1、60/61項目治理手冊第四章 第十節施 工 管 理 程 序目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc157313190 1.目的 PAGEREF _Toc157313190 h 391 HYPERLINK l _Toc157313191 2.適用范圍 PAGEREF _Toc157313191 h 391 HYPERLINK l _Toc157313192 3.治理職責 PAGEREF _Toc157313192 h 391 HYPERLINK l _Toc157313193 3.1. 工程部 PAGEREF _Toc157313193 h 391 HYPERLI

2、NK l _Toc157313194 3.2. 綜合部 PAGEREF _Toc157313194 h 391 HYPERLINK l _Toc157313195 3.3. 操縱部 PAGEREF _Toc157313195 h 392 HYPERLINK l _Toc157313196 3.4. 設計部 PAGEREF _Toc157313196 h 392 HYPERLINK l _Toc157313197 3.5. 供應打算部 PAGEREF _Toc157313197 h 392 HYPERLINK l _Toc157313198 3.6. QHSE部 PAGEREF _Toc1573

3、13198 h 392 HYPERLINK l _Toc157313199 3.7. 財務部 PAGEREF _Toc157313199 h 392 HYPERLINK l _Toc157313200 3.8. 外事部 PAGEREF _Toc157313200 h 392 HYPERLINK l _Toc157313201 3.9. 裝備部 PAGEREF _Toc157313201 h 392 HYPERLINK l _Toc157313202 3.10. 生產預備部 PAGEREF _Toc157313202 h 393 HYPERLINK l _Toc157313203 3.11. 效

4、能監察部 PAGEREF _Toc157313203 h 393 HYPERLINK l _Toc157313204 3.12. 項目分部/監理單位 PAGEREF _Toc157313204 h 393 HYPERLINK l _Toc157313205 4.施工治理內容 PAGEREF _Toc157313205 h 393 HYPERLINK l _Toc157313206 4.1. 打算進度操縱 PAGEREF _Toc157313206 h 393 HYPERLINK l _Toc157313207 4.1.1. 措施落實到位 PAGEREF _Toc157313207 h 393

5、HYPERLINK l _Toc157313208 4.1.2. 操縱方法 PAGEREF _Toc157313208 h 394 HYPERLINK l _Toc157313209 4.1.3. 進度打算的實施與檢查 PAGEREF _Toc157313209 h 394 HYPERLINK l _Toc157313210 4.1.4. 進度打算的調整 PAGEREF _Toc157313210 h 394 HYPERLINK l _Toc157313211 4.2. 大件設備吊裝 PAGEREF _Toc157313211 h 394 HYPERLINK l _Toc157313212 4

6、.2.1. 吊裝方案的要緊內容 PAGEREF _Toc157313212 h 394 HYPERLINK l _Toc157313213 4.2.2. 大件設備吊裝方案的審批及實施 PAGEREF _Toc157313213 h 395 HYPERLINK l _Toc157313214 4.3. 施工組織設計及施工技術方案、監理規劃及實施細則審查 PAGEREF _Toc157313214 h 395 HYPERLINK l _Toc157313215 4.4. 施工預備時期的要緊工作 PAGEREF _Toc157313215 h 401 HYPERLINK l _Toc15731321

7、6 4.5. 施工總平面布置及治理 PAGEREF _Toc157313216 h 401 HYPERLINK l _Toc157313217 4.5.1. 施工總平面治理總則 PAGEREF _Toc157313217 h 401 HYPERLINK l _Toc157313218 4.5.2. 施工總平面的治理 PAGEREF _Toc157313218 h 402 HYPERLINK l _Toc157313219 4.5.3. 文明施工治理 PAGEREF _Toc157313219 h 403 HYPERLINK l _Toc157313220 4.5.4. 動土治理 PAGEREF

