電網企業法律風險（七）國有公司、企業、事業單位人員失職罪；國有公司、企業、事業單位人員濫用職權罪四、三產經營及改制過程常見法律問題部分多經企業（職工持股企業）在成立之初，或者在企業的經營管理過程中，主業可能會以現金或實物資產的形式投入到企業之中，形成主業對多經企業（職工持股企業）的國有資產。在涉及多經企業（職工持股企業）改制時，該部分國有資產在處置時，需按照《企業國有資產法》的規定予以處置。然而，部分主業人員在制定多經企業（職工持股企業）的改制政策時，不能按照國有資產處置的相關規定來制定政策，造成國有資產嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失。根據《刑法》第一百六十八條的規定，國有公司、企業的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，將涉嫌構成國有公司、企業、事業單位人員失職罪、國有公司、企業、事業單位人員濫用職權罪；如有徇私舞弊行為的，將從重處罰。第五十八頁，共66頁。目錄3勞動用工招標投標12國有資產處置與國有產權轉讓三產經營及改制過程常見法律問題4市場營銷564電網企業法律風險32第五十九頁，共66頁。電網企業法律風險（一）營銷業務中易發生的違法違紀問題五、市場營銷營銷人員在執行稽查工作任務中所收取的“違章用電處罰、追補電費及罰款”應屬國有資產，營銷人員利用其職務便利，將本應屬國有資產的款項違規進行私分的，其行為不僅嚴重違反了公司有關營銷業務管理制度外，而且還涉嫌構成貪污罪。對貪污罪的認識，不少人存在以下幾個誤區：一是主體方面，認為供電所的員工，或者是農電工不會構成貪污罪。二是部分員工可能存在從眾心理，認為“法不責眾”。刑法上對于二人以上共同故意犯罪，稱作共同犯罪。三是對我國刑法關于“貪污罪”的入刑標準可能不大了解。四是對貪污犯罪的