1、產(chǎn)品編號： 平安期貨XXXX號資產(chǎn)管理計劃合合同（投資權(quán)益類收收益互換交易易）合同編號： 平平安期貨-XX銀行-合同Z2015第1000X號資管客戶賬號： 委托人人：管理人：平安期期貨有限公司司托管人：XX銀銀行股份有限限公司年 月月 日目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc409617039 前 言 PAGEREF _Toc409617039 h 3 HYPERLINK l _Toc409617040 一、合同當(dāng)事人 PAGEREF _Toc409617040 h 4 HYPERLINK l _Toc409617041 二、釋義 PAGEREF _Toc4096

2、17041 h 5 HYPERLINK l _Toc409617042 三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 PAGEREF _Toc409617042 h 6 HYPERLINK l _Toc409617043 四、資產(chǎn)委托狀況 PAGEREF _Toc409617043 h 7 HYPERLINK l _Toc409617044 五、委托資產(chǎn)的投資 PAGEREF _Toc409617044 h 10 HYPERLINK l _Toc409617045 六、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 PAGEREF _Toc409617045 h 11 HYPERLINK l _Toc409617046 七、

3、投資交易安排 PAGEREF _Toc409617046 h 13 HYPERLINK l _Toc409617047 八、委托資產(chǎn)的憑證保管與估值 PAGEREF _Toc409617047 h 13 HYPERLINK l _Toc409617048 九、委托人的聲明與保證 PAGEREF _Toc409617048 h 14 HYPERLINK l _Toc409617049 十、委托人的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc409617049 h 15 HYPERLINK l _Toc409617050 十一、管理人的聲明與保證 PAGEREF _Toc409617050 h 17 HY

4、PERLINK l _Toc409617051 十二、管理人的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc409617051 h 17 HYPERLINK l _Toc409617052 十三、托管人的聲明與保證 PAGEREF _Toc409617052 h 18 HYPERLINK l _Toc409617053 十四、托管人的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc409617053 h 18 HYPERLINK l _Toc409617054 十五、投資經(jīng)理的指定與變更 PAGEREF _Toc409617054 h 19 HYPERLINK l _Toc409617055 十六、信息披露 PAG

5、EREF _Toc409617055 h 19 HYPERLINK l _Toc409617056 十七、報告義務(wù) PAGEREF _Toc409617056 h 20 HYPERLINK l _Toc409617057 十八、風(fēng)險提示與控制 PAGEREF _Toc409617057 h 20 HYPERLINK l _Toc409617058 十九、管理費、托管費與其他相關(guān)費用 PAGEREF _Toc409617058 h 21 HYPERLINK l _Toc409617059 二十、委托資產(chǎn)清算與返還 PAGEREF _Toc409617059 h 23 HYPERLINK l _T

6、oc409617060 二十一、保密條款 PAGEREF _Toc409617060 h 24 HYPERLINK l _Toc409617061 二十二、不可抗力 PAGEREF _Toc409617061 h 24 HYPERLINK l _Toc409617062 二十三、合同的變更、終止與備案 PAGEREF _Toc409617062 h 24 HYPERLINK l _Toc409617063 二十四、違約責(zé)任與免責(zé)條款 PAGEREF _Toc409617063 h 25 HYPERLINK l _Toc409617064 二十五、適用法律與爭議處理方式 PAGEREF _Toc

7、409617064 h 26 HYPERLINK l _Toc409617065 二十六、合同成立與生效、合同份數(shù) PAGEREF _Toc409617065 h 27 HYPERLINK l _Toc409617066 二十七、其他事項 PAGEREF _Toc409617066 h 27前 言為規(guī)范資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的運作作，明確資產(chǎn)產(chǎn)管理合同當(dāng)當(dāng)事人的權(quán)利利與義務(wù)，依依照中華人人民共和國合合同法、期期貨交易管理理條例（以以下簡稱管管理條例）、期期貨公司監(jiān)督督管理辦法（以以下簡稱管管理辦法）、期期貨公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試試點辦法（以以下簡稱試試點辦法）、私私募投資基金金監(jiān)督管理暫暫行辦法（以以下

8、簡稱監(jiān)監(jiān)督管理暫行行辦法）、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）（以下簡稱管理規(guī)則）、期貨公司資產(chǎn)管理合同指引（以下簡稱合同指引）等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照管理條例、管理辦法、試點辦法、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 委托人保證不存存在法律、行行政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會有關(guān)關(guān)規(guī)定禁止或或限制參與資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的情形；承承諾以真實身身份參與資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保保證提供給管管理人的信息息和資料真實實、準(zhǔn)確、完完整、合法；對市場及產(chǎn)

9、產(chǎn)品風(fēng)險具有有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識識，已了解資資產(chǎn)管理方案案和投資策略略的風(fēng)險收益益特征，委托托人接受管理理人的審慎評評估并經(jīng)自我我評估認(rèn)為具具備參與資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的風(fēng)險承受能能力；保證委委托資產(chǎn)的來來源及用途合合法，并已聽聽取了管理人人對相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則、合同同條款、資產(chǎn)產(chǎn)管理方案和和交易策略的的講解，已經(jīng)經(jīng)閱讀并理解解風(fēng)險揭示書書的相關(guān)內(nèi)容容和本合同全全文，了解相相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)和風(fēng)險，承承諾自行承擔(dān)擔(dān)投資風(fēng)險和和損失。 管理人是依法設(shè)設(shè)立的期貨經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)，并并經(jīng)中國期貨貨業(yè)協(xié)會備案案，取得資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資資格；承諾遵遵守法律、行行政法規(guī)、中中國證監(jiān)會和和中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會的有關(guān)關(guān)規(guī)定，誠實實守信，審

