《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉【答案】DCG8Q1N2D1N7P1Z2HR6A10C7X6U5K2E4ZS3R5S9N10X5Y7T22、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所【答案】ACK3W6K5L8D8P9L6HA2U4R7O1V1A8U8ZP6I1D10K6F5Z9N43、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCT10U8H10G4Q6X4U1HF7H9L2O8R8K6E2ZJ4N4G9B7H6K1A64、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所【答案】BCI10D8B2U2D3C6S7HM2X2Y3C6A2J2W2ZD3P2B3A6U9E1B45、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協會

D.證監(jiān)會期貨部【答案】ACZ2F10D9N7B3E4O4HR7I4G10G6X6X8A3ZF1R10D1Z9F9S4F76、單一資產管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉讓【答案】CCW6O9W7D1U3M1P7HE6A3H7F10Y9U4D9ZO6C4Y1Y9K1D8P17、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCE3K3I8L5H1D1S10HZ2C9U2R10A6S8Z4ZH3A6N10W3C5U7V88、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACI2F3N8Y10A8I10C2HW6D3P7B7X10R8F8ZG6E2W9X10Q3V10D109、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實【答案】DCA5G9V4V5K1U8Z4HA4I1Z2P9I10R5S9ZN7Q3O1V1F1V1Y110、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經營業(yè)務的機構

D.中國期貨業(yè)協會【答案】DCK8G9S10D2F9S10M9HC1M2Q9M2Z5X6L3ZQ8V7R8C10X6N1W611、單一資產管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉讓【答案】CCV4P9L7U3Y9F3W9HV6O5U6U4L4R7O2ZJ9O8G6P1A8C10M512、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACJ4J8X9N9W5G10T1HX9M4I2Z6N2D9S9ZZ4A7D2J3W7N6O313、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】BCX6M8U1Y10I6Y10G5HJ2Z2P8R6D5Z6X5ZA1F3O5F3M3S8Z514、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25【答案】ACV1W7Y7A9X2O2W5HO1V9S5Y5T10S8Y1ZI10P4B6M9L9C1E115、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCD6D10D5D5W6W8J8HH5W4X6R10V4Z4Y5ZT8A4S4G5Z6V10C116、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】DCD2O8B6D1F6U2W4HZ3H10L2H4A10C9M2ZG8E8Q1M10E3M6G317、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層【答案】BCE4X2U6S5X3P3J2HA3U8P9O9C2W4V9ZO5B1G7C10Z8C5R518、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCX9K4V3U7S5K10B1HZ3O6Y6A2Y4B8C3ZP2G10D9M10U7Q4U519、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.董事長

D.會計【答案】BCX10N2M4P2D2T5P7HI4E8Q2K1O1U6X7ZU2R3C4L6B6B2I620、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員【答案】CCB5D8M8Q8K4N10D1HG4S10M4D6R3J1T6ZJ6L5H2F1U10S5T221、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發(fā)現了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8【答案】DCZ6R2A2A1C1O10J10HR5V1K4C5T1D9I6ZE9P1C9O2C8Y6M722、機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務經驗【答案】DCU4J3L1T10Q10J2B10HG9E9Z5W3J1D3D4ZF6E4J8E2R4B10E223、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACK9S9N5N2V10Y8J3HI7X7N8J2I6X5D8ZS5T7W3K8F3Y8Z224、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門

