PAGEPAGE5目錄第一章項(xiàng)目概況 1一、項(xiàng)目基本情況 1（一）項(xiàng)目名稱 1（二）項(xiàng)目類型 1（三）項(xiàng)目背景 1（四）項(xiàng)目聯(lián)系人 1（五）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 1（六）出資代表 2（七）合作期限 2（八）所處階段 2（九）項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性 2二、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo) 9（一）項(xiàng)目區(qū)位 9（二）建設(shè)內(nèi)容 9（三）投資規(guī)模 10（四）項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明 10三、項(xiàng)目公司股權(quán)情況 第二章風(fēng)險(xiǎn)分配框架 13一、風(fēng)險(xiǎn)分析 13（一）法律風(fēng)險(xiǎn) 13（二）政策風(fēng)險(xiǎn) 13（三）不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 14（四）建設(shè)風(fēng)險(xiǎn) 14（五）運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn) 15（六）融資風(fēng)險(xiǎn) 15二、風(fēng)險(xiǎn)分配 15三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 17第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式 18一、項(xiàng)目運(yùn)作方式 18二、運(yùn)作程序 18第四章項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu) 20一、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) 20（一）投資結(jié)構(gòu) 20（二）融資結(jié)構(gòu) 20二、回報(bào)機(jī)制 21三、相關(guān)配套安排 22（一）土地征收補(bǔ)償及收儲(chǔ)手續(xù) 22（二）工程前期基本建設(shè)手續(xù) 22（三）土地征收補(bǔ)償、土地收儲(chǔ)及工程前期費(fèi)用 22（四）其他配套安排 22第五章項(xiàng)目合同體系 24一、合同體系 24二、PPP項(xiàng)目合同 25（一）政府方的基本權(quán)利和義務(wù) 25（二）社會(huì)資本方的基本權(quán)利和義務(wù) 27（三）項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán) 28（四）項(xiàng)目建設(shè) 29（五）項(xiàng)目驗(yàn)收 30（六）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 32（七）項(xiàng)目移交 33三、合資協(xié)議和公司章程 33（一）組織形式 33（二）經(jīng)營(yíng)范圍 34（三）股份轉(zhuǎn)讓 34（四）法人治理結(jié)構(gòu) 34（五）利潤(rùn)分配 35四、項(xiàng)目邊界條件 35（一）權(quán)利義務(wù)邊界 35（二）交易條件邊界 36（三）履約保障邊界 38（四）調(diào)整銜接邊界 40第六章項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu) 46一、履約管理 46二、行政監(jiān)督 46（一）項(xiàng)目實(shí)施期間的知情權(quán) 46（二）進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試 48（三）對(duì)承包商和分包商選擇的監(jiān)控 48三、公眾監(jiān)督 49第七章采購(gòu)方式 50一、采購(gòu)方式選擇 50（一）采購(gòu)方式適用條件 50（二）本項(xiàng)目擬采用的采購(gòu)方式 51二、采購(gòu)程序 52（一）采購(gòu)需求公示 52（二）資格預(yù)審 52（三）公開(kāi)招標(biāo) 53三、資格預(yù)審條件（暫定） 56四、競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)的 57五、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼測(cè)算 57第八章績(jī)效考核 61第九章信息公開(kāi) 64一、信息公開(kāi)的范圍和主體 64二、信息公開(kāi)的內(nèi)容 64三、信息公開(kāi)的監(jiān)管 66第十章項(xiàng)目移交 67一、移交范圍 67二、移交標(biāo)準(zhǔn) 67三、移交程序 68PAGEPAGE9第一章 項(xiàng)目概況一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目名稱某某利區(qū)城區(qū)雨污分流改造工程PPP項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）（二）項(xiàng)目類型本項(xiàng)目為新建項(xiàng)目。（三）項(xiàng)目背景本項(xiàng)目位于某某市某某利區(qū)，某某市某某利區(qū)位于山東省東北部黃河三角洲地區(qū)的黃河入海口處。東瀕渤海，西北與利津縣隔黃河相望，南接某某市某某區(qū)，東北部與某某市河口區(qū)毗鄰。某某利區(qū)境內(nèi)礦產(chǎn)資源豐富，交通便利，某某飛機(jī)場(chǎng)15分鐘的車程。伴隨著城市化水平不斷提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人民生活水平的不斷提高，同時(shí)為了促進(jìn)某某利城區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的跨越式發(fā)展，盡快形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)繁榮的良好城市格局和空間發(fā)展態(tài)勢(shì)，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)顯得更加緊迫。（四）項(xiàng)目聯(lián)系人韓主任五）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)某某市某某利區(qū)人民政府授權(quán)某某市某某利區(qū)城市管理局(以下簡(jiǎn)稱區(qū)城管局)PPP項(xiàng)目合同，在項(xiàng)目合作期間代表政府方履行項(xiàng)目合同。（六）出資代表某某市某某利區(qū)財(cái)金投資有限公司（七）合作期限項(xiàng)目合作期限為19年（含建設(shè)期1年）（八）所處階段項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)招標(biāo)工作已完成；正在進(jìn)行預(yù)算評(píng)審；擬于實(shí)施方案獲得某某市某某利區(qū)人民政府審批后，開(kāi)展社會(huì)資本20183月開(kāi)工，201812月竣工。（九）項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性1.項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的必要性在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，全面深化改革穩(wěn)步推進(jìn)的背景下，公共產(chǎn)品不斷增長(zhǎng)的需求和受到約束的供給能力之間的缺口不斷擴(kuò)大，這一全新特征將深刻改變我國(guó)公共產(chǎn)品服務(wù)供給的基本模式。舊有的完全由政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)設(shè)施建（PPP）的模式成為我國(guó)基建和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資改革的重要方PPP模式是適應(yīng)“國(guó)家治理現(xiàn)代化”要求的一次變革，是適應(yīng)“市場(chǎng)起決定性作用”要求的一次變革，是適應(yīng)“加快轉(zhuǎn)變政府職能”要求的一次變革，是適應(yīng)“建立現(xiàn)代PPP模式實(shí)施，具體分析如下：（1）項(xiàng)目屬性本項(xiàng)目屬于市政工程項(xiàng)目，具有公共產(chǎn)品屬性，投資金PPP模式鼓勵(lì)應(yīng)用的領(lǐng)域之一。同時(shí)，該行業(yè)存在較多數(shù)量的市場(chǎng)參與者，有扎實(shí)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件，市場(chǎng)化運(yùn)作程度較高。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）文件規(guī)定，“PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目”。《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]76號(hào)）文件規(guī)定，“適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目，具有價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、市場(chǎng)化本項(xiàng)目為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)一體化項(xiàng)目，符合上述特點(diǎn)。（2）響應(yīng)國(guó)家政策《某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）文件提出，“在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式，是轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場(chǎng)活力、打造經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)的重要改革舉措。圍繞增加公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，廣泛采用政府和社會(huì)資本合作模式，對(duì)統(tǒng)籌做好穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)工作具有戰(zhàn)略意義。”PPP模式，既有助于減輕政府債務(wù)壓力，又有助于創(chuàng)新財(cái)政管理理念，從以往單一年度的“預(yù)算收支管理”，逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃和“資產(chǎn)負(fù)債管理”。督者、合作者”，能夠把更多的精力放到指定發(fā)展戰(zhàn)略上，有助于發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作用，激發(fā)非公有制經(jīng)濟(jì)的活力。2.項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的可行性（1）物有所值評(píng)價(jià)本項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》（財(cái)金[2015]167號(hào)）要求開(kāi)展。經(jīng)過(guò)專家評(píng)審，本項(xiàng)目物有所值定性評(píng)價(jià)結(jié)果為87.33分，通過(guò)定性評(píng)價(jià)；PPPPSC值，通過(guò)定量評(píng)價(jià)，可PPPPPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告》。物有所值定性分析重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高建設(shè)和運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)、有效落實(shí)政府采購(gòu)政策等方面。本項(xiàng)目主要從全生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績(jī)效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新、潛在競(jìng)爭(zhēng)程度、政府機(jī)構(gòu)能力、可融資性等基本指標(biāo)及項(xiàng)目規(guī)模大小、主要固定資產(chǎn)種類、行業(yè)示范性三項(xiàng)補(bǔ)充指標(biāo)進(jìn)行論證，以評(píng)測(cè)能否實(shí)現(xiàn)物有所值。增加公共供給項(xiàng)目建設(shè)若采用傳統(tǒng)的政府投資模式，政府短期內(nèi)需要PPP模式后，可以減少政府短期投入。通過(guò)采用政府和社會(huì)資本合作模式，可拓展項(xiàng)目建設(shè)的融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，有利于整合社會(huì)資源，盤活社會(huì)存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，增加公共供給。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制以風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配原則為核心，同時(shí)還應(yīng)遵守風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等原則，風(fēng)險(xiǎn)有上限原則。