10、慎慎盡責(zé)，堅持持公平交易，避避免利益沖突突，禁止利益益輸送，保護護委托人合法法權(quán)益；管理理人不以任何何方式向委托托人承諾或擔(dān)擔(dān)保取得最低低收益或分擔(dān)擔(dān)損失，也禁禁止本公司員員工以個人名名義接受委托托人資產(chǎn)管理理委托或?qū)涂蛻糇鞒鲎畹偷褪找婧头謸?dān)擔(dān)損失的承諾諾。 托管人承諾以誠誠實守信、審審慎盡責(zé)的原原則履行托管管職責(zé)，保護護委托資產(chǎn)的的安全，但不不保證委托資資產(chǎn)本金不受受損失或取得得最低收益。 本合同是規(guī)定委委托人、管理理人和托管人人基本權(quán)利義義務(wù)的法律文文件。一、合同當(dāng)事人人委托人姓名（或或公司名稱）： 注冊地址： 辦公地址： 法定代表人姓名名： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 管理人：

11、平安安期貨有限公公司注冊地址： 廣廣東省深圳市市福田區(qū)金田田路40366號榮超大廈廈14層011單元辦公地址：廣東東省深圳市福福田區(qū)金田路路4036號號榮超大廈114層01單單元法定代表人：姜姜學(xué)紅聯(lián)系人： 畢桂桂娟聯(lián)系電話： 00755-2226258851傳真號碼： 00755-8837885519網(wǎng)址： wwww.pinggan.coom托管人：寧波銀銀行股份有限限公司注冊地址：寧波波市鄞州區(qū)寧寧南南路7000號辦公地址：寧波波市鄞州區(qū)寧寧南南路7000號法定代表人：陸陸華裕聯(lián)系人：金韜聯(lián)系電話：07755-2226618005傳真號碼：07755-2226619442網(wǎng)址： HYPER

12、LINK 二、釋義本合同中除非文文義另有所指指，下列簡稱稱或名詞具有有如下含義：1、本合同 ：資產(chǎn)管理理合同及其其附件，以及及對該合同及及附件做出的的任何有效變變更。2、試點辦法法：指20012年9月月1日中國證證監(jiān)會發(fā)布并并施行的期期貨公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試試點辦法；3、管理規(guī)則則：指20014年122月4日中國國期貨業(yè)協(xié)會會發(fā)布的期期貨公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管管理規(guī)則（試試行）；4、監(jiān)督管理理暫行辦法：指20144年8月211日中國證監(jiān)監(jiān)會發(fā)布的私私募投資基金金監(jiān)督管理暫暫行辦法；5、合同指引引：指20012年9月27日中國期期貨業(yè)協(xié)會發(fā)發(fā)布的期貨貨公司資產(chǎn)管管理合同指引引（以下簡簡稱）6、中國

13、證監(jiān)會會、證監(jiān)會：指中國證券券監(jiān)督管理委委員會；7、期貨業(yè)協(xié)會會、協(xié)會：指指中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會；8、元：指人民民幣元9、委托資產(chǎn)：委托人擁有有合法所有權(quán)權(quán)并委托管理理人管理的作作為本合同標(biāo)標(biāo)的的財產(chǎn)。10、資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)管理人人、管理人：指平安期貨貨有限公司，簡簡稱“平安期貨”。11、委托資產(chǎn)產(chǎn)本金：委托托資產(chǎn)本金=起始委托資資產(chǎn)+追加的的委托資產(chǎn)-提取的委托托資產(chǎn)，但因因本協(xié)議第十十八條約定的的情形追加的的委托資產(chǎn)不不計入委托資資產(chǎn)本金。12、資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)托管人人、托管人：指 13、資產(chǎn)管理理合同當(dāng)事人人、合同當(dāng)事事人：指受資資產(chǎn)管理合同同約束，根據(jù)據(jù)合同享有權(quán)權(quán)利并承擔(dān)義義務(wù)的管理人人、托

14、管人和和委托人。14、工作日、交交易日：上海海證券交易所所、深圳證券券交易所、中中國金融期貨貨交易所、上上海期貨交易易所、鄭州商商品交易所、大大連商品交易易所、上海黃黃金交易所等等交易所和銀銀行間市場的的正常交易日日。15、資產(chǎn)委托托起始日：指指委托人和托托管人雙方確確認(rèn)簽收委委托資產(chǎn)起始始運作通知書書的當(dāng)日（若若非同日簽收收，以最后一一方簽收日的的當(dāng)日）。16、資產(chǎn)委托托到期日：指指合同約定的的委托期限屆屆滿之日；委委托期限提前前屆滿的，合合同終止日為為資產(chǎn)委托到到期日。17、委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶：指為實現(xiàn)資資產(chǎn)管理目的的，管理人用用以為委托人人提供資產(chǎn)管管理服務(wù)的賬賬戶，包括但但不限于托管管

15、賬戶及其他他專用賬戶。18、托管賬戶戶：指在托管管人指定的商商業(yè)銀行開立立的銀行結(jié)算算賬戶。19、資管結(jié)算算賬戶：以委委托人名義在在商業(yè)銀行開開立的，用于于辦理委托資資產(chǎn)匯入、追追加、提取和和清退的銀行行結(jié)算賬戶。20、起始委托托資產(chǎn)：委托托人在本合同同有效期內(nèi)，首首次足額轉(zhuǎn)入入委托資產(chǎn)專專用賬戶的資資金。21、委托資產(chǎn)產(chǎn)總值：指資資產(chǎn)管理計劃劃持有的各類類投資標(biāo)的及及其他資產(chǎn)的的價值總和。22、委托資產(chǎn)產(chǎn)凈值：指委委托資產(chǎn)總值值減去負債后后的價值。其其計算保留小小數(shù)點后2位位，小數(shù)點后后第三位四舍舍五入。23、計劃份額額凈值：指委委托資產(chǎn)凈值值除以資產(chǎn)管管理計劃份額額總數(shù)所得數(shù)數(shù)值。其計算算