8、 _Toc157313220 h 403 HYPERLINK l _Toc157313221 4.5.5. 成品愛護 PAGEREF _Toc157313221 h 404 HYPERLINK l _Toc157313222 4.6. 施工現場臨設與交通日常治理 PAGEREF _Toc157313222 h 404 HYPERLINK l _Toc157313223 4.6.1. 施工現場臨設 PAGEREF _Toc157313223 h 404 HYPERLINK l _Toc157313224 4.6.2. 交通日常治理 PAGEREF _Toc157313224 h 405 HYPE

9、RLINK l _Toc157313225 4.7. 施工調度與現場協調 PAGEREF _Toc157313225 h 406 HYPERLINK l _Toc157313227 5.相關文件 PAGEREF _Toc157313227 h 406 HYPERLINK l _Toc157313228 6.附件 PAGEREF _Toc157313228 h 406 HYPERLINK l _Toc157313229 附件一 承包商治理流程圖 PAGEREF _Toc157313229 h 407 HYPERLINK l _Toc157313230 附件二 工程中間交接流程圖 PAGEREF

10、_Toc157313230 h 408 HYPERLINK l _Toc157313231 附件三 承包商治理程序 PAGEREF _Toc157313231 h 409目的為確保新建項目合法有序實施，按期、保質、保量順利完成建設任務，明確參加項目施工治理的有關組織機構的職責，規定工程實現過程各環節的要求和行為，確保項目竣工交付滿足設計技術文件、法律、法規、施工規范和驗收標準的要求，對項目實施進行全過程、全方位的治理，特制訂本程序。適用范圍本程序適用于新建項目的施工治理。治理職責工程部 負責工程施工過程中的設計、供應、監理、施工以及與生產有關等方面的組織與協調。主管項目分部的業務工作，負責承包

11、商的施工業務治理。負責制定、落實施工治理的各項規章制度、工作流程。統籌現場治理工作；負責施工總平面布置與治理，負責水、電、風、汽等能源使用治理及使用量簽證。負責施工過程進度操縱；負責各項目分部組織召開工程協調會，負責對施工進度考核。負責大型吊車進出場及使用協調工作；負責設備進場接卸協調。組織單項工程中交。負責現場文明施工治理。綜合部負責施工現場門禁、治安保衛和交通治理；負責場外垃圾消納；負責項目建設期間的月度考核。操縱部參加項目建設期間的月度考核。負責組織召開項目建設月調度會。設計部負責組織施工圖交底，負責施工設計變更治理，負責施工圖紙及設計變更的發放。負責協調設計單位的現場服務工作。供應打算

12、部確保物資按時到貨并組織運至指定現場。組織設備制造廠家工程技術人員現場服務工作。QHSE部負責施工現場質量、安全、環境與健康治理工作。負責進場人員HSE教育與治理，負責現場文明施工監督治理。負責監督承包商專門工種作業。參加重大施工方案和施工組織設計審查，參加生產預備、“三查四定”以及隱蔽工程驗收，組織安全、環保、職業衛生的驗收。負責組織工程質量、安全事故的調查和處理，負責質量和安全考核工作。負責第三方檢測業務治理。財務部按照分公司有關規定負責水、電、汽等能源定價及賬目治理工作。外事部組織安排外國專家現場服務工作。裝備部3.9.1 參加施工方案審查。3.9.2. 參加設備、電氣、儀表施工質量檢查

13、和“三查四定”，協調解決相關技術問題。3.9.3. 參加中間交接和竣工驗收。生產預備部參加“三查四定”、中間交接和竣工驗收。效能監察部負責對施工治理工作的全過程進行監督。項目分部/監理單位負責施工組織與施工治理，組織工程協調會及專業會議。負責裝置紅線內施工平面治理。負責施工組織設計及重大施工方案的審查。組織隱蔽工程驗收、專業驗收，組織消防驗收。負責組織“三查四定”，參與投料試車時期的工作。負責組織單位工程的中間交接。監理審核施工單位上報的施工組織設計、施工方案。施工治理內容打算進度操縱內容及要求詳見打算統計治理程序措施落實到位組織措施：明確職責、落實人員、確定施工進度、協調工作制度、分析阻礙施

