1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)1導(dǎo) 論研究對(duì)象學(xué)術(shù)淵源特點(diǎn)貢獻(xiàn)與問題理論體系制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖解決什么問題呢？a.制度與績效“三個(gè)和尚沒喝水”問題：為什么在資源（這里是和尚的勞動(dòng)力）越來越多的條件下，產(chǎn)出（這里是水）會(huì)越來越少？上世紀(jì)70年代末中國農(nóng)村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包制問題：在當(dāng)時(shí)農(nóng)民的物質(zhì)生產(chǎn)條件沒有發(fā)生任何變化的情況下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量為什么為大幅度（一般是50以上的）提高？重賞之下，必有勇夫?！百p”就是一種激勵(lì)制度。通俗地說，人才制度決定了人才的數(shù)量或質(zhì)量的狀況。制度與績效的關(guān)系上，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)問題有兩個(gè)：第一，制度如何調(diào)動(dòng)人們的積極性；第二，制度本身的運(yùn)行成本是否符合效率要求。b.績效與制度

2、 績效也影響制度選擇。用馬克思的話來說，是生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)績效）決定生產(chǎn)關(guān)系（制度）。理由有二其一，績效是制度選擇的目的。如果沒有績效的提高的可能，原有的制度就不會(huì)發(fā)生變化，即人們沒有選擇其他制度的積極性或動(dòng)力，新的制度就不會(huì)被“生產(chǎn)”出來。其二，制度選擇需要效率支持。如果勉強(qiáng)選擇了一項(xiàng)制度，在沒有績效增加的條件下，該項(xiàng)制度多半無法維持下去?？冃?duì)制度影響的關(guān)系方面，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)也是兩個(gè)：第一，績效提高怎樣被認(rèn)識(shí)到？第二制度創(chuàng)新（設(shè)計(jì)、實(shí)施）的成本有多高？c.誰主沉浮制度與績效的雙向互動(dòng)關(guān)系是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象。是否存在一個(gè)是“決定性”，而另一個(gè)則是“反作用”的關(guān)系？判斷有二：其一，在制

3、度的創(chuàng)新方面“潛在的”績效是決定性的，它引導(dǎo)人們進(jìn)行制度創(chuàng)新。效率決定制度。其二，在激勵(lì)人們積極性、創(chuàng)造性方面制度是決定性的，它激發(fā)了人們創(chuàng)新熱情，從而起到了“發(fā)展生產(chǎn)力”的作用。制度決定效率。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派淵源a.時(shí)代精神制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成與發(fā)展已有百年的歷史。三個(gè)階段：形成時(shí)期，以凡勃倫、康芒斯和米契爾為主要代表；過渡時(shí)期，以艾爾斯、貝爾、米恩斯、加爾布雷思等為主要代表；發(fā)展時(shí)期，以科斯、諾思、威廉姆森、阿爾奇安和德姆塞茨等為主要代表。前兩個(gè)階段的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)被統(tǒng)稱為“老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”（old institutional economics，OIE），而后一個(gè)階段的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則被稱為NIE。NI

4、E產(chǎn)生的時(shí)代背景是20世紀(jì)70年代，NIE的精神實(shí)質(zhì)卻是經(jīng)濟(jì)自由主義的，這是新、老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重要區(qū)別之一。b.學(xué)術(shù)淵源 德國“歷史學(xué)派”（18401914）和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（18451895）。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)OIE和NIE共同的影響集中體現(xiàn)在如下二個(gè)重要方面：第一，關(guān)注社會(huì)制度與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系。第二，秉持經(jīng)濟(jì)績效與社會(huì)制度的“矛盾”分析方法。對(duì)于NIE而言，其“經(jīng)濟(jì)人”、均衡分析、邊際分析方法與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)可謂一脈相承。至于NIE普遍采用的反事實(shí)研究、經(jīng)驗(yàn)研究和案例研究，則是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破。老、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別a.新理論 OIE“有制度沒理論”。OIE將制度“內(nèi)生于”經(jīng)濟(jì)

5、學(xué)的研究。b.新方法OIE排斥抽象化的數(shù)學(xué)分析工具，與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏相互溝通的“語言” 。NIE采用抽象數(shù)學(xué)分析工具、經(jīng)濟(jì)人、邊際分析、均衡分析等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)前提。c.新“諫言”O(jiān)IE主張加強(qiáng)政府管制NIE主張?jiān)黾觽€(gè)人自由幾點(diǎn)評(píng)述理論貢獻(xiàn)將制度內(nèi)生化。制度分析進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域極大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，使經(jīng)濟(jì)分析深入到人類生活和社會(huì)發(fā)展變遷的方方面面，提高了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力。提出了經(jīng)濟(jì)制度社會(huì)的結(jié)構(gòu)分析方法。闡述了制度變遷的經(jīng)濟(jì)邏輯。理論問題核心概念難以量化：制度的交易費(fèi)用小范圍討論還行，大范圍的制度交易費(fèi)用量化困難。核心概念存在歧義：“發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本”、“制度的運(yùn)行成本”和“制度的創(chuàng)新成本”都在使用

6、。核心概念邊界不清：在企業(yè)內(nèi)部，管理成本（交易費(fèi)用）與生產(chǎn)成本邊界不清。體系結(jié)構(gòu)a.一般理論第一講導(dǎo)論第二講制度的內(nèi)涵與起源第三講制度的變遷與創(chuàng)新第八講制度與經(jīng)濟(jì)增長。b.特殊理論第四講市場(chǎng)第五講產(chǎn)權(quán)制度第六講企業(yè)制度第七講國家理論復(fù)習(xí)研究對(duì)象：制度 績效學(xué)術(shù)源流：歷史學(xué)派、馬克思主義新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本區(qū)別：理論、方法、諫言核心概念交易成本：量化、歧義、邊界。體系：一般理論，特殊理論2制度的內(nèi)涵及起源（1）制度的基本含義是什么？制度的重要分類依據(jù)是什么？為什么還有非正式制度？制度與組織有哪些聯(lián)系與區(qū)別？制度的內(nèi)涵a.前人的論述什么是制度？我們先看看經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)此作出的論述：康芒斯（J. R.

7、Commons）：我們可以把制度解釋為“集體行動(dòng)控制個(gè)人行動(dòng)?！睆闹贫劝l(fā)揮作用方式（集體、控制）方面定義制度。諾斯（Douglass. C. North）：“實(shí)際上，制度是個(gè)人與資本存量之間，資本存量、物品與勞務(wù)產(chǎn)出及收入分配之間的過濾器?！睆闹贫鹊慕?jīng)濟(jì)功能（在人群之間配置資源的）角度定義制度。舒爾茨（Theodore. W. Schultz）：“我將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為?！睆闹贫然旧鐣?huì)功能（行為規(guī)則）方面的定義制度。三位學(xué)者是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的大家，他們對(duì)“制度”（institution）定義的角度不同。其實(shí)，制度定義可以有很多標(biāo)準(zhǔn)，因此可以對(duì)制度進(jìn)行多方面的

8、定義或分類。這樣定義的制度種類繁多，理論基礎(chǔ)各異。制度研究帶來不便。尋找一種分類方式，將所有的制度包括在內(nèi)，就應(yīng)該是一項(xiàng)有意義的工作。b.制度內(nèi)涵制度是關(guān)于人們的行為與后果的映射 f： B O ，或者 f（B）= O體現(xiàn)在兩個(gè)方面（1）界定權(quán)利/權(quán)力、義務(wù)/責(zé)任；（2）甄別、處置。界定：權(quán)利（rights）與權(quán)力（power），是制度賦予了權(quán)人采取或不采取某種行為的資格與自由。明確：權(quán)利主要以私權(quán)為內(nèi)容，而權(quán)力主要以公權(quán)（public power）為內(nèi)容。義務(wù)（duty）與責(zé)任（obligation），是制度對(duì)人們采取或不采取某種行為的強(qiáng)制。明確兩個(gè)問題：（1）義務(wù)更多是對(duì)應(yīng)私權(quán)的領(lǐng)域，責(zé)任更