16、保留小數(shù)點點后2位，小小數(shù)點后第三三位四舍五入入。三、委托資產(chǎn)專專用賬戶的開開立與管理（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的開立1、托管賬戶托管賬戶是指管管理人、托管管人、委托人人為履行本合合同，以資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的名義在托管管人指定的商商業(yè)銀行為委委托資產(chǎn)單獨獨開立并開通通網(wǎng)上銀行的的銀行結(jié)算賬賬戶。該銀行結(jié)算賬戶戶作為本合同同項下資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的托托管賬戶，由由托管人管理理。委托資產(chǎn)托管期期間托管賬戶戶的一切貨幣幣收支活動，包包括但不限于于投資、支付付費用、資產(chǎn)產(chǎn)劃撥、追加加資產(chǎn)和提取取資產(chǎn)等，均均需通過該賬賬戶進行。托管賬戶的開立立和使用，僅僅限于滿足開開展資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的需要要。管理人和和托管人

17、不得得假借委托人人的名義開立立任何其他銀銀行賬戶。除除法律法規(guī)另另有規(guī)定外，管管理人、托管管人雙方均不不得采取使得得該賬戶無效效的任何行為為。2、資管結(jié)算賬賬戶委托人經(jīng)與管理理人協(xié)商一致致，確定以下下賬戶為資管管結(jié)算賬戶：戶 名： 賬 號： 開戶行： 該賬戶應(yīng)與資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)客戶開戶申申請表中記記錄的資管結(jié)結(jié)算賬戶一致致。委托人要要求變更資管管結(jié)算賬戶應(yīng)應(yīng)向管理人提提供變更的合合理依據(jù)，并并經(jīng)過托管人人同意。3、其他專用賬賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資于于符合法律法法規(guī)規(guī)定和資資產(chǎn)管理合同同約定的其他他投資品種時時，管理人應(yīng)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)規(guī)定開立相關(guān)關(guān)賬戶，并負負責(zé)管理賬戶戶，必要時委委托人提供協(xié)協(xié)

18、助，賬戶開開立后管理人人應(yīng)及時將賬賬戶資料復(fù)印印件加蓋經(jīng)授授權(quán)的管理人人業(yè)務(wù)專用章章后交付托管管人留存。此此賬戶的開立立和管理應(yīng)符符合法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，并并且僅限于滿滿足開展本資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開開立了相關(guān)賬賬戶，委托人人應(yīng)根據(jù)本合合同項下資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的需要，將該該賬戶交由管管理人用于本本合同項下資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的管理1、委托資產(chǎn)專專用賬戶內(nèi)的的資產(chǎn)歸委托托人所有，管管理人、托管管人通過委托托資產(chǎn)專用賬賬戶為委托人人提供資產(chǎn)管管理服務(wù)，對對委托資產(chǎn)獨獨立核算、分分賬管理，并并保證委托資資產(chǎn)與管理人人、托管人的的自有資產(chǎn)、其其他客戶資產(chǎn)產(chǎn)相互獨立

19、。2、托管賬戶的的開立和管理理應(yīng)符合有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的規(guī)定。3、托管賬戶預(yù)預(yù)留印鑒為托托管人托管業(yè)業(yè)務(wù)專用章及及托管人監(jiān)管管名章，開立立的托管賬戶戶同時應(yīng)遵循循寧波銀行單單位銀行結(jié)算算賬戶管理協(xié)協(xié)議的相關(guān)關(guān)規(guī)定。四、資產(chǎn)委托狀狀況（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)的保管與處處分1、委托資產(chǎn)獨獨立于管理人人、托管人的的固有資產(chǎn)，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得將委托資資產(chǎn)歸入其固固有資產(chǎn)。2、管理人、托托管人因委托托資產(chǎn)的管理理、運用或者者其他情形而而取得的資產(chǎn)產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)當(dāng)歸入委托資資產(chǎn)。3、管理人、托托管人應(yīng)按照照本合同的約約定收取管理理費、托管費費以及本合同同約定的其他他費用。管理理人、托管人人以

20、其自有資資產(chǎn)承擔(dān)法律律責(zé)任，其債債權(quán)人不得對對委托資產(chǎn)行行使請求凍結(jié)結(jié)、扣押和其其他權(quán)利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤銷或者被被依法宣告破破產(chǎn)等原因進進行清算的，委委托資產(chǎn)不屬屬于其清算資資產(chǎn)。4、本合同項下下的委托資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)權(quán)不得與不屬屬于委托資產(chǎn)產(chǎn)本身的債務(wù)務(wù)相互抵消。非非因委托資產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)的的債務(wù)，管理理人、托管人人不得主張其其債權(quán)人對委委托資產(chǎn)強制制執(zhí)行。上述述債權(quán)人對委委托資產(chǎn)主張張權(quán)利時，管管理人、托管管人應(yīng)明確告告知委托資產(chǎn)產(chǎn)的獨立性，采采取合理措施施并及時通知知委托人。5、管理人和托托管人對委托托資產(chǎn)的保管管并非對委托托人本金或收收益的保證或或承諾，不承承

