編號： 資產管理計劃合同委托人： 管理人： 托管人： 簽訂日期： 年 月 日、合同當事人委托人姓名（或公司名稱）： 注冊地址： 辦公地址： 法定代表人姓名： 聯系人： 聯系電話： 傳真號碼： 管理人：注冊地址：辦公地址：法定代表人：聯系人：聯系電話：傳真號碼：網址：托管人：注冊地址：辦公地址：法定代表人：聯系人：聯系電話：傳真號碼：網址：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：1、本合同：《資產管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2、 《試點辦法》：指20X）年9月1日中國證監會發布并施行的《期貨公司資產管理業務試點辦法》；3、 《管理規則》：指20XX年12月4日中國期貨業協會發布的《期貨公司資產管理業務管理規則（試行）》；4、 《監督管理暫行辦法》：指20XX年8月21日中國證監會發布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》；5、 《合同指引》：指20XX年9月27日中國期貨業協會發布的《期貨公司資產管理合同指引》（以下簡稱）6、 中國證監會、證監會：指中國證券監督管理委員會；7、 期貨業協會、協會：指中國期貨業協會；8、 元：指人民幣元9、 委托資產：委托人擁有合法所有權并委托管理人管理的作為本合同標的的財產。10、 資產管理業務管理人、管理人：指XX公司，簡稱“XXXX。11、 委托資產本金：委托資產本金=起始委托資產+追加的委托資產-提取的委托資產，但因本協議第十八條約定的情形追加的委托資產不計入委托資產本金。12、 資產管理業務托管人、托管人：指 13、 資產管理合同當事人、合同當事人：指受資產管理合同約束，根據合同享有權利并承擔義務的管理人、托管人和委托人。14、 工作日、交易日：XXX）證券交易所、XXXXE券交易所、XXX；交易所、XXXX期貨交易所、XXX發易所、XXX交易所、XXXXt金交易所等交易所和銀行間市場的正常交易日。15、 資產委托起始日：指委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產起始運作通知書》的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）。16、 資產委托到期日：指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產委托到期日。17、 委托資產專用賬戶：指為實現資產管理目的，管理人用以為委托人提供資產管理服務的賬戶，包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶。18、 托管賬戶：指在托管人指定的商業銀行開立的銀行結算賬戶。19、 資管結算賬戶：以委托人名義在商業銀行開立的，用于辦理委托資產匯入、追加、提取和清退的銀行結算賬戶。20、 起始委托資產：委托人在本合同有效期內，首次足額轉入委托資產專用賬戶的資金。21、 委托資產總值：指資產管理計劃持有的各類投資標的及其他資產的價值總和。22、委托資產凈值：指委托資產總值減去負債后的價值。其計算保留小數點后 2位，小數點后第三位四舍五入。23、計劃份額凈值：指委托資產凈值除以資產管理計劃份額總數所得數值。其計算保留小數點后2位，小數點后第三位四舍五入。、委托資產專用賬戶的開立與管理（一）委托資產專用賬戶的開立1、 托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同，以資產管理計劃的名義在托管人指定的商業銀行為委托資產單獨開立并開通網上銀行的銀行結算賬戶。該銀行結算賬戶作為本合同項下資產管理業務的托管賬戶，由托管人管理。委托資產托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產劃撥、追加資產和提取資產等，均需通過該賬戶進行。托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展資產管理業務的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規另有規定外，管理人、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。2、 資管結算賬戶委托人經與管理人協商一致，確定以下賬戶為資管結算賬戶：戶名： 賬號： 開戶行： 該賬戶應與《資產管理業務客戶開戶申請表》中記錄的資管結算賬戶一致。委托人要求變更資管結算賬戶應向管理人提供變更的合理依據，并經過托管人同意。3、 其他專用賬戶（如有）委托資產投資于符合法律法規規定和資產管理合同約定的其他投資品種時，管理人應按照相關規定開立相關賬戶，并負責管理賬戶，必要時委托人提供協助，賬戶開立后管理人應及時將賬戶資料復印件加蓋經授權的管理人業務專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和管理應符合法律法規的規定，并且僅限于滿足開展本資產管理業務的需要。