PPP模式，項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)商承擔(dān)了項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的大部分風(fēng)險(xiǎn)，其通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部管理、購(gòu)買商業(yè)保函及保險(xiǎn)等手段最大程度規(guī)避了未來(lái)可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)。政府作為項(xiàng)目合作方，除承擔(dān)政策風(fēng)險(xiǎn)外，會(huì)從保護(hù)和促進(jìn)公共利益的立場(chǎng)出發(fā)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體監(jiān)管，為項(xiàng)目防范風(fēng)險(xiǎn)提供有力保證。促進(jìn)創(chuàng)新本項(xiàng)目的產(chǎn)出說(shuō)明明確，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、投融資、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)管理等工作。本項(xiàng)目使用政府付費(fèi)機(jī)制。政府負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，通過(guò)對(duì)社會(huì)資本技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的整合、服務(wù)創(chuàng)新激勵(lì)以及項(xiàng)目協(xié)議約束，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資和管理層面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而驅(qū)使項(xiàng)目公司提供更優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)。④充分體現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與傳統(tǒng)的政府“包辦”項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等工作相比，采用PPP方式能夠充分吸引有資格、意愿和能力等方面匹配度高的社會(huì)投資人參與項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)等工作。本次PPP項(xiàng)目中政府、投資者和項(xiàng)目公司之間形成委托代理關(guān)系，通過(guò)激勵(lì)相容機(jī)制的約束，在整個(gè)過(guò)程中，基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)效率都會(huì)得到提高。⑤有助于政府提升PPP項(xiàng)目實(shí)施的能力某某市某某利區(qū)人民政府各部門對(duì)PPPPPPPPP項(xiàng)目結(jié)束后，PPP項(xiàng)目實(shí)施能力，為以后類似項(xiàng)目提供借鑒。⑥可融資性高本項(xiàng)目社會(huì)效益高、政府支持力度大，對(duì)金融機(jī)構(gòu)吸引力大，項(xiàng)目具有較強(qiáng)的融資可行性，能夠更順利完成融資交割和較快進(jìn)入建設(shè)、運(yùn)營(yíng)階段，實(shí)現(xiàn)較快增加基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)供給。⑦項(xiàng)目規(guī)模適宜370002個(gè)子項(xiàng)目，項(xiàng)目建成后，將實(shí)現(xiàn)雨污分流及污水通過(guò)污水管網(wǎng)排放，推動(dòng)地段商業(yè)價(jià)值，提高城市居民居住生活水平以及降低或規(guī)避雨污混排、污水直排給公私財(cái)產(chǎn)所帶來(lái)的損失，同時(shí)實(shí)現(xiàn)行政辦公區(qū)和勝興商務(wù)廣場(chǎng)的連接，極大方便百姓的出行。社會(huì)效益高，政府支持力度大，對(duì)金融機(jī)構(gòu)吸引力很大，足夠吸引社會(huì)資本方參與。⑧全生命周期成本測(cè)算準(zhǔn)確性本項(xiàng)目由實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織完成可研編制、施工圖設(shè)計(jì)等工作，建設(shè)成本估算準(zhǔn)確性較高，同時(shí)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本較為清晰，由政府方負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)監(jiān)管，測(cè)算較為準(zhǔn)確。通過(guò)以上分析，項(xiàng)目的全生命周期成本已被很好的理解和認(rèn)識(shí)，并且被準(zhǔn)確預(yù)估的可能性很大。⑨具有行業(yè)示范作用本項(xiàng)目包含某某市某某利區(qū)城區(qū)污水管線改造工程、勝興2個(gè)子項(xiàng)目，項(xiàng)目的建設(shè)將對(duì)某某利區(qū)的建設(shè)創(chuàng)建了良好基礎(chǔ)設(shè)施條件，改變了交通環(huán)境。同時(shí)也為周邊居住的人群提供了便利的生產(chǎn)生活條件，為周邊地塊提供了升值空間，在一定程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（2）財(cái)政承受能力論證本項(xiàng)目通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行識(shí)別階段的財(cái)政承受能力論證，詳見(jiàn)本項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告，總體情況如下：根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金[2015]21號(hào)）的要求，我們基于本項(xiàng)目現(xiàn)有工程設(shè)計(jì)文件、相關(guān)數(shù)據(jù)支持，建立項(xiàng)目財(cái)務(wù)測(cè)算模型，分析本項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響。本項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證結(jié)果為“通過(guò)論證”，具體意見(jiàn)為：BOT②本項(xiàng)目合作期內(nèi)，全部PPP項(xiàng)目的政府支出責(zé)任占本級(jí)一般公共財(cái)政預(yù)算支出的比率最高為7.02%，低于政策規(guī)定的10%。PPP項(xiàng)目的規(guī)劃及相應(yīng)財(cái)政PPP項(xiàng)目不存在過(guò)于集中的問(wèn)題，符合行業(yè)和領(lǐng)域的均衡性要求。二、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)（一）項(xiàng)目區(qū)位1.某某市某某利區(qū)城區(qū)雨污分流改造工程：（1）雨污分流管網(wǎng)改造工程南至同興路、北至復(fù)興路、西至利河路、東至渤海路。（2）排水管線清淤及維修改造對(duì)規(guī)劃范圍內(nèi)城區(qū)現(xiàn)狀排水管線進(jìn)行清淤及維修改造。2.勝興商務(wù)廣場(chǎng)地下通道工程：本工程位于某某利區(qū)勝興路中段，黨政辦公樓以北。（二）建設(shè)內(nèi)容1.某某市某某利區(qū)城區(qū)雨污分流改造工程：（1）雨污分流管線改造工程污水管線工程、截污干管工程、倒虹吸工程、泵站工程及相關(guān)配套設(shè)施等，其中規(guī)劃DN50035328米，DN600污水管線1332DN1000截污干管150DN800220013座。（2）排水管線清淤及維修改造PAGEPAGE19對(duì)現(xiàn)狀污水及雨水管線進(jìn)行清淤及維修改造，其中污水管線106.9千米，雨水管線232.4千米。2.勝興商務(wù)廣場(chǎng)地下通道工程：本工程為地下過(guò)街通道，地下一層，設(shè)置兩個(gè)車行通道及一個(gè)人行通道，兼做1302人防工程出入口。工程長(zhǎng)103.6米，寬16.2米，人行通道凈寬5.0米，兩個(gè)車行通道凈寬5.0米；在勝興路南側(cè)廣場(chǎng)設(shè)置2個(gè)車輛出入口及1個(gè)人員出入口；工程地下一層，層高3.6米，勝興路部分覆土厚0.6米。（三）投資規(guī)模本項(xiàng)目包含2個(gè)子項(xiàng)目，總投資為37000萬(wàn)元。1.某某市某某利區(qū)城區(qū)雨污分流改造工程項(xiàng)目總投資為35000萬(wàn)元，其中工程費(fèi)用30855萬(wàn)元，其它費(fèi)用1645萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)2500萬(wàn)元。2.勝興商務(wù)廣場(chǎng)地下通道工程建設(shè)投資估算值為2000.00萬(wàn)元，其中：建安費(fèi)用1751.74萬(wàn)元，其他費(fèi)用171.34萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)76.92萬(wàn)元。（四）項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明鑒于本項(xiàng)目為市政工程類項(xiàng)目，不同于其他商業(yè)項(xiàng)目，因此項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明即建設(shè)內(nèi)容。1.某某市某某利區(qū)城區(qū)雨污分流改造工程產(chǎn)出包括：（1）雨污分流管線改造工程污水管線工程、截污干管工程、倒虹吸工程、泵站工程及相關(guān)配套設(shè)施等，其中規(guī)劃DN50035328米，DN600污水管線1332DN1000截污干管150DN800220013座。（2）排水管線清淤及維修改造對(duì)現(xiàn)狀污水及雨水管線進(jìn)行清淤及維修改造，其中污水106.9232.4千米。2.勝興商務(wù)廣場(chǎng)地下通道工程產(chǎn)出包括：本工程為地下過(guò)街通道，地下一層，設(shè)置兩個(gè)車行通道1302103.6米，寬16.2米，人行通道凈寬5.0米，兩個(gè)車行通道凈寬5.0米；在勝興路南側(cè)廣場(chǎng)設(shè)置2個(gè)車輛出入口及1個(gè)人員出入口；工程地下一層，層高3.6米，勝興路部分覆土厚0.6米。三、項(xiàng)目公司股權(quán)情況根據(jù)《某某院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》（國(guó)發(fā)[2015]51號(hào)文件）規(guī)定，該項(xiàng)目固定資20%。20%計(jì)7400.00370.00萬(wàn)95%7030.00萬(wàn)元，均以貨幣形式出資，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和融資機(jī)構(gòu)的要求及時(shí)、足額繳納。第二章 風(fēng)險(xiǎn)分配框架本項(xiàng)目建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。一、風(fēng)險(xiǎn)分析（一）法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法合同協(xié)議的有效性等元素發(fā)生變化，從而對(duì)項(xiàng)目的正常建設(shè)和運(yùn)營(yíng)帶來(lái)傷害，甚至直接導(dǎo)致項(xiàng)目的終止和失敗的風(fēng)險(xiǎn)。PPPPPP項(xiàng)目還處在起步階段，相應(yīng)的法律法規(guī)不夠健全，該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較大。該風(fēng)險(xiǎn)一般由政府方承擔(dān)。（二）政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)即在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由于政府政策的變化而影響項(xiàng)目的盈利能力。PPP項(xiàng)目失敗原因主要?dú)w結(jié)于法律法規(guī)與合同環(huán)境不夠公開(kāi)透明，政府政策的不連續(xù)性，變化過(guò)于頻繁，政策風(fēng)險(xiǎn)使社會(huì)資本方難以預(yù)計(jì)與防范。因此當(dāng)政策缺乏一定穩(wěn)定性時(shí)，社會(huì)資本方必然要求更高的投資回報(bào)率作為承擔(dān)更高政策風(fēng)險(xiǎn)的一種補(bǔ)償。有鑒于此，地方政府應(yīng)出臺(tái)有關(guān)法規(guī)，為基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的規(guī)范操作提供了一定PPP的進(jìn)一步廣泛發(fā)展與成功應(yīng)用提供政策支持，也在一定程度上化解了社會(huì)資本方的政策風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)一般由政府方承擔(dān)。（三）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)分為政治不可抗力風(fēng)險(xiǎn)和自然不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，一般由政府方和中選社會(huì)資本方合理共擔(dān)。1.