21、擔(dān)委托人的的投資風(fēng)險。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)的種類、份份額、金額委托人應(yīng)當(dāng)以貨貨幣資金作為為起始委托資資產(chǎn)，具體金金額見委托托資產(chǎn)起始運運作通知書（附附件二）中的的“初始委托托資產(chǎn)明細”，起起始委托資金金不低于1000萬元人民民幣。委托資資產(chǎn)的份額為為用于計算、衡衡量委托資產(chǎn)產(chǎn)凈值以及委委托人追加或或提取委托資資產(chǎn)的計量單單位。本合同同下委托資產(chǎn)產(chǎn)追加或提取取時，執(zhí)行“未未知價”原則則，即資產(chǎn)管管理計劃的追追加和提取價價格以追加、提提取基準(zhǔn)日（即即：收付款當(dāng)當(dāng)日）收市后后計算的資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃份份額凈值為基基準(zhǔn)進行計算算。但本合同同第十八條約約定的追加委委托資產(chǎn)的情情形除外。管理人需及時與與托管人核對

22、對追加、提取取基準(zhǔn)日的資資產(chǎn)管理計劃劃的份額凈值值，并及時向向托管人提供供份額確認(rèn)單單。（三）委托資產(chǎn)產(chǎn)的交付時間間及交付方式式1、委托人簽署署期貨公司司資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示示書、委委托資產(chǎn)承諾諾書、本合合同及其附件件等業(yè)務(wù)文件件后，管理人人將下列文件件資料加蓋業(yè)業(yè)務(wù)專用章后后交付托管人人留存。1）資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)客戶開開戶申請表復(fù)復(fù)印件；2）委托人身份份證明(身份份證復(fù)印件或或企業(yè)營業(yè)執(zhí)執(zhí)照復(fù)印件)；3）專用清算賬賬戶及資金劃劃撥專用賬戶戶（見合同附附件，包括但但不限于托管管賬戶、托管管費收入賬戶戶、管理費收收入賬戶等）2、委托人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶開開立后十個工工作日內(nèi)將委委托資產(chǎn)從

23、資資管結(jié)算賬戶戶足額劃撥至至托管賬戶，托托管人負責(zé)查查詢，經(jīng)核實實無誤后向管管理人發(fā)送托托管資金到賬賬通知書（附附件一），委委托人匯入、追追加或者提取取委托資產(chǎn)均均應(yīng)在資管結(jié)結(jié)算賬戶與托托管賬戶之間間進行劃轉(zhuǎn)。3、管理人確認(rèn)認(rèn)委托資產(chǎn)全全部到賬后，向向委托人和托托管人發(fā)送委委托資產(chǎn)起始始運作通知書書（附件二二），委托人人及托管人雙雙方確認(rèn)簽收收后，該通知知書生效。4、委托人和托托管人雙方確確認(rèn)簽收委委托資產(chǎn)起始始運作通知書書（附件二二）的當(dāng)日（若若非同日簽收收，以最后一一方簽收日的的當(dāng)日）作為為資產(chǎn)委托起起始日。5、委托資金交交付至如下托托管賬戶：戶名： 賬號： 開戶行： （四）委托期限限1、

24、本合同項下下資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)委托期限限為【壹】年年，從資產(chǎn)委委托起始日起起算。本合同同提前終止時時委托期限提提前屆滿。2、委托期限屆屆滿前一個月月，本合同各各方當(dāng)事人應(yīng)應(yīng)協(xié)商合同是是否續(xù)約。若若經(jīng)合同當(dāng)事事人三方書面面確認(rèn)無異議議，則本合同同在下一個合合同周期內(nèi)自自動順延生效效。如有需要要，可就續(xù)約約事宜簽訂補補充協(xié)議。（五）委托資產(chǎn)產(chǎn)份額的追加加在委托期限內(nèi)，委委托人有權(quán)以以書面通知的的形式追加委委托資產(chǎn)份額額。追加委托托資產(chǎn)比照初初始委托資產(chǎn)產(chǎn)辦理移交手手續(xù)，管理人人、托管人應(yīng)應(yīng)按照本合同同的規(guī)定一并并管理和托管管追加部分的的委托資產(chǎn)。（六）委托資產(chǎn)產(chǎn)的提取1、委托資產(chǎn)提提取的基本原原則（1

25、）資產(chǎn)管理理賬戶權(quán)益高高于約定的起起始委托資產(chǎn)產(chǎn)金額時，委委托人方可提提取委托資產(chǎn)產(chǎn)；（2）在前款條條件之下，若若委托人需要要提取委托資資產(chǎn)的，委托托人需提前書書面通知管理理人委托資資產(chǎn)提取通知知書（附件件七），但提提取后的資產(chǎn)產(chǎn)管理賬戶權(quán)權(quán)益不得低于于約定的起始始委托資產(chǎn)金金額。2、委托資產(chǎn)提提取的方式在委托期限內(nèi)，委委托人如需要要提取委托資資產(chǎn)，應(yīng)提前前至少【2】個個工作小時以以書面形式通通知管理人。管管理人同意后后，應(yīng)當(dāng)在該該通知載明的的提取時間的的基礎(chǔ)上至少少提前2個工工作小時向托托管人發(fā)送劃劃款指令（附附件五），托托管人就劃款款指令表面一一致性審核無無誤后按照劃劃款指令（附附件五）將

