目 錄一、場顧 .-3-二、偏股主動型基金分析........................................................................................-3-2.1、基金業績表現...............................................................................................-3-2.2、倉位分布.......................................................................................................-4-2.3、行業配置.......................................................................................................-5-2.4、投資風格.......................................................................................................-5-（2019/09/28-10/11）........................................................-6-3.1、國際市場基金統計范圍...............................................................................-6-3.2、美國新發基金...............................................................................................-6-3.3、歐洲新發基金...............................................................................................-7-3.4、香港新發基金...............................................................................................-7-3.5、臺灣新發基金...............................................................................................-7-（2019/09/28-10/11）............................................-7-4.1、新成立基金...................................................................................................-7-4.2、新發行基金...................................................................................................-8-（2019/09/13-09/27）....................................-9-5.1、新批準基金...................................................................................................-9-5.2、新受理基金.................................................................................................-10-附錄..........................................................................................................................-13-風險提示..................................................................................................................-18-圖表1、上周各指數表現........................................................................................-3-圖表2（）.............................-3-圖表3）........................................................................-4-圖表4）....................................................-4-圖表5）.....................................-4-圖表6）.....................................-5-圖表7（2017/01/01-2019/10/11）...................-5-圖表8、偏股主動型基金行業配置狀況................................................................-5-圖表9、偏股主動型基金投資風格分布................................................................