政治不可抗力風(fēng)險(xiǎn)政治不可抗力風(fēng)險(xiǎn)是指包括非因簽約政府方原因?qū)е碌摹⑶也辉谄淇刂葡碌恼魇照饔谩⒎勺兏⑽传@審批等政府行為引起的不可抗力事件。2.自然不可抗力風(fēng)險(xiǎn)主要指臺(tái)風(fēng)、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山爆發(fā)、山體滑坡等自然災(zāi)害，有時(shí)也可包括戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等社會(huì)異常事件。（四）建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)、項(xiàng)目復(fù)雜、投入資金多、涉及的利益相關(guān)方多，在建設(shè)工程中會(huì)面臨設(shè)計(jì)的內(nèi)容不全、設(shè)計(jì)缺陷、施工工藝落后、施工安全措施不當(dāng)以及工藝流程不合理等風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更、施工工藝變更的幾率增PPP項(xiàng)目的期限通常較長(zhǎng)，在項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)過(guò)程中存在較大的管理風(fēng)險(xiǎn)，可能因項(xiàng)目公司或運(yùn)營(yíng)商管理不善而導(dǎo)致項(xiàng)目虧損。此類風(fēng)險(xiǎn)主要由中選社會(huì)資本方承擔(dān)。（五）運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)PPP運(yùn)營(yíng)期間，由于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況或服務(wù)提供過(guò)程中受各種因素的影響，項(xiàng)目盈利能力往往達(dá)不到私營(yíng)合作方的預(yù)期水平而造成的風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)主要由社會(huì)資本方承擔(dān)。（六）融資風(fēng)險(xiǎn)融資風(fēng)險(xiǎn)是指由于融資結(jié)構(gòu)不合理、金融市場(chǎng)不健全、融資的可及性等因素引起的風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)為：資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目控制風(fēng)險(xiǎn)、資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、資金追加風(fēng)險(xiǎn)和利率及匯率風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于投資巨大的項(xiàng)目，存在由于資金供應(yīng)不足導(dǎo)致建設(shè)工程拖延甚至被迫終止建設(shè)，或者由于利率、匯率變化導(dǎo)致融資成本升高造成損失的可能性。本項(xiàng)目投資規(guī)模較大，建設(shè)期較長(zhǎng)，出現(xiàn)融資風(fēng)險(xiǎn)的可能性較大。該風(fēng)險(xiǎn)一般由中選社會(huì)資本方承擔(dān)。二、風(fēng)險(xiǎn)分配政府承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)；通貨膨脹、利率變化、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)；不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等由雙方按照各自的責(zé)任協(xié)商合理共擔(dān)。根據(jù)類似項(xiàng)目PPP經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)政府社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)政府社會(huì)資本雙方承擔(dān)備注不可抗力風(fēng)險(xiǎn)政治不可抗力風(fēng)險(xiǎn)√自然不可抗力風(fēng)險(xiǎn)√法律和政策風(fēng)險(xiǎn)行政變化√一般性法律變更√稅率風(fēng)險(xiǎn)√建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)土地拆遷和補(bǔ)償√不利地質(zhì)條件√工程勘察如果由政府委托，風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)。設(shè)計(jì)不當(dāng)、設(shè)計(jì)變更引起的成本和工期增加√工程設(shè)計(jì)如果由政府委托，風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)。融資工具可及性√融資成本高√分包方違約√工程質(zhì)量√工地安全√工期延誤√勞動(dòng)健康、安全√勞工爭(zhēng)端、罷工√環(huán)境破壞√考古和歷史文物保護(hù)引起的成本和工期增加√效率低/材料浪費(fèi)√建設(shè)成本超支√施工技術(shù)不當(dāng)√運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本超支√運(yùn)營(yíng)維護(hù)周期超期√項(xiàng)目公司管理水平和能力缺陷√項(xiàng)目公司服務(wù)質(zhì)量缺陷√設(shè)備維修風(fēng)險(xiǎn)√項(xiàng)目移交時(shí)設(shè)施存在缺陷√融資風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹√貸款利率變化√三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表3-2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施法律風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)法律方面學(xué)習(xí)和合同管理，及時(shí)了解掌握最新法律法規(guī)文件，在合同中明確約定關(guān)于變更的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。政策風(fēng)險(xiǎn)制定合理風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償條款。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)投保、約定合理風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償條款。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先選擇資信狀況良好、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的運(yùn)營(yíng)商。在運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同中預(yù)先約定風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制或者投保相關(guān)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)并獲得穩(wěn)定收益。運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)創(chuàng)新手段提高效率、增加營(yíng)運(yùn)收入或減少營(yíng)運(yùn)成本，通過(guò)一些合理的方法將PPP運(yùn)行過(guò)程中的運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)控制在一定的范圍內(nèi)或轉(zhuǎn)嫁給其他機(jī)構(gòu)。融資風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)項(xiàng)目管理，落實(shí)資金來(lái)源。第三章 項(xiàng)目運(yùn)作方式一、項(xiàng)目運(yùn)作方式PPP建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交市某某利區(qū)城市管理局作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，與中選社會(huì)資PPP項(xiàng)目合同，在項(xiàng)目合作期間代表政府方履行項(xiàng)目合同。中選社會(huì)資本方與出資代表在某某利區(qū)共同出資成立項(xiàng)目公司（SPV）。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)新建項(xiàng)目的建設(shè)、投融資、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)管理工作。項(xiàng)目公司不擁有土地使用權(quán)，建設(shè)完成后項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，包括項(xiàng)目用地范圍內(nèi)排水管線的清淤及地下通道、排水管線、泵站、道路設(shè)施及環(huán)境保護(hù)工程等設(shè)施設(shè)備的維修維護(hù)服務(wù)。項(xiàng)目公司將運(yùn)營(yíng)維護(hù)事務(wù)外包給專業(yè)運(yùn)營(yíng)商的，需要事先取得項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的同意。合作期滿，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目資產(chǎn)無(wú)償移交給某某市某某利區(qū)城市管理局或政府指定的其他機(jī)構(gòu)。二、運(yùn)作程序某某市某某利區(qū)人民政府授權(quán)某某市某某利區(qū)城市管理局作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織實(shí)施和各項(xiàng)具體工作安排，通過(guò)法定程序選擇建設(shè)運(yùn)營(yíng)方面有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)經(jīng)驗(yàn)，且具有足夠融資能力的社會(huì)資本方作為合作方，依托于社會(huì)資本方雄厚的資金實(shí)力及先進(jìn)的管理和技術(shù)，保證項(xiàng)目建設(shè)資金供應(yīng)，整合項(xiàng)目全生命周期的管理，實(shí)現(xiàn)管合作期內(nèi)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的資金籌措、優(yōu)化設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、移交等工作，為公眾提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，并服從相關(guān)主管部門的監(jiān)管。政府承擔(dān)建設(shè)及運(yùn)公共服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管、政府付費(fèi)的撥付、績(jī)效考核、相關(guān)優(yōu)惠政策的落實(shí)等工作。PPP合同約定，在完好、能正常運(yùn)營(yíng)、無(wú)債務(wù)、無(wú)設(shè)定抵押擔(dān)保等條件下，無(wú)償向東營(yíng)市某某利區(qū)城市管理局或政府指定的其他機(jī)構(gòu)移交項(xiàng)目的相關(guān)權(quán)益。PAGEPAGE29第四章 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)從投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、相關(guān)配套安排等方面對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行分析。一、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)（一）投資結(jié)構(gòu)根據(jù)《某某院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》（國(guó)發(fā)[2015]51號(hào)文件）規(guī)定，該項(xiàng)目固定資20%。20%計(jì)7400.00370.007030.00萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和融資機(jī)構(gòu)要求及時(shí)、足額繳納。投資總額和注冊(cè)資本之間的差額由項(xiàng)目公司通過(guò)銀行貸款等方式解決，如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資，則由社會(huì)資本通過(guò)股東貸款、補(bǔ)充擔(dān)保等方式解決，以保證項(xiàng)目公司的融資金額足額及時(shí)到位。政府方不承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充提供擔(dān)保等補(bǔ)救或增信擔(dān)保責(zé)任。項(xiàng)目公司將承擔(dān)項(xiàng)目邊界內(nèi)的建設(shè)、投融資、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)職責(zé)，通過(guò)政府支付的費(fèi)用獲得合理運(yùn)營(yíng)回報(bào)。（二）融資結(jié)構(gòu)1.融資方式本項(xiàng)目投資總額由自有資金與融入資金構(gòu)成，自有資金7400.0029600.00萬(wàn)元。