如委托人已經開立了相關賬戶，委托人應根據本合同項下資產管理業務的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項下資產管理業務。（二）委托資產專用賬戶的管理1、委托資產專用賬戶內的資產歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產專用賬戶為委托人提供資產管理服務，對委托資產獨立核算、分賬管理，并保證委托資產與管理人、托管人的自有資產、其他客戶資產相互獨立。2、托管賬戶的開立和管理應符合有關法律法規的規定。3、托管賬戶預留印鑒為托管人托管業務專用章及托管人監管名章，開立的托管賬戶同時應遵循XXX銀行《單位銀行結算賬戶管理協議》的相關規定。四、資產委托狀況（一）委托資產的保管與處分1、 委托資產獨立于管理人、托管人的固有資產，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產歸入其固有資產。2、 管理人、托管人因委托資產的管理、運用或者其他情形而取得的資產和收益應當歸入委托資產。3、 管理人、托管人應按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。管理人、托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對委托資產行使請求凍結、扣押和其他權利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，委托資產不屬于其清算資產。4、 本合同項下的委托資產產生的債權不得與不屬于委托資產本身的債務相互抵消。非因委托資產本身承擔的債務，管理人、托管人不得主張其債權人對委托資產強制執行。上述債權人對委托資產主張權利時，管理人、托管人應明確告知委托資產的獨立性，采取合理措施并及時通知委托人。5、管理人和托管人對委托資產的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔委托人的投資風險。（二）委托資產的種類、份額、金額委托人應當以貨幣資金作為起始委托資產，具體金額見《委托資產起始運作通知書》（附件二）中的“初始委托資產明細”，起始委托資金不低于100萬元人民幣。委托資產的份額為用于計算、衡量委托資產凈值以及委托人追加或提取委托資產的計量單位。本合同下委托資產追加或提取時，執行“未知價”原則，即資產管理計劃的追加和提取價格以追加、提取基準日（即：收付款當日）收市后計算的資產管理計劃份額凈值為基準進行計算。但本合同第十八條約定的追加委托資產的情形除外。管理人需及時與托管人核對追加、提取基準日的資產管理計劃的份額凈值，并及時向托管人提供份額確認單。（三）委托資產的交付時間及交付方式1、委托人簽署《期貨公司資產管理業務風險揭示書》、《委托資產承諾書》、本合同及其附件等業務文件后，管理人將下列文件資料加蓋業務專用章后交付托管人留存。1）《資產管理業務客戶開戶申請表》復印件；2）委托人身份證明（身份證復印件或企業營業執照復印件）；3）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管賬戶、托管費收入賬戶、管理費收入賬戶等）2、 委托人應當在委托資產專用賬戶開立后十個工作日內將委托資產從資管結算賬戶足額劃撥至托管賬戶，托管人負責查詢，經核實無誤后向管理人發送《托管資金到賬通知書》（附件一），委托人匯入、追加或者提取委托資產均應在資管結算賬戶與托管賬戶之間進行劃轉。3、 管理人確認委托資產全部到賬后，向委托人和托管人發送《委托資產起始運作通知書》（附件二），委托人及托管人雙方確認簽收后，該通知書生效。4、 委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產起始運作通知書》（附件二）的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。5、 委托資金交付至如下托管賬戶：戶名： 賬號： 開戶行： （四） 委托期限1、 本合同項下資產管理業務委托期限為【壹】年，從資產委托起始日起算。本合同提前終止時委托期限提前屆滿。2、 委托期限屆滿前一個月，本合同各方當事人應協商合同是否續約。若經合同當事人三方書面確認無異議，則本合同在下一個合同周期內自動順延生效。如有需要，可就續約事宜簽訂補充協議。（五） 委托資產份額的追加在委托期限內，委托人有權以書面通知的形式追加委托資產份額。追加委托資產比照初始委托資產辦理移交手續，管理人、托管人應按照本合同的規定一并管理第8頁共30頁和托管追加部分的委托資產（六）委托資產的提取1、委托資產提取的基本原則（1）資產管理賬戶權益高于約定的起始委托資產金額時，委托人方可提取委托資產；（2）在前款條件之下，若委托人需要提取委托資產的，委托人需提前書面通知管理人《委托資產提取通知書》（附件七），但提取后的資產管理賬戶權益不得低于約定的起始委托資產金額。