-6-圖表10..........................................................................................-7-圖表..........................................................................................-7-圖表12..................................................................................-7-圖表13..................................................................................-8-圖表14......................................................................................-9-圖表15-圖表16........................................................................................-13-圖表17........................................................................................-16-報告正文一、市場回顧上周市場指數整體呈現上漲趨勢。截止上周五，上證綜指收于2973.66點，2.966.582.33300收于31736104.162.41%。資料來源：Wind，興業資料來源：Wind，興業201910地產、銀行、綜合，、0.99%、0.98證券經濟與金融研究院整理日證券經濟與金融研究院整理日5.23%、4.92%、4.74%、4.50%、4.18%；漲%、0.03%、-0.09%。資料來源：Wind，興業201910二、偏股主動型本章重點關注偏證券經濟與金融研究院整理日證券經濟與金融研究院整理日基金分析股主動型基金在業績表現、倉位控制、行業配置以及風格特2.1、基金業績表現凈值平均增長2.31%療保健行業A和創金合信醫療保健行業7.60、5.99%、5.95%、5.93%。證券經濟與金融研究院整理日長分布圖（數量及占比）圖表證券經濟與金融研究院整理日長分布圖（數量及占比）證券經濟與金融研究院整理11日平均倉位為87.07%86.10%。資料來源：Wind，興業證券經濟與金融研究院整理11日平均倉位為87.07%86.10%。資料來源：Wind，興業201910圖表4、一周凈值增201910月2.2、倉位分布據測算，上周偏平均倉位約89.37%，（5%）186.98%-5%5%223-5%）176.59%。資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至2019年資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至2019年10月11日平均倉位提升0.97%40.38%（84-5%5%439-5%）498.57%。資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至2019年資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至2019年10月11日201711處于較高位置94.24%分位94.24%分位，偏股混合型基金倉位處于歷史由低至高的92.09%分位。資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至2019年10月資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至2019年10月11日2.3、行業配置交通運輸、農林牧漁。證券經濟與金融研究院整理1日價系統測算，上周偏股主動型基金偏好主要是大盤價值的投資證券經濟與金融研究院整理1日價系統測算，上周偏股主動型基金偏好主要是大盤價值的投資。資料來源：天軟，興業2019102.4、投資風格圖表9、偏股主動型基金投資風格分布資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至資料來源：天軟，興業證券經濟與金融研究院整理數據截至2019年10月11日三、國際市場新發基金（2019/09/28-10/11）ETFsBloomberg中相應類型統計。在Bloomberg（Open-endfund）FCP（）（Mutualfund）OEIC（Open-endinvestmentcompany））（Unittrust）（Exchangetradedproducts）（ExchangetradedfundsETFs）（注：1、由于Bloomberg基金數據發布有延遲，本報告本期統計數目可能不包括所有本期新發基金；2、翻譯僅供參考，以英文為準，下同。）86只。其中美國48只，歐洲37只，香港0只，臺灣1只。、美國新發基金本期美國市場新發基金48只，其中股票型28只，固定收益型15只，混合配221Bloomberg（Bloomberg：287只為156ETF，272只混合配置型基金均為。2只商品型基金均為ETN。1、歐洲新發基金本期歐洲市場新發基金37只，其中股票型1只，固定收益型2只，混合配置1132Bloomberg（Bloomberg1只股票型基金，為ETF。2。1只混合配置型基金，為FCP。1只特殊型基金，為ETN。3293115只為只為OEIC，2FCP。