1、證券市場概述 一、單選題提貨單是一種（），它它表明了持有有人有權(quán)得到到提貨單所示示明物品的權(quán)權(quán)利A上市證券 B商商品證券 CC銀行證券 DD資本證券1關(guān)于私募證券券下列說法正正確的是（）A發(fā)行人通過中中介發(fā)行 BB審核條件嚴(yán)嚴(yán)格，投資者者也比較少 C發(fā)行對象是少少數(shù)特定的投投資者 D采取公公示制度有價(jià)證券之所以以能夠買賣時(shí)時(shí)因?yàn)椋ǎ〢具有價(jià)值 B具有實(shí)實(shí)用價(jià)值 C代表表一定的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)利 D具有交換換價(jià)值4關(guān)于有價(jià)證證券的定義和和特點(diǎn)，下列列描敘錯(cuò)誤的的是（）A有價(jià)證券本身身具備價(jià)值 B有價(jià)證證券是虛擬資資本的一種形形式 C有價(jià)證券可以以在證券市場場上買賣和流流通，客觀上上具有了交易易價(jià)格D有價(jià)

2、證券價(jià)格格總額并不等等于所代表的的真實(shí)資本的的賬面價(jià)格5狹義的有價(jià)證證券是指（）A商品證券 B貨幣幣證券 C資本證證券 D銀行證券券6商品證券是證證明持券人對對其證券所代代表的那部份份商品具有（）的的憑證。A所有權(quán)或使用用權(quán) B租租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓讓權(quán) C收收益權(quán)或處分分權(quán) D使使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓讓權(quán)7貨幣證券是指指本身能使持持券人或第三三人取得貨幣幣索取權(quán)的有有價(jià)證券，主主要包括（）兩兩大類。A權(quán)益類證券和和債務(wù)證券 B商商業(yè)證券和銀銀行證券 C固定收益證券券和變動(dòng)收益益證券 D短期證券券和長期證券券8有價(jià)證券的主主要形工是（）A商品證券 B貨幣幣證券 C資本證證券 D實(shí)物證券券9商業(yè)匯票屬于于（）A商

3、品證券 B有價(jià)價(jià)證券 C資本證證券 D實(shí)物證券券10由金融投資資或與金融投投資有直接聯(lián)聯(lián)系的活動(dòng)而而產(chǎn)生的證券券是指（）A貨幣證券 B資本本證券 C商品證證券 D憑證證券券11證券發(fā)行人人是指為籌措措資金而發(fā)行行債券和股票票的（）。A政府、政府機(jī)機(jī)構(gòu)、公司 B中中央政府、地地主政府、公公司C政府、中央銀銀行、公司企企業(yè) DD政府、金融融機(jī)構(gòu)、財(cái)政政部、公司12下列各項(xiàng)中中，關(guān)于政府府的說法錯(cuò)誤誤的是（）A參與證券投資資的止的主要要是為了調(diào)劑劑資金余缺和和進(jìn)行宏觀調(diào)調(diào)控B我國國有資產(chǎn)產(chǎn)管理部門通通過國家控股股、參股來支支配更多社會(huì)會(huì)資源C中央銀行通過過買賣政府債債券或金融債債券，影響貨貨供應(yīng)量進(jìn)

4、行行宏觀調(diào)控D可成立專門機(jī)機(jī)構(gòu)參與證券券市場交易，有有利于減少理理性的市場震震蕩13證券公司投投資于業(yè)績優(yōu)優(yōu)良、成長性性高、流動(dòng)性性強(qiáng)的股票等等權(quán)益類證券券以和股票型型證券投資基基金資產(chǎn)，不不得超過該計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)凈值值的（）。A 10% B 20% C 30% D 35%14證券市場上上最活躍的投投資者是（）A商業(yè)銀行 B證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C保保險(xiǎn)公司 D基金金公司15目前，國內(nèi)內(nèi)主要保險(xiǎn)公公司均發(fā)起設(shè)設(shè)立了（），它它是證券市場場重要的投資資主體。A保險(xiǎn)投資管理理公司 B保險(xiǎn)險(xiǎn)信托投資公公司C保險(xiǎn)資產(chǎn)管理理公司 D保險(xiǎn)險(xiǎn)基金公司16所有境外投投資者對單個(gè)個(gè)上市公司AA股的持股比比例部和，不不超過該

5、上市市公司股份總總數(shù)的（）A 10% B 15% C 20% D 30%17現(xiàn)階段我國國社會(huì)保險(xiǎn)基基金的部分積積累項(xiàng)目主要要是（）A醫(yī)療保險(xiǎn)基金金 BB養(yǎng)老保險(xiǎn)基基金 C失業(yè)保險(xiǎn)險(xiǎn)基金們 D工傷保保險(xiǎn)基金18在一般國家家，社保基金金分為兩個(gè)層層資：其一是是國家以（）形形式征收的全全國性基金；其二是由企企業(yè)定期向員員工支付并委委托基金公司司管理的（）。A社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基基金 B社會(huì)保保障稅；企業(yè)業(yè)年金C社會(huì)保險(xiǎn)基金金；社會(huì)保障障基金 D社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)基金；企業(yè)業(yè)年金19全國性社會(huì)會(huì)保障基金主主要投向（）A國債市場 B股股票市場 C期貨貨市場 D權(quán)證證類市場20單個(gè)投資管管理人管理的的企業(yè)年金基

6、基金財(cái)產(chǎn)，投投資于一家企企業(yè)所發(fā)行的的證券或者單單只證券投資資基金，按市市場價(jià)計(jì)算，不不得超過該企企業(yè)所發(fā)行證證券或該基金金份額（）A 5% B100% C15% D220%21下列指標(biāo)中中反映證券市市場容量的是是（）A股票市值占GGDP的比率率 B證證券化率 C證券市場場指數(shù)級 D證券市場場價(jià)值22進(jìn)入21世世紀(jì)，場子外外交易衍生產(chǎn)產(chǎn)呂快速發(fā)展展以及新興市市場金融創(chuàng)新新熱潮也反映映了金融創(chuàng)新新進(jìn)一步深化化的特點(diǎn)。在在場外市場中中，以各類（）為為代表的非標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)交易大量量涌現(xiàn)。A奇異型期權(quán) B巨災(zāi)災(zāi)衍生產(chǎn)品 C天氣氣衍生金融產(chǎn)產(chǎn)品 DD能源風(fēng)管理理工具2003年5月月27日，（）成成為首家我國國

7、批準(zhǔn)的QFFII。A德意志銀行 B匯豐豐銀行 C花旗銀行行 D瑞瑞士銀行1602年，世世界上第一個(gè)個(gè)股票交易所所誕生在（）A 倫敦 B阿姆姆斯特丹 C費(fèi)城城 DD紐約25（），244名經(jīng)紀(jì)人約約定每日在梧梧桐樹下聚會(huì)會(huì)，從事證券券交易，并訂訂出了交易傭傭金的最低標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)以及其他他交易條款。該該協(xié)議被稱為為“梧桐樹協(xié)定定”。A 17900年5月177日 B 17792年5月月17日 C 17933年5月177日 D 18817年5月月17日26 19999年11月月4日，（）的的通過，標(biāo)志志著金融業(yè)分分業(yè)制度的終終結(jié)。A格拉斯斯斯蒂格爾法案案 BB巴塞爾協(xié)協(xié)議C金融服務(wù)現(xiàn)現(xiàn)代化法案 DD證券交易易