自有資金部分是指項(xiàng)目公司的注冊(cè)資金，政府方和社會(huì)資本方以自有資金投入；融入資金部分，由社會(huì)資本根據(jù)自身情況靈活采用股東借款、金融機(jī)構(gòu)貸款、基金、信托、企業(yè)債券等方式籌措。2.直接介入權(quán)為保障項(xiàng)目融資方利益，當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等直接介入觸發(fā)情形，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人PPP項(xiàng)目合同中的直接介入條款代為行使項(xiàng)目公司的股東權(quán)利和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利，要求項(xiàng)目公司改善管理、增加投入或由政府指定的機(jī)構(gòu)接管本項(xiàng)目。PPP合同約定的時(shí)間內(nèi)，上述情形改善的，債權(quán)人解除直接介入；沒(méi)有改善的，債權(quán)人可要求政府方介入，即政府臨時(shí)接管并轉(zhuǎn)入終止程序。二、回報(bào)機(jī)制本項(xiàng)目屬于不具有向最終用戶收費(fèi)機(jī)制的市政工程，社會(huì)資本在本項(xiàng)目中投入的資本性支出和運(yùn)營(yíng)維護(hù)支出宜采用“政府付費(fèi)”的回報(bào)機(jī)制。本項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，項(xiàng)目公司可以通過(guò)政府支付運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼獲得合理報(bào)酬。政府付費(fèi)是指政府直接付費(fèi)購(gòu)買公共產(chǎn)品和服務(wù)，是公在政府付費(fèi)機(jī)制下，政府可以依據(jù)項(xiàng)目設(shè)施的可用性、產(chǎn)品或服務(wù)的使用量及質(zhì)量向項(xiàng)目公司付費(fèi)。三、相關(guān)配套安排（一）土地征收補(bǔ)償及收儲(chǔ)手續(xù)該項(xiàng)目國(guó)有土地征收補(bǔ)償及土地收儲(chǔ)手續(xù)由政府方負(fù)責(zé)實(shí)施。（二）工程前期基本建設(shè)手續(xù)該項(xiàng)目工程前期的基本建設(shè)手續(xù)由政府方負(fù)責(zé)辦理，包括但不限于選址意見(jiàn)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、可行性研究報(bào)告、水土保持方案、工程勘察、初步設(shè)計(jì)文件及概算、施工圖設(shè)計(jì)文件及預(yù)算、咨詢機(jī)構(gòu)選定等基本建設(shè)手續(xù)的辦理。（三）土地征收補(bǔ)償、土地收儲(chǔ)及工程前期費(fèi)用土地征收補(bǔ)償、土地收儲(chǔ)及工程建設(shè)其他費(fèi)用等費(fèi)用由政府方與相關(guān)方簽訂合同，項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司簽署承繼合同履行合同主體中政府方的權(quán)利和義務(wù)；政府方前期墊付的土地征收補(bǔ)償、土地收儲(chǔ)及工程建設(shè)（四）其他配套安排項(xiàng)目建設(shè)期間，涉及項(xiàng)目紅線外進(jìn)場(chǎng)道路、水電等配套設(shè)施，可由政府方負(fù)責(zé)實(shí)施，計(jì)入項(xiàng)目總投資。第五章 項(xiàng)目合同體系一、合同體系PPP項(xiàng)目的合同體系分為兩個(gè)層次：第一個(gè)層次由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、中選社會(huì)資本等主體之間PPP項(xiàng)目合同為主合同，股東合同、公司章程、績(jī)效指標(biāo)、保函及其他支撐性文件作為PPP項(xiàng)目合同的附件，這些文件和PPP項(xiàng)目合同共同構(gòu)成一個(gè)完整的合同體系。第二層次由項(xiàng)目公司和本項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中的各有關(guān)主體簽署的合同體系，如由項(xiàng)目公司與金融機(jī)構(gòu)簽署的融資合同及擔(dān)保合同、與施工總承包單位簽署的施工總承包合同、與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之間簽署的保險(xiǎn)合同等。二、PPP項(xiàng)目合同PPP項(xiàng)目合同是合同體系中最核心的法律文件，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與中標(biāo)社會(huì)資本簽署，待社會(huì)資本方按照公司章程約定PPP項(xiàng)目合同或承繼合同。實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂合同后，并不免除合同中應(yīng)由PPP合同約定造成違約的，應(yīng)當(dāng)向政府方承擔(dān)違約責(zé)任。（一）政府方的基本權(quán)利和義務(wù)1.政府方基本權(quán)利（4）按合同約定提取履約保函項(xiàng)下款項(xiàng)的權(quán)利。資狀況等進(jìn)行定期評(píng)估（至少每?jī)赡曛衅谠u(píng)估一次），并有權(quán)定期將評(píng)估結(jié)果向社會(huì)公示，接受公眾監(jiān)督。（6）政府方或政府方指定的政府其他部門或機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本方在項(xiàng)目的融資活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)檢查，檢查周期由政府方合理確定。社會(huì)資本方有義務(wù)對(duì)審計(jì)檢查工作給予充分配合，提供必要的完整的所需查看的各種文件資料，并對(duì)提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。令其限期改正，或依法采取有效措施督促其履行義務(wù)；逾期不改正的，撤銷經(jīng)營(yíng)權(quán)，并有權(quán)解除合同：①未經(jīng)政府方同意擅自處置、抵押項(xiàng)目資產(chǎn)、設(shè)施設(shè)備用于與本項(xiàng)目無(wú)關(guān)事項(xiàng)的；②不按合同約定和國(guó)家相關(guān)要求提供社會(huì)服務(wù)的；③因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有關(guān)機(jī)關(guān)依法責(zé)令整改、整頓后仍不按要求整改、整頓的；④因經(jīng)營(yíng)管理不善，造成重大質(zhì)量、安全責(zé)任事故，嚴(yán)重影響公眾利益的；⑤被有關(guān)部門依法注銷、關(guān)停的；⑥法律法規(guī)禁止的其他行為。2.政府方在合作期內(nèi)的基本義務(wù)（3）協(xié)調(diào)城市供水、排水、燃?xì)狻崃Α⒐╇姟⑼ㄐ拧⑾赖纫栏接诒卷?xiàng)目的各種管線等設(shè)施的建設(shè)計(jì)劃，匹配本項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及年度計(jì)劃安排。（4）負(fù)責(zé)建設(shè)區(qū)域的國(guó)有土地征收補(bǔ)償和土地儲(chǔ)備工作。（5）按照約定及時(shí)、足額地向項(xiàng)目公司支付運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。（6）定期向人大常委會(huì)報(bào)告工程進(jìn)展、資金使用情況。（7）在項(xiàng)目合作期內(nèi)，對(duì)非可歸責(zé)于社會(huì)資本方，且政府方更有能力解決的事項(xiàng)，由政府方或政府指定的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)或監(jiān)管。（二）社會(huì)資本方的基本權(quán)利和義務(wù)1.社會(huì)資本方在合作期內(nèi)的基本權(quán)利（2）享有項(xiàng)目合法的經(jīng)營(yíng)收益權(quán)。（3）享有依據(jù)合同主張終止合同及違約、賠償責(zé)任的權(quán)利。（4）因不可歸責(zé)于社會(huì)資本方的原因?qū)е陆?jīng)營(yíng)嚴(yán)重困難，有權(quán)申請(qǐng)政府方或有關(guān)部門給予價(jià)格調(diào)整或稅費(fèi)減免等政策支持的權(quán)利。2.社會(huì)資本方在合作期內(nèi)的基本義務(wù)（2）接受政府方及政府有關(guān)部門監(jiān)督指導(dǎo)。（3）接受并配合政府方及有關(guān)部門對(duì)本項(xiàng)目考核、考評(píng)。（4）承擔(dān)因本項(xiàng)目融資產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。（6）協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期報(bào)告工程進(jìn)展和資金使用情況。（7）如未來(lái)政府有關(guān)部門需對(duì)依附于本項(xiàng)目的各類管線、桿線等進(jìn)行維修、維護(hù)或搶險(xiǎn)需要的，項(xiàng)目公司應(yīng)盡最大努力配合，不得以本項(xiàng)目對(duì)抗關(guān)乎公共利益和公共安全的事項(xiàng)；申請(qǐng)進(jìn)行維修、維護(hù)或搶險(xiǎn)的單位應(yīng)事先報(bào)經(jīng)政府相關(guān)行業(yè)主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)授權(quán)許可，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)授權(quán)許可配合其達(dá)標(biāo)完成相應(yīng)工作。該種情形下的配合如影響項(xiàng)目公司績(jī)效考核的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)酌情按照項(xiàng)目公司已履行完畢對(duì)應(yīng)的績(jī)效指標(biāo)來(lái)對(duì)待，且不應(yīng)視為項(xiàng)目公司違約。（三）項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)1.項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通過(guò)與項(xiàng)目公司簽訂PPP合同，將優(yōu)化設(shè)計(jì)、建設(shè)、投融資及運(yùn)營(yíng)維護(hù)本項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)授予項(xiàng)目公司。2.經(jīng)營(yíng)權(quán)的擔(dān)保及轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司可根據(jù)某某院辦公廳《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]60號(hào)）、中國(guó)人民銀行《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》（中國(guó)人民銀行令[2017]3號(hào)）等關(guān)于收益權(quán)質(zhì)押的新文件的規(guī)定將本合同項(xiàng)下的預(yù)期收益等作為本項(xiàng)目的融資質(zhì)押擔(dān)保，項(xiàng)目公司設(shè)置該擔(dān)保權(quán)益不應(yīng)損害項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的權(quán)利或利益；若未來(lái)項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，社會(huì)資本應(yīng)采用股東借款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式以確保項(xiàng)目公司的融資足額到位。的對(duì)本項(xiàng)目的資產(chǎn)、設(shè)施和設(shè)備、預(yù)期收益以及其他收費(fèi)權(quán)（如有）進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。內(nèi)不得將本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)出租或以任何形式轉(zhuǎn)讓、承包給第三人。（四）項(xiàng)目建設(shè)1.工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、跟蹤審計(jì)監(jiān)理單位、跟蹤審計(jì)單位均由政府方負(fù)責(zé)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式或其他合法方式確定，費(fèi)用計(jì)入工程建設(shè)其他費(fèi)用。PAGEPAGE402.工程施工項(xiàng)目公司開(kāi)工前應(yīng)向建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)辦理質(zhì)檢和安監(jiān)手續(xù)，取得建設(shè)工程施工許可證。嚴(yán)格按照施工圖設(shè)計(jì)文件和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)開(kāi)展工作。工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)必須符合現(xiàn)行國(guó)家有關(guān)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求。