、香港新發基金0BloombergBloomberg：代碼完整名稱成立日期基金種類資產代碼完整名稱成立日期基金種類資產類別特點總資產(百萬)美元基金管理公司注冊地資料來源：Bloomberg，整理、臺灣新發基金1ETNBloomberg（Bloomberg：代碼完整名稱成立日期基金種類代碼完整名稱成立日期基金種類資產類別特點總資產(百萬)美元基金管理公司注冊地020010TTEquityHuaNanTPEx200IndexExchangeTradedNote9/30/2019ETN股票ETN-HuaNanSecuritiesCoLtd/FundParent臺灣資料來源：Bloomberg，整理四、國內新成立、新發行基金（2019/09/28-10/11）、新成立基金本期國內新成立基金7只，分別是債券型2只，股票型2只，國際（QDII）3匯添富中證66.01易方達中證800ETF8.88圖表12、國內新成立基金表證券代碼證券簡稱基金成立日發行日期投資類型(一級分類)基金規模[單位]億元515800.OF匯添富中證800ETF2019-10-082019-07-15股票型基金66.0144515810.OF易方達中證800ETF2019-10-082019-09-16股票型基金8.8791007370.OF華安安嘉6個月定開2019-10-102019-09-16債券型基金5.1000007912.OF新華鑫日享中短債B2019-10-11債券型基金007976.OF易方達黃金主題C人民幣2019-10-11國際(QDII)基金007977.OF易方達黃金主題A美元2019-10-11國際(QDII)基金007978.OF易方達黃金主題C美元2019-10-11國際(QDII)基金資料來源：Wind，整理、新發行基金442878證券代碼證券簡稱發行日期投資類型(證券代碼證券簡稱發行日期投資類型(一級分類)006435.OF景順長城創新成長2019-09-30混合型基金007274.OF景順長城養老2045五年2019-09-30混合型基金007311.OF方正富邦添利A2019-09-30債券型基金007312.OF方正富邦添利C2019-09-30債券型基金007401.OF浦銀安盛頤和穩健養老一年A2019-09-30混合型基金007402.OF浦銀安盛頤和穩健養老一年C2019-09-30混合型基金007434.OF富國合利純債2019-09-30債券型基金007638.OF前海開源康頤平衡養老三年2019-09-30混合型基金007953.OF平安惠文純債2019-09-30債券型基金007954.OF平安惠涌純債2019-09-30債券型基金007996.OF博時富順純債2019-09-30債券型基金008017.OF國泰惠信三年定開2019-09-30債券型基金008030.OF農銀匯理金益2019-09-30債券型基金005539.OF中航創新驅動A2019-10-08股票型基金005540.OF中航創新驅動C2019-10-08股票型基金007113.OF永贏高端制造A2019-10-08混合型基金007114.OF永贏高端制造C2019-10-08混合型基金007329.OF上投摩根瑞益純債A2019-10-08債券型基金007330.OF上投摩根瑞益純債C2019-10-08債券型基金007396.OF廣發景輝純債2019-10-08債券型基金007406.OF銀河睿鑫純債2019-10-08債券型基金007481.OF華夏逸享健康2019-10-08混合型基金007607.OF人保添利9個月定開債A2019-10-08債券型基金007608.OF人保添利9個月定開債C2019-10-08債券型基金007871.OF國泰惠享三個月定開2019-10-08債券型基金007908.OF招商添韻3個月定開A2019-10-08債券型基金007909.OF招商添韻3個月定開C2019-10-08債券型基金007915.OF財通資管鴻福短債A2019-10-08債券型基金007916.OF財通資管鴻福短債C2019-10-08債券型基金007967.OF大成惠嘉一年2019-10-08債券型基金007987.OF鵬華豐慶2019-10-08債券型基金008007.OF安信睿享純債2019-10-08債券型基金501089.OF方正富邦消費紅利2019-10-08股票型基金501090.OF華寶中證消費龍頭2019-10-08股票型基金512733.OF鵬華中證銀行ETF2019-10-08股票型基金007815.OF嘉實新興科技100ETF聯接A2019-10-09股票型基金007816.OF嘉實新興科技100ETF聯接C2019-10-09股票型基金007997.OF易方達年年恒秋純債一年定開A2019-10-09債券型基金007998.OF易方達年年恒秋純債一年定開C2019-10-09債券型基金007451.OF易方達恒興3個月定開2019-10-10債券型基金008031.OF創金合信匯嘉三個月定開2019-10-10債券型基金008003.OF大成通嘉三年定開A2019-10-11債券型基金008004.OF大成通嘉三年定開C2019-10-11債券型基金006435.OF景順長城創新成長2019-09-30混合型基金資料來源：Wind，整理五、國內新批準基金、新受理基金（2019/09/13-09/27）、新批準基金本期國內新批準基金51只，分別是債券型21只，混合型12只，股票型17只，QDII基金1只。詳情如下：基金管理人基金托管人申請事項申請材料接收日基金管理人基金托管人申請事項申請材料接收日受理決定或者不予受理決定日決定九泰工商銀行天奕量化價值混合型2017/11/302017-12-7（受理）2019/9/16嘉實招商銀行中債3-5年國開行債券指數基金2019/2/282019-3-7（受理）2019/9/16鵬華浦發銀行0-5年利率債債券型發起式2019/3/182019-3-25（受理）2019/9/16中金中國銀行鑫裕1年定期開放債券型2019/4/122019-4-19（受理）2019/9/16工銀瑞信郵儲銀行泰和39個月封閉式債券型2018/11/292019-4-22（受理）2019/9/16國聯安招商銀行短債債券型2019/4/152019-4-22（受理）2019/9/16天弘江蘇銀行鑫利三年定期開放債券型2019/4/172019-4-24（受理）2019/9/16南方中信證券上證50指數增強型發起式2019/5/82019-5-15