8、所法27電子金融創(chuàng)創(chuàng)新的主要功功能是（）A把電腦技術(shù)應(yīng)應(yīng)用于金融資資產(chǎn)的交易進(jìn)進(jìn)程B把電腦技術(shù)應(yīng)應(yīng)用于金融資資產(chǎn)的交易過過程C把電腦技術(shù)應(yīng)應(yīng)用于金融信信息的收集、分分析、傳播、交交流和金融資資產(chǎn)的管理過過程D把電腦技術(shù)應(yīng)應(yīng)用于金融的的分散進(jìn)程式式28 19922年10月，深深圳有色金屬屬交易所推出出了中國第一一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期期貨合約（），實(shí)現(xiàn)現(xiàn)由遠(yuǎn)期合同同向期貨交易易過渡。A 特級銅期貨貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B特級級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)合同 C特級錫期期貨標(biāo)準(zhǔn)合同同D特級鉛期貨標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)合同29 199992007年年是我國證券券市場的（）A探索起步時(shí)期期 B萌萌芽期 C形成和初初步發(fā)展期 D規(guī)范范發(fā)展時(shí)期30外國證券

9、機(jī)機(jī)構(gòu)直接從事事B股交易的的申請可由（）受受理。A證券交易所 B中國國證監(jiān)會(huì) C國務(wù)院院 D國國家外匯管理理局二、多選題1證券市場的基基本功能包括括（）。A籌資投資功功能 BB定價(jià)功能 C資本本配置功能 D風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分散功能2關(guān)于虛擬資本本，下列描述述正確的有（）A虛擬資本是獨(dú)獨(dú)立于實(shí)際資資本之外的一一種資本存在在形式，在實(shí)實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行過程式中發(fā)發(fā)揮一定作用用B所謂虛擬資本本，是指以有有價(jià)證券形式式存在，并能能給持有者帶帶來一定收益益的資本C有價(jià)證券是虛虛擬資本的一一種形式D虛擬資本的價(jià)價(jià)格總額并不不等于所代表表的真實(shí)資本本的賬面價(jià)格格，甚至與真真實(shí)資本的重重置價(jià)格也不不一定相等，其其變化并不完

10、完全所映實(shí)際際資本額的變變化3證券是指（）A各類記載并代代表一定權(quán)利利的法律憑證證B各類證明持有有者身份和權(quán)權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)設(shè)定權(quán)利而做做成的書面憑憑證D用勁證明持有有人或第三者者有權(quán)取得該該證券擁有特特定權(quán)益的憑憑證4 按照證券發(fā)發(fā)行的主體不不同，有價(jià)證證券可分為（）。A政府證券 B政府機(jī)機(jī)構(gòu)證券 C公司證證券 DD個(gè)人證券5 下列各項(xiàng)屬屬于非上市證證券的有（）A公募證券 B私募證證券 CC憑證式國債債 D普普通開放式基基金份額6公募證券與私私募證券的不不同之處在于于（）。A審核的嚴(yán)格程程度不同 B發(fā)行對象象特定與否 C采取公公示制度與否否 D證券券公開發(fā)行與與否7關(guān)于公募證券券的特

11、征，下下列表述正確確的有（）A發(fā)行對象為不不特定的社會(huì)會(huì)公眾投資者者 B采采取公示制度度C與私募證券相相比，審核較較嚴(yán)格 DD投資者多為為與發(fā)行人有有特定關(guān)系不不的機(jī)構(gòu)投資資者8目前我國金融融市場上的私私募證券有（）A信托投資公司司發(fā)行的集合合資金信托計(jì)計(jì)劃B商業(yè)銀行和證證券公開發(fā)中中心發(fā)選擇理理財(cái)計(jì)劃C上市公司定向向增發(fā)方式的的有價(jià)證券D證券交易所交交易基金9證券的流動(dòng)性性實(shí)現(xiàn)的方式式有（）A到期兌付 B承兌 C貼現(xiàn)現(xiàn) D轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓10證券具有極極高的流動(dòng)性性必須滿足的的條件是（）A很容易變現(xiàn) B變現(xiàn)現(xiàn)的交易成本本極小 C本金保持持相對穩(wěn)定 D變現(xiàn)的的支付成本小小11保險(xiǎn)公司用用自朋資金及及銀監(jiān)

12、規(guī)定的的可用于投資資的資金進(jìn)行行投資，其可可投資的證券券包括（）。A國債 B證券衍生生產(chǎn)品 C證券投投資基金 D股權(quán)權(quán)性證券12下列關(guān)于證證券交易所職職責(zé)的說法，正正確的有（）。A提供交易場所所與設(shè)施 B保證投投資者的利益益C制定交易價(jià)格格 DD確保交易市市場的公開、公公平和公正13證券服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)主要包括括（）A證券登記結(jié)算算公司 B證券投資資咨詢公司C會(huì)計(jì)師事務(wù)所所 D資產(chǎn)評估估和證券信用用評級機(jī)構(gòu)14下列各項(xiàng)中中，既可以是是證券發(fā)行人人，也可以是是證券投資者者的有（）A工商企業(yè) B金融融機(jī)構(gòu) C個(gè)人英英雄 D政府及其其機(jī)構(gòu)15證券公司辦辦理限定性集集合資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)主要投資資于（

13、）A國債 BB國家重點(diǎn)建建設(shè)債券 C債券型型證券投資基基金 DD在證券交易易所上市的企企業(yè)債券16企業(yè)的組織織形式可分為為（）A獨(dú)資制 B合伙制 C公司司制 DD集體制17全國社會(huì)保保障基金理事事會(huì)直接運(yùn)作作的社保基金金的投資范圍圍有（）A銀行存款 B股票 C在一一級市場購買買國債 D基金18下列敘述正正確的有（）A只有股份有限限公司才能發(fā)發(fā)行股票 B機(jī)構(gòu)投投資者是證券券市場最廣泛泛的投資者C 2005年年，我國首次次明確個(gè)人可可以從事資本本項(xiàng)目交易D按照我國現(xiàn)行行法規(guī)，企業(yè)業(yè)年金可由年年金受托人或或受托人指定定的專業(yè)投資資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證證券投資19下列屬于基基金性質(zhì)的機(jī)機(jī)構(gòu)投資者的的有（）A信托

14、投資基金金 B社社會(huì)公益基金金 C社社會(huì)保險(xiǎn)基金金 D社社會(huì)保障基金金20下列屬于社社會(huì)公益基金金的有（）A教育發(fā)展基金金 B養(yǎng)養(yǎng)老基金 C福利基基金 DD文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基基金21關(guān)于國際證證券市場發(fā)展展趨勢的表現(xiàn)現(xiàn)，下列說法法正確的有（）。A證券市場一體體化 BB投資者法人人化 CC金融機(jī)構(gòu)分分業(yè)化部 D金融風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化22證券監(jiān)管部部門通過采取取（）等措施施解決了一些些制約我國證證券市場發(fā)展展的制度性問問題。A實(shí)施股權(quán)分置置改革 B通過完善善上市公司監(jiān)監(jiān)管體制、強(qiáng)強(qiáng)化信息披露露等方式全面面提高上市公公司質(zhì)量C對證券公司進(jìn)進(jìn)行綜合治理理，進(jìn)一步健健全發(fā)行制度度D大力發(fā)展機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者，改改善投資者結(jié)

15、結(jié)構(gòu)23證券市場從從無到有，主主要?dú)w因于（）A信用制度的發(fā)發(fā)展 BB人口的增長長 C股股份制的發(fā)展展 D社社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)濟(jì)的發(fā)展24證券市場的的發(fā)展歷史階階段主要有（）。A萌芽階段 B初步發(fā)發(fā)展階段 C停滯階階段和恢復(fù)階階段 DD加速發(fā)展階階段25在由20007年美國次次級貸款危機(jī)機(jī)引起的全球球金融危機(jī)和和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的的背景下，全全球證券市場場的發(fā)展呈現(xiàn)現(xiàn)新的趨勢，突突出表現(xiàn)為（）A金融機(jī)構(gòu)的去去杠桿化 B金融融監(jiān)管的改革革 CC國際金融合合作的進(jìn)一步步加強(qiáng)D投資者法人化化26在我國最早早出現(xiàn)的證券券交易機(jī)構(gòu)是是（）A上海眾業(yè)公所所 B上上海股份公所所 C上上海華商證券券交易所 D天津

