1、 國(guó)際貿(mào)易理論B 主講人 王越第1章緒 論二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至今的60余年，是國(guó)際貿(mào)易獲得前所未有巨大發(fā)展的60余年。在這60余年中，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定臨時(shí)生效并成功進(jìn)行了八次多邊貿(mào)易談判，世界貿(mào)易組織成立并在調(diào)整當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系中的地位日益重要。戰(zhàn)后60余年，貿(mào)易成為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展又反過(guò)來(lái)推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)的迅猛發(fā)展，跨國(guó)公司的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化就是經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易相互促進(jìn)、共同發(fā)展的結(jié)果。1978年中國(guó)執(zhí)行改革開(kāi)放政策之后，中國(guó)在世界貿(mào)易中的地位不斷提高。1978年中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總額為206.4億美元（其中出口額97.5億美元，進(jìn)口額108.9億美元），在世界上排第34位

2、，占世界總貿(mào)易額的比重為0.75%。2005年中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總額突破10000億美元，達(dá)14221.2億美元，成為世界第三大貿(mào)易國(guó)，占世界總貿(mào)易額的比重為6.7%。2008年中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總額為25616.3億美元，同比增長(zhǎng)17.8%，其中：出口14285.5億美元，增長(zhǎng)17.2%；進(jìn)口11330.9億美元，增長(zhǎng)18.5%。國(guó) 際 貿(mào) 易 （International Trade）是在一定的歷史條件下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)分工擴(kuò)大的必然結(jié)果.國(guó)際貿(mào)易最早出現(xiàn)在奴隸社會(huì)末期,只有到了資本主義社會(huì)才得到空前廣泛的發(fā)展.二戰(zhàn)之后,國(guó)際貿(mào)易發(fā)展迅猛,對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)乃至世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都起到

3、了重大的推動(dòng)作用.如今,世界各國(guó)之間因國(guó)際貿(mào)易而形成了越來(lái)越緊密的經(jīng)濟(jì)關(guān)系. 國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的程度與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有密切關(guān)系。 2007年，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到24.66萬(wàn)億元，比2002年（入世第一年）增長(zhǎng)65.5%，年均增長(zhǎng)10.6%，從世界第六位上升到第四位。2008年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值超過(guò)30萬(wàn)億元，比上年增長(zhǎng)9% 對(duì)外貿(mào)易一方面反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，一方面也作為增長(zhǎng)的動(dòng)力，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 1.1.2 學(xué)習(xí)和研究國(guó)際貿(mào)易的重要性國(guó)際貿(mào)易比國(guó)內(nèi)貿(mào)易在匯兌上要復(fù)雜許多；國(guó)際貿(mào)易具有民族性和需求多樣性；國(guó)際貿(mào)易的障礙多于國(guó)內(nèi)貿(mào)易；國(guó)際貿(mào)易在獲得市場(chǎng)信息方面比較困難，因

4、此面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，如信用風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等。 貿(mào)易 “小國(guó)” 、貿(mào)易“大國(guó)”與貿(mào)易強(qiáng)國(guó)由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、生產(chǎn)能力以及發(fā)展水平的不同，各國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的地位是不同的。通常根據(jù)對(duì)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的影響程度將參與貿(mào)易的國(guó)家分成“小國(guó)”與“大國(guó)”。所謂“小國(guó)”，指的是那些在國(guó)際市場(chǎng)上份額很小，其進(jìn)出口變動(dòng)不會(huì)影響國(guó)際商品市場(chǎng)價(jià)格的國(guó)家。國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格是給定不變的。所謂“大國(guó)”，指的是那些在國(guó)際市場(chǎng)上份額很大，其進(jìn)出口變動(dòng)會(huì)引起國(guó)際商品市場(chǎng)價(jià)格升跌的國(guó)家。所謂貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，指的是能從國(guó)際貿(mào)易中獲得最大經(jīng)濟(jì)福利的貿(mào)易“大國(guó)”。1.2 國(guó)際貿(mào)易中的常用概念 1.2.1 國(guó)際貿(mào)易與對(duì)外貿(mào)易國(guó)

5、 際 貿(mào) 易 （International Trade）是指世界各國(guó)之間商品和服務(wù)的交換活動(dòng)，是國(guó)際分工的表現(xiàn)形式，反映了世界各國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的相互依靠。對(duì) 外 貿(mào) 易 （Foreign Trade）是指一國(guó)或地區(qū)同別國(guó)或地區(qū)進(jìn)行商品和服務(wù)的交換活動(dòng)。 貨物貿(mào)易（Goods Trade）：按聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)分為10大類(lèi)；04類(lèi)為初級(jí)產(chǎn)品，58類(lèi)為制成品。表現(xiàn)在海關(guān)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上，是國(guó)際收支的主要構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易（ Trade in Services ）：按WTO服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定分為12個(gè)部門(mén)，即商業(yè).通訊.建筑.銷(xiāo)售.教育.環(huán)境.金融.衛(wèi)生旅游.娛樂(lè).運(yùn)輸.其他；又細(xì)分為160多項(xiàng)。不顯示在海關(guān)的貿(mào)

6、易統(tǒng)計(jì)上，但顯示在一國(guó)的國(guó)際收支平衡表上2007年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口項(xiàng)目構(gòu)成2007年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口項(xiàng)目構(gòu)成 一、對(duì)外貿(mào)易額進(jìn)口貿(mào)易總額：一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)從國(guó)外進(jìn)口貨物的全部?jī)r(jià)值。出口貿(mào)易總額：一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)向國(guó)外出口貨物的全部?jī)r(jià)值。對(duì)外貿(mào)易額進(jìn)口貿(mào)易總額出口貿(mào)易總額，反映一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總規(guī)模。國(guó)際貨物貿(mào)易額世界出口貨物總額 二、對(duì)外貿(mào)易量剔除價(jià)格變動(dòng)影響而計(jì)算出來(lái)的對(duì)外貿(mào)易額，僅反映出貿(mào)易的實(shí)際規(guī)模。出口貿(mào)易額=出口額/出口價(jià)格指數(shù)進(jìn)口貿(mào)易額=進(jìn)口額/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易額據(jù)海關(guān)初步統(tǒng)計(jì)，2007年全國(guó)進(jìn)出口總值為21738.3億美元，同比增長(zhǎng)23.5%，其中：出口12180.2億美元，

7、增長(zhǎng)25.7%；進(jìn)口9558.2億美元，增長(zhǎng)20.8%。2007年進(jìn)出口總額上升到世界第三位 據(jù)海關(guān)初步統(tǒng)計(jì)，2008年全國(guó)進(jìn)出口總值為25616.3億美元，同比增長(zhǎng)17.8%。其中：出口14285.5億美元，增長(zhǎng)17.2%；進(jìn)口11330.9億美元，增長(zhǎng)18.5%。項(xiàng) 目12月當(dāng)月112月累計(jì)絕對(duì)值同比%絕對(duì)值同比%進(jìn)出口總值1,833.3-11.125,616.317.8 出口總值1,111.6-2.814,285.517.2 進(jìn)口總值721.8-21.311,330.918.5 進(jìn)出口差額389.872.42,954.612.72008年全國(guó)進(jìn)出口簡(jiǎn)要情況表 金額單位：億美元 1.2.3

8、 貿(mào)易差額通常各國(guó)政府會(huì)定期公布國(guó)際貿(mào)易平衡表，根據(jù)進(jìn)口額和出口額的比較，一國(guó)貿(mào)易收支可能出現(xiàn):1、貿(mào)易順差,又稱(chēng)“出超” :指一國(guó)或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）的出口總額大于進(jìn)口總額。2、貿(mào)易逆差 : ，又稱(chēng)“入超”，指一國(guó)或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）的出口總額小于進(jìn)口總額。3、貿(mào)易平衡:指一國(guó)或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）的進(jìn)口額與出口額基本相同。短期來(lái)看，貿(mào)易順差似乎有利于增加國(guó)民收入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是長(zhǎng)期的貿(mào)易順差和貿(mào)易逆差都是難以維持的。排序國(guó)別（地區(qū)） 1-10月 上年同期 同比% 1臺(tái)灣省-700.9-627.811.6 2韓國(guó)-348.7-395.6-11.8 3日本