9、多是對(duì)應(yīng)公權(quán)領(lǐng)域；（2）在義務(wù)、責(zé)任目前人們面臨的是強(qiáng)制，沒有選擇，無自由可言；不履行義務(wù)、責(zé)任將受到組織或社會(huì)的制裁（強(qiáng)制）。甄別、處置甄別，社會(huì)通過相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制或訴訟程序來實(shí)現(xiàn)。處置，社會(huì)將對(duì)當(dāng)事人行為是否符合社會(huì)規(guī)范作出事前規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。獎(jiǎng)勵(lì)制度包括各種競(jìng)爭（賽）制度、優(yōu)撫制度、補(bǔ)償制度等；懲罰制度則有賠償、人身限制、乃至生命剝奪。制度本質(zhì)：通過改變?nèi)藗兊念A(yù)期收益、規(guī)范人們的當(dāng)前行為。c.問題延伸現(xiàn)代國家，權(quán)利與義務(wù)、權(quán)力與職責(zé)是對(duì)等（平衡）的。更多的權(quán)利（自由）也意味著更多的義務(wù)（約束）；更大的權(quán)力同時(shí)也意味著更大的責(zé)任。權(quán)利與義務(wù)、權(quán)力與責(zé)任平衡體現(xiàn)了社會(huì)正義?，F(xiàn)代社會(huì)、現(xiàn)代國家

10、，政治穩(wěn)定的根本原因就是把公正、民主作為正義的尺度。d.平衡的含義權(quán)利（權(quán)力）的邊界之外是義務(wù)（責(zé)任），即他人的權(quán)利（權(quán)力）。權(quán)利（權(quán)力）之內(nèi)，權(quán)人有選擇的自由；在權(quán)利（權(quán)力）邊界之外，是他人的權(quán)利（權(quán)力），即自己的義務(wù)（責(zé)任）。“要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力”（孟德斯鳩，論法的精神，1748）權(quán)利（權(quán)力）本質(zhì)上要靠權(quán)利（權(quán)力）來制衡。制度的分類前面已經(jīng)說了，采用劃分標(biāo)準(zhǔn)不同我們得到種類的制度，如，政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、文化制度；企業(yè)制度、國家制度；財(cái)產(chǎn)制度、憲法制度；等等。根據(jù)影響行為的機(jī)制不同，我們可以將制度區(qū)分為正式制度（formal institution）與非正式制度（info

11、rmal institution）。a.正式制度 通過（1）書面文字的形式頒布，并由（2）專門的職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施的，關(guān)于人們權(quán)利（權(quán)力）與義務(wù)（責(zé)任）的規(guī)定，以及相應(yīng)的監(jiān)督、實(shí)施程序。內(nèi)容國家頒布的法律、簽署的國際公約，企業(yè)的規(guī)章、組織規(guī)定，等等。由相應(yīng)的國內(nèi)、國際或組織的職能部門如國家的立法、行政和司法機(jī)構(gòu)、軍隊(duì)、國際協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)（如，IMF、WTO、世界銀行、聯(lián)合國等）負(fù)責(zé)實(shí)施。b.非正式制度 非正式制度是以“社會(huì)意識(shí)”的形式存在、不靠社會(huì)職能部門界定、實(shí)施，而是靠社會(huì)認(rèn)可的良心、習(xí)慣、道義、輿論等，社會(huì)倫理道德的內(nèi)、外“壓力”或“動(dòng)力”來界定、實(shí)施的行為規(guī)范。與正式制度相同的是，非正式制度執(zhí)

12、行著對(duì)人們行為界定、甄別、處置的功能，即扶正祛邪、揚(yáng)善懲惡。與正式制度不同的是，非正式制度上述功能的實(shí)施有三大特點(diǎn)：第一，執(zhí)行主體不同。非正式制度依靠社會(huì)倫理完成這些功能；這意味著，非正式制度的執(zhí)行者是社會(huì)大眾，甚至包括當(dāng)事人自己。第二，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不同。社會(huì)道德的“內(nèi)化”程度、利益關(guān)切程度越高，執(zhí)行力度越大；反之，則越小。第三，執(zhí)行結(jié)果不同。非正式制度通常沒有唯一的、確定后果。見仁見智、各執(zhí)一詞的情況可謂俯拾皆是。二者關(guān)系第一，相互轉(zhuǎn)化。正式制度與非正式制度在不同的歷史變遷可以相互轉(zhuǎn)化，即正式制度轉(zhuǎn)化為非正式制度，或非正式制度轉(zhuǎn)化為正式制度。第二，相互影響。正式制度與非正式制度構(gòu)成一體，各司其職

13、，從不同的角度制約著人們的行為。第三，相互配合。正式制度與非正式制度的耦合程度越高，社會(huì)制度的規(guī)范效率越高，反之，則越低。制度與組織a.組織Organizations are social entities that are goal directed, are designed as deliberately structured and coordinated activity systems, and are linked to the external environment.（理查德L達(dá)夫特，組織理論與設(shè)計(jì)精要）組織是各種資源的集合體。由其領(lǐng)導(dǎo)層以科層制方式來協(xié)調(diào)。組織可采取商務(wù)合伙

14、制和股份公司那樣的形式以追求經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)，也可采用地區(qū)政治組織和全國政府、黨派組織或院外集團(tuán)那樣的形式以追求政治性目標(biāo)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，b.組織與制度組織是各種資源的集合，組織依照制度（規(guī)則）安排資源的時(shí)空分布。所以，（1）制度是組織運(yùn)作所要遵循的規(guī)則；（2）組織是制度的外部載體。正式組織與非正式組織由于組織的內(nèi)核是制度，所以，（1）按正式制度設(shè)計(jì)的組織就成為正式組織（如政府、企業(yè)、市場(chǎng)、社團(tuán)、黨派等）；（2）而由非正式制度凝聚成的組織就是非正式組織（如朋友、裙帶、鄉(xiāng)親、宗派等）。復(fù)習(xí)制度內(nèi)涵：映射（界定、實(shí)施）權(quán)利義務(wù)平衡：權(quán)利（力）制衡正式制度、非正式制度制度與組織2制度的內(nèi)涵及起源（2）制度為

15、什么必要？制度起源有哪些形式？制度有哪些經(jīng)濟(jì)功能？制度為什么不能完全得到實(shí)施？制度的起源制度的起源是要探討制度產(chǎn)生的原因；通過制度起源的探討，更能加深我們對(duì)制度功能、必要性的理解。下面從理論探討和實(shí)證分析兩個(gè)方面介紹制度的起源。a.理論探討 NIE認(rèn)為，制度起源有三個(gè)基本原因：制度起源于稀缺性（scarcity）；制度起源于個(gè)人理性的低效率；制度起源于節(jié)約交易成本。應(yīng)對(duì)稀缺：霍布斯（Thomas Hobbes，15881679）在其代表作利維坦（1651）中提出了這樣的觀點(diǎn)：“一切人對(duì)一切財(cái)產(chǎn)擁有一切權(quán)利”，為了財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)，為了保護(hù)自身的安全，人類將相互開戰(zhàn)，處于“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭”之中

16、。界定“你的”、“我的”，否則人類社會(huì)只能遵循“叢林法則”。應(yīng)對(duì)個(gè)人理性低效率哈?。℉ardin，1968）在公地悲劇一文中也有明確表述：“所有人的財(cái)產(chǎn)就是沒有人的財(cái)產(chǎn)”（that everybodys property is nobodys property）。“公地悲劇”（The Tragedy of the Commons）成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的共識(shí)。洛克（John Locke，16321704）在政府論（1680）中認(rèn)為，勞動(dòng)產(chǎn)品應(yīng)該歸勞動(dòng)者私人所有。大城市交通路口為什么要安裝紅綠燈，或布置交通警察？應(yīng)對(duì)高額交易費(fèi)用當(dāng)交易太耗時(shí)，或交易成本對(duì)其中一方太高，發(fā)生“敲竹杠”（hold up）問題