16、市市企業(yè)交易所所27 20世紀(jì)紀(jì)80年代初初，若干小型型國有和集體體企業(yè)開始進(jìn)進(jìn)行了多種多多樣的股份制制嘗試，出現(xiàn)現(xiàn)股票這一新新生事物，這這一時(shí)期股票票的特點(diǎn)有（）A發(fā)行股票具有有永久性，與與發(fā)行公司共共存續(xù)B發(fā)行對象多為為內(nèi)部職工和和地方公眾C發(fā)行主式多為為自辦發(fā)行，沒沒有承銷商D一般按面值發(fā)發(fā)行，大部分分實(shí)行保本保保息分紅、到到期償還，具具有一定債券券的特性28大力發(fā)展資資本市場有利利于（）A完善社會(huì)主義義市場經(jīng)濟(jì)體體制B更大程度地發(fā)發(fā)揮資本高場場優(yōu)化資源配配置的功能C國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)戰(zhàn)略性改組D促進(jìn)產(chǎn)為結(jié)構(gòu)構(gòu)的改革29從內(nèi)容上看看，中國證券券市場對外開開放的層次有有（）A無條件地

17、大力力推動(dòng)境內(nèi)企企業(yè)投資金境境外資本市場場B開放國內(nèi)資本本市場C有條件地開放放境內(nèi)企業(yè)和和個(gè)人投資境境外資本市場場D在國際資本市市場募集資金金30國入WTOO后3年內(nèi)，中中外合營公司司可以（不通通過中主中介介）從事（）的的承銷A A股 B B股 C HH股 DD N股三、判斷題1一般情況下，虛虛擬資本的價(jià)價(jià)格總額總是是小于實(shí)際資資本額，其變變化通常反映映實(shí)際資本額額的變化。（）2非上市證券是是指未能通過過證券主管機(jī)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在在證券產(chǎn)易所所外進(jìn)行非法法轉(zhuǎn)讓或交易易的證券。（）3目前，我國尚尚不允許各級級地主政府發(fā)發(fā)行債券。（）4風(fēng)險(xiǎn)的角度來來看，證券市市場是風(fēng)險(xiǎn)的的直接交換場場所。（）5在證

18、券市場本本質(zhì)上是股票票、基金份額額的直接交換換場所。（）6證券代表對一一定數(shù)量的某某種特定資產(chǎn)產(chǎn)的所有權(quán)，而而資產(chǎn)是一種種特殊的價(jià)值值，它在資本本市場上不斷斷增值，使投投資者獲得收收益。（）7在貨幣證券中中，由銀行發(fā)發(fā)選擇股票、債債券均屬于銀銀行證券。（）8銀行承兌匯票票是貨幣證券券中銀行證的的一種。（）9購物券是一種種有價(jià)證券。（）10按證券所代代表的權(quán)利性性質(zhì)分類，有有價(jià)證券可以以分為股票、債債券和基金證證券三大類。（）11封閉式基金金屬于非上證證券。（）12有價(jià)證券具具有收益性，因因此本身具有有一定的價(jià)值值。（）13證券的收益益性是指證券券變現(xiàn)的難易易程度。（）14證券的流動(dòng)動(dòng)性不能通過

19、過承兌的方式式實(shí)現(xiàn)。（）15證券市場與與商品市場的的交易方式基基本相同。（）16嚴(yán)格地說，貨貨幣市場是融融通貨幣的市市場，資本市市場是融通資資本的市場。（）17現(xiàn)代股份制制公司可以通通過公開發(fā)行行股票募集資資金。（）18根據(jù)證券券法的規(guī)定定，證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)是是以保本微利利為目的的，實(shí)實(shí)行自律管理理的法人。（）19公司公行股股票所籌集的的資本屬于自自有資本，而而通過發(fā)行債債券所籌的資資本屬于借入入資本。（）20短期債券是是補(bǔ)充流動(dòng)資資金的重點(diǎn)手手段。（）21股份制的金金融機(jī)構(gòu)發(fā)行行的股票通常常定義為金融融證券。（）22證券發(fā)行人人既可直接發(fā)發(fā)行證券也可可間接發(fā)行證證券。（）23我國現(xiàn)在的的政

20、策規(guī)定，國國有企業(yè)、國國有資產(chǎn)控股股企業(yè)、上市市公司可參與與股票配售，但但不可以投資資于股票二級級市場。（）24銀行業(yè)金融融機(jī)構(gòu)一般僅僅限于政府債債券和地方政政府債券，且且通常以短期期國債作為其其超額儲(chǔ)備的的持有形式。（）25目前保險(xiǎn)公公司已經(jīng)超過過共同基金，成成為全球最大大的機(jī)構(gòu)投資資者。（）26QFII制制度是一國（地地區(qū)）在貨幣幣沒有實(shí)現(xiàn)完完全可自由兌兌換、資本項(xiàng)項(xiàng)目尚未開放放的情況下，有有限度地引進(jìn)進(jìn)外資、開放放資本市場的的一項(xiàng)過渡性性的制度。（）27合格境外機(jī)機(jī)構(gòu)投資者可可以參與新股股發(fā)行、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券發(fā)行行。（）28單個(gè)境外投投資者通過合合格境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者持有有一家上市公公司股票

21、的，持持股比例不得得超過該公司司股份總數(shù)的的15%。（）29投資管理人人可從事使企企業(yè)年金基金金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無無限責(zé)任的投投資。（）30證券公司是是一種證券中中介機(jī)構(gòu)。（）31在證券市場場起中介作用用的機(jī)構(gòu)是證證券公司，通通常把它稱為為證券中介機(jī)機(jī)構(gòu)。（）32中國證監(jiān)會(huì)會(huì)對全國的證證券發(fā)行、證證券交易、中中介機(jī)構(gòu)的行行為等依法實(shí)實(shí)施全面監(jiān)管管，并負(fù)責(zé)組組織各證券公公司進(jìn)行培訓(xùn)訓(xùn)。（）33 19188年夏天成立立的北平證券券交易所是中中國人自己創(chuàng)創(chuàng)辦的第一家家證券交易所所（）34 19900年12月和和1991年年7月，上海海證券交易所所和深圳證券券交易所分別別正式營運(yùn)，標(biāo)標(biāo)志著我國證證券集中交易易

22、市場的形成成。（）35西歐的證券券交易最早是是從公司股票票開始的。（）36 20世紀(jì)紀(jì)60年代以以來，不論從從占各類投資資方式的比重重看，還是從從占金額資產(chǎn)產(chǎn)的比重看，整整個(gè)金融部門門已經(jīng)出現(xiàn)了了證券化趨勢勢。（）37 19922年10月，國國務(wù)院證券管管理委員會(huì)和和中國證監(jiān)會(huì)會(huì)成立，標(biāo)志志著中國資本本市場開始納納入全國統(tǒng)一一監(jiān)管框架，區(qū)區(qū)域性度點(diǎn)推推向全國，全全國性市場由由此開始發(fā)展展。（）38 19955年，中國證證監(jiān)會(huì)加入了了證監(jiān)會(huì)國際際組織，在11998年當(dāng)當(dāng)選為該組織織的執(zhí)委會(huì)委委員。（）39 19822年，美國摩摩根士丹利國國際公司成為為第一家在中中國設(shè)立代表表處的海外證證券公司。

23、（）40中小板市場場的推出和企企業(yè)資產(chǎn)證券券化產(chǎn)品的出出現(xiàn)，是中國國在建設(shè)多層層資本市場體體系主面邁出出的重要一步步。（）41我國目前資資本項(xiàng)目下的的外匯收支已已經(jīng)完全開放放。（）42 20007年3月，中中國銀監(jiān)會(huì)和和國家外匯管管理局發(fā)布合合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者境外外證券投資管管理試行辦法法。（）第二章 股票單選題1關(guān)于記名股票票，下列說法法正確的是（）A不得轉(zhuǎn)讓B股東應(yīng)在認(rèn)購購是一資繳足足股款C股東可以分次次繳款納出資資D只有記名股東東才能行使股股東權(quán)2我國公司法法規(guī)定，發(fā)發(fā)行無記名股股票的，公司司應(yīng)當(dāng)記載的的事項(xiàng)不包括括（）A股票數(shù)量 B股票編編號 CC股票發(fā)行日日期 DD各股東所持持股份

