煙草企業采購管理規定煙草企業采購管理規定煙草企業采購管理規定煙草企業采購管理規定編制僅供參考審核批準生效日期地址：電話：傳真:郵編:中國煙草總公司文件中煙辦〔2012〕313號中國煙草總公司關于印發煙草企業采購管理規定的通知行業各直屬單位：為規范煙草企業采購行為，加強對物資、工程和服務采購的管理與監督，現將《煙草企業采購管理規定》印發給你們，請認真執行。中國煙草總公司2012年12月31日（可公開）分送：中國煙草總公司辦公室2013年1月4日印發煙草企業采購管理規定第一章總則第一條第二條本規定適用于行業各獨立法人單位及控股企業。第三條本規定所稱采購，是指行業各單位以合同方式有償取得物資、工程（含信息化項目）和服務的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等；所稱物資，是指各種形態和種類的物品，分為煙用物資和非煙用物資。煙用物資主要包括卷煙材料、煙葉配套物資、煙草物流配送物資、煙機及煙機零配件等；非煙用物資主要包括原材料、燃料、運輸工具、辦公、勞保、生活、五金、設備等其它產品。所稱工程，是指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建及其裝修、拆除、修繕，以及與建設工程相關的勘察、設計、施工、監理等。信息化項目還包括軟件、硬件及信息系統采購。所稱服務，是指除物資和工程以外的其他采購對象,包括宣傳促銷服務、管理咨詢服務、科研開發服務、信息網絡開發服務、金融保險服務、運輸服務、維修與維護服務及其他各類專業服務等。第四條采購工作要遵循公開透明原則、公平競爭原則、公正原則和誠實信用原則。第五條采購工作必須遵守國家相關法律和法規并依法接受監督。第二章采購管理機構與職責第六條各單位要成立“三項工作”管理委員會（以下簡稱“三項工作”管委會），其人員由領導班子全體成員、相關部門主要負責人以及職工代表組成。各級“三項工作”管委會要建立相應的議事規則和管理制度。設立董事會的單位，“三項工作”管委會成員包括專職董事。第七條未設立董事會的單位,“三項工作”管委會是本級采購管理的決策機構；設立董事會的單位，董事會是本級采購管理的決策機構，“三項工作”管委會是董事會的咨詢和執行機構。屬于職代會審議范疇的還要經過職代會審議通過。第八條“三項工作”管委會下設采購管理辦公室（以下簡稱采購辦），采購辦設在“三項工作”管委會指定的職能部門，由職能部門主要負責人擔任辦公室主任，成員由有關部門人員組成。第九條“三項工作”管委會的主要職責：審定本單位采購工作管理制度和程序；審定《集中采購目錄》；審議年度采購計劃；審議采購方式；確定候選招標代理機構名單；指導和監督采購辦的工作。設立董事會的單位，年度采購計劃、采購方式經“三項工作”管委會審議后，報董事會審定。第十條采購辦的主要職責：起草采購工作管理制度和程序；審核、匯總年度采購需求，編制年度采購計劃；編制《采購目錄》；抽選招標代理機構；審定招標文件、談判文件；確認中選供應商；組織自行招標采購；組織供應商資質認證；發布中選供應商。第三章集中采購目錄和采購計劃編制第十一條各單位采購組織形式分為集中采購和分散采購兩種形式。集中采購，是指通用物資、工程和服務，由采購辦或采購辦會同集中采購部門依據各部門、各單位采購需求，統一組織的采購。集中采購部門由“三項工作”管委會確定。分散采購是指分別由有關部門和單位自行組織的采購。第十二條集中采購部門主要職責：擬訂集中采購方案；組織編制集中采購招標文件、談判文件；組織集中采購商務談判工作；與中選供應商簽訂集中采購協議；向采購辦提供中選供應商名單；保存集中采購文檔、資料和記錄。第十三條各單位要按照采購組織形式和采購需求編制本單位《集中采購目錄》，實行分級分類管理。《集中采購目錄》經“三項工作”管委會批準后執行，每年定期更新并報“三項工作”管委會批準同意。第十四條每年初由采購辦組織編制本年度采購計劃，經批準后下發執行。投資項目在獲得項目批復后方可列入采購計劃。煙用物資采購要根據國家局、總公司下達的煙葉和卷煙生產計劃，編制年度采購計劃。（一）計劃提報。各職能部門、單位于當年12月1日前提出下一年度采購需求，采購需求要包括項目名稱、采購內容、采購數量、項目金額、擬采用的采購方式等，報采購辦審核。擬采用非公開招標采購方式的，要提交擬采取采購方式的理由。