17、時(shí)，交易效率低。應(yīng)引入政府或法律干預(yù)。怎樣組織民眾參與環(huán)保？遇到“釘子戶”怎么辦？b.實(shí)證分析德姆塞茨（Demsetz，1967）論文：產(chǎn)權(quán)理論初探資料：前人記述的17世紀(jì)中葉北美（現(xiàn)在加拿大魁北克地區(qū)）印地安人從事皮貨貿(mào)易資料。論證：皮毛價(jià)格上漲導(dǎo)致當(dāng)?shù)赝恋厮接挟a(chǎn)權(quán)出現(xiàn)二者間的邏輯關(guān)系。結(jié)論：私有產(chǎn)權(quán)界定使外部性（externalities沒有通過價(jià)格體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)損失或收益）內(nèi)部化。阿姆拜克論文：加利福尼亞淘金潮：一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)形成的研究（The California Gold Rush: A Study of Emerging Property Rights）資料：1848年加里福利亞淘金案例。論

18、證：土地產(chǎn)權(quán)并不確定（直到1866年美國才行使法律管轄權(quán)）的情況下，私人礦產(chǎn)權(quán)（property rights）如何形成的故事。結(jié)論：mighty make rights.c.制度起源的形式稀缺性是制度起源的根本原因。制度主要通過如下形態(tài)產(chǎn)生：先例：如我國古代的禪讓制度。下不為例？習(xí)慣：生產(chǎn)、生活中積累的高效率經(jīng)驗(yàn)。強(qiáng)權(quán)：強(qiáng)權(quán)或暴力界定產(chǎn)權(quán)、界定競(jìng)爭規(guī)則如馬克思、諾斯的國家理論。交易：買賣、管理、限額交易，自愿簽約形成制度。立法：通過正式的立法程序來完成。制度的經(jīng)濟(jì)功能制度的經(jīng)濟(jì)功能是對(duì)制度在執(zhí)行中經(jīng)濟(jì)作用的概括，主要包括信息功能、激勵(lì)功能、協(xié)調(diào)功能、教化功能、傳承功能五個(gè)方面。a.信息功能制

19、度揭示了人們行動(dòng)的與其（效用）后果的關(guān)系。無論是規(guī)范，還是懲罰，其意義都在規(guī)范與懲罰之外，目的是為了制度被更清楚地認(rèn)識(shí)到。b.激勵(lì)功能制度揭示人們行為與其后的成本收益間的關(guān)系；而引導(dǎo)“經(jīng)濟(jì)人”在制度給定的“約束條件下”選擇“理性”（效益最大化）的行為。成功的制度應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)基本特征：一是公正，權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等，得到民眾的認(rèn)同；二是成本低，得到具體實(shí)施。c.協(xié)調(diào)功能制度的協(xié)調(diào)功能主要體現(xiàn)在規(guī)范對(duì)象的群體性和制度功能的整體性兩個(gè)方面。第一，制度基本功能是協(xié)調(diào)民眾（或組織成員）的行動(dòng)。制度不針對(duì)個(gè)人。第二，制度本身是一個(gè)種類配套、分工明確、層次有別的功能體系。制度本身也是一個(gè)分工明確、職能配套、協(xié)調(diào)

20、共振的系統(tǒng)。d.教化功能教育、教化是否是對(duì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值（偏好）的否定或背棄？馬克思曾指出“正確理解的利益是整個(gè)道德的基礎(chǔ)”（全集，第2卷，167頁）。正式制度：賞罰分明，“經(jīng)濟(jì)人”因此受到教育。非正式制度：勸善、取義的教化最終是為了更大（集體或既得利益）的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。e.傳承功能根據(jù)哈耶克（F. A. Hayek，18991992）擴(kuò)展秩序（The Extended Order）的觀點(diǎn)，社會(huì)秩序（制度）“就是通過學(xué)習(xí)和模仿而傳播沿續(xù)下來的整個(gè)文化的遺產(chǎn)?！保ㄗ杂蓱椪?，1960）第一，制度大都是人們精心設(shè)計(jì)、改造的產(chǎn)物，體現(xiàn)當(dāng)時(shí)人們的生產(chǎn)技能和知識(shí)水平。第二，制度又是人類社會(huì)實(shí)踐反復(fù)檢驗(yàn)、不斷演進(jìn)的產(chǎn)

21、物。制度凝結(jié)著人類的精神追求（如，平等、正義）和價(jià)值偏好（如，多樣性、和諧性）。第三，通過“程序性”知識(shí)的灌輸、甚至強(qiáng)制，制度傳承了人類知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)。制度不完備性a.概念：法律（文本）意義上的制度與經(jīng)濟(jì)意義上（實(shí)際實(shí)施）的制度之間的差距。b.原因：制度設(shè)計(jì)成本制度創(chuàng)新有成本，“最大化”要求在制度收益與制度設(shè)計(jì)成本間權(quán)衡，使得制度設(shè)計(jì)不可能盡善盡美。即制度設(shè)計(jì)應(yīng)該追求“有效率的模糊”。制度實(shí)施成本制度的實(shí)施也有成本，“最大化”為了節(jié)約不必要的成本，制度實(shí)施是有條件、有限度的。復(fù)習(xí)制度起源：稀缺性、個(gè)人理性低效率、交易費(fèi)用制度起源形式：先例、習(xí)慣、交易、強(qiáng)權(quán)、立法制度經(jīng)濟(jì)功能：信息、激勵(lì)、協(xié)調(diào)

22、、教化、傳承制度不完備性：法律意義的制度與經(jīng)濟(jì)意義的制度之間的差距3制度變遷（1）什么是制度變遷？制度均衡狀態(tài)是滿意狀態(tài)？制度變遷機(jī)制是怎樣的？哪些因素影響制度變遷？相關(guān)概念a.制度變遷指制度從一種狀態(tài)（結(jié)構(gòu)）向另一種狀態(tài)（結(jié)構(gòu)）變化的過程。b.制度環(huán)境一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的基本政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。又叫制度體系。c.制度安排也叫制度創(chuàng)新。若作動(dòng)詞，指某項(xiàng)新制度推行或某項(xiàng)舊制度廢除的行動(dòng)或過程；若用作名詞，指被創(chuàng)新的制度或被廢除的制度。d.行動(dòng)團(tuán)體那些預(yù)期將從制度安排獲得凈收益、因而有積極推動(dòng)制度安排的實(shí)現(xiàn)的人群。其中，又分為初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體、次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體?！俺跫?jí)行動(dòng)團(tuán)體”是指那

23、些從一項(xiàng)制度變遷中直接獲得益處的人群或組織。由于初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體是制度變遷的直接受益人，他們最有推動(dòng)制度變遷的積極性或動(dòng)力?！按渭?jí)行動(dòng)團(tuán)體”從一項(xiàng)制度變遷中“間接獲益”的人群或組織。次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的收益來自初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體“許諾”或“挾持”的政治支持、經(jīng)濟(jì)利益。e.制度均衡制度均衡是指，預(yù)期凈收益小于零時(shí)，行動(dòng)集團(tuán)不會(huì)作出推進(jìn)制度創(chuàng)新的行為，因而制度維持原貌不變的那種狀態(tài)。必要澄清制度均衡只是意味著人們沒有變革制度的積極性，并不意味著人們對(duì)當(dāng)下的制度就感到“滿意”。所以，制度的均衡狀態(tài)更不能被認(rèn)為是一種“滿意狀態(tài)”。例如中國封建王朝更迭的“周期律”小平“三起三落”政治生涯創(chuàng)新與否標(biāo)準(zhǔn)？“分蛋糕”制度輪換

24、，沒有創(chuàng)新。“做蛋糕”制度變遷，有創(chuàng)新。分蛋糕制度：進(jìn)口配額制、二元戶籍、轉(zhuǎn)移支付政策等；做蛋糕制度：“打土豪，分田地”、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等。問題：制度為什么會(huì)長期處于低效率均衡？制度變遷原因制度變遷的根本原因是經(jīng)濟(jì)。馬克思：生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)效率）決定生產(chǎn)關(guān)系（經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)），并進(jìn)而決定上層建筑（政治制度、意識(shí)形態(tài)）。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：（1）潛在收益“決定”制度創(chuàng)新。（2）制度創(chuàng)新“決定”潛在收益。（3）深入剖析績效與制度的關(guān)系，超越了生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)范性描述。a.資源相對(duì)價(jià)格經(jīng)濟(jì)因素引起制度變遷的機(jī)制是什么呢？是價(jià)格。確切地說是資源的相對(duì)價(jià)格。像馬克思分析的那樣：1把斧子交換2