24、數(shù)3以下不屬于無無面額特點(diǎn)的的是（）A便于股票分割割 B為股股票發(fā)行價(jià)格格的確定提供供依據(jù)C發(fā)行價(jià)格靈活活 C轉(zhuǎn)讓讓價(jià)格靈活4下列對股票定定義的描述，不不正確的是（）A股票是一種有有價(jià)證券B股票是股份有有限公司簽發(fā)發(fā)的證明股東東所持股份的的憑證C股票實(shí)質(zhì)上代代表了股東對對股份公司的的所有權(quán)D股票發(fā)行人定定期支付利息息并到期償付付本金5股票是一種資資本證券，它它屬于（）A實(shí)物資本 B真實(shí)實(shí)資本 C虛擬資資本 D風(fēng)險(xiǎn)資本本6（）是指證券券是權(quán)利的一一種物化的外外在形式，它它是權(quán)利的載載體，權(quán)利是是已經(jīng)存在的的。A資本證券 B要式式證券 C證權(quán)證證券 D有價(jià)證券券7下列關(guān)于股票票性質(zhì)的描述述錯(cuò)誤的是

25、（）A股票是有價(jià)證證券、要式證證券 BB股票是證權(quán)權(quán)證券、資本本證券C股票是綜合權(quán)權(quán)利證券 D股票票是物權(quán)證券券、債權(quán)證券券8（）是指證券券持有者對公公司的財(cái)大氣氣粗有直接支支配處理權(quán)的的證券。A資本證券 B債權(quán)權(quán)證券 C有形證證券 D物權(quán)證券券9對于認(rèn)購股票票的人來說，購購買股票就是是一種（）10股票及其他他有價(jià)證券的的理論價(jià)格是是根據(jù)（）來來確定的。A現(xiàn)值理論 B預(yù)期期理論 C合理收收益理論 D流動(dòng)動(dòng)性理論11下列財(cái)政、貨貨幣政策中，通通常會(huì)造成股股價(jià)上升的是是（）A中央銀行提高高法這存款準(zhǔn)準(zhǔn)備金率B中央銀行提高高再貼現(xiàn)率C中央銀行通過過公開市場業(yè)業(yè)務(wù)大量買入入股票D政府大幅提高高稅率12

26、清算價(jià)值是是以司清算時(shí)時(shí)每股份所代代表的（）A票面價(jià)值 B賬面面價(jià)值 C內(nèi)在價(jià)價(jià)值 D實(shí)際價(jià)值值13我國目前發(fā)發(fā)行股票時(shí)不不允許（）A平價(jià)發(fā)行 B折價(jià)價(jià)發(fā)行 C溢價(jià)發(fā)發(fā)行 D平價(jià)發(fā)行行和溢價(jià)發(fā)行行14股票的市場場價(jià)格總是圍圍繞其（）波波動(dòng)。A內(nèi)在價(jià)值 B清算算價(jià)值 C票面價(jià)價(jià)值 D賬面價(jià)值值15發(fā)造價(jià)格高高于面值稱為為溢價(jià)發(fā)行，溢溢價(jià)發(fā)行所得得的溢價(jià)款列列為（）A公司資本公積積金 B股本賬戶戶 CC盈余公積 D留留存收益16從根本上決決定股票價(jià)格格長期變動(dòng)趨趨勢的是（）A財(cái)政政策 B景氣氣變動(dòng) C貨幣政政策 D心理因素素17股票市場價(jià)價(jià)格的最直接接影響因素是是（），其他他因素者是通通過作用于該

27、該因素而影響響股票價(jià)格（）A供求關(guān)系 B公司司經(jīng)營狀況 C宏宏觀經(jīng)濟(jì)因素素 DD政治因素18優(yōu)先股票的的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在在（）A對企業(yè)經(jīng)營參參與權(quán)的優(yōu)先先B認(rèn)購新發(fā)行股股票的優(yōu)先C公司盈利很多多時(shí)，其股息息高于普通股股股利D股息分配和剩剩余資產(chǎn)清償償?shù)膬?yōu)先19某股份公司司因破產(chǎn)進(jìn)行行清算，公司司財(cái)產(chǎn)在支付付完破產(chǎn)費(fèi)用用后，其償付付的優(yōu)先順序序依次是（）A優(yōu)先股股東、債債權(quán)人、普通通股股東B債權(quán)人、優(yōu)先先股股東、普普通股股東C優(yōu)先股股東、普普通股股東、債債權(quán)人D普通股股東、債債權(quán)人、優(yōu)先先股股東20某股份公司司因20088年度出現(xiàn)虧虧損，董事會(huì)會(huì)擔(dān)議該年度度暫緩發(fā)放優(yōu)優(yōu)先股股息，待待以后盈利年

28、年度一并發(fā)放放。根據(jù)上述述描述，可知知該公司發(fā)行行的優(yōu)先股屬屬于（）A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股股 BB參與優(yōu)先股股 CC股息率可調(diào)調(diào)整優(yōu)先股 D累累積優(yōu)先股21普通股股東東要求分配公公司資產(chǎn)的權(quán)權(quán)利不是任意意的，普通股股股東行使剩剩余資產(chǎn)配權(quán)權(quán)的先決條件件這一是（）A出席股東大會(huì)會(huì)是股東所持持表決權(quán)2/3以上通過過B公司解散清算算C公司連續(xù)5年年虧損D股東大會(huì)作出出減少公司注注冊資金本的的決議22股東大會(huì)作作出修改公司司章程、增加加或減少注冊冊資本的決議議，以及公司司合并、分立立、解散或者者變更公司形形式的決議，必必須經(jīng)出席會(huì)會(huì)議的股東所所持表決權(quán)的的（）以上通通過。A 1/3 B 1/2 C 22/3

29、D 33/423 下列各項(xiàng)項(xiàng)中，（）不不是普通股票票股東的權(quán)利利。A公司重大決策策參與權(quán) BB查閱公司債債券存根C公司資產(chǎn)收益益權(quán)和剩余資資產(chǎn)分配權(quán) D優(yōu)優(yōu)先分配公司司剩余資產(chǎn)24股票投資的的資本增值收收益來自于（）。A股票股息 B低買高高賣的價(jià)差收收益 CC公積金轉(zhuǎn)增增股本 D稅后利潤潤25境外上市外外資股（）A以外幣標(biāo)明面面值，以外幣幣認(rèn)購B以人民幣標(biāo)明明面值，以外外幣認(rèn)購C以外幣標(biāo)明面面值，以人民民幣認(rèn)購D以人民幣標(biāo)明明面值，以人人民幣認(rèn)購26注冊地在中中國內(nèi)地、上上市在新加坡坡的境外上市市的外資股是是（）A A股 B S股 C B股 D LL股27我國證券券法規(guī)定，社社會(huì)或、募集集公司

30、申請股股票上市的條條件之一是，向向社會(huì)公開發(fā)發(fā)行的股份達(dá)達(dá)到公司股份份總數(shù)的255%以上。公公司股本總額額超過人民幣幣4億元的，向向社會(huì)公開股股份的比例為為（）以上的的。A 5% B 10% CC 15% D20%28紅籌股是指指在（）注冊冊，在（）上上市，主要業(yè)業(yè)務(wù)在（）或或大部分股東東權(quán)益來自（）的的股票。香港；中國境外外；中國大陸陸；中國大陸陸香港；中國境外外；香港；香香港中國境外；香港港；中國大陸陸；中國大陸陸中國大陸；香港港；香港；香香港29自肥肉權(quán)分分置改革的動(dòng)動(dòng)議原則上應(yīng)應(yīng)當(dāng)由（）一一致同意提出出。A董事會(huì) B高級管理理人員 C全體非流流通股東 D全體流流通股股東30自股權(quán)分置置

