淺談加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)凈化科研學(xué)術(shù)環(huán)境--淺析科研不端行為的成因論文關(guān)鍵詞:科研不端行為學(xué)術(shù)道德科研評(píng)價(jià)防范措施論文摘要:科研不端行為正越來(lái)越成為科學(xué)界的一個(gè)焦點(diǎn)話(huà)題，并且已經(jīng)成為影響我國(guó)科學(xué)技術(shù)安康開(kāi)展的重要因素之一。本文在界定科研不端行為、分析科研不端行為產(chǎn)生的原因的根底上，提出了防范與治理科研不端行為的措施。近些年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛和國(guó)家對(duì)科學(xué)技術(shù)的重視，中國(guó)科技教育程度獲得了空前的開(kāi)展。然而，科技界科研道德失范、學(xué)術(shù)腐敗等不良現(xiàn)象屢屢被新聞媒體披露。目前，高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象呈現(xiàn)出不斷遞增的趨勢(shì)，嚴(yán)重?fù)p害了高校的學(xué)科建立，阻撓了科學(xué)研究的安康開(kāi)展，對(duì)高等教育事業(yè)及社會(huì)開(kāi)展產(chǎn)生了非常消極的影響。因此，對(duì)科研不端行為的界定并分析其成因，進(jìn)而提出相應(yīng)的防范措施是極為重要的。1科研不端行為的界定美國(guó)聯(lián)邦政府2000年12月通過(guò)科學(xué)與技術(shù)政策辦公室(sp)發(fā)布了科研不端行為聯(lián)邦政策，其中對(duì)科研不端行為作了如下界定:科研不端行為是指在準(zhǔn)備、施行、整理以及發(fā)表等科研環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的造假(fabriatin)、竄改(falsifiatin)以及剿竊(plagiaris)行為。美國(guó)聯(lián)邦政策除了對(duì)作假行為做出界定和分類(lèi)之外，還規(guī)定了判斷作假行為的根本條件:①是否明顯背離相關(guān)科學(xué)研究共同體的標(biāo)準(zhǔn);②行為是否具有成心、明知以及草率特征;③是否有充分的證據(jù)。中國(guó)科協(xié)已出臺(tái)?科技工作者科學(xué)道德標(biāo)準(zhǔn)(試行)?，專(zhuān)門(mén)對(duì)科研不端行為做出了詳細(xì)界定:科研不端行為是指“在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剿竊和其他違犯科學(xué)共同體慣例的行為〞。表現(xiàn)是:在工程申請(qǐng)、成果申報(bào)、求職和提職申請(qǐng)中作虛假的陳述，提供虛假獲獎(jiǎng)證書(shū)、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等;進(jìn)犯或損害別人著作權(quán)，抄襲別人作品;成果發(fā)表時(shí)一稿多投;參與或與別人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡;以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專(zhuān)家的名義參與商業(yè)廣告宣傳等。中科院對(duì)科研不端行為的六條認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括:在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述;損害別人著作權(quán)，包括進(jìn)犯別人的署名權(quán)、剿竊別人的學(xué)術(shù)成果，違背職業(yè)道德，利用別人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)、假設(shè)、學(xué)說(shuō)或者研究方案;研究成果發(fā)表或出版中的科研不端行為，成心干擾或阻礙別人的研究活動(dòng);在科研活動(dòng)過(guò)程中違犯社會(huì)道德。同時(shí)明確界定，在研究工作中非有意的錯(cuò)誤或缺乏，如對(duì)評(píng)價(jià)方法或結(jié)果的解釋與判斷錯(cuò)誤、因研究程度和才能原因造成的錯(cuò)誤和失誤等，不能認(rèn)定為科研不端行為。2科研不端行為的成因與社會(huì)生活中道德環(huán)境惡化現(xiàn)象同樣，國(guó)內(nèi)的科研活動(dòng)中，科研不端行為雖說(shuō)不上泛濫，但也到了比較嚴(yán)重的程度。科研不端行為產(chǎn)生的原因相當(dāng)復(fù)雜，從科學(xué)社會(huì)學(xué)的角度進(jìn)展分析，不難發(fā)現(xiàn)這些行為不外乎有主觀和客觀兩方面的原因。2.1科研不端行為產(chǎn)生的主觀原因科學(xué)家缺乏學(xué)術(shù)道德，不重視學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。