14、工進度的風險因素等的措施；技術措施：采納加快施工進度的方法；合同措施：進行各種分、承包合同的簽訂，協調總承包合同和分承包合同與施工進度打算的關系的措施；經濟措施：協調資金使用、操縱施工成本等的措施；信息治理措施：進行施工進度打算的檢查分析、定期提交施工進度檢查分析報告的措施。操縱方法網絡圖操縱法；線形圖操縱法。進度打算的實施與檢查檢查項目進度打算的實際進展情況，了解承包商的實際施工能力，掌握設計要求，進行綜合平衡，提出作業打算指標；下達施工打算（一般以表格下達）；以合同方式明確承包商的責任、權利、義務，以法律手段保證施工打算的落實與執行；做好施工調度工作。及時檢查督促項目施工打算和合同的執行情

15、況，協調材料、設備、勞動力，解決施工現場出現的矛盾，協調內外部的配合關系，確保和促進各項打算指標的落實；做好進度打算的對比檢查。進度打算的調整應依照實際進度檢查的結果，分析實際進度與打算進度之間的偏差及其緣故，采取補救措施，適時調整進度打算，確保打算進度指標的實現。大件設備吊裝施工單位在大件設備安裝前，應編制詳細的吊裝方案。吊裝方案的要緊內容編制依據；工程概況；施工方法及要緊吊裝參數；吊裝技術措施及要緊工作步驟；吊裝機、索具一覽表；吊裝平、立面布置圖；QHSE等方面技術要求；吊裝計算和講明。大件設備吊裝方案的審批及實施大件設備運輸、吊裝方案須經監理、項目分部、工程部審批后實施。工程部負責組織大

16、件設備吊裝方案的審查，監理單位應重點檢查吊裝前的各項預備工作，包括技術交底是否清晰，安全措施是否落實。施工組織設計及施工技術方案、監理規劃及實施細則審查施工組織設計及施工技術方案的要緊內容：施工組織設計是指導工程投標、簽訂承包合同、施工預備和施工全過程的技術文件。單項工程應編制施工組織設計，單位工程、技術復雜的分項、分部工程、關鍵部位編制施工技術方案。施工組織設計及施工技術方案的要緊內容有：工程概況包括建設項目的特征、施工條件、其他有關項目建設的情況。施工部署和施工方案包括施工任務的組織分工和安排、重要單位工程的施工方案、要緊工種工程的施工方法及“四通一平”規劃。施工預備工作打算包括現場測量，

17、土地征用，拆遷，障礙物拆除，掌握設計意圖和進度，編制施工組織設計和研究有關技術組織措施，新結構、新材料、新技術、新設備的試制和試驗工作，大型臨時設施工程，施工用水、電、路及場地平坦的作業的安排，技術培訓，物資和機具的預備等。施工總進度打算體現操縱總工期及各單位工程的工期和搭接關系。各種資源需要量打算包括勞動力需要量打算，要緊材料及加工品需要量、需用時刻及運輸打算，要緊機具需用量打算，大型臨時設施建設打算等。施工總平面圖對建設空間（平面）的合理利用進行設計和布置。技術經濟分析評價以上設計的技術經濟效果，并作為考核的依據。結束語對專業性較強的工程項目，應編制專項安全施工組織設計，并采取安全技術措施

18、。施工組織設計及重大方案的編制及報送施工組織設計及重大施工方案由承接該項目的施工單位編制。施工單位在工程開工前一個月前完成施工組織設計的編制，重大施工方案在該方案實施施工15天前編制完成，并在該期限內報送項目分部（報送份數及發放范圍詳見文件編碼與傳輸治理程序）。由項目分部及時發送給審查單位預審，并通知審查時刻，做好收發記錄。施工組織設計及重大施工方案的組織審查監理單位在收到施工組織設計及重大施工方案后組織審查，審查組成人員包括工程部、設計（含設計部）、QHSE部、監理單位、操縱部、供應打算部、項目分部、生產預備部、裝備部等部門，必要時由業主邀請有關專家參加并組織審查會，審查會應有會議紀要；審查