31、改革方案實(shí)實(shí)施之日起，持持有上市公司司股份總數(shù)55%以上的原原非流通股股股東在12個(gè)個(gè)月規(guī)定期滿滿后，通過證證券交易所掛掛牌交易出售售原非流通股股股份，出售售數(shù)量占該公公司股份總數(shù)數(shù)的比例在112個(gè)月內(nèi)不不得超過（），在在24個(gè)月內(nèi)內(nèi)不得超過（）A 5%；100% BB 10%；20% C 100%；25% D 15%；225%31上海證券交交易所和深圳圳交易所對未未完成股權(quán)分分置改革的上上市公司股票票（即S股）的的漲跌幅比例例統(tǒng)一調(diào)整為為（）A 5% B 100% C 15% DD無漲跌幅限限制二、多選題1我國目前不允允許發(fā)行（）。A比例股票 B普通通股票 C份額股股票 D法人股票票2下列概

32、念中屬屬于股票性質(zhì)質(zhì)的有（）A有價(jià)證券 B要式式證券 C設(shè)權(quán)證證券 D資本證券券3關(guān)于股票分割割與合并，下下列說法正確確的是（）A股票分割又稱稱拆股、拆細(xì)細(xì)、是將1股股股票均等地地拆成若干股股。股票合并并又稱并股，是是將若干股股股票合并為11股B從理論上說，如如果把1股分分拆為2股，則則分拆后股價(jià)價(jià)應(yīng)為分拆前前的一半C事實(shí)上，股票票分割與合并并通常會(huì)刺激激股價(jià)上升D股票分割與合合并常見于低低價(jià)股4股票是指股份份有限公司簽簽發(fā)的證明股股東所持股份份的憑證，從從中可以看出出股票的基本本要素有（）A發(fā)行主體 B股份份 CC持有人 D面面值5從各種不同角角度來看，股股票屬于（）A有價(jià)證券 B貨幣幣證券

33、 C要式證證券 D資本證券券6股東權(quán)是一種種子選手綜合合權(quán)利，股東東依法享有的的權(quán)利包括（）A資產(chǎn)收益 B對公司司財(cái)產(chǎn)的直接接支配處理 C重大大決策 D選擇管理理者7通常情況下，判判斷股票的流流動(dòng)性強(qiáng)弱可可以從哪些方方面進(jìn)行分析析？（）A市場深度 B報(bào)價(jià)緊緊密度 C政策的穩(wěn)穩(wěn)定性 D股票的價(jià)價(jià)格彈性或者者恢復(fù)能力8股票按不同的的標(biāo)準(zhǔn)和方法法可以分為（）A普通股票和優(yōu)優(yōu)先股票 B記名股票票和無記名股股票C A股、B股股和藍(lán)籌股 D有面額額股票和無面面額股票9公司發(fā)行記名名股票的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)置備股東東名冊，記載載（）等事項(xiàng)項(xiàng)A股東的姓名或或者名稱及住住所 B各各股東所持有有股份數(shù)C各股東所持股股票的編

34、號 D各股東取取得股份的日日期18股份公司資資本管理事項(xiàng)項(xiàng)中經(jīng)常要涉涉及公司股票票，常見的有有（）A股利政策 B股票票分割與合并并 增發(fā)、配股股、轉(zhuǎn)增股本本 DD股份回購19關(guān)于影響股股票價(jià)格的因因素，下列表表述正確的有有（）A從理論上分析析，公司經(jīng)營營狀況與股票票價(jià)格正相關(guān)關(guān)，公司經(jīng)營營狀況好，股股價(jià)上升；反反之，股價(jià)下下跌B經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段股價(jià)回升，高漲階段段股價(jià)漲，危危機(jī)階段股價(jià)下跌，蕭蕭條階段股價(jià)低迷C公司主要經(jīng)營營管理者的更更換會(huì)改變公公司的經(jīng)營方方針、管理水水平、財(cái)務(wù)狀狀況和盈利水水平D人為操縱往往往會(huì)引股票價(jià)價(jià)格長期的劇劇烈波動(dòng)20股票賬面價(jià)價(jià)值又稱為

35、（）A股票面值 B股票內(nèi)內(nèi)在價(jià)值 C股票凈凈值 DD每股凈資產(chǎn)產(chǎn)21下列關(guān)于股股票內(nèi)在價(jià)值值與價(jià)格關(guān)系系的表述中，錯(cuò)錯(cuò)誤的是（）A股票的內(nèi)在價(jià)價(jià)值決定股票票的市場價(jià)格格，但市場價(jià)價(jià)格又不完全全等于其內(nèi)在在價(jià)值B股票的市場價(jià)價(jià)格受供求關(guān)關(guān)系以及其他他許多因素的的影響，但股股票的市場價(jià)價(jià)格總是圍繞繞著股票的內(nèi)內(nèi)在價(jià)值變動(dòng)動(dòng)C股票的內(nèi)在價(jià)價(jià)值勤決定股股票的市場價(jià)價(jià)格，其市場場價(jià)格完全等等于其內(nèi)在價(jià)價(jià)值D股票的市場價(jià)價(jià)格受供求關(guān)關(guān)系以及其他他許多因素的的影響，所以以股票的市場場價(jià)格不反映映股票的內(nèi)在在價(jià)值22中央銀行的的貨幣政策對對股票價(jià)格的的直接影響，下下列說法正確確的是（）A中央銀行提高高法定存款

36、準(zhǔn)準(zhǔn)備金率，商商業(yè)銀行可貸貸資金減少，市市場資金趨緊緊。股票市場場價(jià)格下降B中央銀行放松松銀根，降低低再貼現(xiàn)率，一一方面使商業(yè)業(yè)銀行得到的的再貼現(xiàn)貸款款增加，資金金供應(yīng)相對寬寬松；另一方方面，再貼現(xiàn)現(xiàn)率的下降必必定使市場利利率隨之下降降，股票價(jià)格格相應(yīng)提高C中央銀行通過過在公開市場場上大量買進(jìn)進(jìn)證券，收緊緊銀根，在收收回中央銀行行供應(yīng)的基礎(chǔ)礎(chǔ)化學(xué)的同時(shí)時(shí)又增加證券券的供應(yīng)，使使證券價(jià)格下下降D中央銀行放松松銀根、增加加貨幣供應(yīng)，資資金面較為寬寬松，大師游游資需要新的的投資機(jī)會(huì)，股股票成為最好好的投資對象象23下列關(guān)于股股票市場價(jià)格格的闡述正確確的是（）A股票的市場價(jià)價(jià)格由股票的的價(jià)值決定B供求

37、關(guān)系是影影響股票市場場價(jià)格的最直直接因素C股票的市場價(jià)價(jià)格一般是指指股票在一級級市場上交易易的價(jià)格D影響股票價(jià)格格的因素復(fù)雜雜多變，所以以股票的市場場價(jià)格呈現(xiàn)出出高低起伏的的波動(dòng)性特征征24在證券分析析中，通常把把下列哪些因因素統(tǒng)稱為基基本因素（）A宏觀經(jīng)濟(jì)和證證券市場運(yùn)行行狀況 B行業(yè)前景景C公司經(jīng)營狀況況 D投資資者資信狀況況25股票價(jià)值的的主要構(gòu)成有有（）A未來股息收入入 B本本期股息收入入 C未未來資本利得得收入 D未來資本本增值收益26股份公司的的經(jīng)營狀況是是股票價(jià)格的的基石，對公公司的經(jīng)營狀狀況好壞的分分析包括（）A公司治理水平平與管理層質(zhì)質(zhì)量 B公司競競爭力C市場利率、通通貨膨脹