2、委托資產提取的方式在委托期限內，委托人如需要提取委托資產，應提前至少【2】個工作小時以書面形式通知管理人。管理人同意后，應當在該通知載明的提取時間的基礎上至少提前2個工作小時向托管人發送《劃款指令》（附件五），托管人就劃款指令表面一致性審核無誤后按照《劃款指令》（附件五）將相應資產劃往資管結算賬戶，托管人應于劃款后電話通知管理人，并由管理人通知委托人。但是委托資產凈額低于約定的起始委托資產金額和委托資產運作不滿【1】個月時，委托人不得提取；委托人應為管理人預留充足的變現時間，以保證托管賬戶中的資金足以支付提取金額。管理人和托管人不承擔由于提取委托資產進行資產變現造成的損失。五、委托資產的投資（一）投資目標在有效控制投資風險的前提下，實現委托資產的增值，為委托人謀求投資回報。（二）投資策略根據宏觀判斷進行相關資產配置，通過指定標的權益類收益互換的交易模式實現資產增值。（三）投資范圍與投資比例本項委托資產的投資范圍是投資于具備收益互換業務資質的專業機構的權益類收益互換交易。權益類收益互換交易的投資比例為總資產的0%-100%。在本資產管理計劃運作過程中，對于超過本合同約定投資范圍和比例的投資，管理人、委托人及托管人應事先簽訂補充協議。（四）投資監督托管人根據本合同約定，自本合同生效之日起對委托資產投資范圍及投資比例進行監督。六、劃款指令的發送、確認和執行（一）對發送委托資產劃款指令人員的授權1、管理人應在委托資產運作前向托管人提供加蓋管理人公司公章的《資產管理人授權通知書》（附件三）（以下簡稱“授權通知書”），向托管人提供指令經辦審批人員的簽字樣本和預留印鑒樣本。托管人收到授權通知書當日通過錄音電話進行確認。該授權通知應載明生效日期。該生效日期不得早于資產托管人收到授權通知原件并經電話確認的時間。如早于，以資產托管人收到授權通知原件并經電話確認的時間為授權通知的生效日期。2、授權變更：管理人若需對授權通知書的內容進行更改，應按原格式及時向托管人發出新的授權通知書，托管人收到新授權通知書當日通過錄音電話進行確認。新授權通知書自新通知書中注明的生效日期起開始生效，原授權通知書失效。若托管人收到新授權通知書并電話確認的日期晚于新通知書中注明的生效日期，新授權通知書自托管人收到并電話確認的日期起開始生效。3、管理人和托管人對授權通知書及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。4、授權通知書及其變更均應以原件形式送達托管人。（二）委托資產劃款指令的內容1、委托資產劃款指令是指管理人發送至托管人的有關資產管理合同項下的款項支付以及其它資金劃撥、相關財產處置的指令。管理人發給托管人的劃款指令應加蓋與預留印鑒相符的印章，并由指令發送人員簽字。2、本委托資產托管賬戶發生的銀行結算費用等銀行費用，由托管人直接從托管賬戶中扣劃，無須管理人出具指令。（三）委托資產劃款指令的發送、確認和執行1、管理人指令發送人員應按照本協議的規定，在其授權范圍內發送指令。委托資產劃款指令以傳真形式發出，管理人發出委托資產劃款指令后，應由其委托資產劃款發送人員向托管人確認。管理人向托管人發送指令的同時（或之前）應當連同相關投資證明文件（《金融衍生品交易主協議》及其補充協議）的復印件一并提供給托管人。管理人保證以上所提供的作為劃款依據的文件資料的真實性和有效性，托管人對此類文件的真實性和有效性不作實質性判斷。委托資產劃款指令到達托管人后，托管人應立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名。對于不符合本協議及有關法律法規規定的委托資產劃款指令，托管人有權拒絕執行，并及時通知管理人。2、除因托管人過錯致使委托資產受到損害而負賠償責任外，托管人對執行管理人的合法指令造成的委托資產的損失不承擔賠償責任；對于執行指令過程中由于本協議當事人以外的第三方原因對委托資產造成的損失，托管人沒有過錯的不承擔賠償責任。3、資金未能及時到賬或相關財產權利未能及時變更而導致委托資產損失的，由過錯方承擔責任。由于相關第三方原因，導致委托資產損失的，由管理人負責向第三方追償，托管人予以必要的協助。4、管理人向托管人下達委托資產劃款指令時，應確保托管賬戶內有足夠的資金余額，對超頭寸的委托資產劃款指令，托管人可不予執行，但應立即通知管理人，由此造成的損失托管人不承擔責任。5、管理人未將擬投資產品的相關合同、協議等文件資料提供托管人的，托管人有權對管理人相關委托資產劃款指令拒絕執行。托管人僅對管理人提交的劃款指令按照本合同約定進行表面一致性審查，托管人不負責審查管理人發送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響托管人的審核或給任何第三人帶來損失，托管人不承擔任何形式的責任。6、托管人應對指令依據資產管理合同和本協議進行監督審核，對適當的指令應在規定期限內執行，不得延誤。