工程驗收與保修階段工程建設實施階段工程建設準備階段工程建設前期階段-決議分析終止階段投資意向→市場研究與投資機會研究→項目提議書→可行性研究→審批立項規劃→征地→拆遷→報建→招標投標勘察設計→設計文件審批→施工準備→工程施工→生產準備完工驗收→工程保修生產運行→投資后評價工程建設從業單位執業資格法規第1頁案例導入工程建設從業單位執業資格法規第2頁第一節概述

一、工程建設執業資格制度概念工程建設執業資格制度——指事先依法取得對應資質或資格單位和個人，才允許其在法律要求范圍內從事一定建筑活動制度。現階段，我國工程建設執業資格制度是單位資質和個人執業資格并存模式。《建筑法》相關要求：1、企業執業資質要求——“從事建筑活動建筑施工企業、勘察單位、設計單位、工程監理單位，按照其擁有注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成建筑工程業績等資質條件，劃分為不一樣資質等級，經資質審查合格，取得對應等級資質證書后，方可在其資質等級許可范圍內從事建筑活動。”

工程建設從業單位執業資格法規第3頁2、從業人員執業資格要求——“從事建筑活動專業技術人員，應該依法取得對應執業資格證書，并在執業資格證書許可范圍內從事建筑活動。”二、實施執業資格制度必要性：1、建設工程只能由掌握一定工程建設專業知識和含有一定工程建設實踐經驗技術人員及其所組建單位來負擔。工程建設從業單位執業資格法規第4頁

2.只重視管理單位資質，而對詳細執業人員沒有要求，出現高資質單位承接任務，而由低素質、低水平人員來完成任務，使工程建設質量和水平難以確保；

3.一些高水平專業人員，因為其所在單位資質較低限制，使其聰明才智和業務能力難以發揮；

4.工程建設對應責任只能落實到單位，對詳細執業人員責任都難以追究，出現問題是集體負責，表面是集體共同負責，實際卻是人人都不負責；

5.實施工程建設執業人員資格注冊制度，以形成建筑行業管理國際通例，便于與國際接軌和交流。工程建設從業單位執業資格法規第5頁三、從業單位條件依據建筑法要求，從事建筑活動建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，應該具備以下條件：有符合國家要求注冊資本有與其從事建筑活動相適應含有法定執業資格專業技術人員有從事相關建筑活動所應有技術裝備法律行政法規要求基本條件工程建設從業單位執業資格法規第6頁工程建設從業單位房地產開發企業工程總承包企業工程勘察設計單位工程監理單位建筑業企業混凝土預制構件和商品混凝土生產企業工程施工總承包企業專業承包企業勞務分包企業第二節企業資質管理制度一、工程建設從業單位劃分工程造價咨詢企業工程建設從業單位執業資格法規第7頁二、當前我國企業資質管理法規體系當前我國企業資質管理制度已比較完善，主要法規有：1、《建筑業企業資質管理要求》（建設部令第87號，.7.1起施行）2、《城市規劃編制單位資質管理要求》（建設部令第84號，.3.1起施行）3、《建設工程勘察設計企業資質管理要求》（建設部令第93號，.6.29起施行）4、《工程監理企業資質管理要求》（建設部令第102號，.8.29起施行）5、《房地產開發企業資質管理要求》（建設部令第77號，.3.29起施行）6、《工程建設項目招標代理機構資格認定方法》（建設部令第79號，.6.30起施行）7、《工程造價咨詢單位管理方法》（建設部令第74號，.3.1起施行）工程建設從業單位執業資格法規第8頁三、建筑業企業資質管理建筑業施工企業是指從事土木工程，建筑工程，線路，管道及設備安裝工程，裝修工程等新建、擴建、改建活動企業。它又分為施工總承包企業、專業承包企業和勞務分包企業三類。

1、施工總承包資質：取得施工總承包資質企業，能夠對工程實施施工總承包或者對主體工程實施施工承包。負擔施工總承包企業能夠對所承接工程全部自行施工，也能夠將非主體工程或者勞務作業分包給含有對應專業承包資質或者勞務分包資質其它建筑業企業。施工總承包企業又分為房屋建筑工程、公路工程、鐵路工程、電力工程、礦山工程、冶煉工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、機電安裝工程等12類。

工程建設從業單位執業資格法規第9頁

2、專業承包資質：取得專業承包資質企業，能夠承接施工總承包企業分包專業工程或者建設單位按照要求發包專業工程。專業承包企業能夠對所承接工程全部自行施工，也能夠將勞務作業分包給含有對應勞務分包資質勞務分包企業。不過不能進行工程施工總承包。詳細可分為地基與基礎工程、土石方工程、建筑裝修裝飾工程、建筑幕墻工程等60個專業類別。工程建設從業單位執業資格法規第10頁3、勞務分包資質：取得勞務分包資質企業，能夠承接施工總承包企業或者專業承包企業分包勞務作業。它只能進行勞務分包，不得從事工程施工總承包及專業分包活動。勞務分包企業又分為木工作業、砌筑作業、混凝土作業、腳手架作業、模板作業、焊接作業、水暖電安裝作業、鈑金作業、架線作業等13類。