38、、匯匯率變化部 D公公司合并27管理層對上上市公司的營營運(yùn)前景關(guān)系系重大。對管管理層的分析析內(nèi)容主要有有（）A主要高級管理理人員的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn) B 公司股東的的結(jié)構(gòu)C管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)穩(wěn)定性 D理團(tuán)隊(duì)隊(duì)的合作與分分工28最常用的公公司競爭力分分析框架是SSWOT分析析，競爭力分分析通常包括括（）A市場占有情況況 B利利率水平 C創(chuàng)新能能力 DD財(cái)務(wù)健全性性29下列各項(xiàng)符符合非累積優(yōu)優(yōu)先股票特點(diǎn)點(diǎn)的有（）A股息分派以年年度為界 B股息息分派以固定定股息率為上上限C股東收入的穩(wěn)穩(wěn)定性高 D公司司股息分紅的的負(fù)擔(dān)輕30對股份公司司而言，發(fā)行行優(yōu)先股票的的作用在于（）A籌集長期穩(wěn)定定的公司股本本 B減減輕公司利潤

39、潤分派負(fù)擔(dān)C改善公司的經(jīng)經(jīng)營狀況 D保持公司司的經(jīng)營決策策權(quán)不變31對于可贖回回優(yōu)先股票，下下列說法正確確的有（）A可贖回優(yōu)先股股票在發(fā)行后后一定時(shí)期可可按特定的贖贖買價(jià)格收回回B可贖回優(yōu)先股股票有兩種類類型：強(qiáng)制贖贖回和任意贖贖回C在實(shí)踐中，大大部分可贖回回股票屬于強(qiáng)強(qiáng)制贖回，股股份公司贖回回往往是在能能夠以股息較較低的股票取取代已發(fā)行的的優(yōu)先股票時(shí)時(shí)予以贖回D贖回價(jià)格事先先規(guī)定，通常常低于股票面面值32下列有關(guān)股股東大會(huì)的論論述錯(cuò)誤的有有（）A股東大會(huì)一般般每一年或半半年定期召開開一次B董事會(huì)不可以以提議召開臨臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)C只有監(jiān)事會(huì)可可以提議召開開臨時(shí)股東大大會(huì)D股東大會(huì)選舉舉董事、監(jiān)

40、事事，可以依照照公司章程的的規(guī)定或者股股東大地的決決議，實(shí)行累累積投票制33在許多國家家在公司法或或者其他法律律中對股份公公司紅利的支支付條件明確確加以規(guī)定，一一般原則包括括（）A只能用留存收收益支付B股利的支付不不能減少其注注冊資本C股利的支付可可以適當(dāng)減少少其注冊資本本D公司在無力償償債時(shí)不能支支付紅利34普通股票的的特征可表述述為（）A普通股票是股股息率固定的的股票 B普普通股票是最最基本、最重重要的股票C普通股票是標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的股票 D普通股股票是風(fēng)險(xiǎn)最最大的股票35普通股票股股東享有的權(quán)權(quán)利有（）A優(yōu)先認(rèn)股權(quán) B公公司盈余分配配權(quán) C公司經(jīng)理理提名權(quán) D剩余余資產(chǎn)分配權(quán)權(quán)36普通股股東東資

41、產(chǎn)收益權(quán)權(quán)的行使取決決于（）A法律上的限制制 BB公司的經(jīng)營營環(huán)境C公司對現(xiàn)金的的需要 D公司司進(jìn)入資本市市場獲得資金金的能力37在國外，大大部分優(yōu)先股股票為（）所所持有A保險(xiǎn)公司 B養(yǎng)老基基金 CC個(gè)人投資者者 D證證券公司38優(yōu)先股的優(yōu)優(yōu)先權(quán)主要表表現(xiàn)在（）A公配公司收益益 BB分配剩余資資產(chǎn)品成本 C認(rèn)認(rèn)股權(quán) D公司經(jīng)經(jīng)營表決權(quán)39國有股從資資金來源上看看主要有（）A現(xiàn)在國有企業(yè)業(yè)改制時(shí)所擁擁有的凈資產(chǎn)產(chǎn)B現(xiàn)在國有企業(yè)業(yè)改制時(shí)所擁擁有的總資產(chǎn)產(chǎn)C政府部門向新新建股份公司司的投資D授予權(quán)代表國國家投資金的的各種機(jī)構(gòu)向向新建股份公公司的投資40關(guān)于紅籌股股，下列描述述正確的是（）A經(jīng)籌股不屬

42、于于外資股B紅籌股是指在在中國境外注注冊、在香港港上市但主要要業(yè)務(wù)在中國國內(nèi)地或大部部分股東權(quán)益益來自中國內(nèi)內(nèi)地的股票C紅籌股已經(jīng)成成為內(nèi)地企業(yè)業(yè)進(jìn)入國際資資本市場籌資資的一條重要要渠道D紅籌股屬于境境外上市外資資股41關(guān)于境內(nèi)上上市外資股，下下列說法正確確的是（）A境內(nèi)上市外資資股股票被稱稱為B股B境內(nèi)上市外資資股原來是指指股份有限公公司向境外投投資者募集并并在我國境內(nèi)內(nèi)上市的股份份，投資者限限于外國的自自然人、法人人和其他組織織C境內(nèi)居民個(gè)人人可以用現(xiàn)匯匯存款和外幣幣制現(xiàn)鈔存款款以用從境外外匯入的外匯匯資金從事BB股交易，也也可以使用外外幣現(xiàn)鈔D境內(nèi)居民個(gè)人人與非居民之之間不得進(jìn)行行B股協(xié)

43、議轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓42作為發(fā)起人人的企業(yè)法人人或具有法人人資格的事業(yè)業(yè)單位和社會(huì)會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)認(rèn)購股份時(shí)，可可以（）A用經(jīng)過評估后后的其他形式式資產(chǎn)出資B由國家授權(quán)C由行政劃撥D用貨幣出資43外資股按上上市地域可分分為（）A境內(nèi)上市外資資股 B H股 C境境個(gè)上市外資資股 D A股44可以投資BB股的機(jī)構(gòu)或或者個(gè)人有（）A境內(nèi)自然人B外國及中國香香港、澳門、臺臺灣地區(qū)的自自然人C境內(nèi)法人D外國及中國香香港、澳門、臺臺灣地區(qū)的法法人45境內(nèi)居民個(gè)個(gè)人可以用（）從從事B股交易易A現(xiàn)匯存款 B外幣現(xiàn)現(xiàn)鈔存款 C外幣現(xiàn)現(xiàn)鈔 DD從境外匯入入的外匯資金金46我國股票按按照流通受限限與否分類，可可以分為（）A有限售條

44、件股股份和已上市市流動(dòng)股份B有限售條件股股份和無限售售條件股份C未上市流通股股份和無限售售條件股份D未上市流通股股份和已上市市流通股份47有限售條鳳鳳份是指股份份持有人依照照法律、法規(guī)規(guī)規(guī)定或按照照承諾轉(zhuǎn)讓限限制的股份，包包括（）A因股權(quán)分置改改革暫時(shí)鎖定定的股份B內(nèi)部職工股C董事、監(jiān)事、高高級管理人員員持有的股份份D發(fā)起人股份48關(guān)于股權(quán)分分置改革，下下列論述正確確的有（）A相關(guān)股東會(huì)議議投票表決改改革方案，需需經(jīng)參加表決決的股不所持持表決權(quán)的22？3以上通通過，并經(jīng)參參加表決的流流通股股東所所持表決權(quán)的的2？3以上上通過B改革方案獲得得相關(guān)股東會(huì)會(huì)議表決通過過，公司股票票復(fù)牌后，市市場稱這

45、類股股票為“G”股C自改革方案實(shí)實(shí)施之月起，原原非流通股股股份在12個(gè)個(gè)月內(nèi)不得上上市交易或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓D自改革方案實(shí)實(shí)施之日起，原原非流通股股股分在12個(gè)個(gè)月之后的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓不再受任任何限制三、判斷題1股票分割由于于不能給投資資者帶來現(xiàn)實(shí)實(shí)的利益，所所以通常會(huì)刺刺激股份下滑滑。（）2中華人民共共和國公司法法規(guī)定，肌肌票采用紙面面形式或國務(wù)務(wù)院證券管理理部門規(guī)定的的其他形式（）3有限責(zé)任公司司的股本劃分分為等額股份份，股東的出出資按股計(jì)算算（）4物權(quán)證券是指指證券持有者者對公司的財(cái)財(cái)產(chǎn)有直接支支配處理權(quán)的的證券，股票票也是一種物物權(quán)證券（）5某人向革股份份公司投資11萬股，計(jì)11萬元，若公公司破產(chǎn)，此此

