學位論文寫作及其學術規范

廣東外語外貿大學南國商學院國際經濟與貿易系

李庚寅教授

2010.101學位論文寫作及其學術規范1目錄1.論文的選題2.文獻資料的收集、整理與評述3.論文的寫作方法和論文結構4.論文摘要、注釋、參考文獻等應注意的問題5.學術道德和學術規范6.《開題報告書》的撰寫7.范文評析2目錄1.論文的選題21.1論文選題的重要性“題好一半文”

學術研究的繼承和創新培養學生學會發現問題、提出問題，從而強化學生的問題意識，正是培養學生創新精神的起點。個人興趣和特長的充分體現、發揮；論文寫作所需要的條件以及作者的能力。

1.論文的選題31.1論文選題的重要性1.論文

1.2論文選題的特征學術性：學位論文的選題應當具有十分鮮明的專業化特征,應在本學科內具有較重要的學術價值和研究意義,且尚未得到描述、解釋、評估或證明的主題。學位論文選題一般排斥那些已經公認得到解決的問題、得到證明的結論和在當時已經屬于不證自明或者常識的范疇。創新性：學位論文可以是在原有研究成果的基礎上的繼承和發揚,也可以是原創性的。樹立學術創新意識是選題的根本，是科研工作的靈魂。系統性：學位論文選題不僅應是一個獨立的命題,也應當是一個對事物某一方面比較全面的研究選題。學位論文圍繞選題進行系統的研究,是一個綜合的工程,也就是說,論文必須有較大的取材范圍和較寬的研究視野。

1.論文的選題41.2論文選題的特征1

1.3論文選題的類型美國麻省理工學院政治學教授斯蒂芬·范弗埃拉在其名著《政治學研究方法指南》中,將政治學博士論文分為七個主要類型。其劃分的類型不僅是針對政治學學位論文,也可供其它所有學科的學位論文選題借鑒。斯蒂芬·范弗將學位論文分為理論創立型、理論檢測型、文獻評估型、政策評估型(或政策處方型)、歷史解釋型、歷史評估型、預測型七個類型,又將上述七大類論文根據相關性的強弱歸并為四個大的類別,即:理論提出型、理論檢測型、理論應用型、文獻評估型。

1.論文的選題51.3論文選題的類型1.論

1.論文的選題

理論創立型的論文選題的難度最大,因為在學術研究中,提出一個假設往往比證明一個假設更為困難,理論創立型的論文就是建立在提出新的假設基礎之上的,其對研究者的學術潛質是一個非常大的考驗。

預測型的選題也是一個相對困難的類型,“純粹的預測型論文是一個有風險的研究課題,因為未來總是變動不居的,從而該研究有被事實所駁倒的危險。”所以,絕大多數論文的選題集中在理論檢驗、文獻評估和理論應用(政策評估、歷史解釋和歷史評估)等三個類別上。61.論文的選題6

1.4論文選題的原則理論性創新性可行性：因趣選題，特長和興趣結合；因需選題；因事選題；因才選題；題目大小適宜；避免大而空、不專業和經驗化選題（力圖避免平庸、淺薄、寬泛,大題小作、虛題空作等現象;避免與專業和研究方向聯系不多,甚至毫無關聯;避免經驗色彩過重,避開理論只談經驗）。可操作性時效性

1.論文的選題71.4論文選題的原則1.1.5論文選題的來源導師的研究方向與研究課題參加專業研討會社會、生產實踐的需要文獻閱讀個人興趣與好奇心

1.論文的選題81.5論文選題的來源1.論文的

2.文獻資料的收集、整理與評述2.1文獻檢索學位論文寫作中文獻檢索的功能在于,避免選題的重復,有利于作出富有個性與創造性的研究；便于確立資料搜集的范圍與相關研究的意向；對于有時間限制的大學畢業生而言,有利于其確立重點閱讀與研討的論著。學生理應運用在“文獻檢索”課上所學到的知識與方法,對自己研究論題的相關文獻進行檢索。這有利于提高學位論文的寫作質量與水平。可以說,文獻檢索能力是畢業論文寫作中科研能力的一大表征,掌握現代文獻學的基本理論與方法,對基礎文獻和研究資料的了解與熟悉,文獻檢索能力的提升,有助于提高學生的科研起點,并能夠強化學位論文寫作的學術性、針對性和解說力。92.文獻資料的收集、整理與評述2.1文獻檢索9