（二）計劃審核。采購辦對采購需求進行審核匯總，形成年度采購計劃草案，報“三項工作”管委會審議通過。設立董事會的單位須經過董事會批準。（三）預算審核。將討論通過的年度采購計劃提交預算管理委員會審定。（四）計劃確定。采購辦根據預算管理委員會批復的年度預算，組織各職能部門、單位調整采購計劃草案，經“三項工作”管委會批準后正式形成年度采購計劃。設立董事會的單位須經過董事會批準。（五）計劃變更。煙草企業必須嚴格按照批復的年度計劃和預算實施。確因生產工作需要，需追加采購計劃或變更采購內容的，要按照上述程序辦理追加采購手續。已批復的采購項目，需要調整預算的要報預算管理委員會審議通過后，提交原計劃審批機構審定。原則上采購計劃、預算每年調整1次。第四章采購方式及適用條件第十五條采購方式包括以下五種：（一）公開招標；（二）邀請招標；（三）競爭性談判；（四）單一來源采購；（五）詢價。第十六條公開招標要作為主要采購方式。任何單位和個人不得將應當公開招標的采購項目化整為零或以其他任何方式規避公開招標。國家局計劃分配的煙用物資、設備及從全資三產公司采購的項目不在此規定范圍內。第十七條符合下列情形之一的采購，可以采用邀請招標方式采購，由采購辦向3個以上具備承擔招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出投標邀請書：（一）技術復雜、有特殊要求或者受自然環境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；

（二）采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。

第十八條符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判、單一來源、詢價采購的方式進行,但必須嚴格按照規定程序進行。（一）供應商不足3家；（二）涉及行業安全和秘密；（三）涉及煙草行業核心技術；（四）采用特定專利、專用技術。第十九條符合下列情形之一的采購，可以采用競爭性談判方式采購：（一）招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（二）技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的；（三）采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計算出價格總額的。第二十條符合下列情形之一的采購，可以采用單一來源方式采購：（二）（三）必須保證原有采購項目一致性或者配套服務的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額10%的。第二十一條第五章采購程序第二十二條第二十三條第二十四條第二十五條第二十六條對于招標采購項目，由相關職能部門填寫《招標代理機構選擇申請表》（附表2）向采購辦提出申請，由采購辦在中隨機抽取一家招標代理機構辦理招標事宜。監督部門對招標代理機構抽取過程進行現場監督。（二）招標公告。采用公開招標方式的，要發布招標公告。依法必須進行招標的項目，要在國務院發展改革部門依法指定的媒介發布。法律法規沒有規定的，要在兩家以上省級媒介發布。（三）標書編制。相關職能部門根據招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件要包括招標項目的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。國家對招標項目的技術、標準有規定的，要在招標文件中提出相應要求。招標文件不得要求或者標明特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。相關職能部門相關職能部門相關職能（九）招標結果要在一定范圍內進行公開，包括中標單位、中標數量、中標金額等內容，公示時間不少于3個工作日。第二十七條第二十八條“三項工作”管委會第二十九條采用競爭性談判方式采購（一）成立談判小組。由采購辦牽頭組織相關職能部門及有關專家組成談判小組，談判小組由3人以上的單數組成，其中相關職能部門的代表不能超過成員總數的1/3。