46、人所承擔(dān)的的責(zé)任不公是是此投資額，還還有一這的連連帶責(zé)任（）6因?yàn)楣善笨梢砸酝ㄟ^流通轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓而收回投投資，所以不不具備永久性性。（）7股票的流動(dòng)性性是指股票持持有人有權(quán)參參與公司重大大決策的特性性。（）8大股東利用自自有資金，從從公開市場上上買回發(fā)行在在外的股票，稱稱為股份回購購。（）9經(jīng)濟(jì)周期是引引起股市周期期波動(dòng)的根本本原因，因而而股市的周期期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)濟(jì)周期具有同同步性（）10公司清算時(shí)時(shí)每一股份所所代表的實(shí)際際價(jià)值是賬面面價(jià)值（）11雖然賬面價(jià)價(jià)值可能在一一定程度上反反映公司的未未來發(fā)展前景景，但它往往往并不等于股股票的價(jià)格（）12分析股價(jià)變變動(dòng)的因素，就就是要梳理影影響宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)運(yùn)得變

47、化的的深層次原因因（）13股票的內(nèi)在在價(jià)值取決于于股息收入和和市場收益率率。（）14中央銀行可可以通過采取取再貼現(xiàn)政策策手段，提高高再貼現(xiàn)率，收收緊銀根，使使資金供應(yīng)趨趨緊和市場利利率提高，導(dǎo)導(dǎo)致股票市場場價(jià)格下降。（）15匯率變化對對股價(jià)的影響響要看對整個(gè)個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響響而定，若匯匯率變化趨勢勢對本國經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展較為有有利，則股價(jià)價(jià)上升；反之之，則下降（）16普通股股東東享有分配公公司剩余資產(chǎn)產(chǎn)的權(quán)利是無無條件的。（）17參與優(yōu)先股股票是一般意意義上的優(yōu)先先股票，其優(yōu)優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在在分配順序上上，而不是體體現(xiàn)在股息多多少上。（）18可轉(zhuǎn)換優(yōu)先先股票可轉(zhuǎn)換換成公司發(fā)行行的股各種股股票。（）19股東大

48、會(huì)一一般每年定期期召開一次。單單獨(dú)或者合計(jì)計(jì)持有公司110%以上股股份的股東請請求時(shí)，可召召開臨時(shí)股東東大會(huì)。（）20一般情形下下，不允許享享有優(yōu)先認(rèn)股股權(quán)的股東將將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓讓給他人。（）21優(yōu)先股票的的所有權(quán)利都都優(yōu)于普通股股票，所以稱稱之為優(yōu)先股股票。（）22普通股股東東在公避開盈盈利和剩余財(cái)財(cái)產(chǎn)分配順序序上位債權(quán)人人和優(yōu)先股股股東之前。（）23對于投資者者來說，非累累積優(yōu)先股股股息收入的穩(wěn)穩(wěn)定性差。（）24我國現(xiàn)選擇擇股票按投資資主體不同分分為國家股、法法人股、社會(huì)會(huì)公眾股、和和外資股等類類型。（）25上海證券交交易所和不深深圳證券交易易所決定于22007年11月8日起未未完成股權(quán)分分

49、置改革的上上市公司股票票的漲跌幅比比例統(tǒng)一調(diào)整整為5%（）26社會(huì)公眾股股就是個(gè)人認(rèn)認(rèn)購的股份。（）27股份公司向向外國和我國國香港、澳門門、臺灣地區(qū)區(qū)投資者發(fā)行行的股票稱為為B股（）28S股又稱SST股票，是是指在我國證證券市場上市市的需要進(jìn)行行、特別轉(zhuǎn)讓讓的股票（）29境內(nèi)居民個(gè)個(gè)人與非居民民之間可以進(jìn)進(jìn)B股協(xié)議轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。（）302股權(quán)分置置改革是為解解決A股市場場相關(guān)股東之之間的利益平平衡問題而采采取的舉措，對對于同時(shí)存在在H股或者AA股上市公司司，由A股市市場相關(guān)股東東協(xié)商解決股股權(quán)分置問題題。（）第三章 債券單選題1當(dāng)未來市場利利率趨附于下下降時(shí)，應(yīng)選選擇發(fā)行（）。A短期債券 B中期期

50、債券 C長期債債券 D不能確定定2一般而言，下下列債券按其其信用風(fēng)險(xiǎn)依依次從低到高高排列的是（）A政府債券、公公司債券、金金融債券 B金融債債券、公司債債券、政府債債券C政府債券、金金融債券、公公司債券 D金融債債券、政府債債券、公司債債券3關(guān)于債券與股股票，下列說說法錯(cuò)誤的是是（）A債券和股票都都屬于有價(jià)證證券B債券和股票的的收益率相互互影響的C債券通常有規(guī)規(guī)定的票面利利率，而股票票的股息紅利利不固定D債券和股票都都是籌資手段段，因而都屬屬于負(fù)債4下列各項(xiàng)屬于于債券票面基基本要素的是是（）A債券的發(fā)行日日期 B債券的到到期期限 C債券的的承銷機(jī)構(gòu)名名稱 DD債券持有人人的名稱5下列各項(xiàng)不屬屬

51、于影響債券券利率的因素素的是（）A籌資者資信 B債券券票面金額 C債券券期限 D借貸資金金市場利率水水平6一般來說，期期限較長的債債券，（），利利率應(yīng)該定得得高一些。A流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相對較小小 B流流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相對較大大C流動(dòng)性差，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相對較小小 D流流動(dòng)性差，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相對較大大7債券從發(fā)行之之日起至償清清本息之日止止的時(shí)間指（）A債券交易期限限 BB債券發(fā)行期期限 C利息償還還期限 D債關(guān)到到期期限8下列各種債券券，其利率在在償付期限內(nèi)內(nèi)發(fā)生變化的的是（）A零息債券 B附息息債券 C息票累累計(jì)債券 D浮動(dòng)動(dòng)利率債券9按照計(jì)息方式式的不同，附附息債券還可可細(xì)分為（）A固定利率債券券、浮動(dòng)

52、利率率債券和緩息息債券B固定利率債券券和浮動(dòng)利率率債券C緩息債券和即即時(shí)債券D累積債券和非非累積債券10按債券券面面形態(tài)分類，債債券可分為實(shí)實(shí)物債券、憑憑證式債券和和（）A地方政府債券券 B記記賬式債券 C金邊邊債券 D專項(xiàng)債券券11下列債券種種類中，具有有標(biāo)準(zhǔn)格式的的債券是（）A實(shí)物債券 B憑證式式債券 C記賬式債債券 DD儲(chǔ)蓄國債12通過滬深證證券交易所交交易系統(tǒng)發(fā)行行和交易的債債券是（）A實(shí)物債券 B憑證式式債券 C記賬式債債券 DD票券式債券券13記賬式債券券因?yàn)榘l(fā)行和和交易無紙化化，所以效率率高、成本低低且（）A流動(dòng)性高 B交易安安全 CC靈活性高 D收益益性高14關(guān)于股票和和債券，