19、內容及要求。按施工組織設計內容要求進行審查，重點審查施工組織設計的針對性、可操作性、技術方案的先進性、經濟合理性、安全可靠性；會簽及紀要。施工組織設計及重大施工方案經審查符合要求，各部門當場會簽；如審查不符合要求，各部門須提出書面意見，經施工單位補充完善重新編制后再組織審查，審查后形成會議紀要；經批準的施工組織設計及重大施工方案因專門情況確需做出修改時，施工單位必須書面提出申請經工程部批準后，方可重新編制施工組織設計或方案并照本方法規定的程序進行審批、執行；施工組織設計及重大施工方案的實施及監督檢查。批準后的施工組織設計及重大施工方案，是承包商組織施工的依據，也是工程治理監督檢查的依據。工程治

20、理人員應重點檢查施工單位的資源到位情況、施工進度及質保措施、QHSE治理措施落實情況，核定所發生工程量，并做好有關方面記錄。在實施過程中出現異常情況，原方案不能滿足施工要求時，施工單位必須補充完善方案。監理規劃及實施細則要緊內容及審查監理規劃的要緊內容建設工程概況，包括建設工程名稱、建設工程地點、建設工程組成及建筑規模、要緊建筑物結構類型、可能工程投資總額、建設工程打算工期、工程質量要求、建設工程設計單位及施工單位名稱、建設工程項目結構圖及編碼系統；監理工作范圍，指監理單位所承擔的監理任務的工程范圍；監理工作內容，依照不同時期和所承擔的監理任務，有相應的工作內容（施工招標時期、材料、設備采購供

21、應、施工預備時期、施工時期、驗收時期、合同治理、托付的其他服務等）。其中施工時期建設監理的要緊工作內容有：質量操縱：對所有的隱蔽工程在進行隱蔽往常進行檢查和辦理簽證，對重點工程要派監理人員駐點跟蹤監理，簽署重要的分項工程、分部工程和單位工程質量評定表；對施工測量、放樣等進行檢查，對發覺的質量問題應及時通知施工單位糾正，并做好監理記錄；檢查確認運到現場的工程材料、構件和設備質量，并應查驗試驗、化驗報告單、出廠合格證是否齊全、合格，監理工程師有權禁止不符合質量要求的材料、設備進入工地和投入使用；監督施工單位嚴格按照施工規范、設計圖紙要求施工，嚴格執行施工合同；對工程要緊部位、要緊環節及技術復雜工程

22、加強檢查；檢查施工單位的工程自檢工作，數據是否齊全，填寫是否正確，并對施工單位質量評定自檢工作出綜合評價；對施工單位的檢驗測試儀器、設備、度量衡定期檢驗，不定期地進行抽驗，保證度量資料的準確；監督施工單位對各類土木和混凝土試件按規定進行檢查和抽查；監督施工單位認真處理施工中發生的一般質量事故，并認真做好監理記錄；對大、重大質量事故以及其他緊急情況，應及時報告業主；進度操縱：監督施工單位嚴格按承包合同規定的工期組織施工；對操縱工期的重點工程，審查施工單位提出的保證進度的具體措施，如發生延誤，應及時分析緣故，采取對策；建立工程進度臺帳，核對工程形象進度，按月、季、年向業主報告施工打算執行情況、工程

23、進度及存在問題；投資操縱：審查施工單位申報的月、季、年度計量報表，認真核對其工程數量，不超計、不漏計，嚴格按合同規定進行計量支付簽證；保證支付簽證的各項工程質量合格、數量準確；建立計量支付簽證臺賬，定期與施工單位核對清算；按業主授權和施工合同的規定審核變更設計。監理工作目標，指監理單位所承擔的建設工程的監理操縱預期達到的目標，以建設工程的投資、進度、質量三大目標的操縱值表示；監理工作依據（工程建設方面的法律、法規；政府批準的工程建設文件；建設工程監理合同；其他工程建設合同）；監理機構的組織形式（應依照建設工程監理要求選擇，以組織結構圖表示）；監理機構人員配備打算，應依照工程監理的進度合理安排；