25、只綿羊、2只綿羊交換3袋面粉。那么這些商品（資源）的“相對(duì)價(jià)格”（比例關(guān)系）就是1：2：3。在市場(chǎng)條件下，資源相對(duì)價(jià)格體系對(duì)其所有者而言就是收益分配格局。所以，資源相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，所有者的收益也將發(fā)生變化。當(dāng)新的凈收益機(jī)會(huì)出現(xiàn)后，人們就產(chǎn)生了通過創(chuàng)新制度來確保獲得凈收益的動(dòng)力。無論是新制度的“生產(chǎn)”還是舊制度的放棄，意味著制度變遷的完成。假如，相對(duì)價(jià)格變化為：2：3，那么斧子生產(chǎn)者收入上升，綿羊、面粉生產(chǎn)者收益下降。更多的人將生產(chǎn)斧子。設(shè)想這里的“斧子”是一項(xiàng)其他的商品（如，快餐、家政服務(wù)等）或制度（如，泰羅制、豐田制等），收益增加新的商品或制度就會(huì)被生產(chǎn)出來。結(jié)論：資源相對(duì)價(jià)格的變化是制度

26、變遷的發(fā)動(dòng)機(jī)制。b.技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步的作用體現(xiàn)在：（1）新產(chǎn)品提高盈利能力；（2）降低企業(yè)產(chǎn)生成本。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中新技術(shù)的引入，導(dǎo)致了相關(guān)資源的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而產(chǎn)生了新的盈利機(jī)會(huì)。新的盈利機(jī)會(huì)往往要借助新的生產(chǎn)組織形式或新的銷售形式。例如網(wǎng)絡(luò)技術(shù)催生了電子商務(wù)通訊技術(shù)醞釀著 實(shí)名制度現(xiàn)代交通形成了物流配送體系、等等。“半夜雞叫”的故事。c.市場(chǎng)規(guī)模市場(chǎng)占有份額的擴(kuò)大，對(duì)企業(yè)來說常常意味著（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)，（2）壟斷利潤。這些經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)則必然帶來企業(yè)的產(chǎn)品、品牌、社會(huì)知名度；卡特爾、辛迪加、康拜因制度的出現(xiàn)。另一方面，世界性的市場(chǎng)總收益的增加，也使得世界性組織的運(yùn)行有利可圖。如、世界銀行、W

27、TO、IMF等。d.知識(shí)流量知識(shí)的積累將從兩個(gè)方面影響制度創(chuàng)新：第一，新的收益機(jī)會(huì)或成本風(fēng)險(xiǎn)被認(rèn)識(shí)到（哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸）。第二，人們進(jìn)行成本收益的計(jì)算更為精確，動(dòng)員社會(huì)資源、協(xié)調(diào)社會(huì)行為的能力增強(qiáng)。社會(huì)知識(shí)流量的增加，經(jīng)過一定的時(shí)間，這個(gè)社會(huì)的知識(shí)總量（存量）也將得到迅速擴(kuò)大。流量意義極為重大。復(fù)習(xí)重要概念：變遷、環(huán)境、均衡、相對(duì)團(tuán)體。制度創(chuàng)新基本標(biāo)準(zhǔn)：做蛋糕制度變遷原因：經(jīng)濟(jì)利益制度變遷影響要素：相對(duì)價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)規(guī)模、知識(shí)流量3制度變遷（2）什么是制度的需求與供給？制度變遷遵循怎樣的基本機(jī)制？制度變遷有哪些基本類型？制度變遷為什么會(huì)產(chǎn)生路徑依賴？e.價(jià)值偏好改變?cè)谌艘簧?，人們的偏?/p>

28、處于持續(xù)變化中。人生觀、價(jià)值觀的劇烈變化的經(jīng)歷，在人們的生活中也并不鮮見。價(jià)值偏好改變的直接后果：偏好指向的資源需求增加，相對(duì)價(jià)格上升；偏好背棄資源需求沒有增加，相對(duì)價(jià)格下降。相對(duì)價(jià)格的變化提供了新的盈利機(jī)會(huì)，制度變遷通常是“捕捉”這些盈利機(jī)會(huì)的有效“工具”。偏好的改變的原因主要有兩個(gè)：“喜新”，“向善”。偏好的多樣性假定蘊(yùn)涵了“喜新”傾向，隨著認(rèn)識(shí)水平的提高，成本收益的重新認(rèn)識(shí)提供了“向善”的可能。知識(shí)流量的增長不僅導(dǎo)致人們對(duì)收益、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)、計(jì)算的能力提高，而且還會(huì)導(dǎo)致人們價(jià)值觀念（即偏好）的改變。自由、平等、公正、民主等政治訴求，勤勉、誠信、互利、包容等生活態(tài)度。這些價(jià)值觀既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

29、的產(chǎn)物，也是決定當(dāng)代社會(huì)制度構(gòu)架的普世價(jià)值取向。f.意外事件意外事件的沖擊會(huì)導(dǎo)致某種資源的原有供求平衡被打破資源相對(duì)價(jià)格發(fā)生劇烈變化，從而使原有制度下的成本收益格局發(fā)生變化。新制度適時(shí)推出意在平衡資源相對(duì)價(jià)格變化導(dǎo)致的收益變化。例如，上世紀(jì)70年代的石油危機(jī)，導(dǎo)致尼克松政府出臺(tái)了嚴(yán)厲的汽油價(jià)格管制措施。又如，2001年的“911”事件，導(dǎo)致了美國國土安全部的成立。再如，2003年春，中國發(fā)生“非典”，導(dǎo)致了2003年5月12日，國務(wù)院頒布突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例。必要說明（1）導(dǎo)致資源相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化的5個(gè)主要因素是相互影響，整體聯(lián)動(dòng)。（2）只有原制度體系不能對(duì)資源相對(duì)價(jià)格變化作出反應(yīng)時(shí)，制度

30、變遷才可能發(fā)生。如果原有制度體系能夠?qū)Y源相對(duì)價(jià)格的變化做出反映（如，價(jià)格、產(chǎn)量調(diào)整，物以類聚，人以群分，等等），制度變遷不會(huì)發(fā)生。制度變遷機(jī)制分析制度變遷的根本原因是適應(yīng)資源相對(duì)價(jià)格變化而作出的社會(huì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。這種變遷通過制度由均衡到非均衡變化，再由非均衡到均衡的變化來完成。制度變遷意味著新制度的產(chǎn)生或舊制度的消亡。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，制度無非是一種特殊的“商品”，制度的“生產(chǎn)”由供求雙方“交易行為”決定。a.制度供給供給方即是產(chǎn)生方，制度的供給同樣由制度的生產(chǎn)方來完成。“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”無疑是制度變遷的直接受益者，他們對(duì)制度的需求最迫切。所以“自給自足”的制度供給存在可能。在現(xiàn)代國家制度中，作

31、為“公共物品”的制度由“第三方”（如國家）來供給。所以，制度供給有兩種形式：（1）直接利益人“自給自足”的制度供給。（2）“第三方”的制度供給。說明：自給自足制度供給，（1）以國家制度為基礎(chǔ)，（2）約束范圍僅限于組織、團(tuán)體內(nèi)部成員。第三方制度供給“自給自足”和“第三方”制度供給模式的劃分是相對(duì)的。（1）組織之內(nèi)是自給自足，組織之外是“第三方”。（2）“自給自足”不能不顧“第三方”的公正性；（3）“第三方”供給也要考慮“自給自足”的“帕累托效率”。b.制度需求目的：“制度創(chuàng)新”是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)人的“最大化”偏好。手段：任何收益都是“未來時(shí)”，只有借助制度“工具”規(guī)范人們未來行為，才能建立對(duì)未來收益