53、下列列說法正確的的是（）A股票是虛擬資資本，而債券券不是B債券是虛擬資資本，而股票票不是C股票和債券都都是虛擬資本本D兩者都是真實(shí)實(shí)資本15關(guān)于地方政政府債券，下下列論述正確確的是（）A地方政府債券券通常可以分分為一般債券券和普通債券券B收益?zhèn)侵钢傅胤秸疄闉榫徑赓Y金緊緊張或解決臨臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足足而發(fā)行的債債券C普通債券是指指為籌集資金金建設(shè)某項(xiàng)具具體工程而發(fā)發(fā)行的債券D地方政府債券券簡稱：地方方債券“，也可以稱稱為”地方公債“或”地方債“16在名義收益益率相等的情情況下，如果果考慮稅收的的因素，下列列債券使投資資者獲得更多多收益的是（）A政府債券 B公司債債券 CC企業(yè)債券 D金融融債券1

54、7政府債券的的最初功能是是（）A彌補(bǔ)財(cái)政赤字字 B籌籌措建設(shè)資金金 C便便于調(diào)控宏觀觀經(jīng)濟(jì) D便于金融融調(diào)控18建設(shè)國債、戰(zhàn)戰(zhàn)爭國債和特特種國債等是是按（）分類類的國債A流通與否則 B發(fā)發(fā)行期限 C發(fā)行本本位 DD資金用途19政府為了修修建鐵路和公公路而發(fā)行的的國債屬于（）A特種國債 B赤字字國債 C建設(shè)國債債 D戰(zhàn)戰(zhàn)爭國債20公司不以任任何資產(chǎn)作擔(dān)擔(dān)保而發(fā)行的的債券是（）A信用公司債券券 B保保證公司債券券 C抵抵抻公司債券券 D信信托公司債券券21中央銀行票票據(jù)簡稱央票票，其期限為為（）A 1個(gè)月11年 B 1個(gè)月月3年 C3個(gè)月月1年 D3個(gè)月月3年22從20077年6月起，浮浮息債券的

55、基基準(zhǔn)利率是（）A 1年期銀行行定期存款利利率 B 7天回回購利率C北京銀行間同同業(yè)拆放利率率 D上上海銀行間同同業(yè)拆放利率率23首家在香港港地區(qū)發(fā)行首首只人民幣債債券的銀行是是（）A中國進(jìn)出口銀銀行 BB國家開發(fā)銀銀行 CC中國農(nóng)業(yè)發(fā)發(fā)展銀行 D中國銀銀行24信用公司債債券屬于（）A無擔(dān)保證券 B抵押押證券 C擔(dān)保證券券 D質(zhì)質(zhì)抻債券25附認(rèn)股權(quán)證證的公司債券券在行使新股股認(rèn)購權(quán)后債債券形態(tài)（）A存在 B消失 C部分分存在 D不確定26下列關(guān)于外外國債券的論論述中，正確確的是（）A在日本發(fā)行的的外國債券被被稱為揚(yáng)基債債券B在美國發(fā)行的的外國債券被被稱為武士債債券C外國債券是指指某一國借款款人

56、在本國發(fā)發(fā)行以外國貨貨幣為面值的的債券D債券發(fā)行人屬屬于一個(gè)國家家，債券的面面值貨幣和發(fā)發(fā)行市場則屬屬于另一個(gè)國國家27龍債券利率率的確定基準(zhǔn)準(zhǔn)是（）。A美國聯(lián)邦基金金利率 B倫敦銀銀行同業(yè)拆放放利率C新加坡銀行同同業(yè)拆放利率率 D香香港銀行同業(yè)業(yè)拆放利率28歐洲債券是是指籌資人（）A在歐洲國家發(fā)發(fā)行，以歐元元標(biāo)明面值的的外國債券B在歐洲國家發(fā)發(fā)行，以該國國貨幣標(biāo)明面面值的外國債債券C在本國境外市市場發(fā)行，不不以發(fā)行市場場所在國的貨貨幣為面值的的國際債券D在本國發(fā)行，以以歐元標(biāo)明面面值的外國債債券29歐洲債券的的特點(diǎn)是（）A債券發(fā)行者、債債券發(fā)行地點(diǎn)點(diǎn)在一國，而而債券面值所所使用的貨幣幣同屬于

57、另一一國家B債券發(fā)行者在在一國，債券券發(fā)行地點(diǎn)和和債券面值所所使用的貨幣幣同屬于另一一國家C債券發(fā)行者、債債券發(fā)行地點(diǎn)點(diǎn)和債券面值值所使用的貨貨幣可以分別別屬于不同的的國家D債券發(fā)行者、債債券發(fā)行地點(diǎn)點(diǎn)和債券面值值所使用的貨貨幣同屬于一一個(gè)國家30國際債券一一般到期一次次還本、每年年付息一次的的長期固定利利率債券稱為為（）A外國債券 B歐洲洲債券 C龍債券券 DD揚(yáng)基債券31外國債券在在發(fā)行法律方方面，（）A受發(fā)行據(jù)國有有關(guān)法規(guī)管制制和約束B須經(jīng)發(fā)行地官官方主管機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)C受貨幣發(fā)行國國有關(guān)法規(guī)管管制和約束D不受貨幣發(fā)行行國有關(guān)法規(guī)規(guī)管制和約束束，不需經(jīng)發(fā)發(fā)行地官方主主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)準(zhǔn)多選擇題1假

58、如債券票面面金額定得較較小，將會(huì)（）A有利于小額投投資者購買 BB發(fā)行工作量量大C持有者分布面面廣 D印刷刷費(fèi)用較高2關(guān)于債券的票票面利率，下下列說法正確確的是（）A票面利率又稱稱名義利就率率B、票面利率是是債券年利息息與債券票面面價(jià)值的比率率C若債券發(fā)行人人的資信狀況況好，票面利利率應(yīng)定得高高一些D債券的票面利利率與市場利利率呈反方向向率化3關(guān)于債券的特特征，下列描描述不正確的的是（）A償還性是指債債券沒有規(guī)定定的償還時(shí)間間，債務(wù)人必必須按時(shí)向債債權(quán)人支付利利息B流動(dòng)性首先取取決于市場為為債券轉(zhuǎn)讓所所提供的便利利程式度；其其次取決于債債券在迅速轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)時(shí)，是否在以以貨幣計(jì)算的的價(jià)值上蒙

59、受受損失C一般來說，具具有高度流動(dòng)動(dòng)性的債券同同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大大D一般情況下，政政府債券的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)低于金融融債券和公司司債券4債券規(guī)定資金金借貸雙方的的權(quán)責(zé)關(guān)系主主要有（）A所借貸貨幣資資金的數(shù)額 BB借貸時(shí)間內(nèi)內(nèi)債券的利息息C借貸的時(shí)間 DD回購時(shí)間5債券所規(guī)定的的借貸雙方的的權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系包括（）等等方面的基本本內(nèi)容A發(fā)行人是借入入資金的經(jīng)濟(jì)濟(jì)主體 B投資資者是出借資資金的經(jīng)濟(jì)主主體B發(fā)行人必須在在約定的時(shí)間間付息還本 D債券的面面值計(jì)師單位位是本國貨幣幣6債券的有價(jià)證證券屬性主要要表現(xiàn)為（）A債券可贖回 B債一一身有一定的的面值 CC持有債券可可按期取得利利息 DD債券是虛擬擬資本7發(fā)行人在確

60、定定債券期限時(shí)時(shí)，主要需要要考慮的因素素有（）A償還能力 B資金使使用方向 C市場利利率變化 D債券變變現(xiàn)能力8在確認(rèn)債券的的票面價(jià)值時(shí)時(shí)，需要確定定的兩個(gè)因素素是（）A票面價(jià)值的幣幣種 BB債券的票面面金額 C債券的票票面利率 D債券的的利率計(jì)算方方法9債券票面上除除了具有四個(gè)個(gè)基本要素之之外，還可以以包含（）A附有新股認(rèn)購購權(quán)條款的債債券 BB附有出售選選擇權(quán)條款的的債券C附有可轉(zhuǎn)換條條款的債券 D附有交交換條款的債債券10我國從19994年開始始發(fā)行憑證式式國債，我國國的憑證式國國債通過（）面面向社會(huì)發(fā)行行。A銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn) BB財(cái)政部門國國債服務(wù)部C證券公司營業(yè)業(yè)部 D郵郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)