專業承包企業、勞務分包企業在取得一類主項資質同時，還可在各自資質序列內申請類別相近其它資質。工程建設從業單位執業資格法規第11頁房屋建筑工程施工總承包企業資質分為特級、一級、二級和三級等4個等級。各等級標準以下：1特級資質標準①企業注冊資本金3億元以上；②企業凈資產3.6億元以上；③企業近3年年平均工程結算收入15億元以上；④企業其它條件均到達一級資質標準。2一級資質標準3二級資質標準4三級資質標準工程建設從業單位執業資格法規第12頁工程建設從業單位執業資格法規第13頁中國建筑工程總企業本企業業務范圍包含房屋建筑工程、國際工程承包、房地產開發與投資、基礎設施建設與投資及設計勘察。截至11月，中建股份及所屬子企業現有各類施工、勘察、設計、工程監理、工程造價等經營資質共計723個，其中：含有房屋建筑總承包特級資質16個、公路工程總承包特級1個、市政公用工程特級1個，施工資質597個，勘察設計資質110個。中國建筑股份有限企業含有房屋建筑、公路工程、市政公用總承包3個特級資質，是國內唯一一家同時擁有“三特”資質、“1+4”資質和建筑行業工程設計甲級資質建筑企業，在資質方面位列全國建筑行業之首。工程建設從業單位執業資格法規第14頁中國建筑工程總企業組織機構工程建設從業單位執業資格法規第15頁資質申請與審批

(1)資質申請

建筑業企業申請資質，應該按照屬地管理標準，向企業注冊所在地縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請。其中中央管理企業直接向國務院建設行政主管部門申請資質，中央管理企業所屬企業申請施工總承包特級、一級和專業承包一級資質，由中央管理企業向國務院建設行政主管部門申請，同時向企業注冊所在地省級建設行政主管部門立案。工程建設從業單位執業資格法規第16頁(2)資質審批

施工總承包序列特級和一級企業、專業承包序列一級企業資質經省級建設行政主管部門審核同意后，由國務院建設行政主管部門審批。施工總承包序列、專業承包序列二級及以下建筑業企業和勞務分包序列企業資質，由企業注冊所在地省級建設行政主管部門審批。工程建設從業單位執業資格法規第17頁資質監督管理對建筑業企業資質監督管理是各級建設行政主管部門法定職責。建筑業企業應該在要求時間內向建設行政主管部門提交《建筑業企業資質年檢表》、《建筑業企業資質證書》、《企業法人營業執照》及其它相關資料。建筑業企業年檢結論分為合格、基本合格和不合格三種。工程建設從業單位執業資格法規第18頁承包工程范圍工程建設從業單位執業資格法規第19頁四、其它企業資質等級1、（1）、房地產開發企業是指在城市及村鎮從事土地開發、房屋及基礎設施和配套設備開發經營業務，含有企業法人資格經濟實體。（2）、房地產開發企業有專營和兼營兩類。（3）、專營企業是指以房地產開發經營為主企業；兼營企業是指以其它經營項目為主，兼有房地產開發經營業務企業。房地產開發企業：一、二、三、四共4個等級。一級房地產開發企業由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門初審，報建設部審批；可負擔房地產項目標規模不受限制，能夠在全國范圍內負擔房地產開發項目。二級及以下企業審批方法由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門制訂。能夠負擔建筑面積25萬平方米以下開發建設項目，地域范圍由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門制訂。工程建設從業單位執業資格法規第20頁1資質一級企業

(1)注冊資本不低于5000萬元；

(2)從事房地產開發經營5年以上；

(3)近3年房屋建筑面積累計完工30萬平方米以上，或累計完成與此相當房地產開發投資額；

(4)連續5年建筑工程質量合格率達100％；

(5)上一年房屋建筑施工面積15萬平方米以上，或者完成與此相當房地產開發投資額；工程建設從業單位執業資格法規第21頁

(6)有職稱建筑、結構、財務、房地產及相關經濟類專業管理人員不少于40人；

(7)工程技術、財務、統計等業務責任人含有對應專業中級以上職稱；

(8)含有完善質量確保體系，商品住宅銷售中實施了《住宅質量確保書》和《住宅使用說明書》制度；

(9)未發生過重大工程質量事故。工程建設從業單位執業資格法規第22頁2資質二級企業3資質三級企業4資質四級企業工程建設從業單位執業資格法規第23頁恒大地產集團是中國十大房地產企業之一，它連續五年榮登中國房地產企業10強，并擁有中國一級資質房地產開發企業、中國甲級資質建筑設計規劃研究院、中國一級資質建筑施工企業、中國一級資質物業管理企業。現已發展為中國最具影響力房地產企業之一。恒大地產集團年開發面積為690萬平方米，在中國土地貯備已超出5000萬平方米，其地產項目和土地貯備分布在全國25個主要城市，擁有項目57個，覆蓋高端、中端及中高端、旅游地產等多個產品系列。恒大地產集團工程建設從業單位執業資格法規第24頁1、資質申請核定房地產開發企業申請核定資質等級應提交以下證實文件：