科學(xué)工作者的人品、高尚的科學(xué)道德是科學(xué)家之魂。科學(xué)道德對(duì)于科學(xué)工作者自身在科學(xué)研究過(guò)程中的自律作用不可替代。一些科學(xué)工作者在從事科學(xué)研究過(guò)程中往往比較注重科學(xué)知識(shí)地運(yùn)用卻無(wú)視了自身科學(xué)道德和素質(zhì)地培養(yǎng)。在從事科學(xué)研究工作中為了得到成果便不擇手段，明知是不正確或違法的做法，但是為了自己的某種需要，往往置科學(xué)道德、國(guó)家法律于不顧，缺乏實(shí)事求是、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)精神，缺乏老實(shí)、公正的科學(xué)道德和嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)態(tài)度。對(duì)科學(xué)道德和科研精神的無(wú)知，是科研不端行為泛濫的內(nèi)在原因。科學(xué)家受急功近利思想的支配，為在科學(xué)職業(yè)化地位競(jìng)爭(zhēng)中取勝而不擇手段。科學(xué)研究是一個(gè)厚積薄發(fā)和循序漸進(jìn)的過(guò)程，要想獲得一定的成果，必須經(jīng)過(guò)多年的積累，同時(shí)又具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性。這就要求每一位研究人員除了運(yùn)用正確的方法外，還要可以苦學(xué)深鉆，持之以恒。在現(xiàn)代，科學(xué)的體制化、科學(xué)家角色職業(yè)化，使得追求真理不再是科學(xué)活動(dòng)的惟一要求，功利性已開(kāi)場(chǎng)成為科學(xué)活動(dòng)的目的之一。由于科學(xué)內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制是通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的，謀求獨(dú)創(chuàng)性的成果，爭(zhēng)取社會(huì)成認(rèn)，自然會(huì)成為科學(xué)家行為內(nèi)在的鼓勵(lì)因素。當(dāng)科學(xué)家有了被社會(huì)成認(rèn)的強(qiáng)烈渴望以后，就難以用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度來(lái)對(duì)待科學(xué)研究，因此就出現(xiàn)了科研創(chuàng)新中急功近利的現(xiàn)象。急功近利對(duì)我國(guó)科研創(chuàng)新的危害非常嚴(yán)重，常常導(dǎo)致違背科研設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)的程序和要求;導(dǎo)致不尊重客觀事實(shí)，甚至偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果;導(dǎo)致研究者在研究創(chuàng)新中對(duì)同行封鎖信息，不愿合作;甚至導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗、抄襲、剿竊、弄虛作假的嚴(yán)重后果，使研究動(dòng)機(jī)扭曲，科學(xué)精神喪失。一些科研人員為了申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)、、崗位升遷、工資待遇等，無(wú)視了對(duì)知識(shí)的追求，淡忘了對(duì)民族、國(guó)家、社會(huì)的責(zé)任，只熱衷于追逐名利，忙于資源的獲娶占有和壟斷;不在研究和學(xué)問(wèn)上下功夫，而是擅于捏造事實(shí)、編造數(shù)據(jù)、騙取科研經(jīng)費(fèi)。科技管理部門(mén)揭露不力和有意庇護(hù)為科研不端行為的存在提供了“土壤〞。一些科研管理人員素質(zhì)低下，在工作中違犯職業(yè)道德，或是視而不見(jiàn)，不制止、不糾正，或是根據(jù)自己的好惡對(duì)某些科研人員予以“特別〞照顧或報(bào)復(fù)，成心制造了一起起不公正事件。2022年國(guó)家自然科學(xué)基金委通報(bào)處分了一些在工程申報(bào)中的科研不端行為，部分是在申請(qǐng)中偽造人員信息。作為高校科研處或高校院系科研秘書(shū)是非常清楚本校有關(guān)人員情況的，完全可以杜絕此類(lèi)現(xiàn)象的發(fā)生。為了能充實(shí)工程組的研究實(shí)力，增大工程中標(biāo)的可能性，高校科技管理部門(mén)表現(xiàn)出了聽(tīng)之任之的“不作為〞。一部分高校為了獲得高級(jí)別的科研工程、獎(jiǎng)勵(lì)，而許多工程暫時(shí)又不能到達(dá)相關(guān)要求，特別是間隔相關(guān)要求差距不是太遠(yuǎn)的時(shí)候，科技管理部門(mén)便協(xié)助工程申請(qǐng)者隱藏或偽造一些信息，表現(xiàn)出非常積極的“作為〞態(tài)度。