1、 PAGE PAGE 22國盛證券有限責任公司績效考核管理辦法（試行）第一條 考核目的為規范公司司的績效效考核管管理，建建立科學學有效的的激勵機機制，根根據國國盛證券券有限責責任公司司人事管管理制度度要求求，特制制定本辦辦法。本辦法旨在在對部門門及員工工的工作作績效進進行客觀觀、公正正的評價價和反饋饋，為公公司發展展策略、部部門績效效改進及及人力資資源管理理決策提提供依據據，公平平合理地地處理與與此有關關的人力力資源管管理問題題。考核原則（一）公開開、公平平、公正正性原則則。（二）全員員考核、層層級管理理原則。（三）定量量與定性性、總結結與指導導相結合合原則。（四）部門門考核與與個人考考核相結

2、結合原則則。第三條 考核的的組織管管理（一）每年年進行兩兩次考核核，分別別為年中中考核及及年度考考核。年年中考核核區間為為本年一一月初至至六月末末，一般般在每年年的七月月初進行行；年度度考核區區間為本本年一月月初至十十二月末末，在次次年初進進行。（二）公司司設立考考核領導導小組，小小組由公公司領導導及總裁裁辦公室室、財務務管理總總部、營營銷管理理總部、信信息技術術中心、人人力資源源總部代代表組成成；日常常事務由由人力資資源總部部辦理。（三）考核核領導小小組職責責：1、確定公公司考核核實施辦辦法；2、組織、指指導、監監督公司司的考核核工作；3、審定考考核意見見及決定定考核結結果；4、裁決考考核結

3、果果的復核核申請。（四）人力力資源總總部具體體負責對對本辦法法擬訂（修修訂），并并具體組組織實施施考核工工作。（五）考核核領導小小組成員員應嚴格格按規定定實事求求是地進進行考核核，對在在考核過過程中有有徇私舞舞弊、打打擊報復復、弄虛虛作假行行為的，必必須嚴肅肅處理。第四條 考核實實施考核由公司司考核領領導小組組統一布布置，根根據層級級管理原原則分層層實施，歸歸口管理理。（一）部門門考核部門考核是是對各部部門在考考核區間間工作情情況的一一個評定定，它既既是部門門工作業業績的綜綜合反映映，也將將影響員員工個人人考核成成績。各各部門在在本部門門工作總總結的基基礎上，由由公司領領導評分分和部門門互評，

4、考考核領導導小組評評定。營業部考核核按公司司營業業部綜合合考核辦辦法執執行。（二）員工工考核： 11、各部部門員工工由本部部門總經經理（含含主持工工作的副副總經理理，下同同）進行行考核；2、各部門門（含營營業部及及證券管管理總部部，下同同）總經經理由公公司領導導進行考考核；同同時兼任任證券管管理總部部和營業業部總經經理的，將將證券管管理總部部工作納納入營業業部總經經理的考考核中；3、營業部部財務、電電腦負責責人同時時接受業業務歸口口部門及及所在營營業部的的考核；4、營業部部其他員員工的考考核由各各營業部部自行組組織實施施，考核核結果須須報考核核領導小小組審核核。考核內容（一）部門門考核是是基于

5、本本部門在在考核區區間工作作情況及及各項指指標得分分情況進進行評定定。包括括計劃完完成情況況、費用用與成本本控制、部部門協作作滿意度度、風險險控制、公公司文化化認可度度及內部部管理等等各項指指標內容容，根據據部門性性質不同同，設定定標準及及考核標標準不同同。（二二）員工工考核是是對員工工個人工工作表現現及業績績情況的的評定，包包括基本本素質及及工作態態度、工工作能力力、工作作業績三三個方面面內容，根根據崗位位及職別別的不同同，設定定不同的的考核標標準。部門考核結結果對員員工考核核的最終終結果有有一定影影響。第六條 考核的的方法及及基本程程序（一）部門門考核由由部門總總經理對對本部門門工作進進行