行違法分包，如確需專業(yè)分包的，需報(bào)經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面確認(rèn)。（4）施工過(guò)程中避免安全事故，保護(hù)生命和財(cái)產(chǎn)安全，為員工足額購(gòu)買建設(shè)項(xiàng)目工傷保險(xiǎn)費(fèi)。（五）項(xiàng)目驗(yàn)收1.竣工驗(yàn)收條件工程具備以下條件的，承包人可以申請(qǐng)竣工驗(yàn)收：范圍內(nèi)的全部工程以及有關(guān)工作，包括合同要求的試驗(yàn)、試運(yùn)行以及檢驗(yàn)均已完成，并符合合同要求；已按合同約定編制了甩項(xiàng)工作和缺陷修補(bǔ)工作清單以及相應(yīng)的施工計(jì)劃；（3）已按合同約定的內(nèi)容和份數(shù)備齊竣工資料。2.14天內(nèi)完成審查并報(bào)送發(fā)包人。監(jiān)理人審查后認(rèn)為尚不具備驗(yàn)收條件的，應(yīng)通知承包人在竣工驗(yàn)收前承包人還需完成的工作內(nèi)容，承包人應(yīng)在完成監(jiān)理人通知的全部工作內(nèi)容后，再次提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告提交發(fā)包人，發(fā)包人應(yīng)在收到經(jīng)監(jiān)理人審核28（3）14天內(nèi)向承包人簽發(fā)工程接收證書。發(fā)包人無(wú)正當(dāng)理由逾期不頒發(fā)15天起視為已頒發(fā)工程接收證書。示，要求承包人對(duì)不合格工程返工、修復(fù)或采取其他補(bǔ)救措施，由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期由承包人承擔(dān)。承應(yīng)重新提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，并按本項(xiàng)約定的程序重新進(jìn)行驗(yàn)收。（5）工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，發(fā)包人擅自使用的，7天內(nèi)向承包人頒發(fā)工程接收證書；發(fā)包人無(wú)正當(dāng)理由逾期不頒發(fā)工程接收證書的，自轉(zhuǎn)移占有后15天起視為已頒發(fā)工程接收證書。單項(xiàng)工程完工已滿足竣工驗(yàn)收條件，且實(shí)施機(jī)構(gòu)需要提前使用時(shí)，社會(huì)資本應(yīng)按照竣工驗(yàn)收程序進(jìn)行單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收。（六）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)1．項(xiàng)目公司責(zé)任（2）項(xiàng)目公司應(yīng)制定運(yùn)營(yíng)和維護(hù)的具體措施和制度報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn)后執(zhí)行。（3）項(xiàng)目公司應(yīng)確保項(xiàng)目設(shè)施始終處于良好營(yíng)運(yùn)狀態(tài)并能夠以安全、連續(xù)和穩(wěn)定的方式提供符合要求的服務(wù)。2.項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)權(quán)利（1）有權(quán)派出監(jiān)督員或指定代表進(jìn)入項(xiàng)目場(chǎng)地，以檢查項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，但不得干涉項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工作。如果項(xiàng)目公司未能按照合同規(guī)定運(yùn)營(yíng)和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)30實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)自行或委托第三方介入項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工作，費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)向項(xiàng)目公司提供詳細(xì)的費(fèi)用和支出記錄后，從運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函項(xiàng)下提取該款項(xiàng)。（七）項(xiàng)目移交詳見(jiàn)本方案第十章。三、合資協(xié)議和公司章程合資協(xié)議主要約定了注冊(cè)資本、各方股東在項(xiàng)目公司中的股權(quán)比例、利潤(rùn)分配、公司事項(xiàng)的決議機(jī)制以及項(xiàng)目公司的存續(xù)期限等；公司章程遵循各方股東已達(dá)成一致的合資協(xié)議制定，待項(xiàng)目公司成立后承繼合資協(xié)議的內(nèi)容，約束各方股東行為，規(guī)范項(xiàng)目公司的管理。本項(xiàng)目屬于公益性項(xiàng)目，政府對(duì)關(guān)系公共利益和公共安全的事項(xiàng)享有知情權(quán)、一票否決權(quán)。（一）組織形式項(xiàng)目公司組織形式為有限責(zé)任公司。項(xiàng)目公司以自身的全部資產(chǎn)承擔(dān)公司的全部債務(wù)和責(zé)任。自項(xiàng)目公司成立日起各方以各自認(rèn)繳的注冊(cè)資本為限對(duì)項(xiàng)目公司承擔(dān)責(zé)任，并分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損。（二）經(jīng)營(yíng)范圍項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)，項(xiàng)目公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照所載經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)包含上述內(nèi)容。（三）股份轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司組建過(guò)程中，經(jīng)政府事先書面同意，社會(huì)資本PPP合同生效日51%。（四）法人治理結(jié)構(gòu)1.股東會(huì)項(xiàng)目公司設(shè)股東會(huì)，股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)會(huì)議由股東按實(shí)繳出資比例行使表決權(quán)。當(dāng)決策對(duì)公共利益和公共安全造成損害時(shí)，政府出資代表?yè)碛幸黄狈駴Q權(quán)。2.董事會(huì)312名董事由社會(huì)13.監(jiān)事監(jiān)事1名，由政府方提名，任期3年，可以連任。4.管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。項(xiàng)目公司設(shè)總經(jīng)理1名，由社會(huì)資本提名，董事會(huì)聘任，其他高級(jí)管理人員按照相關(guān)的權(quán)限和程序報(bào)批后，由董事會(huì)聘任或解聘。項(xiàng)目公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)1名，由社會(huì)資本提名。項(xiàng)目公司設(shè)出納1名，由政府方提名。政府方及社會(huì)資本方委派進(jìn)入項(xiàng)目公司的非全日制人員的工資由原單位列支。（五）利潤(rùn)分配公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后剩余稅后利潤(rùn)，由出資雙方按照出資比例分紅。四、項(xiàng)目邊界條件項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。（一）權(quán)利義務(wù)邊界1.項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬本項(xiàng)目資產(chǎn)主要包括土地使用權(quán)、構(gòu)筑物、相關(guān)設(shè)施設(shè)備、配套基礎(chǔ)設(shè)施等，上述資產(chǎn)權(quán)屬如下：（1）項(xiàng)目公司不享有本項(xiàng)目PPP（2）本項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)投資建設(shè)形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，及本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)因更新重置或升級(jí)改造投資形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，在PPP（3）未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得將該項(xiàng)目涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該項(xiàng)目以外的其他用途。2.政府支付方式項(xiàng)目建設(shè)完成后，政府按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定及項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果，直接向項(xiàng)目公司付費(fèi)。費(fèi)用每年支付一次，首次支付時(shí)間為全部建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成并運(yùn)營(yíng)屆滿一年之日起30日內(nèi)。每次付費(fèi)之前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)首先對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)維護(hù)水平進(jìn)行績(jī)效考核，并于屆滿一年之日前報(bào)送財(cái)政部門，PPP（二）交易條件邊界1.項(xiàng)目合同期限PPP191PPP合同正式生效之日起至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過(guò)或政府方書面確認(rèn)18（竣工驗(yàn)收通過(guò)或政府方書面確認(rèn)并投入使用之日）起算。2.付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制（1）付費(fèi)機(jī)制本實(shí)施方案所涉及項(xiàng)目全部建設(shè)成本均是指估算總投資，由工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)用三部分組成。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或同級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)委托造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，根據(jù)投標(biāo)文件中所載的已標(biāo)價(jià)工程量清單及其綜合單價(jià)進(jìn)行結(jié)算價(jià)格的計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)，在約定范圍內(nèi)綜合單價(jià)不作調(diào)整，工程量按照相關(guān)工程現(xiàn)行國(guó)家計(jì)量規(guī)范規(guī)定的工程量計(jì)算規(guī)則計(jì)算，因社會(huì)資本原因造成的超出合同工程范圍施工或返工的工程量，不予計(jì)量。按照量為出具工程結(jié)算審核和項(xiàng)目竣工決算報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目全部建設(shè)成本進(jìn)行調(diào)整。實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際全部建設(shè)成本計(jì)算運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出。項(xiàng)目實(shí)際全部建設(shè)成本=工程結(jié)算報(bào)告中所載的工程費(fèi)用+實(shí)際發(fā)生的工程建設(shè)其他費(fèi)用。（2）調(diào)價(jià)機(jī)制PPP10-30物價(jià)水平、通貨膨脹等因素均可能發(fā)生較大變化，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)可能導(dǎo)致當(dāng)前的付費(fèi)機(jī)制無(wú)法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目公司的合理收益，進(jìn)而進(jìn)一步影響項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)品質(zhì)和社會(huì)效益。本項(xiàng)目采用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。調(diào)價(jià)周期為三年，本項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期當(dāng)年不予計(jì)算，自3n 3（n-1） 3n-3 3n-2 在第3n個(gè)財(cái)務(wù)年度12月31日進(jìn)行第n次調(diào)價(jià)時(shí)：P=P ×CPI3n 3（n-1） 3n-3 3n-2 其中：P0為中標(biāo)的運(yùn)營(yíng)期第一年的年運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)；P3n3n3n+13n3n-1財(cái)務(wù)年度居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)；CPI3n-23n-13n-2個(gè)財(cái)務(wù)年度居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)；CPI3n-33n-23n-3個(gè)財(cái)務(wù)年度居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。