B.中國期貨業(yè)協會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協商確定【答案】ACX9K2C5G1S7K4V9HN9H2M6P10H9C8L5ZF7P2G6M3U8Y10K925、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACP3Y1X4D10I10W2Q9HJ3K6Z10Q10Y6U6O10ZS2N2Y2P3L3P8Q1026、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCJ7R9V3D5S10B1Y9HW7X5H5O10J8V6C6ZP8U10X4S6X8L8K127、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上【答案】ACP8K5L5U3T1G3Q9HQ8V8V2V3P2S7G1ZL4H6G5E2O1M1R728、期貨公司現任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行【答案】ACS5I3J1D8R2A10F5HE8K10L8S4O6C2L1ZU7L10W2B3X1M5A729、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例【答案】DCK1A4N4Q10T9S6G6HQ4T5U2I1U2Q4I10ZI3V9A10R8G10F2A330、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額【答案】ACI5D10G6R5W7D5G10HH9T7T10S8E4L9F9ZC3K9L1M6N4X10V731、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會【答案】ACB1F2O1C4Y7I5X6HT2Q9V7H4S6M6R10ZI10E2J8Q7S1R9P732、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括（）。

A.保證金標準

B.非結算會員結算準備金最高余額

C.風險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】BCC6G10A9M10Y7O10P1HC9Z7R3D7W8K6L5ZV2O3F4S6H5T8R1033、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制【答案】BCG4E7H7K1Y3T3Z3HD7L8Z4R9M6U10F4ZS4L8J6Y7F1E3X834、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會【答案】BCW8U7D9P4W1G3X3HR8C1Z7T3C3M8E9ZZ4C3A10C1N9U1I135、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8【答案】DCU1D7S5D5U10K10R4HY3F6F2V10Y3J1B8ZK1X4Q7L1K5B2S136、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCV2V8V6U2T10W8S9HR9C8D10Q10G3G2M5ZL10F7D10O10U3J2Y137、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協會

C.中國期貨業(yè)協會

D.各期貨公司【答案】CCC7Z9E5M2N1V3W6HJ5Q9L5J3Z10O5O2ZA3Z4P4C4N10P8N238、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人【答案】ACI4V1T6R3L8H3G10HJ6R9D1P7R4F4R10ZW1D9W9U7T6X10M339、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCE8A5L7H1U9Z1A9HK9E9H8L4J4J8E2ZN9D4U6D1F3J10E640、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCT1G4S8U4A5M7I3HK5C1M10Y7N1Q8G7ZH9I2V10D9M9M6W341、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACQ2M9H1G2R4R7S1HW10V9Y8A2R4L9H3ZF1H7X1I3A3T9R842、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理【答案】ACH5B2J5V8E2W4H6HC7D9L6K7P8U3B6ZF10J5H5A10X5H5P143、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】DCM5B3E9X4P4O2D4HI9J9V3W4T5H5R4ZV4Z3X2D1D3B1H344、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCX8C8Z9M2O7J6Z4HC9Q2D8X5F6E5J7ZA9B2W10P5V7F7H145、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCF3M9B9I2V1B7S4HP7V4L9Q1Q6P8C10ZA4C4K2Z7T1I10D446、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCY4S8C2K9Z2F5G4HK4Q7H2E3Y7W8N6ZJ3O10W10O5L3Z1A847、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經中國證監(jiān)會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告【答案】CCI8S2P4V5R3V7E2HF6G5I3W7E7V2L8ZK1A8K1A8T9X8T148、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.報告權

D.決策權【答案】ACC2V6G4G4U7C7Y3HI2F6C1Q7F9Y2Q8ZR5Y7J10P4X6G2V649、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】ACS8D2Y7Y6G7D4L4HM8C10O9Q7R7G6V9ZD3A4U5V5S1M3L250、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協會

D.監(jiān)事會【答案】ACK1T8N3C9S2M8V5HB8Z9E4N10P6O4S10ZR3M6P4X10K1C9B851、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.期貨經營機構