（二）談判小組制訂談判文件，明確談判程序、談判內容、合同草案條款以及評定成交的標準等事項。（三）談判小組確定參加談判的供應商。從符合資格條件的供應商名單中確定不少于3家的供應商參加談判并向其提供談判文件。（四）談判小組全體成員集中與單一供應商分別進行談判。（五）確定成交供應商。談判小組根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，向采購辦提交采購意見，經采購辦批準后，將結果通知所有參加談判的供應商。第三十條采用單一來源方式采購的，由采購辦組織相關職能部門、財務、審計、法規、監察等部門，在保證采購貨物、工程和服務質量前提下，與供應商商定合理價格并形成采購意見報采購辦討論通過。未通過的采購項目，根據采購辦意見與供應商重新協商或取消采購。第三十一條采用詢價方式采購的，（一）成立詢價小組。由采購辦牽頭組織相關職能部門及有關專家組成詢價小組，詢價小組由3人以上的單數組成，其中相關職能部門的代表不能超過成員總數的1/3。（二）詢價小組要對采購項目的價格構成和評定成交的標準等事項作出規定。（三）確定被詢價的供應商名單。詢價小組根據采購需求，從符合相應資格條件的供應商名單中確定不少于3家的供應商并向其發出詢價通知書讓其報價。（四）詢價。詢價小組要求被詢價的供應商一次報出不得更改的價格。（五）確定成交供應商。詢價小組根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商并向采購辦提交采購意見，經采購辦批準后，將結果通知所有參加詢價的供應商。第三十二條“三項工作”管委會第三十三條需求部門第六章供應商管理第三十四條煙草企業要加強對供應商的日常管理，建立供應商資質認證制度、供應商動態評價和退出機制，制訂供應商資質認定標準,通過綜合評價建立合格供應商名錄。加強對長期的供應商動態管理，定期對產品和服務質量等進行跟蹤評審，依據評審意見，對評價不合格的供應商，取消其供應資格。第三十五條供應商參加采購活動時應當具備下列條件：（一）具有獨立承擔民事責任的能力。（二）具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度。（三）具有履行合同所必需的設備和專業技術能力。（四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。（五）參加采購活動前3年內，在經營活動中沒有重大違法記錄。（六）在勞動保護、節能減排與生態環境保護方面符合國家規定要求。（七）法定代表人不能參加采購活動時，可委托他人參加，但需提供授權委托書。（八）法律、行政法規規定的其他條件。第三十六條根據采購項目的特殊要求，可以規定供應商的特定條件，但不得以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇。第三十七條第七章簽約和履約第三十八條相關職能部門負責起草采購合同并填寫《采購協議（合同）審批表》（附件6），經法規、財務、審計部門審核通過后，由企業法定代表人與中選供應商簽訂合同；非法定代表人要取得法定代表人的授權后與中選供應商簽訂合同。招標采購合同應當在自中標通知書發出之日起30日內與成交供應商簽訂。第三十九條采購合同簽訂后，在合同有效期內相關職能部門依據合同約定，按照資金審批程序辦理款項支付手續。第四十條第八章采購檔案管理第四十一條各單位要根據工作制度和實施流程建立五種采購方式的“一項一卷”歸檔標準，妥善保管相關資料。第四十二條招標采購歸檔資料要至少包括：采購計劃及預算、立項會議紀要、采購事項審批表、招標文件、投標文件、評標標準、評估報告、定標文件、評委評分表、質疑答復、投訴處理決定、確定供應商依據、合同文本及法人代表授權委托書、驗收證明、采購活動記錄及其他有關文件、資料。第四十三條競爭性談判歸檔資料要至少包括：采購計劃及預算、立項會議紀要、采購事項審批表、采購方式確定依據、談判人員確定依據、談判文件、確定供應商依據、合同文本及法人代表授權委托書、驗收證明、采購活動記錄及其他有關文件、報表、資料。第四十四條單一來源歸檔資料要至少包括：采購計劃及預算、立項會議紀要、采購事項審批表、采購方式確定依據、價格協商相關記錄、確定供應商依據、合同文本、驗收證明、采購活動記錄及其他有關文件、報表、資料。