高校科技管理部門(mén)揭露不力和有意庇護(hù)在無(wú)形中為科研不端行為的存在提供了“土壤〞。2.2科研不端行為產(chǎn)生的客觀原因科學(xué)作假行為不只是學(xué)術(shù)現(xiàn)象，也是社會(huì)現(xiàn)象。一系列詳細(xì)而實(shí)惠的科研獎(jiǎng)勵(lì)誘使部分“學(xué)者〞身在學(xué)術(shù)界，心在學(xué)術(shù)之外;學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制、監(jiān)視機(jī)制和不端行為的處分制度不完備使得一些科研工作者敢于并且可以成功地挺而走險(xiǎn)。不合理的科研評(píng)價(jià)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制是科研不端行為發(fā)生的體制原因。在現(xiàn)行的科學(xué)體制中，缺乏科學(xué)、公正的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)在運(yùn)行中失范。上世紀(jì)80年代末，以量化為指標(biāo)的學(xué)術(shù)成果考評(píng)體系從管理部門(mén)借鑒到了高校科研改革中來(lái)。由于這一方法改變了高校教學(xué)、科研管理的無(wú)秩序狀態(tài)，因此受到了普遍歡迎。實(shí)事求是地說(shuō)，此項(xiàng)改革對(duì)高校教學(xué)、科研的高速開(kāi)展起到了積極的推動(dòng)作用。然而，開(kāi)展到今天量化指標(biāo)考核體系的缺乏之處也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。現(xiàn)行的學(xué)術(shù)科研量化考核制度的核心是，根據(jù)的數(shù)量確認(rèn)學(xué)術(shù)研究成果的大小，根據(jù)學(xué)術(shù)論文所發(fā)表報(bào)刊的行政級(jí)別來(lái)斷定學(xué)術(shù)研究成果的質(zhì)量，而且學(xué)術(shù)評(píng)估和科研考核的周期很短困。在這種輕質(zhì)重量的量化評(píng)價(jià)機(jī)制下，數(shù)量成為科研人員追求的現(xiàn)實(shí)目的，由此造成一些科研人員為了追求數(shù)量而不惜弄虛作假、抄襲剿竊，甚至以不正當(dāng)手段騙取信譽(yù)。獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)是對(duì)科研工作者首創(chuàng)性工作的強(qiáng)化鼓勵(lì)，是實(shí)現(xiàn)科學(xué)價(jià)值目的的手段。獎(jiǎng)勵(lì)重要的是精神性榮譽(yù)，而我國(guó)的獎(jiǎng)勵(lì)制度卻側(cè)重于功利性的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，且獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬掛鉤，報(bào)酬產(chǎn)生派生效應(yīng)，與個(gè)人的晉升、福利、分房等嚴(yán)密結(jié)合在一起。這種獎(jiǎng)勵(lì)就失去了其以精神鼓勵(lì)人們追求真理，進(jìn)展科研創(chuàng)新的作用，而蛻變成為人們從事科研活動(dòng)的目的。這種目的和手段的本末倒置，就有可能導(dǎo)致科研不端行為的發(fā)生。正是由于評(píng)價(jià)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的失靈使防范科研不端行為失去了外在的屏障，這是科研不端行為普遍發(fā)生的體制原因。對(duì)科研不端行為處分的透明度和力度不夠，是造成科研不端行為屢禁不止的重要原因。在我國(guó)，對(duì)很多學(xué)術(shù)不端行為的處理缺乏公開(kāi)透明性，譬如對(duì)漢芯事件的處理不了了之，說(shuō)明對(duì)處理科研不端行為不夠公開(kāi)透明，盡管對(duì)陳進(jìn)個(gè)人有了處分，但是對(duì)他能申請(qǐng)到巨額資助的幕后原因，以及責(zé)任負(fù)責(zé)人并未進(jìn)展相應(yīng)的處理。盡管某些人的科研不端行為經(jīng)過(guò)了媒體曝光，但是處分卻沒(méi)有到達(dá)同其施行科研不端行為相當(dāng)?shù)某潭取?997年12月25日，山東省高級(jí)人民法院對(duì)青島某大學(xué)教授進(jìn)犯著作權(quán)案做出終審訊決，要求侵權(quán)者向被剿竊者賠禮抱歉。但是在結(jié)案一年時(shí)間里，該施行侵權(quán)行為的人仍然穩(wěn)坐破格教授的交椅，并仍然保存“跨世紀(jì)學(xué)術(shù)帶頭人〞的頭銜。這種處分結(jié)果所造成的后果不僅不會(huì)減少科研不端行為，相反在一定范圍內(nèi)還會(huì)造成科研不端行為的大量出現(xiàn)、屢禁不止。“官本位〞的不良思想侵蝕了神圣的學(xué)術(shù)殿堂，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境。