9、-336.2-264.227.3 4安哥拉-182.8-83.9117.9 5沙特阿拉伯-182.7-75.8141.0 6澳大利亞-137.5-63.1117.8 7伊朗-116.5-47.7144.2 8馬來(lái)西亞-104.1-91.014.4 9菲律賓-100.2-129.5-22.6 10阿曼-94.6-50.189.0注：對(duì)東盟逆差62.8億美元，同比下降51.6%。2008年110月前十位貿(mào)易逆差來(lái)源地 金額單位：億美元 1979年以來(lái)人民幣與美元的匯率,人民幣/1美元2006年，中美貿(mào)易額為2626.8億美元，中國(guó)貿(mào)易順差為1442.6億美元。 2006年，中國(guó)對(duì)美國(guó)出口2035億

10、美元產(chǎn)品；其中，加工貿(mào)易占63.3。 1996年到2003年，中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易順差為2291.8億美元 。中國(guó)出口商品的近2/3，是由外資企業(yè)主要來(lái)自日本和美國(guó)作為外國(guó)品牌生產(chǎn)的。每個(gè)售價(jià)20美元的芭比娃娃玩具，只有約35美分留在中國(guó) 。 盡管中國(guó)從全球化中獲得了工資上的好處，但它沒(méi)有留下全球化帶來(lái)的利潤(rùn)。 美國(guó)麻省理工學(xué)院教授黃亞生截至2006年底：美國(guó)在華實(shí)際直接投資超過(guò)540億美元；中國(guó)在美實(shí)際直接投資僅為9.57億美元；中國(guó)在美實(shí)際直接投資僅是美國(guó)在華實(shí)際直接投資的1.8。目前，在中國(guó)有5萬(wàn)多家美資企業(yè)。產(chǎn)品 銷(xiāo)售：71在中國(guó)市場(chǎng)，11返銷(xiāo)美國(guó)，18出口到其他國(guó)家和地區(qū) 。外貿(mào)轉(zhuǎn)內(nèi)貿(mào) 2

11、000-2005年中美服務(wù)貿(mào)易情況1.2.4 對(duì)外貿(mào)易或國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)廣義的概念是指：貨物、服務(wù)在一國(guó)總進(jìn)出口貿(mào)易或世界貿(mào)易中所占的比重。狹義的概念是指貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易本身結(jié)構(gòu)比較對(duì)外貨物（服務(wù)）貿(mào)易結(jié)構(gòu)是指一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)或世界進(jìn)出口貨物（服務(wù)）中以百分比表示的各類(lèi)貨物（服務(wù)）的構(gòu)成反映了一國(guó)或世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平。 2007年進(jìn)出口商品構(gòu)成表 1.2.5 對(duì)外貿(mào)易地理方向?qū)ν赓Q(mào)易地理方向：表明一國(guó)和地區(qū)與其他國(guó)家和地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系的程度在世界貿(mào)易中的地位2007年主要貿(mào)易伙伴2008年主要貿(mào)易伙伴：2007年出口主要貿(mào)易伙伴2008年110月前十位出口市場(chǎng)

12、金額單位：億美元排序國(guó)別（地區(qū)）1-10月同比%占比%占比變化總 值12,023.321.9100.00.01歐盟2,466.924.520.50.42美國(guó)2,127.611.417.7-1.73香港1,611.48.613.4-1.64東盟964.027.78.00.45日本961.216.28.0-0.46韓國(guó)637.341.45.30.77印度269.339.82.20.38俄羅斯267.814.32.2-0.19臺(tái)灣省223.517.51.9-0.110阿聯(lián)酋195.540.21.60.22007年進(jìn)口主要貿(mào)易伙伴2008年110月進(jìn)口主要貿(mào)易伙伴 1.2.6 對(duì)外貿(mào)易依存度指一國(guó)對(duì)外

13、貿(mào)易與國(guó)民經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系據(jù)WTO和IMF的數(shù)據(jù)測(cè)算，1960年全球外貿(mào)依存度為25.4%，1970年為27.9%，1990年升至38.7%，2000年升至41.7%，2003年已接近45%。中國(guó)作為轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中大國(guó)，對(duì)外貿(mào)易依存度也逐年提高 。2002年突破50%，2005年已經(jīng)高達(dá)63%。據(jù)有關(guān)學(xué)者分析我國(guó)已經(jīng)躋身中等貿(mào)易依存度國(guó)家行列，即貿(mào)易依存度集中在30%100%之間，如法國(guó)、意大利、英國(guó)、韓國(guó)、德國(guó)等。 1.2.7 貿(mào)易條件貿(mào)易條件是一個(gè)國(guó)家以出口交換進(jìn)口的條件，通常用出口商品的價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口商品的價(jià)格指數(shù)之比來(lái)表示。貿(mào)易條件可以反映貿(mào)易利益的分割問(wèn)題，同時(shí)關(guān)系到一國(guó)國(guó)際收支的平衡

14、和經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。在一定程度上能反映出該國(guó)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)能力的變化趨勢(shì)長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)的貿(mào)易條件處于十分不利的地位。而且還有逐漸惡化的趨勢(shì)，如從 19932000年，中國(guó)的貿(mào)易條件下降了13%，其中工業(yè)制成品下降了14%。造成中國(guó)貿(mào)易條件惡化的原因主要有：1、初級(jí)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上貿(mào)易指數(shù)一直呈下降趨勢(shì)；2、在工業(yè)制成品的出口中，占優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中主要以?xún)r(jià)格取勝，加上我國(guó)的此類(lèi)產(chǎn)品質(zhì)量較差，檔次較低，不得不采取廉價(jià)策略；同時(shí)國(guó)際市場(chǎng)上的技術(shù)、資本密集型產(chǎn)品的價(jià)格高居不下，這就不可避免地造成中國(guó)貿(mào)易條件惡化。 1.3 國(guó)際貿(mào)易的分類(lèi)與特點(diǎn) 1.3.1 專(zhuān)門(mén)貿(mào)易與總貿(mào)易總 貿(mào) 易 體

15、 系 General Trade System是以貨物通過(guò)國(guó)境作為統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口的標(biāo)準(zhǔn)，又稱(chēng)一般貿(mào)易體系。 說(shuō)明一國(guó)在國(guó)際貨物流通中所處的地位和所起的作用。目前約有90個(gè)國(guó)家和地區(qū)采用。專(zhuān) 門(mén) 貿(mào)易體系Special Trade System是以貨物經(jīng)過(guò)關(guān)境作為統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口的標(biāo)準(zhǔn)，又稱(chēng)特殊貿(mào)易體系。 說(shuō)明一國(guó)作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者在國(guó)際貨物貿(mào)易中具有的意義。目前約有83個(gè)國(guó)家和地區(qū)采用。1.3.2 一般貿(mào)易與加工貿(mào)易 一般貿(mào)易：是指我國(guó)境內(nèi)有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)單邊進(jìn)口或單邊出口貨物的交易形式，但投資設(shè)備、捐贈(zèng)等除外。加工貿(mào)易：是指國(guó)內(nèi)企業(yè)從境外保稅進(jìn)口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、配套件、包裝物料

16、等，經(jīng)加工裝配后，將成品或半成品復(fù)出口的交易形式。主要包括來(lái)料加工和進(jìn)料加工兩種貿(mào)易方式。2008年出口貿(mào)易方式 金額單位：億美元貿(mào)易方式10月1-10月金額同比%金額同比%總 值1,283.319.212,023.321.9一般貿(mào)易571.027.25,578.126.9加工貿(mào)易621.58.55,709.114.7 來(lái)料加工95.0-14.2935.7-0.6 進(jìn)料加工526.514.04,773.418.3其他貿(mào)易90.864.8736.149.8按商品流向不同分類(lèi)：按貿(mào)易有無(wú)第三國(guó)參加分類(lèi)按清償工具分類(lèi)：按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分類(lèi)：按貨物運(yùn)輸方式不同分類(lèi)：出口貿(mào)易、（復(fù)出口）進(jìn)口貿(mào)易、（復(fù)進(jìn)口