(1)企業資質等級申報表；

(2)房地產開發企業資質證書（正副本）；

(3)企業資產負債表和驗資匯報；工程建設從業單位執業資格法規第25頁(4)企業法定代表人和經濟、技術、財務責任人職稱證件；企業統計年報資料；

(5)已開發經營項目標相關證實材料；

(6)房地產開發項目手冊及《住宅質量確保書》、《住宅使用說明書》執行情況匯報；

(7)其它相關證實文件工程建設從業單位執業資格法規第26頁2房地產開發企業資質審批房地產開發企業資質等級實施分級審批。一級房地產開發企業由省、自治區、直轄市建設行政主管部門初審，報國務院建設行政主管部門審批；二級及二級以下企業審批方法由省、自治區、直轄市建設行政主管部門制訂。資質審查合格房地產開發企業，由資質審查部門發給資質證書。工程建設從業單位執業資格法規第27頁

3房地產開發企業資質管理

國務院建設行政主管部門負責全國房地產開發企業資質管理工作；縣級以上地方人民政府房地產開發主管部門負責本行政區域內房地產開發企業資質管理工作。

(1)資質證書由國務院建設行政主管部門統一制作。工程建設從業單位執業資格法規第28頁

(2)企業發生分立、合并，應該在向工商行政管理部門辦理變更手續后30日內，到原資質審批部門辦理資質等級證書注銷手續，并重新申請資質等級。

(3)企業變更名稱、法人代表和主要管理、技術責任人，應該在變更后30日內，到原資質審批部門辦理變更手續。

(4)企業破產、歇業或因其它原因終止業務時，應該在向工商行政管理部門注銷營業執照后15日內，到原資質審批部門注銷資質證書。工程建設從業單位執業資格法規第29頁

(5)房地產開發企業資質實施年檢制度。對于不符合原定資質條件或者有不良經營行為企業，由原資質審批部門給予降級或者注銷資質證書。

(6)一級資質房地產開發企業負擔房地產項目標建設規模不受限制；二級資質及二級資質以下房地產開發企業能夠負擔建筑面積25萬平方米以下開發建設項目。

(7)任何單位或個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣資質證書，企業遺失資質證書，必須在新聞媒體上申明作廢后，方可補領。工程建設從業單位執業資格法規第30頁2、工程勘察設計單位

（1）、工程勘察設計單位是指依法取得資格，從事工程勘察、工程設計活動單位。（2）、工程勘察分為工程地質勘察、水文地質勘察、巖土工程、工程測量四個專業。（3）、工程設計按歸口管理部門分為電力、煤炭、石油天然氣、核工業、機械電子、兵器、船舶、航天航空、冶金、有色金屬、化工、石油化工、輕工、紡織、鐵道、交通、通信、水利水電、農業、林業、商業、廣播電影電視、民用航空、建筑材料、醫藥、人防、物資、黃金、建筑工程、市政工程等30類行業。（4）、當前，我國對工程勘察和工程設計資格實施一業一認證制度。

工程建設從業單位執業資格法規第31頁（5）勘察（3類）：①工程勘察綜合資質：只設甲級。②工程勘察專業資質：設甲、乙兩級，確有必要設丙級地域經建設部同意能夠設丙級。③工程勘察勞務資質：不分級別負擔任務范圍：①綜合類甲級負擔任務范圍和地域不受限制。②專業類甲級工程勘察企業負擔本專業工程勘察業務范圍和地域不受限制。③專業類乙級工程勘察企業可負擔本專業工程勘察中小型工程項目，負擔業務地域不受限制。工程建設從業單位執業資格法規第32頁④專業類丙級工程勘察企業可負擔本專業工程勘察小型工程項目，負擔業務地域限定在省、自治區、直轄市所轄行政區范圍內。⑤勞務類工程勘察企業只能負擔巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等勞務工作，但負擔業務地域不受限制。（6）設計（3類）①工程設計綜合資質：只設甲級。②工程設計行業資質：依據工程性質和技術特點設置類別和級別，普通設甲、乙、丙3級。③工程設計專題資質：依據工程性質和技術特點設置類別和級別，普通設甲、乙兩級。