在一些高校與科研院所，無(wú)論是校級(jí)課題，還是部級(jí)、國(guó)家級(jí)課題的申請(qǐng)、審批、考核等諸多環(huán)節(jié)都難以擺脫“官本位〞思想的影響，結(jié)果是指導(dǎo)者科研課題多、科研成果多、獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金多，“官大學(xué)問(wèn)大〞成為這種現(xiàn)象的經(jīng)典解讀。所以，不管學(xué)識(shí)上下，只要弄上一官半職，就可以憑借現(xiàn)有的官本位覆蓋下的學(xué)術(shù)體制，輕而易舉地搞到工程和經(jīng)費(fèi)，晉升高級(jí)職稱(chēng)，繼而很快就成為“學(xué)術(shù)名流〞。而且，官做得越大，越容易獲得高層次的工程和獎(jiǎng)勵(lì)，越有人為之捧常這種“官本位〞思想對(duì)科學(xué)研究的侵蝕，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境，衷讀了學(xué)術(shù)形象，敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，成為某些當(dāng)權(quán)者謀求個(gè)人利益的工具，同時(shí)也極大地挫傷了科研人員從事學(xué)術(shù)研究的積極性，阻礙了科學(xué)研究的安康開(kāi)展。出版與編輯環(huán)節(jié)存在的破綻及某些新聞媒體的推波助瀾，為科研不端行為搖旗吶喊，助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)造假之風(fēng)。我國(guó)、論著的出版與編輯環(huán)節(jié)缺乏制度管理。不少學(xué)報(bào)和每年都編印增刊或?qū)］嫞ㄉ蠋装僭辽锨г婷尜M(fèi)，任何低劣論文都可以發(fā)表。交上個(gè)上萬(wàn)元，就可以出版一本專(zhuān)著，而論文審查人和一般都不承擔(dān)因發(fā)表的論文系抄襲剿竊之作而事后追究的責(zé)任，使得論文審查者和的責(zé)任心大大降低。新聞媒體對(duì)某些不負(fù)責(zé)任或失實(shí)報(bào)道的行為缺乏法律監(jiān)視與約束機(jī)制，在出錯(cuò)甚至違法而不受懲罰的背景下，有的新聞媒介為了片面追求轟動(dòng)效應(yīng)和時(shí)效，對(duì)一些虛假的科研成果甚至是偽科學(xué)及一些靠弄虛作假知名的“學(xué)者〞進(jìn)展報(bào)道和吹噓，其中不乏有償新聞。這些傳媒在一定程度上對(duì)科研不端行為起到了推波助瀾、搖旗吶喊的促進(jìn)作用，助長(zhǎng)了科研造假之風(fēng)。3科研不端行為的防范和治理對(duì)科研不端行為的防范和治理，可參照國(guó)外的一些制度和做法，應(yīng)從以下幾方面人手。3.1重視對(duì)科研工作者的科學(xué)道德教育，重視科學(xué)道德的自覺(jué)培養(yǎng)科研不端行為本質(zhì)上是一個(gè)倫理問(wèn)題，很難通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)防范所有的不端行為。因此，我們需要提倡道德自覺(jué)意識(shí)、加強(qiáng)言論的引導(dǎo)，特別是要重視對(duì)年輕科研人員的道德標(biāo)準(zhǔn)教育。在極端功利主義盛行的今天，更應(yīng)倡導(dǎo)務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、自由、獨(dú)立的科學(xué)精神，無(wú)私、老實(shí)的科學(xué)道德。只有當(dāng)科學(xué)精神和科學(xué)道德內(nèi)化于科學(xué)共同體每個(gè)成員的思想和行為中，科學(xué)共同體獲得了自身道德倫理的主體地位，才會(huì)使科學(xué)共同體對(duì)其成員產(chǎn)生道德上的標(biāo)準(zhǔn)和引導(dǎo)作用，才不會(huì)致使其成員由于道德上的迷茫、價(jià)值觀的混亂而在金錢(qián)和權(quán)利的魔笛聲中翩翩起舞。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德行為標(biāo)準(zhǔn)建立，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)正面教育，強(qiáng)調(diào)在學(xué)術(shù)研究中加強(qiáng)歷史使命感和社會(huì)責(zé)任感的重要性，強(qiáng)調(diào)在學(xué)術(shù)活動(dòng)中為人師表的重要性。同時(shí)，針對(duì)違背學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)的行為和人員，要嚴(yán)肅對(duì)待和認(rèn)真處理。