17、）過(guò)境貿(mào)易直接貿(mào)易間接貿(mào)易轉(zhuǎn)口貿(mào)易自由結(jié)匯貿(mào)易易貨貿(mào)易水平貿(mào)易垂直貿(mào)易海運(yùn)貿(mào)易陸運(yùn)貿(mào)易空運(yùn)貿(mào)易多式聯(lián)運(yùn)貿(mào)易郵購(gòu)貿(mào)易1.3.3 其他分類(lèi)與特點(diǎn)1.4 國(guó)際貿(mào)易理論綜述1.4.1 國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展15世紀(jì)末16世紀(jì)初：重商主義，對(duì)貿(mào)易的研究主要集中在如何進(jìn)行貿(mào)易保持貿(mào)易出超。18世紀(jì)末古典經(jīng)濟(jì)學(xué)起，開(kāi)始對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的原因與結(jié)果以及與之相應(yīng)的政策進(jìn)行分析，國(guó)際貿(mào)易理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)獨(dú)立分支并得到不斷發(fā)展。1.4.2 國(guó)際貿(mào)易理論的基本框架?chē)?guó)際貿(mào)易理論是開(kāi)放條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際貿(mào)易理論研究的范圍：商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)及技術(shù)知識(shí)的國(guó)際傳遞。國(guó)際貿(mào)易研究還包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易的

18、影響，即從動(dòng)態(tài)上分析國(guó)際貿(mào)易變動(dòng)的原因與結(jié)果。研究的性質(zhì)看，整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論體系是實(shí)證和規(guī)范的統(tǒng)一。 一、國(guó)際貿(mào)易基本理論主要研究三方面的問(wèn)題：1、國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)：國(guó)家之間存在價(jià)格差異。對(duì)各國(guó)之間產(chǎn)生產(chǎn)品價(jià)格差異的不同解釋形成了不同的國(guó)際貿(mào)易理論模型。2、國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的影響：對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利的影響，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)和外國(guó)貿(mào)易伙伴利益的影響。3、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互作用二、國(guó)際貿(mào)易政策分析主要研究?jī)蓚€(gè)方面的問(wèn)題：1、貿(mào)易政策的影響主要對(duì)各種貿(mào)易政策（關(guān)稅、配額、出口補(bǔ)貼等）以及影響貿(mào)易的其他經(jīng)濟(jì)政策（包括產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)政策等）的實(shí)證分析。還包括區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的研究。2、貿(mào)易政策中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 即貿(mào)

19、易政策制定過(guò)程中的政治與經(jīng)濟(jì)利益。與國(guó)際貿(mào)易理論有密切聯(lián)系的是國(guó)際金融理論1.4.3 國(guó)際貿(mào)易的基本經(jīng)濟(jì)分析工具其分析工具主要是微觀經(jīng)濟(jì)分析方法1、總體均衡分析：主要工具是生產(chǎn)可能性曲線(研究一國(guó)的生產(chǎn)能力，斜率為機(jī)會(huì)成本）和社會(huì)無(wú)差異曲線（反映一國(guó)的平均消費(fèi)偏好，斜率為邊際替代率）2、局部均衡分析：主要運(yùn)用供給曲線與需求曲線分析開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)均衡貿(mào)易只不過(guò)是另一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，可以看作是一種將出口品轉(zhuǎn)變成進(jìn)口品的生產(chǎn)過(guò)程，同其他任何活動(dòng)一樣遵循同樣的原則。國(guó)際貿(mào)易不是競(jìng)爭(zhēng)，是互惠的交換。貿(mào)易的目的是進(jìn)口而不是出口；也就是說(shuō)，一個(gè)國(guó)家從貿(mào)易中獲得的利益，就是獲得了進(jìn)口它想得到的東西的能力。生產(chǎn)率

20、高不是有助于一個(gè)國(guó)家與其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，而是因?yàn)樗苁箛?guó)家生產(chǎn)的更多，從而能夠消費(fèi)的更多。 第2章 古典國(guó)際貿(mào)易理論 國(guó)際分工的案例 美國(guó)蘋(píng)果公司銷(xiāo)售的個(gè)人影音工具ipod：每臺(tái)299美元。最昂貴的零部件由日本東芝公司等提供，共獲得73美元；其他國(guó)家和地區(qū)供應(yīng)零部件，共獲得60美元；最后在中國(guó)組裝，中國(guó)收入不足3美元；美國(guó)獲得163美元，其中蘋(píng)果公司品牌獲得80美元。中國(guó)所得組裝費(fèi) 僅占售價(jià)的1。2.1 斯密之前的貿(mào)易思想 2.1.1 早期的分工交換思想荷馬史詩(shī)伊里亞特和奧德賽中間接表現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)思想古希臘思想家柏拉圖（Plato）在城邦國(guó)時(shí)代最早提出分工學(xué)說(shuō)，表達(dá)了自然差別決定生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)的思想宗教

21、中關(guān)于貿(mào)易的最早表述可追述到公元前4世紀(jì)的利巴涅斯利巴涅斯和其追隨者提出了地理位置不同造成產(chǎn)品不同的觀點(diǎn)，20世紀(jì)發(fā)展成為赫克歇爾-俄林的生產(chǎn)要素斌稟賦論。2.1.2 重商主義的貿(mào)易觀點(diǎn)14世紀(jì)末到18世紀(jì)是歐洲資本主義原始積累時(shí)期，開(kāi)始了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的系統(tǒng)研究。當(dāng)時(shí)，積累財(cái)富的主要手段是獲取黃金，獲取黃金的渠道是國(guó)際貿(mào)易和對(duì)外掠奪。重商主義（Mercantilism)代表了當(dāng)時(shí)商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系，是資本主義早期的國(guó)際貿(mào)易理論。重商主義追求的目的就是在國(guó)內(nèi)積累貨幣財(cái)富，把貴重金屬留在國(guó)內(nèi)。保護(hù)手段為高關(guān)稅重商主義所探討的“商”僅限于對(duì)外貿(mào)易，其研究停留在流通領(lǐng)域的表象。 早期重商主

22、義（又稱(chēng)重金主義，貨幣平衡論）：流行于15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉的西歐各國(guó)。積極鼓吹國(guó)家采取強(qiáng)制手段禁止貨幣輸出，主張?jiān)趯?duì)外貿(mào)易中多賣(mài)少買(mǎi)或不買(mǎi)，用以積累貨幣。代表人物和著作：威廉.斯塔福關(guān)于英國(guó)公共福利的對(duì)話。晚期重商主義（又稱(chēng)貿(mào)易平衡論）：盛行于16世紀(jì)中葉到17世紀(jì)中葉。主張國(guó)家應(yīng)允許貨幣輸出國(guó)外，購(gòu)買(mǎi)本國(guó)生產(chǎn)所需的原材料或進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易，大力發(fā)展生產(chǎn)，但仍堅(jiān)持多賣(mài)少買(mǎi)。代表人物和著作：托馬斯.孟英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富。2.1.3 重農(nóng)學(xué)派的貿(mào)易觀點(diǎn)重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人是佛朗斯瓦.魁奈。另一重要人物是杜爾閣。核心思想是主張自由經(jīng)濟(jì)，包括自由貿(mào)易；反對(duì)重商主義對(duì)貿(mào)易的干預(yù)政策。自由經(jīng)濟(jì)思想對(duì)古典貿(mào)易

23、影響很大。 2.2 斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論 亞當(dāng).斯密（17231790）第一個(gè)建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一，也是國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人。代表著作：1776年的國(guó)富論；其基本思想就是自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想。 亞當(dāng)斯密的生平斯密生于1723年一個(gè)有秩序的和諧的年代，曾在格拉斯哥大學(xué)作過(guò)道德哲學(xué)教授，以道德情操論揚(yáng)名于他的年代成為當(dāng)時(shí)著名的哲學(xué)家，后來(lái)為了打發(fā)時(shí)間寫(xiě)了國(guó)富論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，創(chuàng)立了以自由放任為基礎(chǔ)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派。 他一生鐘愛(ài)讀書(shū), 他曾經(jīng)說(shuō)過(guò): “除書(shū)以外, 別無(wú)所愛(ài)。” 也許是因?yàn)樗荤姁?ài)讀書(shū)一生幾乎都沒(méi)有過(guò)很浪漫的情感；斯密最突出的個(gè)