2.文獻資料的收集、整理與評述可以使用的資源有：中國學術期刊網中國優秀博士和碩士學位論文網國務院經濟發展研究中心網中國人民大學復印報刊資料全文轉載網人大經濟論壇北大經濟科學教育中心資料下載論壇專著和論文102.文獻資料的收集、整理與評述可以使用的資源有：10

2.文獻資料的收集、整理與評述2.2文獻綜述主要是向讀者陳述：學術界或實業界對該選題研究的主要代表人物有哪一些，學術界對該選題的最新研究進展、最前沿研究成果是什么？本文研究的問題與這些最新研究進展、最前沿研究成果有哪些關系，從而使讀者了解本文所研究問題和解決問題的性質，論文的起點和層次，以及論文所研究問題是專業的哪個理論領域，其理論基石/基礎是什么，即研究問題的根基在那里。有人說，一篇論文是否屬于質量上乘，首先看他的文獻述評是否到位和精準。這是有道理的。112.文獻資料的收集、整理與評述2.2文獻綜述11

2.文獻資料的收集、整理與評述撰寫文獻綜述應遵循的原則:“5W”原則。“5W”原則就是作者必須實事求是、原汁原味繼承前人研究成果的原則,也就是可檢索性原則。具體地說即按照什么人(Who)、什么時候(When)、在什么地方(Where)、為什么(Why)、提出了什么學術觀點(What)的寫作方式撰寫文獻綜述的原則。易言之,文獻綜述的寫作應采用實引方式,對所引述的觀點要嚴格采用被引述作者的原文,不可斷章取義、任意發揮。遵循“5W”文獻寫作原則有利于尊重知識產權,維護學術研究的尊嚴;有利于學術研究的良性開展;有利于學術積累。122.文獻資料的收集、整理與評述撰寫文獻綜述應遵循的原則:1

2.文獻資料的收集、整理與評述經典性原則。經典性寫作原則是指文獻綜述的內容應該是所研究領域的經典人物的經典著作,而不是學術“圈外人”的某些片言只語。一般來說,每個研究課題都有其所在領域獨有的經典文獻。“文獻樹”原則。也稱“學術譜系”原則。作者在撰寫文獻綜述時必須系統梳理研究問題的起源、發展和現狀,具體地說就是必須采用歷史方法按照“由遠到近”、“由大到小”和“由寬到窄”的“文獻樹”原則進行。只有這樣,方可理清研究問題的來龍去脈,清晰揭示研究問題的演進,為自己的后繼研究建立進一步創新的平臺。“頂天立地”原則。其中，“頂天”要求作者從理論繼承上逼近學術前沿;“立地”則要求作者理論聯系實際地解決中國現實問題。進一步講,所謂“天”就是研究問題所要求的最先進的理論成果,所謂“地”就是中國社會主義建設中急需解決的問題。132.文獻資料的收集、整理與評述經典性原則。經典性寫作原則是

2.文獻資料的收集、整理與評述2.3數據的整理、處理和統計描述、以及數理模型的確定對數據的處理主要包括：詳細列出有關數據；對某些數據根據需要進行整理和運算；保留科學的有代表性的數據；運用圖表顯示變化的規律和在不同變化條件下的數據狀態；對數據進行必要的分析，得出正確的結論。142.文獻資料的收集、整理與評述2.3數據的整理、處理和統

3.論文的寫作方法和論文結構3.1論文的寫作方法論文寫作既是一門科學，同時又是一門技巧，即使是滿腹經綸，如果不掌握科學的寫作技巧，也不易用文字表達出來。寫作技巧很多，但在學術論文寫作中常用的兩種主要方法是：論說文三要素原理、模仿法①正確運用論說文三要素原理。一般說，論文均要求具有三個要素，即論點、論據和結論，也叫論題、論證和結論。論題是真實性需要證明的命題；論證是指用來證明論題的判斷；結論是指通過論證之后得出的判斷。這三個要素在學術論文的寫作中應當充分利用，即在文章的宏觀、中觀、微觀結構上都要靈活運用，而不能機械地僅在論文的總體結構上運用。153.論文的寫作方法和論文結構3.1論文的寫作方法15