如果上述價(jià)格指數(shù)不能自某某利區(qū)統(tǒng)計(jì)局公布的資料中得到，則采用某某市統(tǒng)計(jì)局公布的該指數(shù)替代，自某某利區(qū)統(tǒng)計(jì)（三）履約保障邊界1.強(qiáng)制保險(xiǎn)方案項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期間可能遇到不可預(yù)見(jiàn)或不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買保險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要措施，在一定程度上可以彌補(bǔ)項(xiàng)目公司的損失，項(xiàng)目公司應(yīng)按照現(xiàn)行規(guī)定自費(fèi)購(gòu)買建設(shè)和運(yùn)營(yíng)保險(xiǎn)。本項(xiàng)目強(qiáng)制保險(xiǎn)內(nèi)容主要包含以下險(xiǎn)種，保險(xiǎn)金額根據(jù)與保險(xiǎn)公司協(xié)商的費(fèi)率進(jìn)行投保：（1）建設(shè)期①建筑工程一切險(xiǎn)；②安裝工程一切險(xiǎn)；③第三者責(zé)任險(xiǎn)。（2）運(yùn)營(yíng)期①財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)；②第三者責(zé)任險(xiǎn)。除本條所列強(qiáng)制險(xiǎn)種外，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)謹(jǐn)慎運(yùn)營(yíng)慣例購(gòu)買相應(yīng)的險(xiǎn)種，保險(xiǎn)第一受益人可考慮政府或金融機(jī)構(gòu)，以增強(qiáng)對(duì)債權(quán)人的權(quán)益保護(hù)，有利于提高可融資性。2.履約保函體系履約保函體系由投標(biāo)保證金（投標(biāo)保函）、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成。設(shè)定原則如下：（1）投標(biāo)保函：不超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算金額的2%；（2）PPP10%；（3）運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函：根據(jù)平均年運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用設(shè)置；（4）移交維修保函：根據(jù)能彌補(bǔ)部分恢復(fù)性大修損失設(shè)PAGEPAGE49定。條款投標(biāo)保證金建設(shè)履約保函運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函移交維修保函提交主體社會(huì)資本社會(huì)資本項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司提交時(shí)間遞交投標(biāo)文件之前正式簽署PPP項(xiàng)目協(xié)議的同時(shí)項(xiàng)目進(jìn)入正式運(yùn)營(yíng)的同時(shí)最后一個(gè)經(jīng)營(yíng)期開(kāi)始前退還時(shí)間遞交履約保函后竣工驗(yàn)收完成且項(xiàng)目公司遞交運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函后項(xiàng)目公司遞交移交維修保函后移交完畢且質(zhì)量保證期滿后受益人政府政府政府政府保函金額200萬(wàn)元1500萬(wàn)元500萬(wàn)元500萬(wàn)元擔(dān)保事項(xiàng)投標(biāo)文件承諾項(xiàng)目建設(shè)資金到等項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)情項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)性大修、項(xiàng)目設(shè)施存在隱蔽性缺陷等（四）調(diào)整銜接邊界1.應(yīng)急處置項(xiàng)目公司應(yīng)針對(duì)自然災(zāi)害、重特大事故、環(huán)境公害及人為破壞等各類可能發(fā)生的事故和所有危險(xiǎn)源制定應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處理方案，明確事前、事中、事后的各個(gè)過(guò)程中相關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)。項(xiàng)目公司制定的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)征求政府方的意見(jiàn)并報(bào)政府同意后實(shí)施。2.臨時(shí)接管項(xiàng)目公司發(fā)生嚴(yán)重違約事件并持續(xù)時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)繼續(xù)履行項(xiàng)目合同，若項(xiàng)目公司不繼續(xù)履行合同或該等事項(xiàng)對(duì)項(xiàng)則政府方有權(quán)替代項(xiàng)目公司接管項(xiàng)目設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。在此情況下，項(xiàng)目公司應(yīng)承諾與政府方或其指定機(jī)構(gòu)合作。在政府方或指定機(jī)構(gòu)接管期間，政府方及其指定機(jī)構(gòu)臨時(shí)接管所產(chǎn)生的的一切費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)。政府方有權(quán)在向項(xiàng)目公司提供詳細(xì)的費(fèi)用和支出記錄后，從履約保政府方有權(quán)在任何時(shí)候退出項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)，在此情況下項(xiàng)目公司應(yīng)全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營(yíng)，直至任何一方發(fā)出終止通知。3.違約、提前終止及終止后處理機(jī)制（1）違約政府方違約事件a.未按合同約定向項(xiàng)目公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助達(dá)到一定期限或金額的；b.違反合同約定轉(zhuǎn)讓PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)的；c.發(fā)生政府方可控的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施或項(xiàng)目公司股份的征收或征用的；d.發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無(wú)法繼續(xù)履行的；e.其他違反PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司無(wú)法履行合同的情形。項(xiàng)目公司違約事件a.項(xiàng)目公司破產(chǎn)或資不抵債的；b.項(xiàng)目公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定的建設(shè)進(jìn)度或項(xiàng)目完工或開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，且逾期超過(guò)一定期限的；c.d.項(xiàng)目公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的；e.未按合同約定為PPP項(xiàng)目或相關(guān)資產(chǎn)購(gòu)買保險(xiǎn)的。（2）提前終止情形政府方違約事件發(fā)生政府方違約事件，政府方在一定期限內(nèi)未能補(bǔ)救的，項(xiàng)目公司可根據(jù)合同約定主張終止PPP項(xiàng)目合同。項(xiàng)目公司違約事件發(fā)生項(xiàng)目公司違約事件，項(xiàng)目公司和融資方或融資方指定的第三方均未能在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)該違約進(jìn)行補(bǔ)救的，政府方可根據(jù)合同約定主張終止PPP項(xiàng)目合同。政府方選擇終止PPP項(xiàng)目所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)不合適或者不再需要，或者會(huì)影響公共安全和公共利益時(shí)，政府方可以單方面決定終止項(xiàng)目，同時(shí)給予項(xiàng)目公司足額的補(bǔ)償。④不可抗力導(dǎo)致的提前終止發(fā)生不可抗力事件持續(xù)或累計(jì)達(dá)到一定期限，任何一方可主張終止PPP項(xiàng)目合同。（3）提前終止的補(bǔ)償政府方違約事件、政府方選擇終止補(bǔ)償?shù)姆秶鸀榇_保項(xiàng)目公司不會(huì)因項(xiàng)目提前終止而受損PPP項(xiàng)目按原計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施的情形下項(xiàng)目公司能夠獲得的經(jīng)濟(jì)利益。補(bǔ)償?shù)姆秶ǎ篴.（包括剩余貸款本金和利息、逾期償還的利息及罰息、提前還貸的違約金等）；b.（根據(jù)政府審計(jì)結(jié)果確定）；c.（如支付給承包商的違約金、雇員的補(bǔ)償金）；d.項(xiàng)目公司的利潤(rùn)損失。項(xiàng)目公司違約事件對(duì)于項(xiàng)目公司違約事件導(dǎo)致的項(xiàng)目合同終止，如果政府選擇進(jìn)行回購(gòu)時(shí)，按照項(xiàng)目資產(chǎn)的賬面價(jià)值計(jì)算補(bǔ)償金額提供相應(yīng)補(bǔ)償。不可抗力不可抗力屬于雙方均無(wú)過(guò)錯(cuò)的事件，不可抗力導(dǎo)致的終止，由雙方共同分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)償范圍如下：a.未償還融資方的貸款、項(xiàng)目公司股東在項(xiàng)目終止前投入項(xiàng)目的資金以及欠付承包商的款項(xiàng)；b.補(bǔ)償要扣除保險(xiǎn)理賠金額，不包括預(yù)期利潤(rùn)損失。4.合同變更發(fā)生以下情形時(shí)，可以對(duì)PPP合同進(jìn)行變更：（1）適用法律變更，影響任一方主要權(quán)利和義務(wù)的；（2）因不可抗力或非合同任一方的原因，導(dǎo)致合同部分條款無(wú)法履行；（3）一方當(dāng)事人喪失履約能力；（4）當(dāng)事人雙方協(xié)商一致同意。5.合同展期發(fā)生以下情形時(shí)，合同雙方可協(xié)商對(duì)合同期限進(jìn)行適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)：（1）因可歸責(zé)于政府的原因?qū)е鹿て谘诱`的；（3）項(xiàng)目公司在經(jīng)營(yíng)期內(nèi)履約記錄良好，在符合屆時(shí)適用法律規(guī)定的前提下，雙方協(xié)商一致同意展期的。6.項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求本項(xiàng)目未來(lái)如果涉及到改擴(kuò)建的，在不違反屆時(shí)法律規(guī)定，且項(xiàng)目公司履約記錄良好的情況下，在報(bào)經(jīng)政府書面批準(zhǔn)后，可由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)相應(yīng)的改擴(kuò)建工程，但項(xiàng)目公司應(yīng)預(yù)留充分的接口。如屆時(shí)根據(jù)適用法律及政府要求需要提高本項(xiàng)目等級(jí)的，項(xiàng)目公司應(yīng)按照政府的要求實(shí)施，涉及到資本性支出或第六章 項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)PPP項(xiàng)目的監(jiān)管方式主要由履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督。一、履約管理履約管理主要由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)履行，在項(xiàng)目合作期內(nèi)享PPP合同一方簽約主體應(yīng)享有的權(quán)利，享有從前期準(zhǔn)入、項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理維護(hù)、中期評(píng)估、移交等全過(guò)程的監(jiān)管職責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司出現(xiàn)投標(biāo)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函中約定的違約事項(xiàng)，符合保函提取觸發(fā)條件時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以提取保函項(xiàng)下的資金。二、行政監(jiān)督在項(xiàng)目從建設(shè)到運(yùn)營(yíng)的各個(gè)實(shí)施階段，為了能夠更好地了解項(xiàng)目進(jìn)展、確保項(xiàng)目能夠按照合同約定履行，政府方通PPP項(xiàng)目合同中規(guī)定各種方式的監(jiān)督權(quán)利，這些監(jiān)督權(quán)通常散見(jiàn)于合同的不同條款中。