24、性是他的心不在焉，但他能夠持久地對(duì)一個(gè)問(wèn)題進(jìn)行分析和探索，直到有了滿意的答案為止。14歲時(shí)進(jìn)格拉斯哥大學(xué)學(xué)習(xí)哲學(xué)，深受其導(dǎo)師弗哈奇森教授學(xué)術(shù)思想的影響，17歲時(shí)以?xún)?yōu)異成績(jī)選入牛津大學(xué)，靠獎(jiǎng)學(xué)金學(xué)習(xí)了6年。當(dāng)時(shí)牛津的教育敷衍馬虎，但是藏書(shū)極為豐富，斯密在那里通過(guò)大量閱讀和獨(dú)立思考學(xué)到了一些東西，并在此期間與哲學(xué)家休謨成為莫逆之交。1748年25歲時(shí)，在愛(ài)丁堡大學(xué)講授修辭學(xué)和純文學(xué)等，1751年28歲時(shí)，任格拉斯哥大學(xué)道德哲學(xué)教授，先后講授邏輯學(xué)、道德哲學(xué)。在格拉斯哥大學(xué)曾被同事推舉為教務(wù)處長(zhǎng)和副校長(zhǎng)。” 1759年斯密出版了他的道德情操論，這本書(shū)使斯密名揚(yáng)于當(dāng)時(shí)的年代，并且為他贏得了一項(xiàng)任命，作

25、一位年輕貴族巴克勒公爵的私人教師。這類(lèi)職位是18世紀(jì)一流學(xué)者十分向往的，斯密因此獲得了一份可以終身領(lǐng)取的數(shù)量達(dá)300磅的年收入幾近他做教授時(shí)收入的兩倍。1763年40歲時(shí)，斯密在格拉斯哥大學(xué)作了關(guān)于法律、警察、歲入以軍備的演講，在這個(gè)演講中，斯密論證了在經(jīng)濟(jì)自由的條件下，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系能夠迅速地推動(dòng)財(cái)富的積累，闡述了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列基本原理，確定了他經(jīng)濟(jì)研究的總的方向及其經(jīng)濟(jì)理論體系的中心思想。1751年至1764年，斯密把在格拉斯哥大學(xué)度過(guò)的13年看作是他一生中“收獲最大、因而也是過(guò)得最愉快、最體面的一段時(shí)期”。1764年在圖盧茲，他開(kāi)始“寫(xiě)一本書(shū)以打發(fā)時(shí)間”，這就是國(guó)富論。12年后，即

26、1776年3月9日，國(guó)富論這部經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著問(wèn)世了。斯密在這本書(shū)中創(chuàng)立富國(guó)裕民的古典經(jīng)濟(jì)體系，這在經(jīng)濟(jì)思想史上具有劃時(shí)代的意義。1784年1月，在擔(dān)任蘇格蘭海關(guān)專(zhuān)員及蘇格蘭鹽稅專(zhuān)員的第一年，他利用職務(wù)之便獲得了實(shí)際知識(shí)，增補(bǔ)、修訂了國(guó)富論中有關(guān)論述公共事務(wù)的部分，出版了該書(shū)的第二版。1784年，斯密又根據(jù)從事海關(guān)專(zhuān)員所獲得的確切資料，更詳細(xì)地論述了蘇格蘭的漁業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)制度、特許公司和非特許公司以及東印度公司等有關(guān)部分，出版了國(guó)富論第三版。1786年63歲時(shí)，斯密又為國(guó)富論增寫(xiě)了序論及全書(shū)設(shè)計(jì)置于卷首，出版了該書(shū)的第四版，這是斯密生前審定的最后一個(gè)國(guó)富論版本。不僅僅國(guó)富論再版了四次，他的道德情操論再版了

27、7次，直到1790年他逝世的前幾個(gè)月道德情操論第7版才出版。所以斯密曾經(jīng)這樣評(píng)價(jià)自己：“我是個(gè)遲鈍、非常遲鈍的作者，每一篇作品在我能夠勉強(qiáng)滿意它之前，至少要寫(xiě)上六七遍。 2.2.1 斯密的自由貿(mào)易思想認(rèn)為自由貿(mào)易和自由競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)自由放任原則的主要內(nèi)容。在斯密的體系中，無(wú)論進(jìn)口還是出口，都應(yīng)是市場(chǎng)上的一種自由交換。這種自由交換的結(jié)果是雙方都會(huì)得到好處。國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對(duì)差異. 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的主要論點(diǎn) 國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的原因及基礎(chǔ)是各國(guó)間存在的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差異。國(guó)際分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是對(duì)外貿(mào)易的基礎(chǔ)，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于有利的自然稟賦或獲勝性?xún)?yōu)勢(shì)。2

28、.2.2 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型一、基本假設(shè)兩個(gè)國(guó)家和兩個(gè)可貿(mào)易商品兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動(dòng)兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差異給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給。要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門(mén)流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)。規(guī)模報(bào)酬不變完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。無(wú)運(yùn)輸成本。兩國(guó)之間的貿(mào)易是平衡的 二、生產(chǎn)和貿(mào)易模式及利得以勞動(dòng)計(jì)算的單位生產(chǎn)成本 英國(guó) 葡萄牙布酒4863各國(guó)專(zhuān)業(yè)化地生產(chǎn)絕對(duì)成本低的產(chǎn)品，用以交換別國(guó)絕對(duì)成本低的產(chǎn)品以國(guó)際分工為基礎(chǔ)的國(guó)際貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易的成因在于兩國(guó)絕對(duì)成本的差異不存在絕對(duì)成本差異的國(guó)家之間就不能開(kāi)展貿(mào)易嗎？結(jié)論：如果按照各國(guó)絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行國(guó)際分工，將會(huì)使各國(guó)

29、的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富。 貿(mào)易赤字是自我矯正的，貿(mào)易利益也不依賴(lài)于一個(gè)國(guó)家相對(duì)于他的對(duì)手所擁有的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。三、理論的局限性不存在絕對(duì)成本差異的國(guó)家之間就不能開(kāi)展貿(mào)易嗎？即無(wú)法解釋絕對(duì)先進(jìn)和絕對(duì)落后國(guó)家之間的貿(mào)易。2.3 李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論大衛(wèi).李嘉圖（17721823）是英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命高潮時(shí)期的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他繼承和發(fā)展了斯密經(jīng)濟(jì)理論中的精華，使古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了最高峰。是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表和完成者。代表著作：1817年的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理-當(dāng)代自由貿(mào)易的思想基礎(chǔ)。2.3.1 李嘉圖的貿(mào)易思想從資源的最有效配置（

30、使用）角度來(lái)論證自由貿(mào)易與專(zhuān)業(yè)分工的必要性。國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差異。只要各國(guó)之間存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。李嘉圖對(duì)谷物法的尖銳批評(píng)英國(guó)議會(huì)1815年通過(guò)了修訂的限制外國(guó)糧食進(jìn)口的保護(hù)貿(mào)易政策谷物法，1846年廢除。 谷物法小麥種植面積擴(kuò)大，牧草減少，羊毛價(jià)格上漲小麥價(jià)格上漲工人工資提高食品支出增加，工業(yè)品支出減少別國(guó)報(bào)復(fù)，工業(yè)品出口減少損害了資產(chǎn)階級(jí)的利益要求自由貿(mào)易2.3.2 李嘉圖模型的圖例以勞動(dòng)計(jì)算的單位生產(chǎn)成本 英國(guó) 葡萄牙布酒4（0.5）8（2）6（0.