工程建設從業單位執業資格法規第33頁①取得工程設計綜合資質企業，其承接工程設計業務范圍不受限制；②取得工程設計行業資質企業，能夠承接同級別對應行業工程設計業務；③取得工程設計專題資質企業，能夠承接同級別對應專題工程設計業務。

④取得工程設計行業資質企業，能夠承接本行業范圍內同級別對應專題工程設計業務，不需再單獨領取工程設計專題資質。

工程建設從業單位執業資格法規第34頁3、工程總承包企業（一、二、三共3級）（1）、工程總承包企業，是指對工程從立項到交付使用全過程進行承包企業。（2）、工程總承包企業能夠在實施工程建設全過程總承包，也能夠進行分階段承包；可獨立進行承包，也可與其它單位聯合總承包。一級工程總承包企業能夠負擔本專業及與其資質相適應其它專業大型建設項目標總承包。二級工程總承包企業能夠負擔本專業及與其資質相適應其它專業大中型建設項目標總承包。三級工程總承包企業能夠負擔普通中、小型工業與民用建設項目標總承包。工程建設從業單位執業資格法規第35頁4、工程監理單位（甲～丙共3級）（1）、工程監理單位，是指取得監理資質證書，含有法人資格單位。（2）、監理單位形式有監理企業，監理事務所，兼營監理業務工程設計、科學研究及工程建設咨詢單位。5、混凝土預制構件和商品混凝土生產企業混凝土預制構件和商品混凝土生產企業是指建筑、市政建設工程混凝土預制構件生產企業和商用混凝土生產企業。混凝土預制構件生產企業分為一級、二級、三級、四級共4級。商用混凝土生產企業。分為一級、二級、三級共3級。工程建設從業單位執業資格法規第36頁6、工程造價咨詢單位工程建設從業單位執業資格法規第37頁工程建設從業單位執業資格法規第38頁案例一某29層寫字樓工程建設項目，其初步設計已經完成，建設用地和籌資也已落實，某300人建筑工程企業，憑借150名工程技術人員，10名國家一級資質項目經理雄厚實力，以及近5年來優異業績，與另一個一級企業聯合，經過競標取得了該項目標總承包任務，并簽署了工程承包協議。問題：

該項目標由該企業承包是否可行？為何？

工程建設從業單位執業資格法規第39頁案例分析：

該項目標承包不可行，因為該企業資質不符合要求。

依據要求，29～40層高層建筑應該有一級企業承包。一級企業標準是：

(1)企業近5年負擔過以下6項中4項以上工程施工總承包或主體工程承包，工程質量合格。①25層以上房屋建筑工程；②高度100m以上構筑物或建筑物；③單體建筑面積30000m2以上房屋建筑工程；④單跨跨度30m以上房屋建筑工程；⑤建筑面積100000m2以上住宅小區或建筑群體；⑥單項建安協議額1億元以上房屋建筑工程。

(2)企業經理含有以上從事工程管理工作經歷或含有高級職稱；總工程師含有以上從事建筑技術管理工作經歷并含有本專業高級職稱；總會計師含有高級會計職稱；總經濟師含有高級職稱。

工程建設從業單位執業資格法規第40頁(3)企業有職稱工程技術和經濟管理人員不少于300人，其工程技術人員不少于200人；工程技術人員中含有高級職稱人員不少于10人，含有中級職稱人員不少于60人。企業含有一級資質項目經理不少于12人。

(4)注冊資本金5000萬元以上；企業凈資產6000萬元以上；企業近3年最高年工程結算收入2億元以上；企業含有與承包工程范圍相適應施工機械和質量檢測設備。可見，該企業150名工程技術人員不足200名，10名一級資質項目經理不滿足12名要求。該企業屬于二級企業，即使與另一個一級企業聯合，也應該按照二級企業標準承接任務。

工程建設從業單位執業資格法規第41頁案例二1993年10月，某市帆布廠（以下簡稱甲方）與某市區修建工程隊（以下簡稱乙方）訂立建筑工程承包工程。協議要求：乙方為甲方建一框架廠房，跨度12m，總造價為98.9萬元；承包方式為包工包料；建設工程工期由1993年11月2日至1995年3月10日。從工程開工至1995年底，工程仍未能完工，而且已完工工程質量部分不合格，這期間甲方付給乙方工程款、材料墊付款101.6萬元。為此，雙方發生糾紛。經查明：乙方在工商行政管理機關登記經營范圍為維修和承建小型非生產性建筑工程，無資格承包此工程，經相關部門判定：該項工程造價為98.9萬元，未完工程折價為11.7萬元，已完工程廠房屋面質量不合格，返工費5.6萬元。工程建設從業單位執業資格法規第42頁案例點評：法院結論：工商企業法人應在工商行政管理機關核準經營范圍內進行經營活動，超范圍經營民事行為無效。本案被