32、的穩(wěn)定預(yù)期。最大化是目的，規(guī)避不確定性是手段。借助制度的五個(gè)（即信息、激勵(lì)、協(xié)調(diào)、教化、傳承）經(jīng)濟(jì)功能，人們的“最大化”行為才有了“解”。所以，制度需求實(shí)際上是人們?cè)凇跋∪毙浴睏l件下對(duì)最優(yōu)“解” 的需求。制度變遷帶來的收益（或效用）大于制度變遷所招致的成本的時(shí)，這時(shí)的制度需求才是“有效需求”。制度變遷的供求分析見圖。曲線D、S分別代表制度的需求曲線和供給曲線，C為制度供給成本或價(jià)格，T為時(shí)間。從圖中制度的供求關(guān)系可以看出，制度將在時(shí)間T*和成本為C*的時(shí)機(jī)被生產(chǎn)出來。 C D C* S O T* T 圖3.1 制度變遷的供求關(guān)系c.結(jié)論需求是制度變遷的前提。沒有需求（政治市場(chǎng)）意味著制度供給的

33、“價(jià)格”等于零，制度供給不可能出現(xiàn)。需求增加，意味著人們?yōu)椤百徺I”新制度愿意支付的“價(jià)格”上升。需求價(jià)格高于生產(chǎn)成本，制度就會(huì)被初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體或“第三方”生產(chǎn)出來。制度變遷可能對(duì)局部非均衡的反應(yīng)，也可能是對(duì)一般非均衡的反應(yīng)。制度變遷類型制度變遷可分為兩種類型：誘致變遷，強(qiáng)制變遷。兩類制度變遷的原因、方式都明顯不同。a.誘致性制度變遷誘致性制度變遷是通過“買賣交易”或“限額交易”實(shí)現(xiàn)“盈利機(jī)會(huì)”的制度安排。誘致制度變遷是“討價(jià)還價(jià)”的產(chǎn)物，包括代議制中政府通過的法律制度。特點(diǎn)：自發(fā)性“經(jīng)濟(jì)人”自發(fā)的驅(qū)利行為。自給性制度供給者與需求者同一。漸進(jìn)性個(gè)人的、局部的利益行為。交易性各方協(xié)商，兼顧參與人各方

34、的利益，符合帕累托改進(jìn)。根據(jù)游戲活動(dòng)調(diào)整規(guī)則，即讓制度適應(yīng)最大化行為，又稱為“內(nèi)生制度變遷”。b.強(qiáng)制性制度變遷強(qiáng)制性制度變遷是通過“管理交易”獲取“盈利機(jī)會(huì)”的制度安排。強(qiáng)制性制度變遷是管理層（國家、組織、企業(yè)）單方實(shí)施的結(jié)果。必要性集體理性：防止個(gè)人理性低效率?！胺掷惫ぞ撸航y(tǒng)治集團(tuán)利用權(quán)力實(shí)現(xiàn)最大化便利工具（奧爾森，1982）。公共權(quán)力自由度：權(quán)人在行使公共權(quán)力權(quán)力時(shí)有一定的自由度，可用來滿足自己的“價(jià)值偏好”而不管社會(huì)是否接受。通過改變規(guī)則改變游戲活動(dòng)，即讓行為適應(yīng)制度的變遷，又稱“外生制度變遷”。c.路徑依賴 制度變遷過程中，新的制度安排與原有制度在功能上的接近程度。新制度與變遷前的

35、舊制度功能上越接近，路徑依賴越嚴(yán)重，反之，路徑依賴越輕。主要原因：制度創(chuàng)新成本太高舊制度潛在收益沒有釋放完畢新的盈利不夠高資產(chǎn)專用性鎖入（lock in）效應(yīng)上述因素同時(shí)存在復(fù)習(xí)相對(duì)價(jià)格改變因素：技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)規(guī)模、知識(shí)流量、價(jià)值偏好、意外事件。制度變遷機(jī)制：供給需求分析路徑依賴：后來制度于原制度的相似程度。路徑依賴原因：創(chuàng)新成本、原制度收益繼續(xù)、新制度收益低、資產(chǎn)專用性4市場(chǎng)制度（1）什么是市場(chǎng)？市場(chǎng)運(yùn)行需要怎樣的制度前提？為什么“商品天生是平等派”？什么是私有產(chǎn)權(quán)的“排他性”？市場(chǎng)的制度前提市場(chǎng)是一個(gè)高對(duì)抗的逐利場(chǎng)合，要維持“自主選擇、自由競(jìng)爭”的交易規(guī)則并非易事。在當(dāng)代社會(huì)市場(chǎng)運(yùn)行靠一系

36、列制度、法規(guī)支撐，我們只討論其中最基本的制度前提。a.概念解析薩繆爾森（）認(rèn)為，市場(chǎng)是“將買方和賣方積聚起來共同決定物品和服務(wù)的價(jià)格和交易數(shù)量的機(jī)制”。（1）聚集場(chǎng)所，（2）決定交易數(shù)量、價(jià)格。科斯認(rèn)為：市場(chǎng)“Markets are institutions that exist to facilitate exchange, in order to reduce the cost of carrying out exchange transactions.”（1）方便交換的制度，（2）降低交易成本。阿爾欽（A. Alchian）認(rèn)為，“（市場(chǎng)）Competition is never buy

37、er against seller but always sellers against other seller and buyers against other buyers.”（1）競(jìng)爭場(chǎng)所，（2）買者與買者，賣者與賣者競(jìng)爭。哈耶克認(rèn)為，“trade is older than agriculture or any other sort of regular production”。歸納：市場(chǎng)是社會(huì)（物質(zhì)、非物質(zhì)的）財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移的競(jìng)價(jià)（競(jìng)爭）場(chǎng)所?；緦傩裕海?）自由轉(zhuǎn)移財(cái)富的所有權(quán)，（2）自由選擇交易對(duì)象，以及（3）自由的價(jià)格競(jìng)爭集中、比拼、勝出。有些市場(chǎng)（網(wǎng)上交易、 交易等）沒有固定

38、、正式的空間，但仍然有匯集交易品種的“虛擬空間”。b.制度前提市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度前提包括三個(gè)基本方面：第一，平等的政治權(quán)利；第二，私有產(chǎn)權(quán)；第三，價(jià)格競(jìng)爭。權(quán)利平等平等的政治權(quán)是人們保護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)權(quán)利的制度前提。交易只能發(fā)生在政治權(quán)利事實(shí)上平等的雙方。如果存在一方奴役另一方的權(quán)力安排，那么奴役一方的“最大化”行為就是統(tǒng)治而不是“討價(jià)還價(jià)”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（制度）實(shí)際上是在資本主義徹底戰(zhàn)勝封建專制基礎(chǔ)上，逐步發(fā)展起來的。強(qiáng)調(diào)自律信息不對(duì)稱，“買者沒有賣者精”?！捌降葯?quán)利”甚至延伸到交易雙方對(duì)自己的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)承擔(dān)義務(wù)的方面。商律（MerchantsLaw）或商業(yè)道德。財(cái)產(chǎn)權(quán)利平等：平等的政

39、治權(quán)利并不必然導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)（例如，傳統(tǒng)社會(huì)主義國家），市場(chǎng)需要私有財(cái)產(chǎn)權(quán)利的平等。私有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)：個(gè)人（家庭）享有的對(duì)財(cái)富的使用、收益、和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎都是在這個(gè)意義上使用私有產(chǎn)權(quán)的概念。私有產(chǎn)權(quán)“排他性”更為重要的內(nèi)容是對(duì)“公共權(quán)力”（如政府）任意性的“排他”。茅屋雖破，風(fēng)可進(jìn)，雨可進(jìn)，國王不能進(jìn)。（18世紀(jì)，英國首相威廉皮特）私有產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)交易的意義：第一，財(cái)產(chǎn)交易“載體”，沒有私有產(chǎn)權(quán)就不會(huì)有市場(chǎng)。第二，稀缺性評(píng)價(jià)“載體”，沒有私有產(chǎn)權(quán)社會(huì)對(duì)資源評(píng)價(jià)（價(jià)格）也不復(fù)存在。阿爾欽說：“在一個(gè)知識(shí)擴(kuò)散的社會(huì)里，要使市場(chǎng)專業(yè)化的分散協(xié)調(diào)得以順利進(jìn)行，人們就必須得到有保障的可轉(zhuǎn)讓的