31、6）10（1.67）假定：兩個(gè)國(guó)家、兩種商品、一種要素、勞動(dòng)生產(chǎn)率不變、充分就業(yè)、完全競(jìng)爭(zhēng)、要素不能?chē)?guó)際流動(dòng)、物物交換、沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步、沒(méi)有運(yùn)輸成本、兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)存在相對(duì)差別。英國(guó)生產(chǎn)兩種商品的絕對(duì)成本都比葡萄牙低，能否開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易？?jī)煞N商品的相對(duì)成本理論要點(diǎn)：每個(gè)國(guó)家應(yīng)集中力量生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的商品，然后通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，在資本和勞動(dòng)力不變的情況下，勞動(dòng)配置更合理，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國(guó)際分工對(duì)貿(mào)易各國(guó)都有利。窮國(guó)只要模仿生產(chǎn)效率較高國(guó)家的專(zhuān)業(yè)化 模式就能變得富有嗎？國(guó)際貿(mào)易的必要條件： 比較（相對(duì)）成本差異兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕國(guó)際貿(mào)易的充分條件： 兩種商品的國(guó)際交換比率

32、介于兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比率之間，且不等于任何一國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比率有利可圖缺陷：比較成本存在差異的原因是什么？ 低成本優(yōu)勢(shì)可靠嗎？這次全球金融海嘯造成珠三角和長(zhǎng)三角地區(qū)一些企業(yè)破產(chǎn)倒閉。外因：全球金融危機(jī)導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)需求下降。內(nèi)因：很長(zhǎng)一段時(shí)期中我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境過(guò)于寬松，只注重?cái)?shù)量擴(kuò)張，增長(zhǎng)方式較為粗放，過(guò)于依賴(lài)各級(jí)政府賦予的優(yōu)惠政策和支持、過(guò)于依賴(lài)低成本優(yōu)勢(shì)、過(guò)于依賴(lài)發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)、過(guò)于依賴(lài)單一產(chǎn)品和單一營(yíng)銷(xiāo)渠道。 2.4 多個(gè)國(guó)家或多種產(chǎn)品貿(mào)易模式 2.4.1 兩種產(chǎn)品多個(gè)國(guó)家一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)由該國(guó)產(chǎn)品生產(chǎn)的相對(duì)成本（aL1/aL2）與國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)的相對(duì)價(jià)格(P1/P2)相比來(lái)確定 2.4.2 兩個(gè)

33、國(guó)家多種產(chǎn)品如果一國(guó)在某種產(chǎn)品上的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高于相對(duì)工資率，該國(guó)具有生產(chǎn)這種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該生產(chǎn)并出口這種產(chǎn)品。反之，該國(guó)不具有這種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該不生產(chǎn)這種產(chǎn)品而從另一國(guó)進(jìn)口。 第3章 新古典貿(mào)易理論：基本模型3.1 新古典貿(mào)易思想在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。運(yùn)用總體均衡的方法分析國(guó)際貿(mào)易與要素流動(dòng)的相互影響。3.1.1 要素稟賦論的提出由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出，故稱(chēng)“赫克歇爾俄林模型”，簡(jiǎn)稱(chēng)“H-O模型”；又稱(chēng)要素稟賦論從要素稟賦結(jié)構(gòu)差異以及由這種差異所導(dǎo)致的要素相對(duì)價(jià)格在國(guó)際間的差異方面來(lái)尋找國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因，克服了李嘉圖模型中關(guān)于一種生產(chǎn)要

34、素投入假定的局限，取得了相當(dāng)?shù)某晒Α?duì)國(guó)際貿(mào)易有很強(qiáng)的解釋力，至今仍是國(guó)際貿(mào)易的主流理論 美國(guó)無(wú)論在資本存量，還是在勞動(dòng)絕對(duì)數(shù)量上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于瑞士和墨西哥這兩個(gè)國(guó)家。但與瑞士相比，美國(guó)的人均資本存量（資本/勞動(dòng)的比率）低于對(duì)方，因此相對(duì)于瑞士而言，美國(guó)屬于勞動(dòng)豐富的國(guó)家。如果拿美國(guó)與墨西哥相比，則美國(guó)的人均資本存量（資本/勞動(dòng)的比率）高于墨西哥的水平，因此美國(guó)與墨西哥相比，屬于資本豐富的國(guó)家。 3.1.2 赫克歇爾-俄林的要素稟賦學(xué)說(shuō)瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾里.赫克歇爾（于1919年）和他的學(xué)生伯泰.俄林（于1933年）提出比較優(yōu)勢(shì)源于國(guó)家間要素稟賦不同的學(xué)說(shuō)。代表著作：赫克歇爾1919年發(fā)表的國(guó)際貿(mào)易

35、對(duì)收入分配的影響。俄林1933年出版的域際和國(guó)際貿(mào)易，他曾于1977年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。論述了各國(guó)資源要素稟賦的構(gòu)成與貿(mào)易形態(tài)之間的關(guān)系，以及貿(mào)易對(duì)各國(guó)收入分配的影響。理論要點(diǎn)：赫克歇爾-俄林理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的模式是由要素稟賦的差異而非生產(chǎn)率的差異決定的，因此，每個(gè)國(guó)家應(yīng)按照生產(chǎn)要素的豐裕稀缺來(lái)進(jìn)行分工。即要素稟賦差別才是決定國(guó)際分工和交換的最重要因素。俄林的貢獻(xiàn)：揭示了區(qū)間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易形成的原因： 兩地區(qū)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的差異兩地區(qū)相對(duì)價(jià)格的差異兩地區(qū)貿(mào)易的發(fā)生。 貿(mào)易將使生產(chǎn)要素價(jià)格均等化。指出了國(guó)際貿(mào)易中的生產(chǎn)要素稟賦的差異 3.2 赫克歇爾俄林的要素稟賦貿(mào)易模型3.2.1 要素稟賦模

36、型一、基本假設(shè)1.兩個(gè)國(guó)家、兩種商品、兩種要素（L和K），稱(chēng)2 22模型2.要素稟賦不變，國(guó)內(nèi)可自由流動(dòng)，國(guó)家間不流動(dòng)3.兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平相同（生產(chǎn)函數(shù)相同，兩國(guó)同種產(chǎn)品要素密集度相同）4.規(guī)模報(bào)酬不變，消費(fèi)偏好相同，完全競(jìng)爭(zhēng)，自由貿(mào)易二、概念要素密集度：產(chǎn)品生產(chǎn)中投入不同要素的比例。設(shè)X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)品要素豐裕度：國(guó)家的要素稟賦狀況。設(shè)A國(guó)勞動(dòng)豐裕，B國(guó)資本豐裕 三、生產(chǎn)與貿(mào)易模式 一國(guó)將專(zhuān)業(yè)化地生產(chǎn)并出口較密集地使用本國(guó)相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用本國(guó)相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品兩國(guó)要素稟賦不同，導(dǎo)致兩國(guó)要素價(jià)格不同要素價(jià)格差異導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異生產(chǎn)成本差異導(dǎo)致

37、同種產(chǎn)品在兩國(guó)的價(jià)格差異同種產(chǎn)品在不同國(guó)家價(jià)格的差異導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易發(fā)生兩國(guó)要素密集度和要素豐裕度的差異形成了不同產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì) 3.3 對(duì)要素稟賦模型的實(shí)證檢驗(yàn) 3.3.1 里昂惕夫 之謎里昂惕夫是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，由于他的投入-產(chǎn)出分析法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出貢獻(xiàn)，獲得了1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。代表著作有投入-產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)、生產(chǎn)要素比例和美國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進(jìn)一步的理論和經(jīng)濟(jì)分析等。 里昂惕夫?qū)嵶C檢驗(yàn)1953年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家列昂惕夫利用投入-產(chǎn)出分析方法對(duì)美國(guó)4050年代的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，資本豐裕的美國(guó)出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比重更大，進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品比重更大。即美國(guó)之參加國(guó)際分工是建立在勞動(dòng)密集型

38、生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)上。由于這一發(fā)現(xiàn)明顯有悖于要素稟賦論，震動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，因此被稱(chēng)為“列昂惕夫之謎”。由哈博樂(lè)、勒拿、里昂惕夫和米德等人提出的將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體的一般均衡分析的新古典模型，與赫克歇爾俄林的要素稟賦理論融合為一體，最終形成了國(guó)際貿(mào)易理論的標(biāo)準(zhǔn)模型。可以說(shuō)，這一標(biāo)準(zhǔn)化的貿(mào)易模型實(shí)際上就是新古典學(xué)派一般均衡理論在國(guó)際貿(mào)易研究中的應(yīng)用。3.3.2 對(duì)里昂惕夫之謎的解釋生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)：統(tǒng)計(jì)方法問(wèn)題。關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘：貿(mào)易保護(hù)的結(jié)果。技能和人力資源的不同：里昂惕夫認(rèn)為矛盾的根源在于美國(guó)勞動(dòng)者素質(zhì)較高,單位時(shí)間的勞動(dòng)是其他國(guó)家的若干倍,