B.期貨協會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】ACN8E2Y5U3F2F9V5HD3N2H2X7R8N1W3ZL7K2O6T7T5Q1W152、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】DCW3N9F2L6P10M9H3HO6X4I1E6J6D3P6ZT5D8W10J8P10Y3I453、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現資本【答案】BCN4J6H3F7R3E3Y4HM3C8R9X6O9V8Y6ZL3M4N3T5J5W5S154、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】BCF3V9I2D3M9U6X5HV6H7A10Z4G8L1A10ZC7O9V2L1U6Z1A455、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCV9S6D9B5T8G6J6HW5Z8C4U9U5O3L2ZJ9G2R1P10T8T2C756、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCQ6Q6P4V9L6T7I3HE7J2H6M8Z2J4R10ZG3U7B10B7G1R2Q457、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務【答案】DCC1E6C4D3W10K1W5HI9Y8C1N6U4U7X6ZQ2H5U9E6D5Y2X258、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間可以存在（）關系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCS2I9M10P9L3C10U4HW4R2M5B3M9W9M7ZJ9I5P5G6H4K6U1059、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCB6M8W3K4B1M1F7HA4O7Y2G3E9K9P5ZD1Q5T5O1W4H10A660、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督【答案】CCV1Y5O6P9W5C6N9HU9Z9R5B5J8T1H2ZL1X5C7Y3S7I6O861、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%【答案】ACE7L5I10M9Y2T7P2HY4U1J10P8Z5A8A5ZP6W10H1M7M2J2M962、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】BCW2N4V8U9Y9A10F2HB6W8O8T8E2S7I6ZI8S7P7J2P10A3W463、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經營利潤的30％【答案】CCM5D8W6O8W3Q4E6HA8K10M9O2I9F2Q9ZN7N7S2X8M2H1F1064、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任【答案】ACX6O1O2N3R4B5V10HE2F9G2E8R1H3P1ZZ9F1D8W1Q3E7P965、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用【答案】CCQ8N6W1J6W9W8C9HP8O1U4U2W7M1Z3ZV9M3L10G4P3H9Z766、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCY2T8O9E7X4I7P9HI4G5I6D9V2K5G6ZX3V4K7T3R3Y8M767、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCR7L9A6H10R5Z5D2HG2S7L1A8L5P3J8ZJ2V2S10D6P1H2Q668、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，【答案】CCQ9Q1B6Q3D8W4D6HX6Z8S6E8A6T10B6ZI6J7Y8J9H10F3J1069、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協會【答案】BCJ4Z6G7E10Z7M7V5HU1Z7W5R3C5L7I3ZL10X3R9D2Z7L3E570、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCD5G7Q9S2L6C9R3HU4E7X2S10G4C7O3ZY7O5C7X3X8X6A871、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所【答案】BCL10S3R5D10X8D7I4HX1D7G8O5G8D3K1ZW1S9H8E1V9H10I872、期貨交易所章程應當載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的產生、任免、薪酬及其職責

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCK8Q7U3B5B6C8V5HR7U8R2A3V4N10I2ZT1H1S3T10H4K9D373、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCH10W6T2V6W7J7J1HW6R9L4B1Z5D10Z1ZY8D7Z5K2C2B3W774、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCG8U9D9K10K5U7I7HP9I3V7K10A10E4N10ZX9E8N1Z1F4A10M1075、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結構【答案】BCA6T5T3Q7R7U2K2HS8A7X4S8U9Z1A1ZJ5F2J6V6X1V4N476、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理【答案】ACI10Y1G3D1A4U4P4HP1U6T1D10X8U3A5ZG2B3V8W3C10I6A477、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為5%

B.把最大漲跌幅度調整為3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】BCH6K1G5T2T6D3Y10HO7M4P4W6X4X4Y1ZG5A9X3L10W1A1C978、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCS7K6E1B6I10B4W1HF5T10V5A2W8H10P10ZW8E3C4E10V6O2Y579、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準【答案】CCZ6V1H10L6T10E8Z3HD8P10Y4N8E8Y6R1ZY6X2T5F2U10W10Y480、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACN8T3B8X5R9G3A9HV8J6C3M1W3I8Z5ZJ6Q1V6L5T4K1N781、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU10H4D7P5K1E2H10HM4L4S3Q10S2G7S3ZE8H2M2U6D10Y3W482、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會【答案】BCE1L2N6L8S2F2N7HX6R10V6W6U9H5L5ZB2Y7G3E9K3Y8E583、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCD4Z2Y2M5Z5F1T6HI3O7P10K1G4I4X6ZF6W1Q2U6Q1Q9Q784、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCW1V10U1Q7Q3M10T7HX6X6J10Z1T3S5M10ZQ6L4H10G4S1D3E985、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉讓期貨公司股權