6、總結結，各項項指標情情況由相相關部門門提供，由由公司領領導評分分及部門門互評共共同完成成。營業部的考考核由營營銷管理理總部根根據營營業部綜綜合考核核辦法考考核匯總總。詳見附件一一國盛盛證券部部門考核核綜合評評分表(職能部部門)、附附件二國國盛證券券部門考考核綜合合評分表表(業務務部門)、附附件三國國盛證券券部門考考核評定定總表、附附件四國國盛證券券營業部部考核綜綜合評分分表（二）員工工考核由由兩部分分組成：第一部部分是部部門考核核結果對對員工考考核的影影響權重重；第二二部分由由員工所所在部門門相關人人員對其其進行個個人評分分，評分分結果占占另一部部分權重重。第二部分采采取工作作寫實、自自然觀察

7、察及量表表評定相相結合的的考核方法法。工作作寫實為為員工對對自己在在考核區區間的工工作行為為進行舉舉證及小小結；自自然觀察察法是指指在日常常工作中中對員工工進行直直接觀察察了解，對對員工進進行考核核描述的的一種方方式；量量表評定定法是指指根據崗崗位的不不同制定定不同的的考核細細則，用用表格形形式表現現出來，并并結合自自然觀察察法對員員工的態態度、能能力、業業績進行行綜合考考核的方方法。（三）一般般員工及及二級部部門經理理（副經經理，下下同）、總總經理助助理（主主任助理理，下同同）、副副總經理理（副主主任，下下同）的的考核均均由其直直接主管管負責。一一般員工工的直接接主管為為二級部部門經理理或總

8、經經理助理理或副總總經理；總經理理助理、副副總經理理的直接接上級主主管為部部門總經經理。1、被考核核人提交交考核區區間工作作寫實并并進行自自評；2、根據被被考核人人工作寫寫實及自自評情況況，采用用自然觀觀察法及及量表評評定法，依依據職職位說明明書職職責履行行情況，分分別填寫寫附件五五國盛盛證券員員工考核核個人評評分表（職職能部門門普通員員工）、附附件七國國盛證券券員工考考核個人人評分表表（業務務部門普普通員工工），進進行他評評；他評評包括互互評、直直接主管管及部門門總經理理評定；員工間間互評采采取無記記名評定定；3、直接主主管根據據被考核核人的工工作寫實實及自評評，在日日常自然然觀察的的基礎上

9、上寫出評評述；部門總經理理根據直直接主管管對被考考核人的的評述，和和國盛盛證券員員工考核核個人評評分表（附附件五、附附件七）得得分，確確定被考考核人的的個人評評分部分分的考核核結果，并并對被考考核人進進行綜合合評述；部門總經理理如果即即為直接接主管則則直接進進行評述述，并確確定被考考核人的的個人評評分部分分的考核核結果。4、各部門門填寫國國盛證券券員工考考核評定定總結表表（附附件九、附附件十），并并得出員員工的最最終考核核結果；5、提交考考核領導導小組審審核；6、考核領領導小組組將考核核結果委委托相關關人員通通知被考考核人。（四）部門門總經理理由公司司有關領領導進行行考核。1、部門總總經理提提

10、交述職職報告、部部門年度度總結；2、采用自自然觀察察法及量量表評定定法，根根據職職位說明明書職職責履行行情況，由由公司有有關領導導填寫附附件六國國盛證券券員工考考核個人人評分表表（職能能部門總總經理）、附附件八國國盛證券券員工考考核個人人評分表表（業務務部門總總經理），進進行上級級評述；3、公司分分管領導導根據被被考核人人的述職職報告、部部門工作作總結，以以及國國盛證券券員工考考核個人人表（附附件六、附附件八）得得分情況況，進行行書面評評述；4、填寫國國盛證券券員工考考核評定定總結表表（附附件十一一）；5、提交考考核領導導小組，確確定最終終考核結結果；6、考核領領導小組組委托相相關人員員將考核