第四十五條詢價歸檔資料要至少包括：采購計劃及預算、立項會議紀要、采購事項審批表、采購方式確定依據、詢價過程相關資料、確定供應商依據、合同文本、驗收證明、采購活動記錄及其他有關文件、報表、資料。第四十六條各單位要加強采購管理信息化建設。各單位要建設采購管理信息系統，對采購項目實施網上運行，通過信息化固化運作程序和檔案資料。第九章監督和責任第四十七條第四十八條法規部門負責采購合同的合法性審核及采購活動中有關法律法規問題的咨詢和指導。財務部門負責采購的資金管理工作。審計部門負責對采購活動實施程序性、全過程跟蹤或實質性審計。第四十九條各單位的采購活動由監察部門按照《煙草行業投標采購活動廉政監督工作暫行規定（試行）》（國煙監[2008]127號）進行監督，對違反相關規定的第十章附則第五十條。第五十一條行業各直屬單位要根據本規定制訂相應的實施細則并報總公司備案。第五十二條本規定自印發之日起施行。此前印發的《國家煙草專賣局、中國煙草總公司關于印發煙用物資采購管理規定的通知》（國煙運[2010]389號）、《煙草行業工程投資、物資采購和宣傳促銷項目管理程序的規定》（國煙辦[2011]435號）、《國家煙草專賣局辦公室關于印發低于30萬元物資采購補充規定的通知》（國煙辦綜[2011]609號），凡與本規定不符的以本規定為準。附件：1.采購事項審批表2.招標代理機構選擇申請表3.標書審批表4.開標通知單5.中選供應商確認單6.采購協議（合同）審批表7.采購流程圖附件1采購事項審批表申請日期：年月日名稱實施單位聯系人：聯系方式：預算金額：萬元批復文號資金來源采購內容及預算控制（可另行附表）序號采購內容類別規格及配置單價（萬元）數量（）預算控制金額（萬元）1234擬選用采購方式1．公開招標（）2．邀請招標（）3．競爭性談判（）4．單一來源采購（）5．詢價（）6．其他注：除公開招標方式外，均需提供選擇理由職能部門意見：負責人：年月日采購辦意見：負責人：年月日“三項工作”管委會是否通過（選擇劃√）：1.是(附會議紀要)2.否設立董事會的企業，董事會是否通過（選擇劃√）：1.是(附會議紀要)2.否附件2招標代理機構選擇申請表申請日期：年月日名稱實施單位聯系人：聯系方式：預算金額：萬元批復文號所屬分類物資類（）工程類（）服務類（）其他是否分包招標：分包數量：采購內容1.2.3.申請單位意見：負責人：年月日候選招標代理機構抽取結果經辦人（簽字）：年月日監督人（簽字）：年月日采購辦意見：負責人：年月日附件3標書審批表日期：年月日名稱實施單位聯系人：聯系方式：預算金額：萬元批復文號所屬分類物資類（）工程類（）服務類（）其他采購方式公開招標（）邀請招標（）競爭性談判（）詢價（）單一來源采購（）其他是否設置攔標價：招標代理機構采用評標辦法綜合評標法（）性價比法（）最低價中標法（）其他招標內容1.2.3.投標人需具備的資質和要求1.2.3.標書申報單位意見：負責人：年月日采購辦代表審核意見：審核人：年月日法規部門代表審核意見：審核人：年月日財務部門代表審核意見：審核人：年月日監察部門代表審核意見：審核人：年月日采購辦意見：負責人：年月日附件4開標通知單日期：年月日名稱實施單位聯系人：聯系方式：預算金額：萬元招標代理機構開標時間采購內容及預算控制（可另行附表）序號采購內容類別規格及配置單價（萬元）數量（）預算控制金額（萬元）1234采購辦意見：負責人：年月日附件5中選供應商確認單日期：年月日名稱實施單位聯系人：聯系方式：招標代理機構發布標書日期開標日期評標委員會組成姓名單位中選單位采購內容及預算控制（可另行附表）序號采購內容類別規格及配置數量（）中標金額(萬元)預算控制金額（萬元）123合計實施單位意見：負責人：年月日采購辦意見：負責人：年月日“三項工作”管委會是否通過（選擇劃√）：1.是(附會議紀要)2.否設立董事會的企業，董事會是否通過（選擇劃√）：1.是(附會議紀要)2.否附件6采購協議（合同）審批表申請日期：年月日名稱實施部門（單位）聯系人：聯系方式：預算金額（萬元）：組織形式集中采購（）部門采購（）批復文件資金來源采購內容及預算控制（可另行附表）序號采購內容類別規格及配置單價（元）數量金額小計（萬元）12選用采購方式：1．公開招標（）2．邀請招標（）3．競爭性談判（）4．單一來源采購（）5．詢價（）項目實施單位意見：負責人：年月日中選供應商：合同金額（萬元）：法