3.2建立標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)管理機(jī)制，形成科學(xué)、透明的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)與完善社會(huì)監(jiān)視體系中國(guó)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)管理制度沿襲了方案經(jīng)濟(jì)時(shí)代所形成的行政式管理方法，過(guò)于量化和僵化。因此，必須采取措施、進(jìn)展改革，建立一套標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)管理機(jī)制，以法治、法律的力度從根本上遏制惡性競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，科研過(guò)程中的不端行為很大程度上是源于工程、課題經(jīng)費(fèi)分配的行政化，以及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的形式化。所以，除了合理的學(xué)術(shù)管理制度之外，還要建立相關(guān)配套的透明、科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制和鼓勵(lì)機(jī)制，制定嚴(yán)格、嚴(yán)肅的科研經(jīng)費(fèi)使用、管理和檢查的條例規(guī)定。以期嚴(yán)格、公平、公正地進(jìn)展學(xué)術(shù)資源分配，從而杜絕學(xué)者、老師為了爭(zhēng)取立項(xiàng)，分得高數(shù)額的科研經(jīng)費(fèi)而不惜違規(guī)甚至違法做出不端的科研行為。此外，還可建立社會(huì)監(jiān)視體系，加強(qiáng)言論監(jiān)視，充分發(fā)揮報(bào)紙雜志的言論導(dǎo)向作用，加大對(duì)科研不端行為的曝光力度，倡導(dǎo)政府機(jī)構(gòu)和民間機(jī)構(gòu)，甚至個(gè)人對(duì)學(xué)術(shù)行為的監(jiān)視和批評(píng)，實(shí)行學(xué)術(shù)道德一票否決制，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)視的作用。實(shí)行真正的自治與法治、大學(xué)微觀管理與社會(huì)宏觀監(jiān)視相結(jié)合。科技部部長(zhǎng)徐冠華就于日前表示，科技部方案為學(xué)術(shù)造假者建立“污點(diǎn)〞檔案以遏制日益猖撅的學(xué)術(shù)不端行為。此舉對(duì)于凈化社會(huì)風(fēng)氣、蕩滌學(xué)術(shù)氣氛、進(jìn)步學(xué)者的學(xué)術(shù)道德、加強(qiáng)學(xué)者自律有重要意義。3.3加強(qiáng)編輯工作者的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)教育，增強(qiáng)職業(yè)道德意識(shí)，做好學(xué)術(shù)的“守門(mén)人〞根治科研不端行為需要全社會(huì)的共同努力，但作為學(xué)術(shù)“守門(mén)人〞的廣闊編輯最終決定著讀者可以看到哪些內(nèi)容。因此，他們的責(zé)任重大，更應(yīng)該對(duì)各種科研不端行為進(jìn)步警覺(jué)，不給學(xué)術(shù)不端者以可乘之機(jī)，守住學(xué)術(shù)領(lǐng)域的一方凈土。詳細(xì)應(yīng)做到以下幾點(diǎn):加強(qiáng)編輯工作者的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)教育，增強(qiáng)編輯職業(yè)道德意識(shí)。確實(shí)堅(jiān)持雙向匿名審稿制，杜絕關(guān)系稿、人情稿，樹(shù)立誠(chéng)信意識(shí)。對(duì)管理部門(mén)來(lái)說(shuō)，要加強(qiáng)管理，嚴(yán)格控制刊物擴(kuò)版。此外，還應(yīng)控制審批增刊數(shù)，加強(qiáng)編輯的道德建立。有些雜志學(xué)報(bào)的編輯不講職業(yè)道德把辦增刊當(dāng)作創(chuàng)收的手段，只要交錢(qián)什么文章都敢發(fā)，甚至于出版盜版學(xué)報(bào)，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)質(zhì)量下滑，平庸乃至劣質(zhì)文章遍地。作為編輯不能為講人情而不講原那么，應(yīng)本著對(duì)讀者、對(duì)刊物負(fù)責(zé)的態(tài)度，樹(shù)立誠(chéng)信意識(shí)，不發(fā)注水文章，實(shí)在進(jìn)步刊物的學(xué)術(shù)程度。4結(jié)語(yǔ)科研不端行為不僅給國(guó)家造成了大量的資金浪費(fèi)，而且嚴(yán)重破壞了以求真務(wù)實(shí)為根本精神的學(xué)術(shù)研究規(guī)那么，損害了知識(shí)分子在人們心中的形象，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境，阻礙了學(xué)術(shù)進(jìn)步和科研創(chuàng)新，而且危及下一代科研人員的誠(chéng)