11、核結果通通知被考考核人。第七條 考核評評分 （一一）考核核結果分分為優秀秀（A）、良好（B）、合格（C）、基本合格（D）、不合格（E）五個等次。 （二二）部門門考核、員員工考核核結果的的等次劃劃分：考考評總分分90分分（含）以以上為優優秀（AA）、880分（含含）至990分為為良好（BB）、770分（含含）至880分為為合格（CC）、660分（含含）至770分為為基本合合格（DD）、660分以以下為不不合格（EE）。（三）員工工考核優優秀（AA）的比比例不得得超過110%。第八條 考核結結果與反反饋被考核部門門或個人人如果對對考核結結果有異異議，可可在得到到考核結結果之日日向考核核領導小小組申

12、請請復核，考考核領導導小組在在三日內內給出回回復意見見。上級主管對對下級被被考核部部門及個個人有解解釋、溝溝通考核核結果的的義務，同同時要針針對考核核結果與與被考核核相關人人員進行行面談，幫幫助被考考核部門門及相關關人員提提出目標標步聚、改改進工作作的建議議。對部部門員工工的溝通通面談由由該部門門總經理理實施；對部門門總經理理的溝通通面談工工作由公公司分管管領導負負責實施施。第九條 考核結結果的使使用（一）部門門考核結結果作為為年終績績效薪酬酬分配的依依據，對對績效表表現出色色的部門門進行褒褒獎以鼓鼓勵進步步，對表表現欠佳佳的部門門進行指指導改進進。（二）根據據員工的的考核結結果確定定被考核核

13、員工年年終績效效薪酬，并并作為晉晉升、降降職、調調職、離離職等異異動情況況的依據據。1、被考核核人被評評定為優優秀的，具具有優先先晉升職職務（技技術序列列等級）的的資格；2、被考核核人被評評定為合合格以上上等次的的，方可可推薦參參加各類類專業培培訓或學學習進修修；3、被考核核人被評評定為基基本合格格的，取取消上一一年度年年終績效效薪酬分分配，并并于下一一年度予予以調整整崗位；4、被考核核人被評評定為不不合格的的，取消消上一年年度年終終績效薪薪酬分配配，并于于下一年年度予以以降職、調調整崗位位或解聘聘；5、若被考考核人連連續兩年年被評為為基本合合格的，以以不合格格者處理理。第十條 考核保保密及檔

14、檔案管理理（一）考核核結果只只對同部部門考核核者、被被考核者者公開。（二）任何何人不得得將考核核結果告告訴無關關人員。（三）考核核結果按按檔案管管理程序序由人力力資源總總部統一一管理，并并將個人人的考核核結果存存入員工工個人檔檔案。（四）營業業部考核核結果檔檔案由營營業部統統一管理理，考核核結果報報人力資資源總部部備案。第十一條 本辦辦法由人人力資源源總部負負責解釋釋，自發發布之日日起生效效。附件一：國國盛證券券部門考考核綜合合評分表表（職能能部門）附件二：國國盛證券券部門考考核綜合合評分表表（業務務部門）附件三：國國盛證券券部門考考核評定定總表附件四：國國盛證券券營業部部考核綜綜合評分分表附

15、件五：國國盛證券券員工考考核個人人評分表表（職能能部門普普通員工工）附件六：國國盛證券券員工考考核個人人評分表表（職能能部門總總經理）附件七：國國盛證券券員工考考核個人人評分表表（業務務部門普普通員工工）附件八：國國盛證券券員工考考核個人人評分表表（業務務部門總總經理）附件九：國國盛證券券員工考考核評定定總結表表（普通通員工）附件十：國國盛證券券員工考考核評定定總結表表（營業業部財務務電腦負負責人）附件十一：國盛證證券員工工考核評評定總結結表（部部門總經經理）附件一：國盛證券部部門考核核綜合評評分表(職能部部門)考核區間： 年年 月 日至至 年 月 日 評分人：部門考核指標總分 （百百分制）公