40、私有產(chǎn)權(quán)”。勝出規(guī)則資源稀缺，任何資源的獲得都要確定一個(gè)勝出（分配）規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。例如，體育比賽按速度、力量、距離、技巧等分配獎(jiǎng)牌；國家稅收按收入程度分配稅率；財(cái)產(chǎn)繼承制度按血緣遠(yuǎn)近分配遺產(chǎn)；社會(huì)按學(xué)生考試分?jǐn)?shù)分配學(xué)校；學(xué)校按學(xué)生成績分配獎(jiǎng)學(xué)金；國家按軍人建立的功勛分配軍功章市場(chǎng)勝出（競(jìng)爭）規(guī)則：出低價(jià)者賣，因?yàn)橘I方會(huì)選擇出低價(jià)的賣方。出高價(jià)者得（二級(jí)封標(biāo)拍賣除外），因?yàn)橘u方將選擇出高價(jià)的買方。賣方競(jìng)爭使價(jià)格下降，買方的競(jìng)爭使價(jià)格上升，兩種力量相對(duì)平衡時(shí)形成均衡價(jià)格。在均衡價(jià)格下，買賣雙方的利用都得到了兼顧。市場(chǎng)制度前提平等權(quán)利私有產(chǎn)權(quán)價(jià)格競(jìng)爭組成市場(chǎng)的基本“制度構(gòu)件”。復(fù)習(xí)市場(chǎng)：財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的競(jìng)價(jià)

41、場(chǎng)所。集中報(bào)價(jià)選擇制度構(gòu)件：平等權(quán)利、私有產(chǎn)權(quán)、價(jià)格競(jìng)爭。交易的經(jīng)濟(jì)分析上世紀(jì)70年代，“滯脹”導(dǎo)致了凱恩斯主義指導(dǎo)地位的喪失，市場(chǎng)發(fā)生作用的三個(gè)制度前提被提到了國家政策的高度（如上世紀(jì)90年代中后期的“華盛頓共識(shí)”）。市場(chǎng)制度前提從“增進(jìn)效用”、“分享剩余”和“促進(jìn)分工”三個(gè)方面決定了市場(chǎng)配置資源的高效率。a.偏好假設(shè)“物以稀為貴”兩層含義：第一，財(cái)富種類“多多益善”，即人們偏好“多樣性”。第二，財(cái)富數(shù)量越少越稀缺（財(cái)富數(shù)量越多，單位價(jià)值越低）即人們效用“遞減性”。效用“最大化”就是在給定支付水平條件下，選擇財(cái)富適當(dāng)?shù)姆N類與數(shù)量。這些心理假設(shè)蘊(yùn)涵了市場(chǎng)交易：種類多多益善、數(shù)量邊際遞減、勞動(dòng)實(shí)

42、行分工；判斷“厚彼薄此”；產(chǎn)生相互交易。b.增進(jìn)效用根據(jù)上面的理論分析，我們不難發(fā)現(xiàn)交易能夠提高了人們的效用水平。設(shè)想有一個(gè)由國際紅十字會(huì)照料的“戰(zhàn)俘營”，戰(zhàn)俘的待遇是中國古代哲人說過“兼相愛，交相利”已經(jīng)包含了交易增進(jìn)雙方利益的思想。經(jīng)濟(jì)學(xué)上形式化的論證方式之一是埃奇沃斯方盒（Edgeworth Box）。見圖?！胺胶小庇勺鴺?biāo)系A(chǔ)和其反置坐標(biāo)系B構(gòu)成。A、B為兩個(gè)消費(fèi)者，x、y軸為他們各自擁有的兩種商品總量（即X=x1+x2，Y=y1+y2）。LP為“契約 y B曲線”，它包括了通過討價(jià)還價(jià)A、B兩個(gè)消費(fèi)者可能達(dá)到的全部效用最大化的交 A x 換價(jià)格的集 圖4.1 交易增進(jìn)福利合最優(yōu)即AB之

43、間的交易只會(huì)出現(xiàn)在契約曲線LP上。 P （X,Y） L 數(shù)學(xué)上已經(jīng)證明，如果交易雙方A、B各自的參與人無窮大（即AB不是兩個(gè)參與人，而是兩類參與人），上述均衡將達(dá)到瓦爾拉斯均衡（Walrasequilibrium），即帕累托最優(yōu)。c.分享剩余效用的增進(jìn)不僅源于交易雙方評(píng)價(jià)的差異，而且源于市場(chǎng)供求的定價(jià)機(jī)制邊際原則（marginal principle）導(dǎo)致的剩余分享。價(jià)值與價(jià)格商品價(jià)值工人勞動(dòng)的“凝結(jié)”（轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造）?！皠趧?dòng)價(jià)值論”商品給消費(fèi)者帶來的效用?！靶в脙r(jià)值論”價(jià)格決定商品價(jià)格是由市場(chǎng)供求雙方根據(jù)各自（成本和效用）的邊際原則共同決定。何來“剩余”？ P工人勞動(dòng)創(chuàng)造。 S 邊際規(guī)律構(gòu)造。

44、P* 需求：邊際效用遞 D減，價(jià)格隨需求量 O Q增加遞減。 圖均衡價(jià)格“構(gòu)造”剩余供給：邊際成本遞增，價(jià)格隨產(chǎn)量增加遞增。供求規(guī)律在同一坐標(biāo)系中決定唯一的價(jià)格。消費(fèi)者剩余（Consumer surplus）：圖中藍(lán)色區(qū)域。生產(chǎn)者剩余（ Producer surplus ）：圖中綠色區(qū)域。競(jìng)爭定價(jià)與邊際原則：邊際原則是競(jìng)爭定價(jià)是“方法論”的解讀是競(jìng)爭機(jī)制過程描述市場(chǎng)使交易雙方獲益，使雙方分享價(jià)值剩余。d.促進(jìn)分工市場(chǎng)促進(jìn)了社會(huì)分工的深化，使社會(huì)能夠獲得分工所帶來的生產(chǎn)效率提高和社會(huì)產(chǎn)出增加，即所謂“分工經(jīng)濟(jì)”。體現(xiàn)在圖中就是供給曲線向右移動(dòng)。原因?qū)I(yè)化知識(shí)積累成本低、效率高知識(shí)技術(shù)積累快，生產(chǎn)

45、率增長快市場(chǎng)失靈a.市場(chǎng)失靈（market failure）兩種情況，價(jià)格配置資源：第一，效率不高。第二，結(jié)果不公。原因：競(jìng)爭不充分壟斷妨礙競(jìng)爭、交易成本高無法競(jìng)爭。效率不高。激勵(lì)太單一忽略綜合、長期因素對(duì)資源價(jià)格的影響。結(jié)果不公。b.具體表現(xiàn)競(jìng)爭不充分壟斷：自然壟斷（Nature Monopoly）、買（賣）方壟斷、準(zhǔn)租金（quasi-rent）定價(jià)成本高：價(jià)格變化“時(shí)滯”、信息成本太高，交易成本高。激勵(lì)太單一視點(diǎn)單一：只關(guān)注當(dāng)前的、具體事件的成本收益分析。標(biāo)準(zhǔn)單一：經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)并不能反映人們偏好的全部內(nèi)容。c.市場(chǎng)失靈糾正明晰產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)競(jìng)爭拾遺補(bǔ)缺，替代市場(chǎng)總之提供“公共物品”復(fù)習(xí)偏好假設(shè)：多

46、樣性、遞減性厚彼薄此：交易交易：增進(jìn)福利、分享剩余、促進(jìn)分工。市場(chǎng)失靈競(jìng)爭不充分、激勵(lì)太單一效率不高、結(jié)果不公失靈糾正：明晰產(chǎn)權(quán)、公共物品5產(chǎn)權(quán)制度（1）什么是產(chǎn)權(quán)？什么是權(quán)項(xiàng)？產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)是怎樣的關(guān)系？什么是產(chǎn)權(quán)的“排他性”？如何劃分產(chǎn)權(quán)的種類？產(chǎn)權(quán)的起源a.見制度的起源稀缺性個(gè)人理性低效率交易費(fèi)用高b.產(chǎn)權(quán)起源形式占有、習(xí)俗強(qiáng)權(quán)、交易立法產(chǎn)權(quán)的界定產(chǎn)權(quán)是人為設(shè)置的關(guān)于人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)性社會(huì)制度。借助制度的強(qiáng)制性，產(chǎn)權(quán)按一定的規(guī)則將社會(huì)財(cái)富（財(cái)產(chǎn)）的存量和流量在社會(huì)人群中進(jìn)行分配。a.概念解析Alchian:“A property right is a socially enforced r