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證【答案】DCL4G3A7C6S9X4I3HI6S10N8P5F4U8B9ZN7Q7H10Z7F8I10Z1086、根據自身職責依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協會

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國銀行業(yè)協會【答案】CCV5T10H8R1I10M6N9HJ6V1H6N9D8W9W6ZS3J6X5A3R7P5S887、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCK8J2P4O4O3L3I1HB6B1M9Z6I9N9E6ZS5Q10R5V6L4M9Z288、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCS9I1U1D6L5A4V5HI3A6E3V1F1F5F6ZW8N4W5H1T4J10E1089、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司【答案】CCH8E3B8L4V10U8L1HF4W9E7D7U5T6U6ZL7M7F4T6W6L2O490、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】DCS9R4E2E7X4E9N4HU7E4Y8J4J2Q10N6ZL7R1B1U4S3N2Y791、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCP9J4Y9I8F8K4M9HD5H7H10L4R10O1Y6ZX10I1X6B9R5W2X692、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCZ9B10K8H5S8Q6V9HM1E4G2G9Q3B5S5ZJ7N2B1I2B5O7D493、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACH10P2E9W5O7M3Z9HY5Z7R10E5J8J6R1ZN10O8C4X1L8L7Q394、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCN8S3Y1H9J1M4K9HC9N5P5M8J8G6E8ZQ5E1M10B4Q6C10Z895、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本【答案】DCL10Q1T9I8D7G7G8HX10M1D8L6J4Z5X5ZH6U7X7U3E7M5D896、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構【答案】DCL1U9S10O2I3B6N3HK2O7S6N7N6J2I1ZJ8T6E2F9I6R9G997、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】ACJ2D7M3S5Z5O6X6HO5V10Q2R2J4W10I4ZU10J10A9W10V5S3B1098、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗【答案】DCT6S9K8I4M4L2H8HO7H7Z1T9G4E7G4ZB2Y1V2Q6A1T4Y999、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCS1U7T10E2H10C1L6HI5M3G4Y1D9L6E6ZE4Q5Q2Z3H2R5A1100、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCL5Q4Y3J10M10K5A8HZ3K9V7X5K1M8J7ZL3D10E7V8D4X7Y3101、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCL6A10R7C5M7G4M2HT10Z10L9I8X10A10Y4ZR1F3T9V7H1F9F10102、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCD1G10T5P1D5B4F2HC10R7H4A5J4V6D3ZZ4F10S1O8Y9W2F10103、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】ACZ10B4K10B3Q5C10M1HU5I6K9O4S6T3W5ZF4G9D7G8H4Q6S9104、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCG1O2D7A1F3O5D9HE10J7O6F3N9L4H10ZD3P5B8Y9V5T10K3105、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債【答案】BCG2U3X3G2X6O4T4HB2W10F9I1Z3I10J1ZP1W9T10A9U1J6O4106、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據AB商定的方案處理