（受理）2019/9/16富國中信建投中證科技50策略交易型開放式指數2019/5/92019-5-16（受理）2019/9/16銀華江蘇銀行穩晟39個月定期開放債券型2019/5/202019-5-27（受理）2019/9/16大成交通銀行通嘉三年定期開放債券型2019/5/232019-5-30（受理）2019/9/16申萬菱信招商證券安泰廣利兩年定期開放債券型2019/5/272019-6-3（受理）2019/9/16匯添富興業銀行穩健增長混合型2019/6/112019-6-18（受理）2019/9/16華富招商銀行中證人工智能產業交易型開放式指數基金2019/7/12019-7-8（受理）2019/9/16華富招商銀行中證人工智能產業交易型開放式指數基金聯接基金2019/7/12019-7-8（受理）2019/9/16格林平安銀行泓瑞增強一年定期開放債券型2019/7/22019-7-9（受理）2019/9/16銀華招商證券中證研發創新100交易型開放式指數基金2019/6/132019-6-20（受理）2019/9/19招商中國銀行核心優選股票型2019/6/212019-6-28（受理）2019/9/19同泰浦發銀行慧擇混合型2019/7/12019-7-8（受理）2019/9/19景順長城招商銀行價值邊際靈活配置混合型2019/7/152019-7-22（受理）2019/9/19安信農業銀行中證深圳科技創新主題指數型（LOF）2019/1/72019-1-10（受理）2019/9/20中信保誠中信銀行嘉鑫3個月定期開放債券型發起式2018/6/192018-6-26（受理）2019/9/20金信工商銀行民達純債債券型發起式2019/1/142019-1-18（受理）2019/9/23浦銀安盛中國銀行MSCI中國A股交易型開放式2019/3/52019-3-12（受理）2019/9/23山西證券中國銀行中證紅利潛力交易型開放式指數基金聯接基金2019/5/272019-6-3（受理）2019/9/23景順長城建設銀行創業板綜指增強型2019/5/292019-6-5（受理）2019/9/23工銀瑞信招商銀行粵港澳大灣區創新100交易型開放式指數基金聯接基金2019/6/212019-6-28（受理）2019/9/23惠升交通銀行惠新靈活配置混合型2019/7/312019-8-7（受理）2019/9/23浦銀安盛工商銀行創業板交易型開放式指數基金2019/2/202019-2-26（受理）2019/9/24南方招商銀行滬深300指數增強型2019/4/262019-5-6（受理）2019/9/24湘財海通證券長源股票型2019/4/292019-5-8（受理）2019/9/24嘉實中國銀行中證先進制造價值成長100策略交易型開放式指數基金2019/4/302019-5-9（受理）2019/9/24招商平安銀行中債-1-3高等級央企主題債券指數2019/5/232019-5-30（受理）2019/9/24華夏中國銀行中證全指房地產交易型開放式指數發起式聯接基金2019/5/242019-5-31（受理）2019/9/24華夏中國銀行中證5G通信主題交易型開放式指數基金發起式聯接基金2019/5/242019-5-31（受理）2019/9/24鵬華中國國際金融金享混合型2019/5/312019-6-10（受理）2019/9/24華泰保興民生銀行科盈靈活配置混合型2019/6/62019-6-13（受理）2019/9/24中融浦發銀行睿享86個月定期開放債券型2019/6/132019-6-20（受理）2019/9/24匯添富工商銀行大盤核心資產增長混合型2019/7/162019-7-23（受理）2019/9/24博遠中國銀行增強回報債券型2019/8/92019-8-15（受理）2019/9/24平安光大銀行合信定期開放債券型發起式2018/6/222018-6-29（受理）2019/9/24銀華建設銀行消費主題混合型2019/3/72019-3-14（受理）2019/9/24建信中國銀行富時100指數型（QDII）2019/6/32019-6-11（受理）2019/9/24上銀中信證券鑫卓混合型2019/5/172019-5-24（受理）2019/9/25建信中信銀行睿信三個月定期開放債券型發起式2018/9/52018-9-12（受理）2019/9/26湘財招商銀行久豐3個月定期開放債券型2019/2/282019-3-7（受理）2019/9/26鵬揚農業銀行富利增強債券型2019/5/172019-5-24（受理）2019/9/26圓信永豐工商銀行豐和中短債債券型2019/6/42019-6-12（受理）2019/9/26中融光大銀行睿嘉39個月定期開放債券型2019/6/122019-6-19（受理）2019/9/26匯添富招商銀行中盤積極成長混合型2019/7/12019-7-8（受理）2019/9/26財通工商銀行福盛混合型發起式（LOF）2018/7/92018-7-16（受理）2019/9/27資料來源：證監會網站，整理、新受理基金本期國內新受理基金（簡易程序）72只，包含債券型40只，混合型19只，股票型12只，QDII基金1只。本期國內新受理基金（普通程序）10只，均為混合型基金。注：2013(混合型)QDII20理財基金、跨市場境)ETF以及其他有特殊安排的基金產品，考慮到產品尚不成熟或運作機制6個月。