24、監理機構的人員崗位職責，應按照工程建設時期和建設工程的情況確定，符合建設工程監理規范的規定；監理工作程序，應依照不同的監理工作內容分不制定監理工作程序；監理工作方法及措施，應重點圍繞投資操縱、進度操縱、質量操縱三大任務展開。包括投資目標操縱方法和措施，進度目標操縱方法和措施，質量目標操縱方法和措施，合同治理的方法和措施，信息治理的方法和措施，組織協調的方法與措施；建立完善的監理工作制度；對監理設施的要求。監理細則的要緊內容：專業工程的特點；監理工作的流程、操縱要點及目標值；監理工作的方法。監理規劃、監理細則的編制及報審和變更監理規劃、監理細則應由監理單位編制和內審后、在現場工作開始前報項目分部

25、、工程部審批后實施。經批準的監理規劃、監理細則是開展監理工作的依據，也是施工治理的依據。經批準的監理規劃、監理細則因專門情況確需做出修改時，應按本規定重新編制、報審。監理月報施工時期的監理月報應包括以下內容：本月工程概況；本月工程形象進度；工程進度：本月實際完成情況與打算進度比較；對進度完成情況及采取措施效果的分析；工程質量：本月工程質量情況分析；本月采取的工程質量措施及效果；HSE治理情況；工程計量與工程款支付；合同其他事項的處理情況；本月監理工作小結。總監理工程師應組織編制監理月報。監理工作總結監理工程總結應包括以下內容：工程概況；監理組織機構、監理人員和投入的監理設施；監理合同履行情況；

26、監理工作成效，對工程質量、進度、費用操縱和HSE治理作出評估；重大工程變更及處理情況；施工過程中出現的問題及其處理情況和建議；工程照片（有必要時）。施工時期監理工作結束時，總監理工程師應組織編寫監理工作總結，經監理單位技術負責人審核批準后提交工程部。監理月報、監理工作總結一式四份，由監理單位分不報送操縱部、工程部、QHSE部、項目分部各一份。施工預備時期的要緊工作組建項目分部；建立各項治理制度；選定監理單位和承包商；審查承包商選擇的分包商資質；施工圖紙審查及設計文件交底；檢查承包商的現場質量、HSE保證體系；審查施工組織設計及施工技術方案、監理規劃、監理建立測量操縱網臨時設施的搭設；落實項目開

27、工條件。施工總平面布置及治理施工總平面治理總則工程部負責工程施工平面治理工作；施工承包商進入施工現場前，必須在施工組織設計（方案）中編報施工平面布置圖，經工程部和有關部門審核批準后方可實施。施工平面布置圖要按以下原則設計：盡量將占地范圍減少到最低限度；合理布置各種倉庫、機械、加工廠位置，減少場內運輸距離，盡可能幸免二次搬運，減少運輸費用；盡量利用永久性建筑物、原有建筑物和原有道路及擬建永久道路，以減少搭建臨時設施的費用；各種臨時設施的布置應有利于施工和方便生活。施工承包商必須嚴格按照批準的施工組織設計（方案）的要求進行施工，特不是地下工程；開挖土方應按批準的施工組織設計及施工技術方案實施，土方

28、要合理堆放，建筑垃圾必須及時清除至指定地點；施工承包商必須從指定位置接水、接電，接出的施工用水管和電纜，嚴禁私拉亂接并按工程施工用水治理規定和工程施工用電治理規定執行，加強對分管區域供電線路、供水線路的維護和保養，及時消除跑、冒、滴、漏現象；嚴禁在道路、鋪裝面上攪拌砼和砂漿。砼和砂漿的運輸不得沿途漏撒，如有漏撒必須立即清除潔凈；盡量縮小現場施工占地，加大進入現場材料的預制深度。要求施工材料進場停放時刻要短，進場原材料要少，以預制件進場為主，做好每道工序完成后的現場清理；進場施工機械要少而精。材料堆放要整齊劃一、標識齊全。承包商必須按要求做好成品、半成品、設備及材料的愛護工作；如承包商違反了相關