16、司文化認認同度 內內部管理理計劃完成情情況費用與成本本控制部門協作滿滿意度總裁辦人力資源總總部財務管理總總部稽核監督總總部營銷管理總總部信息技術中中心客戶資金存存管中心心研發中心黨辦附件二：國盛證券部部門考核核綜合評評分表(業務部部門)考核區間： 年年 月 日至至 年 月 日 評分人：部門考核指標總分 （百百分制）公司文化認認同度 內部部管理計劃完成情情況費用與成本本控制風險控制部門協作滿滿意度投資銀行總總部投資管理總總部固定收益總總部資產管理總總部附件三：國盛證券部部門考核核評定總總表考核區間： 年年 月 日至至 年 月 日部門公司領導評評分（權權重600%）部門評分(權重440%)部門考核

17、總總分（百百分制）小計(加權權平均)總裁辦人力資源總總部財務管理總總部稽核監督總總部營銷管理總總部信息技術中中心客戶資金存存管中心心研發中心黨辦投資銀行總總部投資管理總總部固定收益總總部資產管理總總部小計(加權權平均)總裁辦人力資源總總部財務管理總總部稽核監督總總部營銷管理總總部信息技術中中心客戶資金存存管中心心研發中心黨辦投資銀行總總部投資管理總總部固定收益總總部資產管理總總部注:部門考考核總分分=公司司領導評評分(加加權平均均)*660%+部門評評分(加加權平均均)*440%營業部考核核綜合評評分表考核區間： 年年 月 日至至 年 月 日營業部 名稱稱利潤數A股、基金金市場份份額 A股、基

18、金金成交量量托管國債增增加量客戶保證金金月均余余額 客戶托管市市值 基金 銷銷售量 B股 交易易量 安全 經營營費用控制水水平咨詢服務水水平公司政令落落實情況況創新能力與與推廣非現場交易易比率 總分 (百分分制) 南永叔南八一南物資南洪城南洪都贛贛龍贛文清贛物資萍鄉上饒九江撫州景德鎮鷹潭吉安深圳北京滬天鑰滬西凌營銷管理總總部評述述考核領導小小組審核核意見注：各項指指標得分分以營業業部綜合合考核辦辦法的評評分標準準為依據據,各指指標總基基礎分值值共2000分,總分最最后折算算成百分分制。附件五：國盛證券員員工考核核個人評評分表（職職能部門門普通員員工）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核

19、要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工工作態度度 滿分(1000)職業道德1、廉潔、自自律、誠誠實、守守信，具具有的執執業道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.900法律意識2、對法制制學習的的重視度度，遵守守法律、法法規及公公司各種種制度的的情況2018817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司司文化的的認同度度、敬業業精神，以以及對公公司負有有的責任任感2018817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結協協作精神神1098.9887.9776.9665.900權重20%自身素質5、學識、工工作經驗驗程度，接接受新業業

20、務知識識能力2018817.91615.91413.91211.90組織原則性性6、組織原原則、紀紀律性、考考勤情況況1098.9887.9776.9665.900工作意識7、對本職職工作自自覺性、積積極性，對對工作的的投入程程度，進進取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力滿分(1000)職務技能8、對所任任職位相相關知識識的掌握握、運用用，專業業技術能能力，文文字表達達能力，工工作熟練練程度依據職位位說明書書、 崗崗位評定定要點。3027726.92423.92120.91817.90執行力9、對事件件的理解解力、判判斷力，對對工作的的細致程程度，考考慮問題題的邏輯輯