圖表15、國內新申請基金1、簡易程序（審核期限為20天）基金管理人基金托管人申請事項申請材料接收日受理決定或者不予受理決定日南方郵儲銀行集利18個月定期開放債券型2019/9/62019-9-16（受理）匯添富中國銀行潛力價值精選混合型2019/9/62019-9-16（受理）財通南京銀行多利純債債券型2019/9/62019-9-16（受理）華寶中國銀行紅利精選混合型2019/9/62019-9-16（受理）天弘交通銀行越南市場股票型發起式（QDII）2019/9/62019-9-16（受理）天弘中信建投滬深300指數增強型發起式2019/9/62019-9-16（受理）南方中信銀行昭元債券型發起式2019/7/192019-9-17（受理）國聯安杭州銀行增祺純債債券型2019/7/302019-9-17（受理）易方達浦發銀行中債-1-3年中高等級廣東省信用類債券指數2019/9/92019-9-17（受理）易方達招商銀行年年恒實純債一年定期開放債券型發起式2019/9/92019-9-17（受理）浦銀安盛平安銀行盛乾3個月定期開放債券型發起式2019/7/262019-9-18（受理）弘毅遠方廣發證券新經濟混合型發起式2019/8/52019-9-18（受理）天弘郵儲銀行成享一年定期開放債券型發起式2019/8/82019-9-18（受理）西藏東財工商銀行上證50指數型發起式2019/9/102019-9-18（受理）博時江蘇銀行富鴻純債債券型2019/9/102019-9-18（受理）大成興業銀行彭博巴克萊農發行債券1-3年指數基金2019/7/232019-9-19（受理）民生加銀交通銀行鑫通債券型2019/8/72019-9-19（受理）鵬華招商銀行豐誠債券型2019/8/92019-9-19（受理）民生加銀農業銀行科技創新股票型2019/9/112019-9-19（受理）景順長城招商銀行科創主題3年封閉期運作靈活配置混合型2019/9/112019-9-19（受理）安信招商銀行價值回報三年持有期混合型2019/9/112019-9-19（受理）招商中國銀行MSCI中國A股國際通交易型開放式指數基金2019/9/112019-9-19（受理）鵬華郵儲銀行中債AAA+信用債（1-3年指數基金2019/9/112019-9-19（受理）博道交通銀行安遠6個月定期開放混合型2019/9/122019-9-20（受理）恒生前海浙商銀行恒鑫27個月定期開放債券型2019/9/122019-9-20（受理）南方華夏銀行樂元中短期利率債債券型2019/9/122019-9-20（受理）諾安招商銀行科創驅動三年定期開放混合型2019/9/122019-9-20（受理）諾安農業銀行新興產業混合型2019/9/122019-9-20（受理）景順長城光大銀行景泰恒利三個月定期開放債券型發起式2019/8/292019-9-23（受理）蜂巢浦發銀行添禧87個月定期開放債券型2019/9/162019-9-23（受理）九泰平安銀行科盛混合型2019/9/162019-9-23（受理）廣發郵儲銀行匯擇純債一年定期開放債券型2019/9/162019-9-23（受理）泓德招商銀行豐潤三年持有期混合型2019/9/162019-9-23（受理）中信保誠中信銀行中債1-3年農發行債券指數2019/9/162019-9-23（受理）鵬華招商銀行中債-市場隱含評級AAA信用債（1-3年）指數基金2019/9/162019-9-23（受理）人保資管中國銀行科創主題2年封閉運作靈活配置混合型2019/9/162019-9-23（受理）大成農業銀行彭博巴克萊國開行債券1-3年指數基金2019/6/32019-9-24（受理）大成浦發銀行彭博巴克萊政策性銀行債券1-3年指數2019/7/242019-9-24（受理）北信瑞豐建設銀行優勢行業股票型2019/8/282019-9-24（受理）南方農業銀行標普中國A股大盤紅利低波50交易型開放式指數基金2019/9/172019-9-24（受理）中融交通銀行恒安純債債券型2019/9/172019-9-24（受理）南方農業銀行標普中國A股大盤紅利低波50交易型開放式指數基金聯接基金2019/9/172019-9-24（受理）中銀中信銀行中證800交易型開放式指數基金2019/9/172019-9-24（受理）中銀中信證券中證100交易型開放式指數基金2019/9/172019-9-24（受理）華夏中國銀行翔陽兩年定期開放混合型2019/9/172019-9-24（受理）上海東方證券資管在商業銀行東方紅品質優選兩年定期開放混合型2019/9/172019-9-24（受理）上海東方證券資管浦發銀行東方紅鑫泰66個月定期開放債券型2019/9/172019-9-24（受理）中銀興業銀行恒裕9個月持有期債券型2019/9/172019-9-24（受理）大成農業銀行景悅中短債債券型2019/8/92019-9-25（受理）廣發農業銀行高股息優享混合型2019/9/182019-9-25（受理）華夏中國銀行中證人工智能主題交易型開放式指數基金2019/9/182019-9-25（受理）上海東方證券資管交通銀行東方紅鑫安39個月定期開放債券型2019/9/182019-9-25（受理）匯安浙商銀行恒利15個月定期開放純債債券型2019/9/182019-9-25（受理）華泰證券（上海）資管招商銀行紫金豐安27個月定期開放債券型發起式2019/9/192019-9-25（受理）博時工商銀行榮華靈活配置混合型2019/9/192019-9-25（受理）中銀招商銀行景泰回報混合型2019/9/192019-9-25（受理）人保資管浦發銀行福欣3個月定期開放債券型2019/9/192019-9-25（受理）中銀國際證券建設銀行瑞益定期開放靈活配置混合型2019/9/192019-9-26（受理）浦銀安盛交通銀行普嘉九年半定期開放債券型2019/9/192019-9-26（受理）招商中國銀行添華純債債券型2019/9/192019-9-26（受理）銀華建設銀行滬深300交易型開放式指數基金2019/9/192019-9-26（受理）光大保德信中信銀行河北省國有企業債6個月定期開放債券型2019/9/202019-9-26（受理）平安民生銀行惠潤純債債券型2019/8/152019-9-27（受理）天弘中信證券中證計算機主題交易型開放式指數基金2019/9/202019-9-27（受理）中國人保資管浦發銀行利淳債券型2019/9/202019-9-27（受理）中銀國際證券杭州銀行匯周三年定期開放債券型發起式2019/9/202019-9-27（受理）上海東方證券資管光大銀行東方紅聚豐兩年定期開放債券型2019/9/202019-9-27（受理）諾德興業銀行安盈純債債券型2019/9/232019-9