47、ight to select uses of an economic good.”我們的定義產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的使用、收益和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利（自由、選擇）。使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)又叫產(chǎn)權(quán)的權(quán)項(xiàng)。擁有全部三項(xiàng)權(quán)利為完全產(chǎn)權(quán)，反之，為不完全產(chǎn)權(quán)。b.內(nèi)涵拓展使用權(quán)：財(cái)產(chǎn)（財(cái)富）的效用（使用價(jià)值）用以滿足權(quán)人的相關(guān)需要的自由與選擇。收益權(quán)：使用權(quán)在一定時(shí)期內(nèi)讓渡給他人，以交換貨幣或其他收益的自由與選擇。轉(zhuǎn)讓權(quán)：權(quán)人將全部產(chǎn)權(quán)按一定（繼承、饋贈(zèng)、出售等）方式讓渡給他人所有的自由與選擇。所有權(quán)（ownership）：等同于完全產(chǎn)權(quán)。所有制：一個(gè)社會(huì)、國家占主導(dǎo)地位的所有權(quán)狀況。在馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，不是社會(huì)一般

48、財(cái)富占有狀況，更多強(qiáng)調(diào)“生產(chǎn)資料”的占有狀況。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)資料（存量）的占有關(guān)系，決定了財(cái)富（流量）的分配、占有關(guān)系。產(chǎn)權(quán)類別排他性：財(cái)產(chǎn)權(quán)人范圍的規(guī)定、規(guī)范；權(quán)人范圍越大，排他性越弱；反之，排他性越強(qiáng)。依據(jù)“排他性”程度遞增，我們將產(chǎn)權(quán)劃分為：公有產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)。a.公有產(chǎn)權(quán)首先，“公有”通過一定成員身份（membership）的界定獲得。其次，“公有”范圍是個(gè)相對(duì)概念，沒有成員身份的對(duì)象便不能“有”。最后，我們將“公有”定義在“國家”和“世界”兩個(gè)意義層面上。公有產(chǎn)權(quán)：財(cái)產(chǎn)的使用、收益、轉(zhuǎn)讓權(quán)利由成員共同擁有的財(cái)產(chǎn)關(guān)系。特征：第一，排他性最弱。所有國民（或世界各國）

49、都擁有完全相同的權(quán)利。如山川河流、海洋天空，等等。第二，完全性最差。為了避免“公地悲劇”導(dǎo)致的低效率，社會(huì)只開放了具有稀缺性公共資源的某些權(quán)項(xiàng)，收回、重新分配了其他權(quán)項(xiàng)。例如，公海公約和聯(lián)合國海洋法公約對(duì)公海的登臨權(quán)、追索權(quán)做出規(guī)定。捕魚及養(yǎng)護(hù)公海生物資源公約對(duì)公海捕魚進(jìn)行規(guī)范。國家對(duì)領(lǐng)海、內(nèi)河捕撈作業(yè)規(guī)定了休漁期。對(duì)牧場(chǎng)規(guī)定載畜量、放牧期。等等所以，稀缺性資源的公有產(chǎn)權(quán)受到許多限制，人人可以隨意獲取的只是某項(xiàng)權(quán)項(xiàng)而已。b.國有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)：由政府行使相關(guān)資源的使用、收益和轉(zhuǎn)讓權(quán)利的產(chǎn)權(quán)。政府通常有中央和地方兩個(gè)層級(jí)，所以國有產(chǎn)權(quán)也被稱為政府產(chǎn)權(quán)?，F(xiàn)代國家政府通常以“公共利益”的面目出現(xiàn)，政府

50、產(chǎn)權(quán)也曾獲得類似“公共產(chǎn)權(quán)”的名聲。如，西歐政府企業(yè)曾被稱為“公有企業(yè)”，我國國有企業(yè)也被稱為“全民所有制企業(yè)”。在“公有”這個(gè)意義上，阿爾欽認(rèn)為：“政府的、公有的或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的性質(zhì)，無疑依賴于政府的類型?！惫挟a(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)差異：第一，權(quán)人不同。公有產(chǎn)權(quán)是社會(huì)大眾，國有產(chǎn)權(quán)是政府機(jī)構(gòu)。第二，排他性不同。公有產(chǎn)權(quán)是非排他的，人人享有同等權(quán)利；國有產(chǎn)權(quán)是高度排他的，政府擁有國有產(chǎn)權(quán)支配權(quán)。b.集體產(chǎn)權(quán)集體產(chǎn)權(quán)：由組織成員共同行使財(cái)富的使用、收益和轉(zhuǎn)讓權(quán)利的產(chǎn)權(quán)。集體產(chǎn)權(quán)對(duì)組織內(nèi)部的成員非排他，但對(duì)組織以外的其他社會(huì)成員嚴(yán)格排斥。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)：集體產(chǎn)權(quán)往往由政府推行。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：集體產(chǎn)權(quán)是私有制基礎(chǔ)上，人

51、們自愿（限額）交易做出的選擇。如，合伙制、合作制企業(yè)，俱樂部、股份公司等。集體產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)、收益權(quán)都借助事先達(dá)成的契約，最終要量化到每一個(gè)組織成員。集體產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、或組織成員身份的解除，要通過集體協(xié)商，進(jìn)行表決，才能做出決策（上市公司分散股東出售股票除外）。所以，集體產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是以分享分工經(jīng)濟(jì)，或?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)為目的的、眾多的私有產(chǎn)權(quán)的、選擇或交易形式。d.私有產(chǎn)權(quán)阿爾欽認(rèn)為：A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights

52、over other goods.第一，屬于個(gè)人的產(chǎn)權(quán)。第二，換取對(duì)其它物品的同樣的權(quán)利（similar rights）。私有產(chǎn)權(quán)：由家庭或個(gè)人行使財(cái)產(chǎn)的使用、收益和轉(zhuǎn)讓權(quán)利的產(chǎn)權(quán)。特征：第一，排他性最強(qiáng)。權(quán)人僅包括具體的個(gè)人或家庭，如何其他社會(huì)成員都被排斥在外。第二，完整性最強(qiáng)。沒有特殊規(guī)定，私有產(chǎn)權(quán)通常都是完全產(chǎn)權(quán)。e.補(bǔ)充說明產(chǎn)權(quán)演替之間沒有截然分明的邊界。特殊情形下，邊界也會(huì)被突破。產(chǎn)權(quán)實(shí)施有成本，可能被自動(dòng)放棄。復(fù)習(xí)：產(chǎn)權(quán)起源：稀缺、個(gè)人理性、交易費(fèi)用產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵：使用、收益、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)、所有制排他性：權(quán)人范圍劃分產(chǎn)權(quán)類別：私有、集體、國有、公有5產(chǎn)權(quán)制度（2）什么是科斯定理？產(chǎn)權(quán)

53、選擇依據(jù)怎樣的標(biāo)準(zhǔn)？產(chǎn)權(quán)選擇面臨怎樣的權(quán)衡？產(chǎn)權(quán)選擇的一般性結(jié)論是什么？產(chǎn)權(quán)選擇依據(jù)產(chǎn)權(quán)的四個(gè)類別是認(rèn)為選擇的結(jié)果，不同的產(chǎn)權(quán)有不同的運(yùn)作方式。那么，產(chǎn)權(quán)類別的選擇的依據(jù)是什么？a.科斯定理以科斯名字命名的科斯定理（Coase theorem）是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基石，其實(shí)更是產(chǎn)權(quán)選擇的理論依據(jù)?？扑苟ɡ怼敖庾x”有多種“版本”。介紹最符合定理本意的兩個(gè)版本?？扑沟谝欢ɡ恚航灰踪M(fèi)用（transaction costs）為零，資源配置的效率與產(chǎn)權(quán)選擇無關(guān)。原因第一，交易費(fèi)用為零，意味著人們可以通過任意多的討價(jià)還價(jià)，修改契約，直到效率最高。第二，交易費(fèi)用為零，意味著信息完全、不存在任何外部性，即最高