托管人在履行監督職能時，發現管理人的指令違背法律法規、資產管理合同和本協議規定的，應當要求管理人改正或撤銷，未能改正或撤銷的，托管人應當拒絕執行，并向監管機構報告。7、管理人發送劃款指令的截止時間為工作日當天15：00。8、管理人向托管人發送有效劃款指令時，應確保托管人有足夠的處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給托管人留有2個工作小時的復核和審批時間。管理人在每個工作日的15:00以后發送的要求當日支付的劃款指令，托管人不保證當天能夠執行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。七、投資交易安排（一）委托資產投資權益類收益互換交易的資金劃撥由托管人依據管理人的劃款指令逐筆劃付。管理人應將劃款指令連同相關投資證明文件（《金融衍生品交易主協議》及其補充協議）一并傳真至托管人。托管人審核無誤后，應及時將劃款指令交付執行。（二）管理人應確保托管人在執行管理人發送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。委托資產的資金頭寸不足時，托管人有權拒絕管理人發送的劃款指令。管理人在發送劃款指令時應充分考慮托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于管理人的原因導致無法按時支付證券清算款，由此造成的損失由管理人承擔。（三）在資金頭寸充足的情況下，在正常業務受理渠道和時間內，托管人對管理人符合法律法規、本合同規定的指令不得拖延或拒絕執行，但銀行托管賬戶余額不足或托管人遇不可抗力的情況除外。（四）管理人在發送指令時，應為托管人留出執行指令所必需的時間。由管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由管理人承擔。八、委托資產的憑證保管與估值（一）憑證保管和賬目核對1、管理人保管所有會計原始憑證原件，托管人保管復印件或傳真件。2、管理人定期進行交易記錄的核對。在與托管人核對估值結果之前，必須保證所有實際交易記錄與發送給托管人的交易記錄完全一致，托管人根據此交易記錄進行估值核對，不對交易記錄的準確性負責。如果實際交易記錄與發送給托管人的記錄不一致，造成估值結果不真實或不準確，由此導致的損失由管理人承擔。（二）委托資產的估值1、估值對象資產管理業務的估值對象為委托資產。2、委托資產的估值日本資產管理計劃成立后每個交易日管理人對委托資產進行估值。3、估值制度本委托資產日常實行T+1日估值制度，本委托資產凈值在估值日（T+1日）計算'如果由于證券、期貨交割清算制度變化等政策原因造成不能按上述規定日期估算的，則根據相應政策調整。4、委托資產凈值估算方法權益類收益互換交易以成本估值，結息日以實際到賬的金額直接確認收益；銀行存款所產生的利息在銀行結息時記賬本委托資產凈值計算時的費用及負債處理1）按資產管理合同約定可以列入委托資產的費用，于實際發生時計入委托資產，不作計提或待攤處理；2）因管理本委托資產而產生或償付的債務，于實際發生時增加或減少本委托資產的負債。5、委托資產凈值的核對程序管理人和托管人應在每個交易日[17:00]前對本委托資產的T-1日估值結果通過電話或郵件進行核對。托管人收到交易記錄即視為托管人已與管理人核對。核對一致的，管理人據此履行信息披露義務；核對不一致時，雙方應查明原因，調整達成一致，如雙方未能協商一致的，以管理人的計算為準，并履行信息披露義務。6、暫停估值的情形1）因不可抗力或政策原因造成托管人不能按上述規定估值，則根據相應政策調整；2）監管部門認定的其他情形。九、委托人的聲明與保證（一）委托人不存在法律、行政法規、中國證監會和期貨業協會有關規定禁止或限制參與資產管理業務的情形；（二）委托人承諾以真實身份參與資產管理業務，保證提供給管理人的信息和資料真實、準確、完整、合法；（三）委托人保證委托資產的來源和用途合法，符合有關反洗錢法律法規的要求，且委托資產中沒有違反規定的公眾集資；（四）委托人聲明已聽取了管理人對相關業務規則、合同條款、資產管理方案和交易策略的講解，已經閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并承諾自行承擔風險和損失；（五）委托人聲明對市場及產品風險具有適當的認識，已了解資產管理方案和投資策略的風險收益特征，接受管理人的審慎評估并經自我評估認為具備參與資產管理業務的風險承受能力；六）委托人承諾在本合同有效期內按照托管人的要求管理和使用銀行結算賬戶（即托管賬戶），不實施任何使得該賬戶失效的行為；（七）管理人已向委托人充分揭示了權益類收益互換交易的風險，尤其是具有杠桿交易放大風險和無論盈虧均須支付融資利息的特征；委托人聲明已全面知悉，且承諾能夠獨自承擔該交易的全部風險。（八）委托人簽署本合同即視為托管人對托管賬戶的任何操作已得到了委托人的授權。（九）資產委托人聲明，資產管理人系按照資產委托人的指示從事本合同項下的投資，自愿獨自承擔本計劃的所有投資風險。