-27（受理）國金上海銀行惠安利率債債券型2019/9/242019-9-27（受理）景順長城工商銀行價值驅動兩年定期開放靈活配置混合型2019/9/242019-9-27（受理）先鋒光大銀行可轉債債券型2019/9/242019-9-27（受理）先鋒光大銀行聚益靈活配置混合型2019/9/242019-9-27（受理）資料來源：證監會網站，整理2、普通程序（審核期限為6個月）基金管理人基金托管人申請事項申請材料接收日受理決定或者不予受理決定日匯添富浦發銀行阿爾法優選混合型2018/8/312019-9-18（受理）景順長城工商銀行量化對沖三個月定期開放混合型發起式2019/1/72019-9-18（受理）德邦民生銀行量化對沖三個月定期開放混合型發起式2019/3/212019-9-18（受理）光大保德信招商銀行量化對沖混合型發起式2019/4/262019-9-18（受理）華夏中國銀行安泰絕對收益策略定期開放混合型發起式2019/7/52019-9-18（受理）申萬菱信農業銀行絕對收益混合型發起式2019/6/202019-9-19（受理）富國中國銀行量化對沖策略混合型2019/8/292019-9-23（受理）興全招商銀行社會價值三年持有期混合型2019/9/162019-9-23（受理）中銀工商銀行養老目標日期2040三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）2019/9/172019-9-24（受理）長城中國銀行恒泰養老目標日期2040三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）2019/9/232019-9-27（受理）資料來源：證監會網站，整理代碼代碼完整名稱成立日期基金種類基金資產級別側重特點總資產(百萬)基金管理公司所在國MFBIXUSEquityMesirowFinancialEnhancedCorePlusFund10/1/2019開放式基金固定收益開放式基金N.A.MesirowFinancialInvestmentManagementInc美國VALTUSEquityETFMGSitUltraShortETF10/8/2019ETF固定收益主動管理型ETF，主要投資于高質量短期美元債4.997FactorAdvisorsLLC美國SCHJUSEquitySchwab1-5YearCorporateBondETF10/10/2019ETF固定收益ETF，跟蹤美國短期公司債指數24.961CharlesSchwabInvestmentManagementInc美國SCHIUSEquitySchwab5-10YearCorporateBondETF10/10/2019ETF固定收益ETF，跟蹤美國中期公司債指數、24.907CharlesSchwabInvestmentManagementInc美國SCHQUSEquitySchwabLong-TermU.S.TreasuryETF10/10/2019ETF固定收益ETF，跟蹤美國長期國債指數9.882CharlesSchwabInvestmentManagementInc美國USEquityGuggenheimDefinedPortfoliosSeries-TechnologicalInnovationPort-149/30/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國CGBLNXUSEquityGuggenheimDefinedPortfoliosSeries-GlobalBalancedIncomeBuilder-149/30/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國WGISXUSEquityWasatchInternationalSelectFund10/1/2019開放式基金股票開放式基金N.A.N.A.美國VKIAXUSEquityVirtusKARInternationalSmall-MidCapFund10/2/2019開放式基金股票開放式基金N.A.N.A.美國OVLUSEquityOverlaySharesLargeCapEquityETF10/1/2019ETF股票ETF，主要投資于美國大盤股票和看跌期權N.A.LiquidStrategiesLLC美國KOCTUSEquityInnovatorRussell2000PowerETF-October10/1/2019ETF股票ETF，跟蹤Russell2000收益N.A.InnovatorManagementLLC美國NOCTUSEquityInnovatorNasdaq-100PowerBufferETF-October10/1/2019ETF股票ETF，跟蹤Nasdaq-100收益N.A.InnovatorManagementLLC美國OVFUSEquityOverlaySharesForeignEquityETF10/1/2019ETF股票ETF，主要投資于非美國股票N.A.LiquidStrategiesLLC美國OVSUSEquityOverlaySharesSmallCapEquityETF10/1/2019ETF股票ETF，主要投資于美國小盤股和短期看跌期權N.A.LiquidStrategiesLLC美國附錄圖表16、美國新發基金OVBUSEquityOverlaySharesCoreBondETF10/1/2019ETF固定收益ETF，主要投資于投資級美元固定利率債券和短期看跌期權N.A.LiquidStrategiesLLC美國OVMUSEquityOverlaySharesMunicipalBondETF10/1/2019ETF固定收益ETF，主要投資于政府債和看跌期權N.A.LiquidStrategiesLLC美國IVEQIXUSEquityInvescoUnitTrustsSeries2001-Closed-EndStrategy:ValueEquity&Inc2019-410/4/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國FPZOFXUSEquityFT8254-FTHighIncomeModelPortfolio-4Q'199/30/2019單位投資信托固定收益單位投資信托N.A.N.A.