29、規定，工程部、項目分部等有關部門有權按有關規定進行處罰。施工總平面的治理臨設和場容臨設和場容檢查內容包括：現場的清潔和公共秩序；廢料和廢物是否定期處理；過道和道路是否暢通；照明燈光；是否有隨意丟棄的釘子和邊角廢料；易燃物品的存放；提供帶蓋的廢物箱；衛生設備及其清潔情況；供水是否充足等。承包商應做到：隨時保持工作場所、辦公室、盥洗室清潔和道路通暢。在完成任何工作后，施工區域內的所有破裂殘余物、設備工具、臨時結構和剩余建筑用材料要及時清除，定期打掃，保持清潔。材料堆放儲存區應排放整齊、保持整潔、道路暢通，堆放材料應標識清晰、安全衛生；配有必要的消防器材。道路治理每個施工承包商必須保持施工區域內道路

30、暢通，負責規定區域內的道路維護清掃；需要阻斷或破路施工時必須辦理有關手續，采取有效安全措施并限期修復。文明施工治理執行國家和建設工地文明施工的有關規定；做到工完料盡場地清；土方堆放在指定位置，多余土方必須及時運出現場；承包商必須在施工現場按區域分類設置廢料堆放場、垃圾箱，垃圾箱要定期清理，不得隨便焚燒垃圾；承包商應負責規定區域內的廁所的治理；場地應平坦、堅實，并有排水坡度，現場內不得出現嚴峻積水現象；砂漿應倒在鐵板或容器內；磚、砂、石、腳手架、跳板等應堆放在規劃區域內并擺放整齊。動土治理在新建項目施工場地圍墻內動土，必須按項目施工總圖治理規定辦理動土證；在此區域外進行土方開挖時，必須按動土審批

31、制度辦理動土證。工程部對土方的堆放、外運等確認后方可進行土方作業。無專門情況，土方不得堆放在施工現場；土方開挖超過一定深度后，要按規范設置安全防范設施，防止人員跌落或塌方。成品愛護現場物資在搬運、儲存過程中，應按有關技術要求進行防護；要求采取防護技術的工程或工序，要按設計要求和有關標準、規范、規程的要求進行愛護或保養，保證移交給用戶時齊全、完好；承包商應必須做好施工區域內的成品愛護工作，在未移交用戶前如有損壞，負責無償修復，保證移交用戶時完好整潔。施工現場臨設與交通日常治理施工現場臨設現場臨時設施的布置原則布置緊湊，占地要省；合理布置，短運輸，少搬運，二次搬運要求減到最少，減少運輸費用；臨時工

32、程要在滿足要求的前提下少用資金，盡量利用永久性建筑物、原有建筑物和原有道路及擬建永久道路，以減少搭建臨時設施的費用；各種臨時設施的布置應有利于生產、施工、生活、安全、消防、環保、衛生，要符合國家有關規定。材料堆場、倉庫和加工廠的布置確定場（廠）庫的布置位置。倉庫和材料堆場應依照不同材料、設備和運輸方式來考慮設置在運輸方便、位置適中、運距較短同時安全防火的地點。采納鐵路運輸的，倉庫沿鐵路線布置，并在附近設置轉運倉庫，倉庫應設置在靠近工地一側，以減少內部運輸跨越鐵路；采納公路運輸的，中心倉庫布置在工地中央或靠近使用的地點，或布置在工地入口處；砂、石、水泥、石灰、木材等倉庫或堆場布置在攪拌站、預制場