26、相相應(yīng)資產(chǎn)劃往往資管結(jié)算賬賬戶，托管人人應(yīng)于劃款后后電話通知管管理人，并由由管理人通知知委托人。但但是委托資產(chǎn)產(chǎn)凈額低于約約定的起始委委托資產(chǎn)金額額和委托資產(chǎn)產(chǎn)運作不滿【11】個月時，委委托人不得提提取；委托人應(yīng)為管理理人預(yù)留充足足的變現(xiàn)時間間，以保證托托管賬戶中的的資金足以支支付提取金額額。管理人和和托管人不承承擔(dān)由于提取取委托資產(chǎn)進進行資產(chǎn)變現(xiàn)現(xiàn)造成的損失失。五、委托資產(chǎn)的的投資（一）投資目標(biāo)標(biāo)在有效控制投資資風(fēng)險的前提提下，實現(xiàn)委委托資產(chǎn)的增增值，為委托托人謀求投資資回報。（二）投資策略略根據(jù)宏觀判斷進進行相關(guān)資產(chǎn)產(chǎn)配置，通過過指定標(biāo)的權(quán)權(quán)益類收益互互換的交易模模式實現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)增值。（三）

27、投資范圍圍與投資比例例本項委托資產(chǎn)的的投資范圍是是投資于具備備收益互換業(yè)業(yè)務(wù)資質(zhì)的專專業(yè)機構(gòu)的權(quán)權(quán)益類收益互互換交易。權(quán)益類收益互換換交易的投資資比例為總資資產(chǎn)的0%-100%。在本資產(chǎn)管理計計劃運作過程程中，對于超超過本合同約約定投資范圍圍和比例的投投資，管理人人、委托人及及托管人應(yīng)事事先簽訂補充充協(xié)議。（四）投資監(jiān)督督托管人根據(jù)本合合同約定，自自本合同生效效之日起對委委托資產(chǎn)投資資范圍及投資資比例進行監(jiān)監(jiān)督。六、劃款指令的的發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)和執(zhí)行（一）對發(fā)送委委托資產(chǎn)劃款款指令人員的的授權(quán)1、管理人應(yīng)在在委托資產(chǎn)運運作前向托管管人提供加蓋蓋管理人公司司公章的資資產(chǎn)管理人授授權(quán)通知書（附附件三）

28、（以以下簡稱“授授權(quán)通知書”），向向托管人提供供指令經(jīng)辦審審批人員的簽簽字樣本和預(yù)預(yù)留印鑒樣本本。托管人收收到授權(quán)通知知書當(dāng)日通過過錄音電話進進行確認(rèn)。該該授權(quán)通知應(yīng)應(yīng)載明生效日日期。該生效效日期不得早早于資產(chǎn)托管管人收到授權(quán)權(quán)通知原件并并經(jīng)電話確認(rèn)認(rèn)的時間。如如早于，以資資產(chǎn)托管人收收到授權(quán)通知知原件并經(jīng)電電話確認(rèn)的時時間為授權(quán)通通知的生效日日期。2、授權(quán)變更：管理人若需需對授權(quán)通知知書的內(nèi)容進進行更改，應(yīng)應(yīng)按原格式及及時向托管人人發(fā)出新的授授權(quán)通知書，托托管人收到新新授權(quán)通知書書當(dāng)日通過錄錄音電話進行行確認(rèn)。新授授權(quán)通知書自自新通知書中中注明的生效效日期起開始始生效，原授授權(quán)通知書失失效。

29、若托管管人收到新授授權(quán)通知書并并電話確認(rèn)的的日期晚于新新通知書中注注明的生效日日期，新授權(quán)權(quán)通知書自托托管人收到并并電話確認(rèn)的的日期起開始始生效。3、管理人和托托管人對授權(quán)權(quán)通知書及其其更改負有保保密義務(wù)，其其內(nèi)容不得向向指令發(fā)送人人員及相關(guān)操操作人員以外外的任何人披披露、泄露。4、授權(quán)通知書書及其變更均均應(yīng)以原件形形式送達托管管人。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)劃款指令的的內(nèi)容1、委托資產(chǎn)劃劃款指令是指指管理人發(fā)送送至托管人的的有關(guān)資產(chǎn)管管理合同項下下的款項支付付以及其它資資金劃撥、相相關(guān)財產(chǎn)處置置的指令。管管理人發(fā)給托托管人的劃款款指令應(yīng)加蓋蓋與預(yù)留印鑒鑒相符的印章章，并由指令令發(fā)送人員簽簽字。2、本委

30、托資產(chǎn)產(chǎn)托管賬戶發(fā)發(fā)生的銀行結(jié)結(jié)算費用等銀銀行費用，由由托管人直接接從托管賬戶戶中扣劃，無無須管理人出出具指令。（三）委托資產(chǎn)產(chǎn)劃款指令的的發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)和執(zhí)行1、管理人指令令發(fā)送人員應(yīng)應(yīng)按照本協(xié)議議的規(guī)定，在在其授權(quán)范圍圍內(nèi)發(fā)送指令令。委托資產(chǎn)產(chǎn)劃款指令以以傳真形式發(fā)發(fā)出，管理人人發(fā)出委托資資產(chǎn)劃款指令令后，應(yīng)由其其委托資產(chǎn)劃劃款發(fā)送人員員向托管人確確認(rèn)。管理人人向托管人發(fā)發(fā)送指令的同同時（或之前前）應(yīng)當(dāng)連同同相關(guān)投資證證明文件（金金融衍生品交交易主協(xié)議及及其補充協(xié)議議）的復(fù)印件件一并提供給給托管人。管管理人保證以以上所提供的的作為劃款依依據(jù)的文件資資料的真實性性和有效性，托托管人對此類類文件