需要特別說(shuō)明的是，政府方的監(jiān)督權(quán)必須在不影響項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下行使，并且必PPP項(xiàng)目的初衷，將本已交由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和管理角色重新加到政府身上。常見(jiàn)的政府方監(jiān)督權(quán)包括：（一）項(xiàng)目實(shí)施期間的知情權(quán)PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì)規(guī)定項(xiàng)目公司有義務(wù)定期向政府提供有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施的報(bào)告和信息，以便政府方及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況。政府方的上述知情權(quán)貫穿項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段，每一階段知情權(quán)的內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)方式也會(huì)有所不同，具體包括：1.建設(shè)期—審閱項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告在項(xiàng)目正式開(kāi)工以前，項(xiàng)目公司有義務(wù)向政府提交項(xiàng)目計(jì)劃書，對(duì)建設(shè)期間重要節(jié)點(diǎn)做出原則規(guī)定，以保障按照該工程進(jìn)度在約定的時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目建設(shè)并開(kāi)始運(yùn)營(yíng)。在建設(shè)期間，項(xiàng)目公司還有義務(wù)定期向政府提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，說(shuō)明工程進(jìn)度及項(xiàng)目計(jì)劃的完成情況。有關(guān)上述項(xiàng)PPP項(xiàng)目合同的合同條款或者附件中予以明確約定。2.運(yùn)營(yíng)維護(hù)期—審閱運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)和有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告。在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前，項(xiàng)目公司通常應(yīng)編制項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)，載明生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、日常維護(hù)以及設(shè)備檢修的內(nèi)容、程序和頻率等，并在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日之前報(bào)送政府備查。在運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間，項(xiàng)目公司通常還應(yīng)定期向政府報(bào)送有關(guān)運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告或其他相關(guān)資料，包括運(yùn)營(yíng)維護(hù)報(bào)告（說(shuō)明設(shè)備和機(jī)器的現(xiàn)狀以及日常維修、維護(hù)狀況等）、嚴(yán)重事故報(bào)告等。此外，有時(shí)政府也會(huì)要求項(xiàng)目公司定期提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、使用者相關(guān)信息資料等。（二）進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試PPP項(xiàng)目合同中，有時(shí)也會(huì)規(guī)定在特定情形和一定限制條件下，政府方有權(quán)進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查和測(cè)試。政府方行使進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試權(quán)不得影響項(xiàng)目的正常實(shí)施，并且受并且不得影響項(xiàng)目的正常建設(shè)和運(yùn)營(yíng)；履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場(chǎng)；僅在檢查建設(shè)進(jìn)度、監(jiān)督項(xiàng)目公司履約情況等特定目的下才有權(quán)進(jìn)入場(chǎng)地等等。（三）對(duì)承包商和分包商選擇的監(jiān)控政府方在建設(shè)承包商或者運(yùn)營(yíng)維護(hù)分包商的選擇上進(jìn)行一定程度的把控，主要通過(guò)兩種途徑：1.在合同中約定建設(shè)承包商或運(yùn)營(yíng)維護(hù)分包商的資質(zhì)要求，但必須保證本項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量或者運(yùn)營(yíng)質(zhì)量所必須的且合理的要求，不得不合理地限制項(xiàng)目公司自行選擇承包商或分包商的權(quán)利。2.事先知情權(quán)項(xiàng)目公司在簽訂工程承包合同或運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同前事先報(bào)5個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)該承包商或分包商是否符合上述合同約定的資質(zhì)要求；如果在規(guī)定期限內(nèi)，政府方?jīng)]有予以正式答復(fù)，則視為同意項(xiàng)目公司所選擇的承包商或分包商。三、公眾監(jiān)督為保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督，PPP項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確約定項(xiàng)目公司依法公開(kāi)披露相關(guān)信息的義務(wù)。關(guān)于信息披露和公開(kāi)的范圍，一般的原則是除法律明文規(guī)定可（如涉及國(guó)家安全和利益的國(guó)家秘密其他的信息均可依據(jù)項(xiàng)目公司和政府方的合同約定予以公開(kāi)披露。該項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)期間需要公開(kāi)披露價(jià)格、運(yùn)營(yíng)成本、質(zhì)量安全等信息，定期公布服務(wù)質(zhì)量考核結(jié)果、成本監(jiān)審報(bào)告等，同時(shí)進(jìn)一步完善公眾咨詢、投訴處理機(jī)制，形成全社會(huì)共同監(jiān)督體制。PAGEPAGE59第七章 采購(gòu)方式一、采購(gòu)方式選擇府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。（一）采購(gòu)方式適用條件1.公開(kāi)招標(biāo)主要適用于采購(gòu)需求中核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)及政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)過(guò)程中不作更改的項(xiàng)目。2.邀請(qǐng)招標(biāo)（1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；（2）采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判（1）招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（3）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；（4）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。4.單一來(lái)源采購(gòu)（1）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；（2）發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；（3）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。5.競(jìng)爭(zhēng)性磋商（1）政府購(gòu)買服務(wù)項(xiàng)目；（3）因藝術(shù)品采購(gòu)、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；（4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；（5）按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。（二）本項(xiàng)目擬采用的采購(gòu)方式該項(xiàng)目核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整，擬采取公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇社會(huì)資本方，選擇具備施工能力的社會(huì)資本參與工程建設(shè)，避免項(xiàng)目公司成立后再行招標(biāo)，有利于加快項(xiàng)目進(jìn)度。二、采購(gòu)程序（一）采購(gòu)需求公示根據(jù)《山東省政府采購(gòu)信息公開(kāi)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，該項(xiàng)目采購(gòu)需求在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)、中國(guó)山東政府采購(gòu)網(wǎng)、某某市政府采購(gòu)網(wǎng)公示，公開(kāi)征求潛在社會(huì)資本的意3（二）資格預(yù)審1.編制資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告。資格預(yù)審公告在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)、山東省政府采購(gòu)網(wǎng)、某某市政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布。資格預(yù)審公告包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、是否限定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的數(shù)量及限定的方法和標(biāo)準(zhǔn)、以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日152.成立評(píng)審小組，組織資格預(yù)審評(píng)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)成立評(píng)審小組，負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目采購(gòu)的資格預(yù)審和評(píng)審工作。評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不2/311法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。3.資格預(yù)審結(jié)果備案及公告資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案，并在資格預(yù)審公告發(fā)布媒體發(fā)布資格預(yù)審結(jié)果公告。（三）公開(kāi)招標(biāo)1.編制招標(biāo)采購(gòu)文件，發(fā)布招標(biāo)公告。項(xiàng)目采購(gòu)文件包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)當(dāng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、保證金交納PPP項(xiàng)目合同草案及其他法律文本、采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判中項(xiàng)目合同可變的細(xì)節(jié)、以及是否允許未參加資格預(yù)審的供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)并進(jìn)行資格后審等內(nèi)容。項(xiàng)目采購(gòu)文件中還應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目合同必須報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府審核同意，在獲得同意前項(xiàng)目合同不得生效。2.組建評(píng)審小組，組織評(píng)標(biāo)。評(píng)審小組成員應(yīng)當(dāng)按照客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)采購(gòu)文件規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段可以不再對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。