2020證券市場基本法律法例試題及參照答案2017證券市場基本法律法例試題及參照答案單項選擇題第1題：分別從事證券或許期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。參照答案：C解析：分別從事證券或許期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。2題：刊行人出現(xiàn)以下情況，中國證監(jiān)會將直接撤掉保薦代表人資格的是()。A.初次刊行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的財產(chǎn)發(fā)生重組B.初次刊行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嵸|(zhì)控制人更正C.證券上市當(dāng)年累計50%以上的召募資本用途與許諾不符D.初次公然刊行證券上市當(dāng)年即損失參照答案：D解析：刊行人公然刊行證券上市當(dāng)年即損失的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤掉有關(guān)人員的保薦代表人資格。3題：我國《證券法》規(guī)定，與別人串通，以起初商定的時間、價錢和方式互相進行證券交易，影響證券交易價錢或許證券交易量的行為屬于()。控制市場行為欺騙客戶行為C.內(nèi)情交易行為D.虛假陳說行為參照答案：A解析：控制市場行為主要包含：①獨自或許經(jīng)過同謀，集中資本優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或許利用信息優(yōu)勢結(jié)合或許連續(xù)買賣，控制證券交易價錢或數(shù)目;②與別人串通，以起初商定的時間、價錢及方式互相進行證券交易，影響證券交易價錢或許證券交易量;③在自己實質(zhì)控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價錢或許證券交易量;④以其余手段控制證券市場。4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超出()家，此中甲類成員不超出20家。參照答案：C解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超出60家，此中甲類成員不超出20家。5題：證券企業(yè)從事財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)依照()原則，是指證券企業(yè)應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部推行集中營運管理，對外一致簽署財產(chǎn)管理合同，并建立專門的部門負責(zé)財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。守紀合規(guī)集中管理C.風(fēng)險控制D.資格管理參照答案：B解析：集中管理原則是指證券企業(yè)應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部推行集中營運管理，對外一致簽署財產(chǎn)管理合同，并建立專門的部門負責(zé)財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第6題：證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)該具備的條件不包含()。擁有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格企業(yè)近來2年內(nèi)不存在因涉嫌違紀違規(guī)正被證監(jiān)會立案檢查或許正處于整更時期的情況C.財務(wù)情況優(yōu)秀，近來1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定D.已建立圓滿的客戶投訴辦理系統(tǒng)參照答案：C解析：證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)情況優(yōu)秀，近來年各項風(fēng)險控制指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增添融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。7題：會合財產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券企業(yè)、托管銀行應(yīng)該最少每()向客戶供給一次會合財產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。A.2個月B.3個月C.1個月D.6個月參照答案：B解析：會合財產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券企業(yè)、托管機構(gòu)應(yīng)該最少每3個月向客戶供給一次會合財產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)存案。8題：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)該依照的原則不包含()。風(fēng)險利潤般配客觀C.公正D.誠實信譽參照答案：A解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)該依照客觀公正、誠實信譽原則，不得誤導(dǎo)、欺騙客戶，不得傷害客戶利益。9題：證券金融企業(yè)對單調(diào)證券企業(yè)轉(zhuǎn)融通的余額，不得超出證券金融企業(yè)凈資本的()。A.10%B.15%C.50%D.100%參照答案：C解析：證券金融企業(yè)對單調(diào)證券企業(yè)轉(zhuǎn)融通的余額，不得超出證券金融企業(yè)凈資本的50%。第10題：上市企業(yè)股東大會可審議贊成()事項。A.本企業(yè)及本企業(yè)控股子企業(yè)的對外擔(dān)保總數(shù)達到或超出近來1期經(jīng)審計凈財產(chǎn)的70%此后供給的任何擔(dān)保B.企業(yè)的對外擔(dān)保總數(shù)達到或超出近來1期總財產(chǎn)的50%此后供給的任何擔(dān)保C.為財產(chǎn)欠債率超出70%的擔(dān)保對象供給的擔(dān)保D.單筆擔(dān)保超出近來1期經(jīng)審計凈財產(chǎn)8%的擔(dān)保參照答案：C解析：注意審議贊成的5項擔(dān)保事項。本企業(yè)及本企業(yè)控股子企業(yè)的對外擔(dān)保總數(shù)達到或超出近來1期經(jīng)審計凈財產(chǎn)的50%此后供給的任何擔(dān)保。企業(yè)的對外擔(dān)保總數(shù)達