美國ICCIAXUSEquityInvescoUnitTrustsSeries2001-Closed-EndStrategy:CoveredCallInc2019-410/4/2019單位投資信托固定收益單位投資信托N.A.N.A.美國FMQQEXUSEquityFT8253-FTEquityAllocationETFModelPortfolio-4Q'199/30/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國IMIPAXUSEquityInvescoUnitTrustsSeries2001-Closed-EndStrategy:MasterIncomePort2019-410/4/2019單位投資信托固定收益單位投資信托N.A.N.A.美國MSDCYXUSEquityMorganStanleyPortfoliosSeries36-Defense&Cyber-Series110/1/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國IGDCAXUSEquityInvestmentGradeCorporateTrust-2-4Year-Series310/2/2019單位投資信托固定收益單位投資信托N.A.N.A.美國STBKXUSEquitySierraTacticalBondFund10/1/2019開放式基金固定收益開放式基金N.A.N.A.美國ISELBXUSEquityInvescoUnitTrustsSeries2000-Closed-EndStrategy:SelectOpport2019-410/2/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國IMMIEXUSEquityInvescoUnitTrustsSeries2001-Closed-EndStrategy:MasterMuniInc2019-410/4/2019單位投資信托固定收益單位投資信托N.A.N.A.美國XOUTUSEquityGraniteSharesXOUTUSLargeCapETF10/7/2019ETF股票ETFXOUTU.S.LargeCapIndex，投資于前500票中的250只5.056GranitesharesAdvisorsLLC美國WWJDUSEquityInspireInternationalESGETF10/1/2019ETF股票ETF，跟蹤InspireGlobalHopeex-USIndexN.A.CWMAdvisorsLLC美國AAACXUSEquityA3AlternativeCreditFund9/30/2019開放式基金另類開放式基金N.A.N.A.美國FLDZSXUSEquityFT8316-PacificNorthwestPortfolio-Series310/2/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國CMVPTXUSEquityGuggenheimDefinedPortfoliosSeries-InternationalDividendStr-Ser10/2/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國CECIFXUSEquityGuggenheimDefinedPortfoliosSeries1943-Convertible&Income-Series3110/3/2019單位投資信托固定收益單位投資信托N.A.N.A.美國USEquitySmartTrust-DividendGrowersReturnTrustSeries2210/4/2019單位投資信托固定收益單位投資信托N.A.N.A.美國FPGFZXUSEquityFT8281-DividendStrengthPortfolio-Series4610/7/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國CFSIIXUSEquityGuggenheimDefinedPortfoliosSeries1944-StrategicIncomePortfolio-Ser10710/7/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國FIYBAXUSEquityFT8298-ETFGrowthandIncomeOct.'1910/3/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國FHBTLXUSEquityFT8282-SabrientDividendOpportunityPortfolio-Series710/7/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國FMGZBXUSEquityFT8280-HomebuildersRecoverySelectPortfolio-Series2210/2/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國SMMDKXUSEquitySmartTrust-MorningstarDividendYieldSelectTrust-Series1110/4/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國CPREYXUSEquityGuggenheimDefinedPortfoliosSeries1951-Flaherty&CrumrinePrefer-Ser4910/3/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國FGSCIXUSEquityFT8292-SabrientDividendPortfolio-Series2910/7/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國CEFAXUSEquityCalvertEmergingMarketsAdvancementFund10/1/2019開放式基金股票開放式基金N.A.N.A.