評(píng)審小組完成評(píng)標(biāo)后，向招標(biāo)人提交書面評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦三名合格的候選社會(huì)資本，并標(biāo)明排名順序。3.采購(gòu)結(jié)果談判和采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)PPP結(jié)果確認(rèn)談判工作組，負(fù)責(zé)采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)前的談判和最終的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)工作。采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員及數(shù)量由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確以及財(cái)務(wù)、法律等方面的專家。涉及價(jià)格管理、環(huán)境保護(hù)的PPP法機(jī)關(guān)代表。評(píng)審小組成員可以作為采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員參與采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判。采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組應(yīng)當(dāng)按照評(píng)審報(bào)告推薦的候選社會(huì)資本排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就項(xiàng)目合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行項(xiàng)目合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的候選社會(huì)資本即為預(yù)中標(biāo)、成交社會(huì)資本。4.簽署確認(rèn)談判備忘錄，發(fā)布預(yù)中標(biāo)結(jié)果和項(xiàng)目合同公示。10與預(yù)中標(biāo)社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將預(yù)中標(biāo)結(jié)果和擬定的項(xiàng)目合同文本在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的政5項(xiàng)目合同文本應(yīng)當(dāng)將預(yù)中標(biāo)、成交社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重5.發(fā)布中標(biāo)公告，發(fā)出中標(biāo)通知書。2日內(nèi)，將中標(biāo)結(jié)果在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上進(jìn)行公告，同時(shí)發(fā)出中標(biāo)通知書。中標(biāo)結(jié)果公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式；項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目編號(hào)；中標(biāo)社會(huì)資本的名稱、地址、法人代表；中標(biāo)標(biāo)的名稱、主要中標(biāo)條件（包括但不限于合作期限、服務(wù)要求、項(xiàng)目概算、回報(bào)機(jī)制）等；評(píng)審小組和采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員名單。6.簽訂PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)、成交通知書發(fā)出后30日內(nèi)，與中標(biāo)、成交社會(huì)資本簽訂經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的PPPPPPPPPPPP7.PPP項(xiàng)目合同公告PPP2PPPPPP三、資格預(yù)審條件（暫定）1資質(zhì)要求12.具有市政公用工程施工總承包壹級(jí)或特級(jí)資質(zhì)。2財(cái)務(wù)要求1.20142016年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有處于財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)或其他不良狀態(tài)，無(wú)重大不良資產(chǎn)或不良投資項(xiàng)目。2.3億元的銀行授信證明。3.8000萬(wàn)自有資金證明。4.20142016年度每年均為盈利。3業(yè)績(jī)要求3.5億元人民幣（含）以上市政工程施工PPP業(yè)績(jī)。注：業(yè)績(jī)須為投標(biāo)人的業(yè)績(jī)，投標(biāo)人提供的母公司、子公司或控股公司等其他單位提供的業(yè)績(jī)無(wú)效。4信譽(yù)要求1.提供有效期內(nèi)投標(biāo)人注冊(cè)地或項(xiàng)目所在地檢察機(jī)關(guān)出具的行賄犯罪檔案查詢函。2.通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站查詢，未被列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單。5其他要求1.符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第二十二條第一款的規(guī)定；2.單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的不同投標(biāo)人，不得同時(shí)參加該項(xiàng)目的投標(biāo)；3.本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其控股國(guó)有企業(yè)不得單獨(dú)或與其他投標(biāo)人組成聯(lián)合體參加本次投標(biāo)，但對(duì)于已經(jīng)與政府脫鉤，建立完善公司治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的融資平臺(tái)公司，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可以參加本次投標(biāo)；四、競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)的按照財(cái)金〔2015〕21號(hào)文件運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出計(jì)算公式，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)測(cè)算年運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出總額，設(shè)置上限控制價(jià)，社會(huì)資本對(duì)年運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出總額進(jìn)行報(bào)價(jià)。招標(biāo)人分別規(guī)定工程費(fèi)用、年度運(yùn)營(yíng)成本、合理利潤(rùn)率以及年度折現(xiàn)率的上限值。投標(biāo)人對(duì)工程費(fèi)用、年度運(yùn)營(yíng)成本、合理利潤(rùn)率和年度折現(xiàn)率分別報(bào)價(jià)（不作為評(píng)標(biāo)考核打分，僅作為計(jì)算運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出的依據(jù)），并按財(cái)金〔2015〕21號(hào)文件運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出公式計(jì)算每年運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出金額和運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出總額。工程費(fèi)用采用工程量清單計(jì)價(jià)方式確定。五、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼測(cè)算1.經(jīng)營(yíng)收入地下通道、污水管線等非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施具有很強(qiáng)的公益性，屬于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，不存在第三方收入，因此，本項(xiàng)目中的經(jīng)營(yíng)收入均來(lái)自政府補(bǔ)貼付費(fèi)。2.經(jīng)營(yíng)成本在本項(xiàng)目中，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)提供的服務(wù)包括：工程主體設(shè)施和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的維修維護(hù)服務(wù)。參照市場(chǎng)調(diào)查結(jié)果，對(duì)本項(xiàng)目的維護(hù)維修費(fèi)用進(jìn)行測(cè)算，確定本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)第一年，雨水管線、污水管線的運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用為2元/米、地下通道的運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用為50元/米。3.合理利潤(rùn)率及年度折現(xiàn)率根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金[2015]21號(hào)）規(guī)定：合理利潤(rùn)率應(yīng)以商業(yè)銀行中長(zhǎng)期貸款利率水平為基準(zhǔn)，充分考慮可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)、績(jī)效付費(fèi)的不同情境，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等因數(shù)確定。以行業(yè)平均利潤(rùn)率為依據(jù)，參照兩年來(lái)行業(yè)的利潤(rùn)率及本市其他項(xiàng)目的利6%。根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金[2015]21號(hào)）規(guī)定：年度折現(xiàn)率應(yīng)考慮財(cái)政補(bǔ)貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收益率合理確定。由于GDP4%。4.合作期考慮到本項(xiàng)目為政府付費(fèi)方式，結(jié)合某某利區(qū)政府財(cái)政水平,19年（1年）。5.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的測(cè)算本項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制采用“政府付費(fèi)”方式，在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果由政府按年向項(xiàng)目公司支付項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。對(duì)政府付費(fèi)模式的項(xiàng)目，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼期間，政府承擔(dān)全部直接付費(fèi)責(zé)任。政府每年直接付費(fèi)數(shù)額包括：社會(huì)資本方承擔(dān)的年均建設(shè)成本、年度運(yùn)營(yíng)成本和合理利潤(rùn)（折算成各年度現(xiàn)值）。37000萬(wàn)元，結(jié)合項(xiàng)目收入、成本、合理利潤(rùn)率、年度折現(xiàn)率及某某利區(qū)財(cái)政水平，4%19年（1年）的情況（財(cái)金[2015]21號(hào)）中運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出的計(jì)算公式：61996.07PAGEPAGE69運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出單位：萬(wàn)元年度2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出2443.242537.502635.542737.502843.542953.823068.513187.793311.84年度2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出3440.853575.023714.563859.684010.604167.574330.814500.584677.14第八章 績(jī)效考核一、考核方式運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通過(guò)常規(guī)考核和臨時(shí)考核的方式對(duì)項(xiàng)目公司服務(wù)績(jī)效水平進(jìn)行考核。常規(guī)考核每半年進(jìn)行一次，每年兩次考核的加權(quán)平均數(shù)作為常規(guī)考核結(jié)果。5748在規(guī)定的考核現(xiàn)場(chǎng)對(duì)地下通道、排水管線進(jìn)行檢查。項(xiàng)目實(shí)3作日內(nèi)以書面形式通知項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司在接到政府方的書