31、的真實實性和有效性性不作實質(zhì)性性判斷。委托托資產(chǎn)劃款指指令到達托管管人后，托管管人應(yīng)立即審審慎驗證有關(guān)關(guān)內(nèi)容及印鑒鑒和簽名。對對于不符合本本協(xié)議及有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的委托資資產(chǎn)劃款指令令，托管人有有權(quán)拒絕執(zhí)行行，并及時通通知管理人。2、除因托管人人過錯致使委委托資產(chǎn)受到到損害而負賠賠償責(zé)任外，托托管人對執(zhí)行行管理人的合合法指令造成成的委托資產(chǎn)產(chǎn)的損失不承承擔(dān)賠償責(zé)任任；對于執(zhí)行行指令過程中中由于本協(xié)議議當(dāng)事人以外外的第三方原原因?qū)ξ匈Y資產(chǎn)造成的損損失，托管人人沒有過錯的的不承擔(dān)賠償償責(zé)任。3、資金未能及及時到賬或相相關(guān)財產(chǎn)權(quán)利利未能及時變變更而導(dǎo)致委委托資產(chǎn)損失失的，由過錯錯方承擔(dān)責(zé)任任。

32、由于相關(guān)關(guān)第三方原因因，導(dǎo)致委托托資產(chǎn)損失的的，由管理人人負責(zé)向第三三方追償，托托管人予以必必要的協(xié)助。4、管理人向托托管人下達委委托資產(chǎn)劃款款指令時，應(yīng)應(yīng)確保托管賬賬戶內(nèi)有足夠夠的資金余額額，對超頭寸寸的委托資產(chǎn)產(chǎn)劃款指令，托托管人可不予予執(zhí)行，但應(yīng)應(yīng)立即通知管管理人，由此此造成的損失失托管人不承承擔(dān)責(zé)任。5、管理人未將將擬投資產(chǎn)品品的相關(guān)合同同、協(xié)議等文文件資料提供供托管人的，托托管人有權(quán)對對管理人相關(guān)關(guān)委托資產(chǎn)劃劃款指令拒絕絕執(zhí)行。托管管人僅對管理理人提交的劃劃款指令按照照本合同約定定進行表面一一致性審查，托托管人不負責(zé)責(zé)審查管理人人發(fā)送指令同同時提交的其其他文件資料料的合法性、真真實性

33、、完整整性和有效性性，管理人應(yīng)應(yīng)保證上述文文件資料合法法、真實、完完整和有效。如如因管理人提提供的上述文文件不合法、不不真實、不完完整或失去效效力而影響托托管人的審核核或給任何第第三人帶來損損失，托管人人不承擔(dān)任何何形式的責(zé)任任。6、托管人應(yīng)對對指令依據(jù)資資產(chǎn)管理合同同和本協(xié)議進進行監(jiān)督審核核，對適當(dāng)?shù)牡闹噶顟?yīng)在規(guī)規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)執(zhí)行，不得延延誤。托管人人在履行監(jiān)督督職能時，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人的的指令違背法法律法規(guī)、資資產(chǎn)管理合同同和本協(xié)議規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求管理人人改正或撤銷銷，未能改正正或撤銷的，托托管人應(yīng)當(dāng)拒拒絕執(zhí)行，并并向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告。7、管理人發(fā)送送劃款指令的的截止時間為為工作日當(dāng)天天15：

34、000。8、管理人向托托管人發(fā)送有有效劃款指令令時，應(yīng)確保保托管人有足足夠的處理時時間，除需考考慮資金在途途時間外，還還需給托管人人留有2個工工作小時的復(fù)復(fù)核和審批時時間。管理人人在每個工作作日的15:00以后發(fā)發(fā)送的要求當(dāng)當(dāng)日支付的劃劃款指令，托托管人不保證證當(dāng)天能夠執(zhí)執(zhí)行。有效劃劃款指令是指指指令要素（包包括付款人、付付款賬號、收收款人、收款款賬號、金額額（大、小寫寫）、款項事事由、支付時時間）準(zhǔn)確無無誤、預(yù)留印印鑒相符、相相關(guān)的指令附附件齊全且頭頭寸充足的劃劃款指令。七、投資交易安安排（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)投資權(quán)益類類收益互換交交易的資金劃劃撥由托管人人依據(jù)管理人人的劃款指令令逐筆劃付。管管理

35、人應(yīng)將劃劃款指令連同同相關(guān)投資證證明文件（金金融衍生品交交易主協(xié)議及及其補充協(xié)議議）一并傳真真至托管人。托托管人審核無無誤后，應(yīng)及及時將劃款指指令交付執(zhí)行行。（二）管理人應(yīng)應(yīng)確保托管人人在執(zhí)行管理理人發(fā)送的指指令時，有足足夠的頭寸進進行交收。委委托資產(chǎn)的資資金頭寸不足足時，托管人人有權(quán)拒絕管管理人發(fā)送的的劃款指令。管管理人在發(fā)送送劃款指令時時應(yīng)充分考慮慮托管人的劃劃款處理所需需的合理時間間。如由于管管理人的原因因?qū)е聼o法按按時支付證券券清算款，由由此造成的損損失由管理人人承擔(dān)。（三）在資金頭頭寸充足的情情況下，在正正常業(yè)務(wù)受理理渠道和時間間內(nèi)，托管人人對管理人符符合法律法規(guī)規(guī)、本合同規(guī)規(guī)定的指

36、令不不得拖延或拒拒絕執(zhí)行，但但銀行托管賬賬戶余額不足足或托管人遇遇不可抗力的的情況除外。（四）管理人在在發(fā)送指令時時，應(yīng)為托管管人留出執(zhí)行行指令所必需需的時間。由由管理人原因因造成的指令令傳輸不及時時、未能留出出足夠劃款所所需時間，致致使資金未能能及時到賬所所造成的損失失由管理人承承擔(dān)。八、委托資產(chǎn)的的憑證保管與與估值（一）憑證保管管和賬目核對對1、管理人保管管所有會計原原始憑證原件件，托管人保保管復(fù)印件或或傳真件。2、管理人定期期進行交易記記錄的核對。在在與托管人核核對估值結(jié)果果之前，必須須保證所有實實際交易記錄錄與發(fā)送給托托管人的交易易記錄完全一一致，托管人人根據(jù)此交易易記錄進行估估值核對