美國XUSEquityGuggenheimDefinedPortfoliosSeries1942-Dow10Portfolio-Series3910/2/2019單位投資信托股票單位投資信托N.A.N.A.美國SBUGUSEquityiPathSilverETN10/8/2019ETN商品EBrlasSilver3MonthReturn10.156BarclaysCapitalInc美國GBUGUSEquityiPathGoldETN10/8/2019ETN商品EBrlasGold3MonthTotalReturnIndex25.14BarclaysCapitalInc美國QQHUSEquityHCMDefender100IndexETF10/10/2019ETF混合配置ETF，主要投資于HCM100Index中的股票2.521HowardCapitalManagementInc美國LGHUSEquityHCMDefender500IndexETF10/10/2019ETF混合配置ETF，主要投資于HCM500Index中的股票2.52HowardCapitalManagementInc美國WBCIXUSEquityWilliamBlairSmall-MidCapCoreFund10/1/2019開放式基金股票開放式基金N.A.N.A.美國資料來源：Bloomberg，整理代碼代碼完整名稱成立日期基金種類基金資產級別側重特點總資產(百萬)基金管理公司所在國MSCM1DHIDEquityMercerQIFPLC-SchrodersSecuredFinance9/30/2019開放式基金N.A.開放式基金180.99N.A.愛爾蘭FIUSEQUIDEquityFisherInvestmentsInstitutionalUSEquityESGFund10/8/2019開放式基金N.A.開放式基金82.46N.A.愛爾蘭RLSDPRAIDEquityRoyalLondonShortDurationPlusFund10/2/2019開放式基金N.A.開放式基金52.41N.A.愛爾蘭ARG2VPEIMEquityArcaOpportunitaGlobali2024VI10/1/2019開放式基金N.A.開放式基金N.A.N.A.意大利ARMPXPEIMEquityArca2024RedditoMultivalorePlusXI10/1/2019開放式基金N.A.開放式基金N.A.N.A.意大利BGBCEAULXEquityBlackrockGlobalFunds-CircularEconomyFund10/2/2019SICAVN.A.開放式傘形基受益于循環經濟的公司股票N.A.N.A.盧森堡LXEquityTRowePriceFundsSICAV-GlobalGovernmentBondFund9/30/2019SICAVN.A.開放式傘形基政府及政府相（興市場債券。5.496N.A.盧森堡GLQT1EIGREquityGlobalQualityTop1510/1/2019開放式基金N.A.開放式基金1.669N.A.德國AAIDEquityWesternAssetDiversifiedGlobalCreditFixedMaturityBondFundSeries39/30/2019OEICN.A.開放式基金，主要投資于發達市場和新興市場固定收益債券534.226N.A.愛爾蘭SCSPEIULXEquitySchroderGaiaIISpecialistPrivateEquity9/30/2019SICAVN.A.風險投資基金，主要投資于美國和西歐中小市場收購N.A.N.A.盧森堡ALABRWELXEquityAllianzGlobalInvestorsOpportunities-AllianzBalancedReturn10/2/2019SICAVN.A.開放式基金，主要投資于全球投資領域中具有不同區域重點的投資基金。1.431N.A.盧森堡GMVEquityMansardCapitalSICAVPLC-HorizonPlusFund10/1/2019SICAVN.A.開放式傘形基合資產計劃、SPV和其他金融衍生工具投資于債券。N.A.N.A.馬耳他NOIAAIUIDEquityNomuraFundsIreland-AlternativeAlphaFund9/30/2019開放式基金N.A.開放式基金13.796N.A.愛爾蘭ZPDXGREquitySPDRSTOXXEurope600ESGScreenedUCITSETF10/1/2019ETF股票ETF，跟蹤STOXXEurope600ESG-X指數10.764StateStreetGlobalAdvisorsLtd/UnitedKingdom愛爾蘭圖表17、歐洲新發基金ESGGBSWEquityUBSETF-JPMorganGlobalGovernmentESGLiquidBondUCITSETF10/2/2019ETF固定收益ETF，跟蹤J.P.MorganGlobalGovernmentESGLiquidBondIndex(TotalReturn)15.154UBSFundManagementLuxembourgSA盧森堡XCO2GREquityLyxorGreenBondESGScreenedDRUCITSETF10/1/2019ETF固定收益ETF，跟蹤SolactiveGreenESGBondEURUSDIGTRindex4.456Internationa