十、委托人的權利與義務（一）委托人享有如下權利1、取得委托資產的投資收益；2、取得委托資產清算后的剩余資產，包括但不限于剩余委托資產、因委托資產運作而產生的收益等；3、依據合同約定的時間和方式，查詢委托資產的盈虧、凈值等數據信息；4、依據合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產管理相關業務報告；5、享有委托資產投資于證券所產生的權利，并可書面授權管理人代為行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；6、監督委托資產的管理情況，依照《期貨公司資產管理業務試點辦法》有關規定或合同約定終止資產管理委托；7、可在XX協會網站（www.XX.org）和XX公司網站（www.XX.corm查詢有關管理人資產管理業務資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及風險特征等基本情況；8、法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會規定及本合同約定的其他權利。（二）委托人承擔如下義務1、按照合同約定的時間足額交付委托資產；2、依據本合同約定，支付托管費、管理費及業績報酬，并承擔因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用；3、當發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會規定義務的情形時，及時履行相應義務；4、在向管理人提供的各種資料、信息、聯系方式發生變更時，及時通知管理人；5、保守管理人的商業秘密，不得泄露委托資產管理賬戶投資計劃、投資意向等；6、自行承擔投資風險和損失；7、不得違反合同約定干涉管理人執行資產管理投資策略；8、協助管理人辦理資產管理業務相關賬戶設立、變更及注銷手續。9、除依據本合同約定提取委托資產外，委托人不得隨意提取委托資產；委托人不得對托管賬戶發生自行掛失、變更的行為，如發生該類情況而使托管賬戶實際脫離托管人的控制，托管人對由此導致的各類損失免責；10、法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會規定及本合同約定的其他義務。11、確保資金來源合法，不違反反洗錢規定。十一、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設立的期貨經營機構，并經中國期貨業協會備案，具有資產管理業務資格；（二）管理人聲明不以任何方式對委托人承諾或擔保取得最低收益或分擔損失；（三）管理人承諾遵守法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會有關規定，誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護委托人合法權益；（四）管理人聲明禁止本公司員工以個人名義接受客戶資產管理委托或對客戶作出最低收益和分擔損失的承諾。十二、管理人的權利與義務（一）管理人享有如下權利1、按照有關規定，要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、資金來源及用途、資產管理需求、風險認知與承受能力等相關的信息和資料，對客戶適當性進行審慎評估；2、對委托資產進行管理；3、按照約定收取管理費、因委托資產運作產生的交易費用、稅費及其他費用；4、經委托人授權，代理委托人行使部分因委托資產投資所產生的權利；5、當委托人委托資產發生權屬變更等可能影響管理人資產管理業務正常運行的重大變更時，管理人有權按合同約定提前終止資產管理委托；6、法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會規定及本合同約定的其他權利。（二）管理人承擔如下義務1、為委托人開立各類專用賬戶；2、執行資產管理投資策略，誠實信用、勤勉盡責，以專業技能管理委托資產，不得從事有損委托人利益的行為；3、保障委托人委托資產的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產；4、按照約定向客戶提供與資產管理相關的業務報告；5、接受和配合托管機構對委托資產有關投資行為的監督；6、按照約定的風險提示機制，及時通知委托人委托資產虧損情況；7、保守委托人的商業秘密；8、在合同終止時，按照約定將剩余資產返還委托人；9、在發生變更投資經理等可能影響委托人利益的重大事項時，應提前或在合理時間內告知委托人；10、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；11、在合同終止時，按照合同約定將扣除相關稅費后的委托資產交還委托人；12、妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；13、法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會規定及本合同約定的其他義務。