3.論文的寫作方法和論文結構②模仿法是指研究者在某一問題上有所見解，但寫作經驗較少，或防止由于孤立地提出一個新觀點而不易被他人理解和接受時，所作的必要的鋪墊。這種表達上的需要，可找接近的范文，借其框架，現成的基本原理，融進自己的見解。這種論文寫作方式姑且稱之為模仿法。這種方法適用于初學寫作學術論文的作者，或有一定見解，但新見解、新觀點較少的作者。這種論文要求短小精悍，一定要注明參考文獻或其他必要的注釋。采用這種方法，特別強調態度的嚴肅性，萬不可有投機心理，否則，只能誤人害己，不恥于學界。

163.論文的寫作方法和論文結構②模仿法16

3.論文的寫作方法和論文結構需要說明的是，這些方法不能孤立使用，常常是交錯運用。例如上述兩種方法中，后一種一定要使用和體現前一種，即運用論文的三要素原理；同樣，從總體上來說不是模仿性的論文，在基本原理的運用上，在獨立見解的觀點與觀點之間的過渡上，往往也要運用現成的東西，這從一定意義上說，也是模仿性的，這是學術事業發展所必需的，沒有繼承，就沒有發展。173.論文的寫作方法和論文結構需要說明的是，這些方法不能孤立

3.論文的寫作方法和論文結構3.2論文的結構并列法，即幾個問題同時出現，具體是將幾個觀點或幾個問題、幾類事情或若干事件并列在一起，形式上彼此獨立，內容上共同為說明主題服務。這些內容（任務、原因、措施、成績、經驗、體會）沒有先后，主次之分，各層次之間必須有內在的聯系，不能互相矛盾、重復、包容，分類的標準、角度要一致。

遞進法，即將說明主題（問題）的各個層次的內容，或者是按照事情發展過程的先后次序，或者是按照事理的邏輯，逐層深入的關系來安排層次。用遞進法安排層次，有明顯的邏輯上的嚴密性，人們容易理解和接受。因果法。任何問題的發生總有其原因，任何做法、事態的發展總有其結果。層次的安排可結果在前原因在后，也可原因在前結果在后。183.論文的寫作方法和論文結構3.2論文的結構18

4.論文摘要、注釋、參考文獻等應注意的問題4.1內容摘要和關鍵詞內容摘要是對論文內容以第三者的獨立角度不加注釋和評論的簡短陳述。內容摘要應與正文有等量信息。一般應有陳述的對象、方法、結論等，但側重于結論。內容摘要自身要能夠獨立成篇，是一篇可獨立使用的完整短文，以不超過300字為宜。若還有英文摘要，則中英文摘要必須完全對應。關鍵詞是為了便于文獻標引與檢索，揭示出論文將圍繞哪些方面展開論述。一般應選取3-5個詞作關鍵詞。如《論中國會計的國際化》的關鍵詞是：會計準則、會計實務、國際化。這三個詞就揭示出標題及論文的核心。

194.論文摘要、注釋、參考文獻等應注意的問題4.1內容摘要

4.論文摘要、注釋、參考文獻等應注意的問題

4.2注釋如何引用資料——引用別人的文章、數據和資料引用資料要加以注釋。“注”是指明出處，“釋”是補充的說明和深入的說明。注分腳注和尾注,腳注的位置在一篇文章的底部，尾注在文章的結尾處。有的全用腳注，有的全用尾注，有的是兩個同時用。兩種方法都可以。學位論文不是著作，一般采取尾注。引用資料必須注憊權威性。權威性就是權威學者權威著作，甚至權威出版社。

204.論文摘要、注釋、參考文獻等應注意的問題

4.論文摘要、注釋、參考文獻等應注意的問題4.3參考文獻參考文獻分外文和中文。作為正式論文必須引用外文資料,必須列出你參考外文資料的目錄。外文資料若引用的很多，證明你的外語水平很高,以及對這一課題在國外進展程度了解較多。中文資料必須是非常重要的資料，不要把一般的寫進去。引文資料可看你的讀書面是否廣，你的眼光怎么樣，進而可以看出你的論文的價值。事實上有些論文引用的書目他并沒有看完,或者順著這個線索查一下子。但這些資料本身就說明你所寫論文下了較大功夫。大家不要怕寫注釋,注釋很多越說明你看的書多，但是你的注釋必須有價值。參考文獻的排序：外文按作者姓名的第一個字母的順序編排，中文按作者姓氏的筆劃或拼音字母的順序編排。214.論文摘要、注釋、參考文獻等應注意的問題4.3參考文獻

5.學術道德和學術規范高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）中