37、，不不對交易記錄錄的準(zhǔn)確性負負責(zé)。如果實實際交易記錄錄與發(fā)送給托托管人的記錄錄不一致，造造成估值結(jié)果果不真實或不不準(zhǔn)確，由此此導(dǎo)致的損失失由管理人承承擔(dān)。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)的估值1、估值對象資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的估值對象為為委托資產(chǎn)。2、委托資產(chǎn)的的估值日本資產(chǎn)管理計劃劃成立后每個個交易日管理理人對委托資資產(chǎn)進行估值值。3、估值制度本委托資產(chǎn)日常常實行T+11日估值制度度，本委托資資產(chǎn)凈值在估估值日（T+1日）計算算。如果由于證券、期期貨交割清算算制度變化等等政策原因造造成不能按上上述規(guī)定日期期估算的，則則根據(jù)相應(yīng)政政策調(diào)整。4、委托資產(chǎn)凈凈值估算方法法4.1權(quán)益類收收益互換交易易以成本估值值，結(jié)息日

38、以以實際到賬的的金額直接確確認(rèn)收益；4.2銀行存款款所產(chǎn)生的利利息在銀行結(jié)結(jié)息時記賬4.3本委托資資產(chǎn)凈值計算算時的費用及及負債處理1）按資產(chǎn)管理理合同約定可可以列入委托托資產(chǎn)的費用用，于實際發(fā)發(fā)生時計入委委托資產(chǎn)，不不作計提或待待攤處理；2）因管理本委委托資產(chǎn)而產(chǎn)產(chǎn)生或償付的的債務(wù)，于實實際發(fā)生時增增加或減少本本委托資產(chǎn)的的負債。5、委托資產(chǎn)凈凈值的核對程程序管理人和托管人人應(yīng)在每個交交易日177:00前前對本委托資資產(chǎn)的T-11日估值結(jié)果果通過電話或或郵件進行核核對。托管人人收到交易記記錄即視為托托管人已與管管理人核對。核核對一致的，管管理人據(jù)此履履行信息披露露義務(wù)；核對對不一致時，雙雙方

39、應(yīng)查明原原因，調(diào)整達達成一致，如如雙方未能協(xié)協(xié)商一致的，以以管理人的計計算為準(zhǔn)，并并履行信息披披露義務(wù)。6、暫停估值的的情形1）因不可抗力力或政策原因因造成托管人人不能按上述述規(guī)定估值，則則根據(jù)相應(yīng)政政策調(diào)整；2）監(jiān)管部門認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。九、委托人的聲聲明與保證（一）委托人不不存在法律、行行政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和期貨業(yè)協(xié)協(xié)會有關(guān)規(guī)定定禁止或限制制參與資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的情情形；（二）委托人承承諾以真實身身份參與資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保保證提供給管管理人的信息息和資料真實實、準(zhǔn)確、完完整、合法；（三）委托人保保證委托資產(chǎn)產(chǎn)的來源和用用途合法，符符合有關(guān)反洗洗錢法律法規(guī)規(guī)的要求，且且委托資產(chǎn)中中沒有違反

40、規(guī)規(guī)定的公眾集集資；（四）委托人聲聲明已聽取了了管理人對相相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則、合同條款款、資產(chǎn)管理理方案和交易易策略的講解解，已經(jīng)閱讀讀并理解風(fēng)險險揭示書的相相關(guān)內(nèi)容，并并承諾自行承承擔(dān)風(fēng)險和損損失；（五）委托人聲聲明對市場及及產(chǎn)品風(fēng)險具具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)認(rèn)識，已了解解資產(chǎn)管理方方案和投資策策略的風(fēng)險收收益特征，接接受管理人的的審慎評估并并經(jīng)自我評估估認(rèn)為具備參參與資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的風(fēng)險險承受能力；（六）委托人承承諾在本合同同有效期內(nèi)按按照托管人的的要求管理和和使用銀行結(jié)結(jié)算賬戶（即即托管賬戶），不不實施任何使使得該賬戶失失效的行為；（七）管理人已已向委托人充充分揭示了權(quán)權(quán)益類收益互互換交易的風(fēng)風(fēng)險，尤其

41、是是具有杠桿交交易放大風(fēng)險險和無論盈虧虧均須支付融融資利息的特特征；委托人人聲明已全面面知悉，且承承諾能夠獨自自承擔(dān)該交易易的全部風(fēng)險險。（八）委托人簽簽署本合同即即視為托管人人對托管賬戶戶的任何操作作已得到了委委托人的授權(quán)權(quán)。（九）資產(chǎn)委托托人聲明，資資產(chǎn)管理人系系按照資產(chǎn)委委托人的指示示從事本合同同項下的投資資，自愿獨自自承擔(dān)本計劃劃的所有投資資風(fēng)險。十、委托人的權(quán)權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享享有如下權(quán)利利1、取得委托資資產(chǎn)的投資收收益；2、取得委托資資產(chǎn)清算后的的剩余資產(chǎn)，包包括但不限于于剩余委托資資產(chǎn)、因委托托資產(chǎn)運作而而產(chǎn)生的收益益等；3、依據(jù)合同約約定的時間和和方式，查詢詢委托資產(chǎn)的的