33、和木材加工廠附近，磚、瓦和預制構件等直接使用的材料直接布置在施工對象對面，以免二次搬運。各種加工廠的位置，應以方便有用、安全防火、運輸費用最少、不阻礙工程施工正常進行為原則，采納集中布置在同一個地區，同時處于工地邊緣。各種加工廠應與相應的倉庫或材料堆場布置在同一地區；確定合理的場（廠）庫的面積；攪拌站的布置：現場原則不設混凝土攪拌站，采納商品混凝土。砂漿拌和站的布置依照運輸條件，采取集中與分散相結合的方式進行布置；全場性垂直運輸機械的布置：應依照施工部署和施工方案所確定的內容而定。為全場服務的大型垂直運輸機械按工程的特點和結構形式選擇類型。塔吊的布置應按滿足現場施工安全的要求，同時又能發揮機械

34、設備的效率，盡量減少現場二次搬運和吊運死角，使工作面全部位于起重設備的服務范圍內；行政與生活福利臨時設施的布置：布置時應考慮使用方便，不阻礙施工，符合安全、防火的要求。辦公室布置應靠近施工現場，宜設在工地出入口；臨時水電管網和其他動力設施的布置臨時水電管網的布置順序一般是：先確定電源和水源，在場外引入或場內布置；然后沿主干道布置主管和主線；再用支線和各用戶接通。承包商施工用電、施工用水必須向工程部提出申請，按指定的接電、接水點連接，不同意私接水、電，并嚴格執行項目施工總圖治理規定。交通日常治理交通日常治理按綜合治理部制定的有關規定執行，大件運輸按工程部批準的方案實施。施工調度與現場協調施工調度

35、與現場協調的要緊內容和原則：負責施工現場平面治理；規劃施工現場平面治理，明確各施工單位現場臨時設施擺放位置，施工臨時占地及責任治理范圍；審核和檢查施工總平面規劃的執行情況；負責現場文明施工治理；負責施工現場用水、電、風、汽的統一規劃、統一治理，協調進場道路；協調施工交叉問題；協調各施工單位現場施工關系。相關文件打算統計治理程序合同治理程序招投標治理程序質量治理程序HSE治理程序文檔治理程序承包商治理程序項目施工總圖治理規定施工組織設計（方案）審查治理程序工程中間交接治理程序附件 附件一：承包商治理流程圖附件二：工程中間交接流程圖附件三：承包商治理程序附件一 承包商治理流程圖承包商治理流程圖限期

36、整改限期整改清 退承包商申請合格不合格整改合格審操縱部復審參加投標合同履行情況考核保留資源市場資格進入承包商檔案合格合格是否中標簽訂合同否否否不合格工程按設計內容施工完工程質量初評檢查不合格工程按設計內容施工完工程質量初評檢查三查四定整 改單元工程中間交接合格施工單位申請工程中交簽署工程中間交接協議書符合整改不符合工程中間交接流程圖附件三 承包商治理程序承包商治理程序目的為了建設好新建項目，選擇好具有相應資質能力的承包商，特制定本方法。適用范圍本程序適用于新建項目對工程總承包商、施工承包商、監理承包商、第三方檢測承包商及施工分承包商選擇的全過程。治理職責操縱部對工程部、QHSE部推舉的擬參加投

37、標的承包商的資質及履約能力進行復審，組織通過招投標確定承包商的相關工作。工程部負責承包商的資質及履約能力的預審，向操縱部提供擬參加投標的承包商（不包括第三方檢測承包商）短名單。負責承包商的治理。QHSE部參加承包商的資質及履約能力的預審，負責承包商施工過程中的QHSE治理，負責向操縱部推舉擬參加投標的第三方檢測承包商短名單。承包商的治理程序承包商應具有國家有關部門規定的與其所承擔工作相應的資質。擬參加項目建設的承包商必須到工程部辦理申請手續，填寫“承包商資格報審表”（B4.10-1），同時，需持以下證件的副本原件和加蓋單位公章的副本復印件。 a 授權托付書；b 法人營業執照；c 資質證書；d