39、若經(jīng)一定的折合計(jì)算,結(jié)論應(yīng)與俄林的理論相符。其他自然資源不同：里昂惕夫發(fā)現(xiàn)，美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品之所以是資本密集型的，一個(gè)原因就是美國(guó)是大量礦產(chǎn)的進(jìn)口國(guó)，這些產(chǎn)品需要使用大量非人力資本來(lái)生產(chǎn)。對(duì)美國(guó)生產(chǎn)要素稟賦狀況的正確判斷相對(duì)而言，美國(guó)最豐裕的資源不是資本，而是土地和科技（專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)者）。美國(guó)出口的農(nóng)產(chǎn)品正是密集使用最豐裕的要素（即土地和科技相結(jié)合）的產(chǎn)品。生產(chǎn)要素僅僅歸并為資本、勞動(dòng)和土地的作法很可能對(duì)貿(mào)易模型產(chǎn)生誤解。 3.3.3 對(duì)要素稟賦理論更廣泛更全面的檢驗(yàn) 一、人力資本學(xué)說(shuō)（20世紀(jì)60年代）人力資本是資本與勞動(dòng)力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素。人們通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資（如教育培訓(xùn)等），可以

40、使勞動(dòng)力的素質(zhì)得到極大改善，勞動(dòng)生產(chǎn)率獲得提高，從而對(duì)一個(gè)國(guó)家參加國(guó)際分工的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生作用和影響。人力資本是促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因；人力資本具有收益遞增的特性，一國(guó)人力資本的存量和質(zhì)量越高，其生產(chǎn)效率越高；人力資本必須通過(guò)一定的投資才能獲得，當(dāng)期投資的邊際成本就是未來(lái)收益的貼現(xiàn)值。該理論的代表人物為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾。 二、研究與開(kāi)發(fā)學(xué)說(shuō)（R&D）研究與開(kāi)發(fā)說(shuō)是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯伯（Gruber），麥赫塔（Mehta）和弗農(nóng)（Vernon）三人于1967年提出的。這一學(xué)說(shuō)的核心思想是：研究與開(kāi)發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，占有研究與開(kāi)發(fā)的多寡可以改變一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工中的比較優(yōu)勢(shì)。三

41、位學(xué)者還分析了研究與開(kāi)發(fā)型產(chǎn)業(yè)的條件，認(rèn)為豐富的資金、較為豐富的自然資源與高質(zhì)量的勞動(dòng)力是進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)的先決條件，國(guó)內(nèi)對(duì)新產(chǎn)品有巨大旺盛的需求，則是這種產(chǎn)業(yè)能夠得以發(fā)展的基礎(chǔ)。因而研究與開(kāi)發(fā)可以被認(rèn)為是一種新的生產(chǎn)要素，這種生產(chǎn)要素的變化會(huì)產(chǎn)生出新的貿(mào)易比較利益。 據(jù)介紹，中國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的規(guī)模占全球軟件產(chǎn)業(yè)的份額僅為3%，出口規(guī)模更小。如中國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)規(guī)模與印度相當(dāng)，但出口量只有印度的十分之一；而且出口市場(chǎng)單一，主要集中在日韓市場(chǎng)中國(guó)軟件業(yè)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)內(nèi)軟件企業(yè)缺乏核心技術(shù)，缺乏精英人才，也缺乏自主品牌和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件產(chǎn)品。 三、技術(shù)差距貿(mào)易理論（20世紀(jì)60年代）這一理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)

42、學(xué)家波斯納（Posner） 1961年提出來(lái)的。該理論以不同國(guó)家之間技術(shù)差距的存在，作為對(duì)貿(mào)易發(fā)生的解釋原因。波斯納的看法是：新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家最先問(wèn)世，新產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售之后進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，創(chuàng)新國(guó)便獲得了初期的比較利益。由于與先進(jìn)工業(yè)國(guó)家之間存在著技術(shù)差距，其他國(guó)家雖然想對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行模仿生產(chǎn)需要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的努力之后才可能做到，在這段時(shí)間內(nèi)，其他國(guó)家對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)仍需通過(guò)進(jìn)口得到滿足，因而引起國(guó)際貿(mào)易。當(dāng)其他國(guó)家可以模仿生產(chǎn)之后，隨著模仿規(guī)模的擴(kuò)大，創(chuàng)新國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，最后甚至可能從其他國(guó)家廉價(jià)進(jìn)口該產(chǎn)品貿(mào)易流向逆轉(zhuǎn)發(fā)展中國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)人力資本論和技術(shù)差距論的研究成果表明，

43、商品流動(dòng)的背后實(shí)際體現(xiàn)著科技和文化的轉(zhuǎn)移，商品成為科技和文化的載體，商品進(jìn)口國(guó)在進(jìn)口商品的同時(shí)，也是在分享世界上先進(jìn)的科技成果或者不同的文化風(fēng)格，所以國(guó)際貿(mào)易在豐富了人們物質(zhì)生活的同時(shí)，也縮小了人們精神世界的差距。3.4 新古典貿(mào)易理論的擴(kuò)展與應(yīng)用 在赫克歇爾和俄林的研究基礎(chǔ)上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步分析了貿(mào)易對(duì)本國(guó)收入分配和對(duì)各國(guó)收入差距的影響、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)貿(mào)易的影響等，發(fā)展和完善了新古典貿(mào)易理論 3.4.1 要素價(jià)格均等化定理赫克歇爾最早提出國(guó)際貿(mào)易可能導(dǎo)致國(guó)際間要素價(jià)格均等化的論點(diǎn)。俄林認(rèn)為：雖然各國(guó)要素缺乏流動(dòng)性使世界范圍內(nèi)要素價(jià)格相等的理想狀態(tài)不能實(shí)現(xiàn)，但商品貿(mào)易可以部分代替要素流動(dòng)，彌補(bǔ)

44、要素流動(dòng)性不足，所以國(guó)際貿(mào)易使要素價(jià)格存在著均等化趨勢(shì)。薩繆爾森在H-O理論的基本假設(shè)條件下，嚴(yán)格證明了要素價(jià)格均等化定理。以說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易對(duì)本國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格的影響。 一、要素價(jià)格均等化定理（簡(jiǎn)稱(chēng)H-O-S定理）的基本含義 自由貿(mào)易不僅使兩國(guó)的商品價(jià)格相等，而且使兩國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格相等，以致兩國(guó)的所有工人都能夠獲得同樣的工資率，所有的資本（或土地）都可以獲取同樣的利潤(rùn)（或租金）報(bào)酬，而不管兩國(guó)生產(chǎn)要素的供給與需求模式如何。國(guó)際商品流動(dòng)間接實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的國(guó)際互通有無(wú)。國(guó)際貿(mào)易不僅傾向于縮小同質(zhì)要素收入的國(guó)際差異，而且在滿足所有假設(shè)的前提下，會(huì)使各國(guó)相對(duì)要素價(jià)格完全相等。二、對(duì)“要素價(jià)格均等化定理

45、”的評(píng)價(jià)從局部和靜態(tài)的角度說(shuō)，生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理仍有重要的意義。如果排除技術(shù)進(jìn)步的因素，就個(gè)別行業(yè)來(lái)看，貿(mào)易的確在縮短各國(guó)要素受益的差距。從動(dòng)態(tài)角度看，各國(guó)要素受益的差距由于發(fā)達(dá)國(guó)家科技的發(fā)展而一次又一次擴(kuò)大，但又通過(guò)貿(mào)易不斷縮小3.4.2 國(guó)際貿(mào)易對(duì)本國(guó)生產(chǎn)要素收益的影響斯托爾珀薩繆爾森定理：一個(gè)國(guó)家如果按照要素稟賦理論參與國(guó)際分工，該國(guó)出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國(guó)的充裕要素）的收益會(huì)提高；而進(jìn)口產(chǎn)品密集使用的生產(chǎn)要素（本國(guó)稀缺要素）的收益會(huì)下降，而不論這些要素在哪個(gè)行業(yè)中使用。1941年，薩繆爾森與斯托爾帕合著發(fā)表了貿(mào)易保護(hù)與實(shí)際工資一文，提出了商品價(jià)格變動(dòng)與生產(chǎn)要素價(jià)格變動(dòng)