十三、托管人的聲明與保證（一）托管人具有中國證監會認可的從事資產托管業務的資格；（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產，履行本合同約定的義務；（三）托管人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法。十四、托管人的權利與義務（一）托管人享有如下權利1、對委托人的委托資產進行托管，履行安全保管委托資產、辦理資金收付事項；2、依據合同約定，按時足額收取托管費；3、監督管理人的投資行為；4、法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會規定及本合同約定的其他權利。（二）托管人承擔如下義務1、安全保管委托資產、辦理資金收付事項；2、非依法律規定、行政法規、中國證監會中國期貨業協會有關規定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產；3、按照中國證監會規定及合同約定開設托管賬戶，確保客戶委托資產與托管機構自資產及其他客戶的委托資產相互獨立；4、根據管理人劃款指令，及時辦理清算、交割等事宜；5、監督管理人投資行為，發現管理人違反法律、行政法規和其他有關規定的，或違反合同約定的，應當立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產損失的，應及時通知委托人并向管理人所在地證監局報告；6、按照約定的方式、時間向管理人提供客戶委托資產信息。7、委托人交付委托資產后，除委托人依據本合同約定提取委托資產外，不得允許委托人提取委托資產；8、妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；9、保守管理人和委托人的商業秘密；10、本合同中約定的托管人的審核、審查、驗證義務均指表面一致性審查義務。11、法律、行政法規、中國證監會和中國期貨業協會規定及本合同約定的其他義務。十五、投資經理的指定與變更委托資產投資經理由管理人負責指定。如發生投資經理變更的情形，管理人應及時通過電話方式告知委托人。在通知發出后三天內委托人無反饋意見，則視為同意變更。如委托人不同意投資經理變更，可與管理人協商解決，委托人有權提前終止資產管理委托。十六、信息披露因權益類收益互換交易對手方每日向管理人報送互換交易賬戶數據時間較晚，不能滿足管理人及時向中國保證金監控中心報送資管賬戶數據的要求，經友好協商，采用T+1日方式報送期貨資產管理賬戶T日數據信息的方式，即托管人可通過保證金監控中心每日查詢前一交易日的委托資產凈值；管理人每天通過郵件方式向委托人發送T-1交易日的委托資產凈值。托管人與管理人進行估值和對賬即視為托管人已向管理人提供委托資產信息。委托人可以在XX網站（www.XX.org）查詢管理人資產管理業務資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及風險特征等基本情況。十七、報告義務（一） 向資產委托人提供的報告管理人定期向委托人（每月/季/半年）提供資產管理報告。資產管理報告應包含投資經理簡介，期末資產配置、期末凈值、報告期內風險控制情況，管理費、業績報酬、交易費用、稅費及其他費用的支出等情況。（二） 向監管機構提供的報告管理人應當按照規定的內容與格式要求于月度結束后七個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。于年度結束后三個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。于月度結束后10個工作日內向中國期貨業協會報送資產管理業務月度報告。十八、風險提示與控制本計劃運作期間，如遇以下第_種情形：1、 本計劃份額凈值等于或小于0.5元；2、或經委托人申請，本計劃份額凈值等于或小于【】元；管理人應當以書面方式于結算當日通知委托人（若風險通知觸發凈值低于0.5元,管理人亦應在委托資產份額凈值達到0.5元時，履行風險通知義務），委托人可根據實際情況在【1】個工作日之內決定是否提前終止資產管理委托；若委托人繼續委托管理人管理委托資產的，管理人與委托人應當另行簽訂補充協議約定風控條件；委托人應當知曉繼續委托可能導致委托資產不足以承擔虧損， 需由委托人追加其他資金并自行承擔損失。此時追加的資金用于補充本資產管理計劃的份額凈值，不變更本計劃的份額總數，也不增加委托資產本金。若在【1】個工作日內，委托人與管理人未能達成補充協議達成一致或足額追加資金，管理人有權直接向交易對手發出終止全部交易的指令， 并提前終止本合同約定的資產管理委托。如委托人允許期貨資產管理賬戶參與期貨交割的，需與管理人就具體事宜另行簽署補充協議。委托人授權管理人參與交割的，應當具備相應的交割資質。