38、安全證書；e 專門專業工程施工許可證；f 近三年的業績。工程部會同QHSE部對承包商的資質及履約能力進行預審。審查合格的，在“承包商資質報審表”上簽署意見。證件的副本原件退回，復印件由工程部（第三方檢測承包商由QHSE部）留存，由操縱部進行復審。承包商的確定可按如下方式：公開招標、邀請招標、比價、直接托付。依照新建項目的實際情況，一般采取邀請招標方式確定，邀請單位按照招標投標治理程序確定。公開招標按國家有關規定執行。施工分包治理程序合同中已確定了分包范圍和分包單位的按合同執行。合同中已確定了分包范圍和分包單位短名單的，由承包商在短名單中選擇分包單位，報監理單位審查。合同中未確定分包范圍或分包單

39、位的，由承包商提出申請，經項目分部確認，報工程部審批，操縱部備案。分包范圍和分包單位未經批準的，由承包商承擔一切后果。申請分包時，應填寫“分包單位資格報審表”（B4.10-2），并提供擬分包單位的加蓋單位公章的下列文件副本復印件。a 授權托付書；b 法人營業執照；c 資質證書；d 安全證書；e 專門專業工程施工許可證；f 近三年的業績。承包商施工過程治理施工過程中，工程部將匯同操縱部、QHSE部、項目分部及監理對承包商的合同履約情況進行檢查、評價。重點檢查承包商的治理水平、治理組織機構及人員配備，工程質量，協作配合，進度、安全，遵紀守法等。承包商如有不符合規定或違約現象，限期整改。視情節，輕者

40、口頭批判或通報批判，重者清除出新建項目項目建設市場。施工過程中，工程部將匯同操縱部、QHSE部、項目分部對監理公司的合同履約情況進行檢查、評價。重點檢查監理的治理水平、監理組織機構及人員配備，協作配合，現場進度、質量、安全等。監理公司如有不符合規定或違約現象，限期整改。視情節，輕者口頭批判或通報批判，重者清除出、項目工程建設市場。工程部、項目分部應要求承包商在工程實施過程中，嚴格按照建設項目工程總承包治理規范、中石化石油化工建設工程項目監理規范、建設工程項目治理規范等有關規范、規程及、項目經理部的有關規定、經批準的施工組織設計組織實施，現場組織機構及有關人員的資質、數量及設備、機具必須滿足要求

41、。工程部、項目分部應要求監理公司在工程實施過程中，嚴格按照建設工程監理規范、建設工程監理規程等有關規范、規程及項目經理部的有關規定、經批準的監理規劃、監理細則實施監理，現場組織機構及有關人員的資質、數量及裝備必須滿足要求。對承包商的治理重點在以下幾個方面：項目負責人的能力；現場組織機構及治理技術人員配備數量、工作質量和設備配備情況；HSE和文明施工治理；進度及工作質量等。施工過程中按第五章每月對承包商進行一次評比；工程交工后，工程部將會同操縱部、QHSE部、項目分部對承包商進行綜合評定，分不在承包商評定表（B4.10-3，4.10-4）上簽署意見，意見應從治理水平、治理人員配備，工程質量，協作

42、配合，進度、安全，遵紀守法等幾方面進行評定。承包商施工機具治理承包商必須按批準的施工組織設計組織施工機具進入施工現場并到項目分部辦理登記。承包商必須保證現場施工使用機具的完好。承包商施工機具撤場時，必須到項目分部辦理出門證。相關文件合同治理程序招投標治理程序施工治理程序質量治理程序HSE治理程序記錄B4.10-1承包商資格報審表 B4.10-2 分包商資質報審表 B4.10-3 監理單位評定表 B4.10-4 施工承包商評定表承包商資質報審表B4.10-1 編號：單位名稱企業性質法定代表人資質等級受托人部門姓名職務聯系電話承包意向：承包商（公章） 年 月 日QHSE 部審批意見： 年 月 日工程部審批意見： 年 月 日分包商資格報審表B4.10-1經考察，我方認為擬選擇的 （分包單位）具有承擔下列工程的施工資質和施工能力，能夠保證本工程項目按合同的規定進行施工。分包后，我方仍承擔總包單位的全部責任。請予以批準。附：1.分包單