46、關(guān)系的觀點(diǎn)，說(shuō)明了對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響，即斯托爾珀薩繆爾森定理。并首次使用總體均衡的分析方法解釋了為什么本國(guó)稀缺資源的收益可以通過(guò)保護(hù)而提高，而本國(guó)充裕要素的收益亦可以通過(guò)自由貿(mào)易而增加。自由貿(mào)易的副作用【思考】較長(zhǎng)時(shí)期以來(lái)，中國(guó)與美國(guó)之間始終保持著大規(guī)模的貿(mào)易往來(lái)，為什么兩國(guó)之間的工資水平差異依然很大？ 答：要素稟賦論假設(shè)的要素稟賦既定、自由貿(mào)易、商品流動(dòng)替代要素流動(dòng)等貿(mào)易環(huán)境在現(xiàn)實(shí)中不存在。 中美之間的商品貿(mào)易并沒(méi)有完全替代要素流動(dòng)，兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量、勞動(dòng)生產(chǎn)率差距、技術(shù)差距都較大，而且，中國(guó)的勞動(dòng)力供給仍在不斷增加。因此，盡管總體上，中國(guó)勞動(dòng)力工資水平有了較大幅度的提高，但與經(jīng)濟(jì)高度發(fā)

47、達(dá)的美國(guó)相比，工資水平勢(shì)必會(huì)存在較大差距。 3.4.3 要素積累、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易 “小國(guó)” 與“大國(guó)”由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、生產(chǎn)能力以及發(fā)展水平的不同，各國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的地位是不同的。通常根據(jù)對(duì)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的影響程度將參與貿(mào)易的國(guó)家分成“小國(guó)”與“大國(guó)”。所謂“小國(guó)”，指的是那些在國(guó)際市場(chǎng)上份額很小，其進(jìn)出口變動(dòng)不會(huì)影響國(guó)際商品市場(chǎng)價(jià)格的國(guó)家。國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格是給定不變的。所謂“大國(guó)”，指的是那些在國(guó)際市場(chǎng)上份額很大，其進(jìn)出口變動(dòng)會(huì)引起國(guó)際商品市場(chǎng)價(jià)格升跌的國(guó)家。一、羅勃津斯基定理即在商品價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門(mén)的生產(chǎn)增加，而另一部門(mén)的生產(chǎn)則減少。對(duì)于“大國(guó)”而言，

48、如果某一要素增加，對(duì)方國(guó)家一切保持不變，那么要素增加后，在國(guó)際市場(chǎng)上密集使用該要素的商品相對(duì)價(jià)格要下降。若該商品是要素增加國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的出口商品，則該國(guó)面臨貿(mào)易條件惡化的后果，對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件會(huì)改善。若該商品是要素增加國(guó)家具有比較劣勢(shì)的進(jìn)口商品，則該國(guó)貿(mào)易條件會(huì)改善，對(duì)方國(guó)家的貿(mào)易條件將惡化。對(duì)于“小國(guó)”而言，要素稟賦變化之后其貿(mào)易條件不變。2.貧困化增長(zhǎng)1958年，巴格瓦迪指出，由于要素積累對(duì)一國(guó)貿(mào)易條件產(chǎn)生如上影響，發(fā)展中國(guó)家可能面臨貧困化增長(zhǎng)的陷阱，即該國(guó)經(jīng)濟(jì)越是增長(zhǎng)，國(guó)民生活將越發(fā)貧困。貧困化增長(zhǎng)指的是，對(duì)于一個(gè)出口導(dǎo)向型國(guó)家，如果其出口產(chǎn)品國(guó)際需求的價(jià)格彈性不高，其出口騙向型經(jīng)濟(jì)

49、增長(zhǎng)帶來(lái)的出口供給大幅度增加會(huì)惡化其國(guó)際貿(mào)易條件，并最終可能導(dǎo)致國(guó)民福利水平的下降。貧困化增長(zhǎng)的前提條件 第4章 新貿(mào)易理論國(guó)際貿(mào)易理論所涉及的主要研究問(wèn)題可簡(jiǎn)單地概括為起因和影響。前者旨在解釋國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因以及貿(mào)易格局的決定等問(wèn)題，而后者則著重說(shuō)明貿(mào)易利益的來(lái)源、貿(mào)易利益在國(guó)際間的分配以及國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易國(guó)收入分配格局的影響等主要問(wèn)題。完全競(jìng)爭(zhēng)和比較優(yōu)勢(shì)模型與不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論又構(gòu)成了兩個(gè)發(fā)展主線。 傳統(tǒng)的貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論的互補(bǔ)性 傳統(tǒng)的貿(mào)易理論：以規(guī)模收益不變和完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，建立在完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)之上，著重于解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。新貿(mào)易理論：以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不

50、完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)之上，主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 新貿(mào)易理論當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的變化:產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速增長(zhǎng)（差異化產(chǎn)品、不完全競(jìng)爭(zhēng)所致）發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易迅速增長(zhǎng)要素稟賦相同或相似的產(chǎn)品之間的貿(mào)易H-O模型無(wú)法解釋 放寬H-O模型的假定，產(chǎn)生了新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的區(qū)別取消了完全競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品同一的假設(shè)；引入了規(guī)模報(bào)酬遞增；沒(méi)有統(tǒng)一的貿(mào)易模式或模型。新貿(mào)易理論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、戰(zhàn)略貿(mào)易理論等一系列理論的總稱(chēng)4.1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論4.1.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展（20世紀(jì)70年代）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言的該理論認(rèn)為各國(guó)進(jìn)行國(guó)

51、際貿(mào)易不一定是生產(chǎn)成本存在比較優(yōu)勢(shì)的結(jié)果，也可能是因?yàn)樾枨笃谩⒁?guī)模經(jīng)濟(jì)或者收益遞增等原因所致。該理論的最大貢獻(xiàn)在于其打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定，其代表人物為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼。 根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）及世界貿(mào)易組織（WTO）的統(tǒng)計(jì)資料，自20世紀(jì)60年代以來(lái)，約二分之一甚至更多的世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好均比較相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易，以及發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易，在世界貿(mào)易中所占的比重則不足三分之一。這些事實(shí)說(shuō)明以比較優(yōu)勢(shì)原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論，已不能解釋?xiě)?zhàn)后以來(lái)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中的一些新現(xiàn)象，國(guó)際貿(mào)易理論面臨

52、著新的挑戰(zhàn)。為了解決這些問(wèn)題，20世紀(jì)70年代末，以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅.克魯克曼（Paul Krugman）為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，提出了所謂的“新貿(mào)易理論”（New Trade Theory），該理論從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的起因和利益來(lái)源，對(duì)國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)做出了一種新的解釋。4.1.2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易從統(tǒng)計(jì)上說(shuō)，是指按聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)(SITC)至少前三位數(shù)相同的產(chǎn)品既出現(xiàn)在一國(guó)的進(jìn)項(xiàng)目中，又出現(xiàn)在該國(guó)的出項(xiàng)目中。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可分為同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等。 1、同類(lèi)產(chǎn)品的異質(zhì)性同質(zhì)產(chǎn)品指具有完全替代性的產(chǎn)品。垂直差異

53、產(chǎn)品指只存在質(zhì)量差異的產(chǎn)品，例如除了羊毛質(zhì)量外，其他均相同的羊毛外套水平差異產(chǎn)品指質(zhì)量相同但其(真實(shí)的或假設(shè)的)特征存在差異的產(chǎn)品，如用質(zhì)量相同但其剪裁與顏色卻有不同 產(chǎn)品的差別是形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)差別產(chǎn)品貿(mào)易的規(guī)模和價(jià)格取決于供求兩方面的因素。決定需求的因素是消費(fèi)者的收入水平和嗜好，其中收入水平的差異引起垂直型產(chǎn)品的需求變化，消費(fèi)者嗜好的不同引起水平型產(chǎn)品的需求變化。決定供給的因素是廠商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷利潤(rùn)。 同一產(chǎn)品的貿(mào)易是由運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售和包裝等成本的不同引起的。 2、規(guī)模報(bào)酬遞增與不完全競(jìng)爭(zhēng)3、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平4.1.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式及其特點(diǎn) 4.2 規(guī)模報(bào)酬、不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易4