54、效率的激勵(lì)方案盡人皆知、信手拈來?？扑沟诙ɡ恚航灰踪M(fèi)用為正，資源配置效率取決于產(chǎn)權(quán)選擇。原因第一，交易費(fèi)用為正，討價(jià)還價(jià)不能無限進(jìn)行下去。交易費(fèi)用相對(duì)低的產(chǎn)權(quán)制度，資源配置效率可能最高。第二，交易費(fèi)用為正，有限理性問題突出，尋找最佳激勵(lì)方案的成本極高。交易費(fèi)用相對(duì)低的產(chǎn)權(quán)制度反倒成為效率最高的制度選擇。b.效率依據(jù)零交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)世界，這就像沒有摩擦力的物理學(xué)世界一樣，不存在效率問題，當(dāng)然也沒有效率依據(jù)。正交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界，“最大化”必須權(quán)衡收益/成本。成本（生產(chǎn)成本交易費(fèi)用）。生產(chǎn)成本由自然科學(xué)決定；交易費(fèi)用社會(huì)制度（如產(chǎn)權(quán)）決定。交易費(fèi)用成為產(chǎn)權(quán)選擇的效率依據(jù)。c.效率分析現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的

55、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是“多種所有制”，四種產(chǎn)權(quán)并存。傳統(tǒng)社會(huì)主義國家以公有制為主，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家則以私有產(chǎn)權(quán)為主。非排他產(chǎn)權(quán)成本：外部性，即公地悲劇、搭便車。排他產(chǎn)權(quán)成本：界定、實(shí)施。tradeoff：選擇那種凈收益最大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。見圖?？v軸C代表成本，橫 C s 軸U代表公有制程度。 e曲線e 為外部性，曲 c*線t為交易費(fèi)用。 tu=0時(shí)，外部性e 很 O u* U小，但交易費(fèi)用c很高。 圖最佳產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)u=時(shí)，外部性e極高，但交易費(fèi)用c很低。u=u*，總成本s最低，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)最優(yōu)。產(chǎn)權(quán)成本：界定成本實(shí)施成本界定成本：設(shè)計(jì)、討價(jià)還價(jià)實(shí)施成本：職能部門費(fèi)用、社會(huì)阻力。困局顯現(xiàn)：產(chǎn)權(quán)制度選擇要考慮的、影響成本

56、的因素很多，有的因素即便考慮到了也難以量化。怎么辦？第一，嘗試錯(cuò)誤：try and error，即通過漫長的生產(chǎn)、社會(huì)實(shí)踐逐步接近。第二，基本思路。理論上探討影響產(chǎn)權(quán)界定與實(shí)施成本的因素仍然可行。d.成本分析兩項(xiàng)原則自然原則：流動(dòng)性高、控制面積大的資源，排他性產(chǎn)權(quán)界定、實(shí)施的成本都高。第一，流動(dòng)性高的資源。如天上的積雨云、地上的動(dòng)物、地下的石油、水中的魚群等。第二，控制面積大的資源。如，山川河流、草原海洋、空氣陽光等。第三，屬性相對(duì)穩(wěn)定，又容易分割的資源（如，土地、房屋、企業(yè)、莊稼、牧場(chǎng)、林場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)品，等等）排他成本相對(duì)較高，但實(shí)施成本低。社會(huì)原則：公眾意愿的一致性程度越高，產(chǎn)權(quán)界定與實(shí)施遭

57、遇的阻撓、反對(duì)就越少，界定、實(shí)施的成本越低。第一，公平前提下，公眾偏好排他產(chǎn)權(quán)。第二，公正前提下，公眾偏好過程平等。e.一般結(jié)論根據(jù)產(chǎn)權(quán)界定、實(shí)施的成本標(biāo)準(zhǔn)，得如下一般結(jié)論：第一，流動(dòng)性高、控制面積大的資源，排他性產(chǎn)權(quán)界定、實(shí)施的成本都很高，宜界定為公有產(chǎn)權(quán)或國有產(chǎn)權(quán)；但須對(duì)相關(guān)權(quán)項(xiàng)進(jìn)行限制。第二，物理屬性相對(duì)穩(wěn)定、容易分割的資源，排他成本相對(duì)較高，但實(shí)施成本低，這類資源宜界定為私有產(chǎn)權(quán)。第三，集體產(chǎn)權(quán)，宜作為（1）公有、國有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)結(jié)合的機(jī)制選擇，（2）私有產(chǎn)權(quán)做大做強(qiáng)的制度設(shè)計(jì)。結(jié)論“科斯定理”并不等同于私有化。非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是歷史對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)單一公有制產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的必要矯正。復(fù)習(xí)科斯定理

58、：第一、第二效率依據(jù)：交易費(fèi)用（成本）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：外部性與交易費(fèi)用之間的tradeoff產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用：界定、實(shí)施兩項(xiàng)原則：自然、社會(huì)一般結(jié)論：國有、私有、集體6企業(yè)制度（1）買賣契約與雇用契約有何區(qū)別？企業(yè)基本的性質(zhì)是什么？什么影響企業(yè)管理成本？管理成本與企業(yè)規(guī)模有何關(guān)系？兩種生產(chǎn)形式科斯認(rèn)為商品生產(chǎn)的職能并非企業(yè)所獨(dú)有，市場(chǎng)也能進(jìn)行商品的生產(chǎn)。市場(chǎng)、企業(yè)兩種商品生產(chǎn)形式有何區(qū)別呢？a.市場(chǎng)組織的生產(chǎn)市場(chǎng)能夠通過價(jià)格機(jī)制配置資源，邏輯上就能組織商品生產(chǎn)。所以，通過商品、服務(wù)的交易,市場(chǎng)就能夠完成商品的生產(chǎn)。通過買賣合同、承包合同、分包合同、計(jì)件工資等市場(chǎng)契約，商品將被生產(chǎn)出來。例如，現(xiàn)在普遍采用

59、的“外包”（工程對(duì)外承包）就是市場(chǎng)化的商品生產(chǎn)。市場(chǎng)契約特征交易雙方完全平等。交易對(duì)象是商品、服務(wù)。沒有生產(chǎn)要素雇用契約，沒有老板、雇員的區(qū)分。b.企業(yè)組織借助雇用契約，支配要素流動(dòng)完成的生產(chǎn)。雇用契約特征生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、土地、資本）使用權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)被雇用購買。生產(chǎn)在雇主的指揮下進(jìn)行。非對(duì)稱權(quán)力安排：科層組織（hierarchy）上下級(jí)關(guān)系。企業(yè)的產(chǎn)生科斯問道：“假如生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的，生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行，面對(duì)這一事實(shí)，我們要問：組織為什么存在？”企業(yè)的性質(zhì)a.兩類合同買賣合同與雇用合同都是交易的產(chǎn)物，但二者存在本質(zhì)區(qū)別?？得⑺梗嘿I賣交易，管理交易。馬克思：購買勞

60、動(dòng)，購買勞動(dòng)力?？扑梗簝r(jià)格機(jī)制，行政命令。格羅斯曼和哈特：雇主掌握“剩余控制權(quán)”（residual rights of control）。即合同未作規(guī)定的內(nèi)容，控制權(quán)在雇主一方。總結(jié)：交易商品、服務(wù)的產(chǎn)權(quán)，交易生產(chǎn)要素的使用權(quán)。b.什么是企業(yè)科斯認(rèn)為，“企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物?！笔袌?chǎng)怎么了？科斯回答：交易費(fèi)用“發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”。一般商品要經(jīng)多道工序才能生產(chǎn)出來，如果每一工序都采取市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)，交易費(fèi)用將極高，從而降低了生產(chǎn)效率。有什么辦法提高生產(chǎn)效率嗎？c.企業(yè)組織建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是，利用價(jià)格機(jī)制是有成本的。企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)用“一個(gè)契約”替代了“一系列契約”，交