十九、管理費、托管費與其他相關費用（一）資產管理業務費用種類1、 管理人的管理費；2、 托管人的托管費；3、按照法律法規及本合同的約定可以在委托資產中列支的其他費用（二）資產管理業務費用的計算方法及支付方式1、 管理費的計算方法及支付方式管理費按_萬元/年收取；委托資產超過一億的，按0.3%的年費率計算收取，計算方法如下：管理費=委托資產本金X管理費率X存續天數/365。委托資產開始運作后，遇特殊情況需調整管理費金額的由委托人和管理人另行協商確定，但不低于_萬。本計劃的管理費自委托資產運作起始日起計算，委托期限屆滿后五個工作日內，經資產管理人和資產托管人核對后，由管理人向托管人發送管理費劃付指令，托管人復核后于五個工作日內從資產管理計劃財產中一次性支付給資產管理人。費用計提如有四舍五入的差異，以會計責任方金額為準。2、 托管費的計算方法及支付方式托管費按委托資產本金的—年費率計算具體計算方法如下：第i期托管費=第i期委托資產本金X托管費率X第i期存續天數/365。若按上述公式計算托管費金額不足人民幣—萬元的，托管費為—萬元人民幣。本計劃的托管費自委托資產運作起始日起計算，委托期限屆滿后五個工作日內，經資產管理人和資產托管人核對后，由管理人向托管人發送管理費劃付指令，托管人復核后于五個工作日內從資產管理計劃財產中一次性支付給資產托管人費用計提如有四舍五入的差異，以會計責任方金額為準。3、 權益類收益互換交易的交易結果由委托人承擔，無論盈虧，委托人仍需按照雙方之間簽訂的《資產管理合同》的約定支付資產管理費、托管費。4、如果根據有關法律法規，委托人通過資產管理委托獲得投資收益須交納的相關稅費須由管理人代扣代繳的，管理人有權根據法律法規的規定予以扣除。5、委托資產所發生的托管專戶賬戶開戶費、賬戶管理費、證券賬戶開戶費、證券劃轉費等費用根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期委托資產運作費用。6、管理人和托管人與委托人協商一致后，可根據市場發展情況調整管理費和資產托管費率。7、上述費用若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。8、如交易所或銀行等第三方金融機構調整相關費率時，管理人可對委托資產相關交易費率做相應調整。如委托人就費率的調整提出異議，委托人和管理人可協商另行約定。委托人可就交易費用的上限與管理人進行約定。（三）不得列入委托資產費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或委托資產的損失，以及處理與委托資產無關的事項發生的費用等不得列入委托資產費用。（四）稅收委托資產運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。（五）本合同附有費用列表，列明從委托資產中支付的全部費用種類及其支付標準，并由委托人簽字確認。（六）對于以管理費為限包干的費用：包括涵蓋在管理費之內的費用以及管理費與其他費用之和標準固定的費用，可以憑管理人的指令付款，不需要另外的支付憑證。對于非管理費包干的費用：（1）金額在5000元以下的稅費，根據管理人劃款指令上寫明的列支費用，無需管理人出具費用發票、合同或書面說明。（2）對于金額在5000元以上的稅費，應由管理人出具相關的費用發票，合同或書面說明才可付款，如管理人提供的發票或合同沒有明確至委托資產的，應當由管理人在發票或合同上備注該委托資產承擔的費用金額。二十、委托資產清算與返還（一）委托資產清算方案管理人應在委托期限屆滿或合同終止后三個工作日內將委托資產清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產清算方案的，應在三個工作日內書面通知管理人并說明理由，委托人沒有在規定時間內作出答復的視為同意管理人制定的委托資產清算方案。托管人同意委托資產清算方案的，應在確認后蓋章回傳給管理人。（二）委托資產變現與返還本合同終止后，管理人應當對委托資產進行清算和確認，進行評估和變現，并向委托人提交《委托資產管理清算報告》。必要時，可聘請具有相應資質的會計師事務所進行審計，將審計報告告知委托人。托管人在合同終止之日起30個工作日內根據管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內的屬于本委托人的剩余現金資產返還給委托人。二十一、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關資料和信息進行保密，除法律法規另有規定外，未經其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內容、履行情況、委托資產投資管理情況及其他商業秘密。三方均應持續履行保密義務，保密義務不因本協議的解除、終止而終止。二十二、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發