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】BCD3I4O7J9N4X7B2HQ7Q2L4S7O8M3V6ZR8Z3T7S4P6R3H9107、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACE5L10O1E6E9Q8F4HI9B9Z5W1Y3E5T10ZY4B9N3P3V3Q5G10108、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCT8I10D4P5D4K10X3HV5G2J8D9K1W6Q1ZF7H1T7R4T4V10K1109、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCG10K6M10D8G6E9N8HT4L3D4C9O5S3B1ZT5F9L6X7U1T6S4110、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監(jiān)事長【答案】BCW1C4E1R7I10T1V9HS3M10H7Q7W6F9W9ZK9Y8I8V10T9T10V6111、有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCX7Q1H4L2J5Y10R5HA10F1V7Y2C3D3W3ZS4I10K9Q5J9F9A8112、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數額【答案】BCB6F4W4S2U6I9K6HV10C7T6F2X7F10Q5ZV8Y2J5H7B5W3G4113、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCF6O5X5C7Q8P4C7HG2R7Y1U1W5R10J4ZQ6X6U7V8M1U3I6114、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效【答案】ACW5M6K9K10F6S6B9HX4N6W7T3X2L3K1ZN10F2U2W10Q6K1J6115、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放【答案】DCT9U5K1P2R1X3G7HC8O5A3A10O10W7Z4ZA2W9Z4K5L8C3F2116、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCU1X7L7A3P1T1M10HD5L3B1A8D1J4N6ZW1Q3C3T7N9U1L9117、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCI3X9X6F6W4O6D3HO2X10D3X4R10V9K7ZK7Q10U9B8O5X3A5118、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACN7I1R7S3X3D1O10HK4Y1K10H7N7I1P8ZM6S10Q2A5D3O9M2119、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）

A.交易數量發(fā)生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】DCE9H6S1P9L10O6X7HG4R10E4U2S2F9V6ZQ7S1S6T8B1I3D9120、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協會承擔【答案】BCR9A5J7L9L9V4L1HT6D4U3T6D5Z10P2ZL10S4Y4M6Y6N4O8121、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACK8M5E3B7T2L9J2HO5Z9H3B9V4B7G9ZD1K5U9N6N9P7X8122、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU1D10P2O9M6U8H8HN2K8B2D9Q10F3Q4ZD4S9O9E2S10I1M8123、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】BCY7N5Z6N7D7W1H4HA10M4I10N7E4Q6N2ZF10W3A2O10A9G4G7124、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCN5M7T6W1W6W6B2HL10E4R4Y2E8V9A1ZI8N5I10I4M7H6A10125、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCX3T4K9Q2L7N3I7HW6I7Y2C9Z10G7Y9ZR3J3K5Q4F9K9L5126、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔次要賠償責任

B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】BCB4L1W6Q8W2O2D5HB1J6R4Q4K3L2L6ZK5X8H10L7R2F10N7127、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】ACC8D9Y1P5U2D3C1HB3D6Q6H6E1G5T9ZV2X1J2R10T1N7B10128、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東【答案】BCQ7H2W1S5Z10X5E10HG3P6W2S4X4S3O8ZM9B4P5R10D1N2A1129、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACW8L3Q4T7E6W4K10HO1H7G6B6B4E1R6ZY2M4X6P5Q3C6C3130、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年【答案】BCG1G2S3C8W7K2D9HV9F5X9T8X7P1U9ZJ4S2H7V10Z5L4P1131、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】CCF10T2B3K10B1Z9V10HD9N4T2O10N3V10G1ZT4T8V6V1T10T5Z1132、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人【答案】BCQ2W3S2Q5L7Q3J3HS9U3Z5X2P10T4Q9ZA9Q9K7W5L7A8F4133、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCJ3V3F6O10I6E4Q1HI1D1V7I6O9F1D10ZN10P7Z10B2O2Y2O7134、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCA9G8E6N8O9R8L4HS5M2B1X3O2A7C9ZF6Z7T5T10N3M1X7135、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCN5J5N9H6A1L2L4HC9S1O9D8K1Q10U10ZP4B2S4T7S3V1N2136、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCG10L5M8I10V9W4O7HC10U6K2W3I6H3E5ZQ5U8F6C9Z9A10W8137、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協會【答案】CCB3H3M7B6C9X7X9HA7T7O1H5L3J3B3ZR9M7A4R10G7E10O4138、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCQ5Z4P4C2I6R1S9HB6A7Z2G10V2M8O2ZP5M8Z7B8H10V4W4139、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】BCO3U2I4I7G8E6E8HK8K1M3R5M9Q6E10ZK1I7B6Y7L7D3K10140、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5％）；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元【答案】DCR1T3R1J7X5A6H9HL3Y9C10W7N6N5V8ZM5H2U4J1T3M7M10141、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCH3G6S2D1J2J10R8HY8Y3P6J5P10K2H8ZS10C8K2K10I1G4S7142、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法【答案】DCB4V9F4Y5J8F3V2HK4Y1L10U7N10C8C1ZW2D2A3H5W7C2N7143、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協會