21、性、全全面性2018817.91615.91413.91211.90計劃性10、對本本職工作作事前計計劃程度度，對工工作安排排分配的的合理性性、有效效性1098.9887.9776.9665.900應變力11、對事事物變化化的反應應力及處處理突發發事件的的能力，采采取措施施的主動動性、有有效性，對對上級的的依賴度度1098.9887.9776.9665.900權重40%溝通力12、與內內部、外外部環境境的溝通通協作能能力1098.9887.9776.9665.900發展潛力13、是否否具有學學識、涵涵養，可可塑程度度1098.9887.9776.9665.900改善創新14、問題題意識強強否，

22、為為有效工工作，在在改進工工作方面面的主動動性及效效果1098.9887.9776.9665.900工作業績滿分(1000)工作目標達達成度15、完成成各項工工作質量量，工作作過程、結結果的符符合程度度依據職位位說明書書。4036635.93231.92827.92423.9016、與年年度目標標或期望望值比較較，工作作達成與與目標或或標準的的差距2018817.91615.91413.91211.90權重40%17、完成成工作數數量2018817.91615.91413.91211.9018、完成成工作的的速度，迅迅速性、時時效性，有有無浪費費時間或或拖拉現現象2018817.91615.9

23、1413.91211.90評價得分：（1-7項）*20%+（88-144項）*40%+（115-118項）*40%= 分注:1、各各要素AA類得分分者不得得超過本本部門人人數的110%。考評人： . 2、營營業部財財務、電電腦負責責人以此此表考核核，歸口口業務部部門及營營業部均均執行此此評分標標準。附件六：國盛證券員員工考核核個人評評分表（職職能部門門總經理理）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工工作態度度 滿分(1000)職業道德1、廉潔、自自律、誠誠實、守守信，具具有的執執業道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.9

24、00法律意識2、對法制制學習的的重視度度，遵守守法律、法法規及公公司各種種制度的的情況2018817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司司文化的的認同度度、敬業業精神，以以及對公公司負有有的責任任感2018817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結協協作精神神1098.9887.9776.9665.900權重20%自身素質5、學識、工工作經驗驗程度，接接受新業業務知識識能力2018817.91615.91413.91211.90組織原則性性6、組織原原則、紀紀律性、考考勤情況況1098.9887.9776.9665.900工作意識7、對本職職工作自自

25、覺性、積積極性，對對工作的的投入程程度，進進取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力滿分(1000)管理能力8、全局觀觀念,對公司司（部門門）各項項政策的的貫徹執執行力依據職位位說明書書2018817.91615.91413.91211.90計劃能力9、確立部部門工作作計劃及及目標能能力2018817.91615.91413.91211.90組織協調性性10、調動動下屬工工作積極極性能力力、與部部門間協協作能力力，與下下屬員工工的協作作性及關關系2018817.91615.91413.91211.90應變力11、對客客觀變化化的敏感感性，采采取措施施的主動動性、有有效性1

26、098.9887.9776.9665.900權重40%領導力12、指導導和培養養下屬員員工的能能力1098.9887.9776.9665.900專業性13、管理理知識的的水平及及專業知知識水平平2018817.91615.91413.91211.90工作業績滿分(1000)工作目標達達成度14、工作作完成情情況（質質量、數數量），指指導下屬屬工作完完成情況況依據職位位說明書書6054453.94847.94241.93635.90權重40%15、服務務、協作作工作效效果4036635.93231.92827.92423.90評價得分：（1-7項）*20%+（88-133項）*40%+（114-

27、115項）*40%= 分考評人： .附件七：國盛證券員員工考核核個人評評分表（業業務部門門普通員員工）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工工作態度度 滿分(1000)職業道德1、廉潔、自自律、誠誠實、守守信，具具有的執執業道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.900法律意識2、對法制制學習的的重視度度，遵守守法律、法法規及公公司各種種制度的的情況2018817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司司文化的的認同度度、敬業業精神，以以及對公公司負有有的責任任感2018817.91615.91413.9