54、.2.1 規(guī)模報(bào)酬遞增論規(guī)模收益能夠產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)規(guī)模報(bào)酬遞增論也稱(chēng)規(guī)模收益遞增理論，是克魯格曼與艾瀚南在合著的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易（1985）一書(shū)中提出的。當(dāng)某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢(shì)，因此導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。規(guī)模報(bào)酬遞增也稱(chēng)為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式之一，指產(chǎn)出水平增長(zhǎng)比例高于要素投入增長(zhǎng)比例的生產(chǎn)情況。規(guī)模報(bào)酬遞增為國(guó)際貿(mào)易直接提供了基礎(chǔ)。適用于解釋國(guó)際文化貿(mào)易現(xiàn)象。4.2.2 外部經(jīng)濟(jì)理論外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的另一種表現(xiàn)形式，指經(jīng)濟(jì)的外在性。存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，行業(yè)內(nèi)每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程仍然是規(guī)模報(bào)酬不便，規(guī)模收

55、益遞增只發(fā)生于整個(gè)產(chǎn)業(yè)層面，即整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增加比例大于整個(gè)產(chǎn)業(yè)要素投入增加的比例。馬歇爾認(rèn)為，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)源自產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可能源自生產(chǎn)技能或知識(shí)的大規(guī)模積累,即阿羅認(rèn)為的“干中學(xué)”。規(guī)模報(bào)酬遞增：產(chǎn)業(yè)中一個(gè)或幾個(gè)廠商的規(guī)模擴(kuò)大，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不完全競(jìng)爭(zhēng)。外部經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)業(yè)中廠商數(shù)量的擴(kuò)大，而不是單個(gè)廠商規(guī)模的擴(kuò)大，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)接近完全競(jìng)爭(zhēng)。一旦某一產(chǎn)業(yè)在A國(guó)比在B國(guó)更早建立或者發(fā)展得更壯大，隨時(shí)間推移，A國(guó)有可能比B國(guó)取得更大的成本優(yōu)勢(shì)，即其優(yōu)勢(shì)是隨時(shí)間積累的。隨著某一產(chǎn)業(yè)在A國(guó)的發(fā)展壯大，這種“先行優(yōu)勢(shì)”由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢(shì)，從而限制了“后來(lái)者”的進(jìn)入，奠定了A國(guó)該行業(yè)在

56、國(guó)際分工中的地位。好萊塢的“電影夢(mèng)工廠”。4.2.3 戰(zhàn)略貿(mào)易理論 由布斯潘塞赫布蘭德提出從廠商行為的角度解釋當(dāng)代產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。兩國(guó)在沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦優(yōu)勢(shì)、且生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的條件下，發(fā)生于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易完全源于兩國(guó)廠商相互競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略行為。不完全競(jìng)爭(zhēng)使廠商能夠在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)就同一產(chǎn)品制定不同的價(jià)格，即價(jià)格歧視。價(jià)格歧視能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。4.3 其他新貿(mào)易理論4.3.1 產(chǎn)品生命周期理論（20世紀(jì)60年代）產(chǎn)品生命周期原是市場(chǎng)學(xué)的概念，說(shuō)的是產(chǎn)品與有生命的物體一樣，具有誕生、發(fā)展、衰亡的生命周期，要經(jīng)歷投入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。該理論首次將市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)中的產(chǎn)品生命周期理論和國(guó)際貿(mào)

57、易理論結(jié)合，通過(guò)分析產(chǎn)品在不同階段以及不同國(guó)家的生產(chǎn)和出口情況，解釋國(guó)際貿(mào)易的流動(dòng)方向，將比較優(yōu)勢(shì)論從靜態(tài)發(fā)展為動(dòng)態(tài)。該理論放棄了俄林學(xué)說(shuō)中關(guān)于各國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平都相同的假設(shè),從動(dòng)態(tài)的角度考察了技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響,進(jìn)一步發(fā)展了俄林的學(xué)說(shuō)。 代表人物為美國(guó)哈佛大學(xué)教授費(fèi)農(nóng)和威爾士。費(fèi)農(nóng)和威爾斯根據(jù)美國(guó)的實(shí)際情況，提出了產(chǎn)品生命周期的四階段模型：第一階段，美國(guó)因國(guó)內(nèi)科技力量、工業(yè)基礎(chǔ)、市場(chǎng)廣大等優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)出創(chuàng)新產(chǎn)品，并對(duì)該創(chuàng)新產(chǎn)品擁有壟斷地位。 第二階段，外國(guó)開(kāi)始仿制該種新產(chǎn)品，因在勞動(dòng)成本方面具有優(yōu)勢(shì)，仿制國(guó)使美國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降，出口出現(xiàn)相應(yīng)萎縮。 第三階段，外國(guó)廠商開(kāi)始出口該產(chǎn)品，美國(guó)壟斷

58、地位逐漸喪失，出口大幅度下降，外國(guó)產(chǎn)品在第三國(guó)市場(chǎng)取代了美國(guó)產(chǎn)品。第四階段，外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，美國(guó)進(jìn)口該種“不再是創(chuàng)新”的產(chǎn)品，開(kāi)始從出口國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)口國(guó)貿(mào)易流向逆轉(zhuǎn)當(dāng)四個(gè)階段結(jié)束之后，該產(chǎn)品的生命周期在美國(guó)基本完結(jié)，但在仿制國(guó)中依然繼續(xù)著，這時(shí)可能處于第二或第三階段，此后另外的國(guó)家又可能開(kāi)始新的仿制過(guò)程，使這種產(chǎn)品在另外的國(guó)家又開(kāi)始了自己的生命周期。 一種產(chǎn)品在經(jīng)歷產(chǎn)品周期的不同階段時(shí)，其中要素組合的比例，即要素密集度也在產(chǎn)生著相應(yīng)的變化。在生命周期的第一階段，產(chǎn)品是創(chuàng)新的產(chǎn)物，需要大量技術(shù)投入的結(jié)果，屬于技術(shù)密集型產(chǎn)品。當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入較大規(guī)模生產(chǎn)后，技術(shù)的投入已不是進(jìn)行生產(chǎn)的關(guān)鍵投入，而維持

59、生產(chǎn)所需資金投入成為關(guān)鍵，因此產(chǎn)品從技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變成為資金密集型。這種在其他國(guó)家被大量仿制后，模仿國(guó)勞動(dòng)力成本低，勞動(dòng)力要素相對(duì)豐富，可以此來(lái)彌補(bǔ)在資本方面的短缺，生產(chǎn)已經(jīng)定型的、成熟的產(chǎn)品, 產(chǎn)品又從資本密集型轉(zhuǎn)變成為勞動(dòng)密集型。 4.3.2 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論（20世紀(jì)90年代）1990年，哈佛商學(xué)院的邁克爾波特(Michael.E.Porter)教授對(duì)美國(guó)、英國(guó)等10個(gè)全球重要貿(mào)易國(guó)進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研后，在繼承傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上提出了獨(dú)樹(shù)一幟的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。依據(jù)這些理論，許多學(xué)者對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力多層面的問(wèn)題進(jìn)行了廣泛研究，對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的理解不斷深入。 一、鉆石模型國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心內(nèi)容即為

60、“鉆石模型”，是波特教授提出的一種描述國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的理論模型主要包含要素條件，需求條件，相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)4個(gè)基本因素，連同機(jī)遇與政府2個(gè)輔助要素，彼此相互依賴(lài)，共同構(gòu)成動(dòng)態(tài)互動(dòng)的菱形架構(gòu)系統(tǒng)。A，生產(chǎn)要素條件：土地（包括自然資源），資本，勞力，勞力教育水平，國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量等。這些要素條件，有些是自然因素，另一些則是政府可以發(fā)揮作用的地方。 B，需求條件：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是否足夠大。多數(shù)公司首先的目標(biāo)是著重于滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需要。如果國(guó)內(nèi)市場(chǎng)很小，公司很難開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品。C，相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)之間存在著密切的協(xié)同效應(yīng)。一方面，當(dāng)本國(guó)的支持產(chǎn)業(yè)（波特指的是供應(yīng)商）具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，它會(huì)通過(guò)以