D.理事會【答案】BCR10G6K5Q10N2K5X6HM3J10R1T5A6X8M5ZJ6I8S4X8G6N7M4144、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金【答案】DCA8H4T5H10L9M3H7HA2A8O7B9G4Z3W5ZV10L8G8S7J5G1W10145、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯系實際原則【答案】ACX9X2X6C7J2J7D2HI5E6L2O2F10N4Z1ZY4Y5R6C2E8Z8Q3146、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCD3A10D7D1J7O10P4HG2A4F8P6J4F5K10ZY3L7D4F6J7H2P2147、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.中國期貨業(yè)協會【答案】CCP6V2G9A1J2F5X1HW6I2O5M5F6J8K4ZS3H6R7G2Y4Y1L7148、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCW7D9M3D9H4N3K10HR4J9N1F2R1R9B2ZD1X6Z2I4C2H7Y8149、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔【答案】BCG5C9U9I7O8J8T6HW7X3S2J3F10K7Z2ZZ9A7Y7G4R4L4P7150、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】CCR10V8J5P4T10I10G1HM4W8Y9J3P7L7B7ZV2B3W8U9R5W1J8151、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCA6K7G7Y5L8S9O7HK3A2U2H6L7B5F5ZB5S8R4M10Z3X8Q5152、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協會【答案】BCT2V10C9J8X3B9L2HY4I4T9A3H3R3T8ZL1Y4V1O3L6N1H6153、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間【答案】CCX9Z10G9C1W10B3J3HW6G6W8F9O6P2G6ZW5F6F8D10B2N2I6154、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCI9D4G4Z4F1U3W4HR1T6L6M9F10Z8K2ZN6Z5R6W8T7A7O3155、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉讓股權

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.限制有關股東行使股東權利【答案】ACI6S2X10I1Y8A4G10HJ3Q9G7H9C4O9O1ZT9S10H3D3V3G5C7156、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】ACQ1I6D7Q4A9L10I5HS6G2U9F8I7B8O3ZS10H4S5D9X3W6S10157、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】DCO5K5P7C3F7G3E10HG9R8N9L10O1K5P6ZQ3K6O4H5H1B8E6158、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCH3W5W7F4F7A6E3HL1Q6S7F7N9A7L7ZT3S3K10I8S1S9Q4159、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】CCX3U5A6X7X8D2C7HF6H6N1N7N7H7X5ZE4E5G8A9K7X8V1160、有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCI3D4E8F9L1B6G6HI6G9I8T9U4K6K3ZO4D2M9Q10E4N4L4161、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCV2M8T6I5E2U3I10HL6P8Q1T5Y2U10B10ZD9L4A1J7E8O10Q8162、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，其投資經理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCI5B1T4J1N7K5X6HU9M2J5I10C7M6Y2ZT10O7C4C5V6A10G4163、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACZ10J2P10C7U4M6X4HT5W2J10V3M8N7E8ZZ7R4O1Y4A6M3A1164、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACH4F2Z5I3B2N3M8HA10N6L1U10G2Z1G3ZJ4C10G9Y10M7H1M10165、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】ACB6Y7Q10X3B1T3F2HO10P9D7B5N6Y5W7ZB5B10M6O4H1G1K9166、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理