28、1211.90團隊意識4、團結協協作精神神1098.9887.9776.9665.900權重20%自身素質5、學識、工工作經驗驗程度，接接受新業業務知識識能力2018817.91615.91413.91211.90組織原則性性6、組織原原則、紀紀律性、考考勤情況況1098.9887.9776.9665.900工作意識7、對本職職工作自自覺性、積積極性，對對工作的的投入程程度，進進取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力滿分(1000)職務技能8、依據職職位說明明書，對對所任職職位相關關知識的的掌握、運運用，專專業技術術能力，文文字表達達能力，工工作熟練練程度依據職位位說明

29、書書崗崗位評定定要點3027726.92423.92120.91817.90執行力9、對事件件的理解解力、判判斷力，對對工作的的細致程程度，考考慮問題題的邏輯輯性、全全面性2018817.91615.91413.91211.90計劃性10、對本本職工作作事前計計劃程度度，對工工作安排排分配的的合理性性、有效效性1098.9887.9776.9665.900應變力11、對事事物變化化的反應應力及處處理突發發事件的的能力，采采取措施施的主動動性、有有效性，對對上級的的依賴度度1098.9887.9776.9665.900權重30%溝通力12、與內內部、外外部環境境的溝通通協作能能力1098.988

30、7.9776.9665.900發展潛力13、是否否具有學學識、涵涵養，可可塑程度度1098.9887.9776.9665.900改善創新14、問題題意識強強否，為為有效工工作，在在改進工工作方面面的主動動性及效效果1098.9887.9776.9665.900工作業績滿分(1000)工作目標達達成度15、個人人工作目目標完成成情況，占占部門業業績比例例6054453.94847.94241.93635.9016、依據據職位位說明書書，完完成各項項工作質質量，工工作過程程、結果果的符合合程度2018817.91615.91413.91211.90權重50%17、與年年度目標標或期望望值比較較，工

31、作作達成與與目標或或標準的的差距1098.9887.9776.9665.90018、完成成工作的的速度，迅迅速性、時時效性，有有無浪費費時間或或拖拉現現象1098.9887.9776.9665.900評價得分：（1-7項）*20%+（88-144項）*30%+（115-118項）*50%= 分 注:各要素素A類得得分者不不得超過過本部門門人數的的10%。考評人： .附件八：國盛證券員員工考核核個人評評分表（業業務部門門總經理理、營業業部總經經理）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質工工作態度度 滿分(1000)職業道德1、廉潔、自自律、

32、誠誠實、守守信，具具有的執執業道德德的尺度度1098.9887.9776.9665.900法律意識2、對法制制學習的的重視度度，遵守守法律、法法規及公公司各種種制度的的情況2018817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司司文化的的認同度度、敬業業精神，以以及對公公司負有有的責任任感2018817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結協協作精神神1098.9887.9776.9665.900權重20%自身素質5、學識、工工作經驗驗程度，接接受新業業務知識識能力2018817.91615.91413.91211.90組織原則性性6、組織原原則、紀紀律性、

33、考考勤情況況1098.9887.9776.9665.900工作意識7、對本職職工作自自覺性、積積極性，對對工作的的投入程程度，進進取精神神1098.9887.9776.9665.900工作能力滿分(1000)管理能力8、全局觀觀念,對公司司（部門門）各項項政策的的貫徹執執行力依據職位位說明書書2018817.91615.91413.91211.90計劃能力9、確立部部門、個個人工作作計劃及及目標的的科學性性、可行行性2018817.91615.91413.91211.90組織協調性性10、調動動下屬工工作積極極性能力力、與部部門間協協作能力力，與下下屬員工工的協作作性及關關系2018817.91615.91413.91211.90應變力11、對客客觀變化化的敏感感性，采采取措施施的主動動性、有有效性1098.9887.9776.9665.900權重30%領導力12、指導導和培養養下屬員員工的能