42、盈虧、凈值值等數(shù)據(jù)信息息；4、依據(jù)合同約約定的時間和和方式，從管管理人處獲取取委托資產(chǎn)管管理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)報告；5、享有委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利，并可可書面授權(quán)管管理人代為行行使部分因委委托資產(chǎn)投資資于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利；6、監(jiān)督委托資資產(chǎn)的管理情情況，依照期期貨公司資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試試點辦法有有關(guān)規(guī)定或合合同約定終止止資產(chǎn)管理委委托； 7、可在中國期期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)網(wǎng)站（）和和平安期貨有有限公司網(wǎng)站站（）查查詢有關(guān)管理理人資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)資格、從從業(yè)人員、主主要投資策略略、投資方向向及風(fēng)險特征征等基本情況況；8、法律、行政政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利

43、。（二）委托人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、按照合同約約定的時間足足額交付委托托資產(chǎn)；2、依據(jù)本合同同約定，支付付托管費、管管理費及業(yè)績績報酬，并承承擔(dān)因委托資資產(chǎn)運作產(chǎn)生生的交易費用用、稅費及其其他費用；3、當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行公告、報報告、要約收收購等法律、行行政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會規(guī)定定義務(wù)的情形形時，及時履履行相應(yīng)義務(wù)務(wù)；4、在向管理人人提供的各種種資料、信息息、聯(lián)系方式式發(fā)生變更時時，及時通知知管理人；5、保守管理人人的商業(yè)秘密密，不得泄露露委托資產(chǎn)管管理賬戶投資資計劃、投資資意向等；6、自行承擔(dān)投投資風(fēng)險和損損失；7、不得違反合合同約定干涉涉管理人執(zhí)行行資產(chǎn)管理投投資策略；8、協(xié)

44、助管理人人辦理資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)賬戶設(shè)立、變變更及注銷手手續(xù)。9、除依據(jù)本合合同約定提取取委托資產(chǎn)外外，委托人不不得隨意提取取委托資產(chǎn)；委托人不得得對托管賬戶戶發(fā)生自行掛掛失、變更的的行為，如發(fā)發(fā)生該類情況況而使托管賬賬戶實際脫離離托管人的控控制，托管人人對由此導(dǎo)致致的各類損失失免責(zé)；10、法律、行行政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會規(guī)定定及本合同約約定的其他義義務(wù)。11、確保資金金來源合法，不不違反反洗錢錢規(guī)定。十一、管理人的的聲明與保證證（一）管理人是是依法設(shè)立的的期貨經(jīng)營機機構(gòu)，并經(jīng)中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會備案，具具有資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)資格；（二）管理人聲聲明不以任何何方式對委托托人承諾或擔(dān)

45、擔(dān)保取得最低低收益或分擔(dān)擔(dān)損失；（三）管理人承承諾遵守法律律、行政法規(guī)規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會有關(guān)關(guān)規(guī)定，誠實實守信，審慎慎盡責(zé)；堅持持公平交易，避避免利益沖突突，禁止利益益輸送，保護護委托人合法法權(quán)益； （四）管理人聲聲明禁止本公公司員工以個個人名義接受受客戶資產(chǎn)管管理委托或?qū)蛻糇鞒鲎钭畹褪找婧头址謸?dān)損失的承承諾。十二、管理人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù)（一）管理人享享有如下權(quán)利利 1、按照有關(guān)規(guī)規(guī)定，要求委委托人提供與與其身份、財財產(chǎn)與收入狀狀況、資金來來源及用途、資資產(chǎn)管理需求求、風(fēng)險認(rèn)知知與承受能力力等相關(guān)的信信息和資料，對對客戶適當(dāng)性性進行審慎評評估；2、對委托資產(chǎn)產(chǎn)進行管理；3、

46、按照約定收收取管理費、因因委托資產(chǎn)運運作產(chǎn)生的交交易費用、稅稅費及其他費費用；4、經(jīng)委托人授授權(quán)，代理委委托人行使部部分因委托資資產(chǎn)投資所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利； 5、當(dāng)委托人委委托資產(chǎn)發(fā)生生權(quán)屬變更等等可能影響管管理人資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)正常常運行的重大大變更時，管管理人有權(quán)按按合同約定提提前終止資產(chǎn)產(chǎn)管理委托；6、法律、行政政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）管理人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、為委托人開開立各類專用用賬戶；2、執(zhí)行資產(chǎn)管管理投資策略略，誠實信用用、勤勉盡責(zé)責(zé)，以專業(yè)技技能管理委托托資產(chǎn)，不得得從事有損委委托人利益的的行為；3、保障委托人人委托資產(chǎn)的的安全、

47、完整整，不得以任任何形式挪用用委托資產(chǎn)；4、按照約定向向客戶提供與與資產(chǎn)管理相相關(guān)的業(yè)務(wù)報報告；5、接受和配合合托管機構(gòu)對對委托資產(chǎn)有有關(guān)投資行為為的監(jiān)督；6、按照約定的的風(fēng)險提示機機制，及時通通知委托人委委托資產(chǎn)虧損損情況；7、保守委托人人的商業(yè)秘密密；8、在合同終止止時，按照約約定將剩余資資產(chǎn)返還委托托人；9、在發(fā)生變更更投資經(jīng)理等等可能影響委委托人利益的的重大事項時時，應(yīng)提前或或在合理時間間內(nèi)告知委托托人；10、為委托人人提供委托資資產(chǎn)運作情況況的查詢服務(wù)務(wù)；11、在合同終終止時，按照照合同約定將將扣除相關(guān)稅稅費后的委托托資產(chǎn)交還委委托人；12、妥善保管管與委托資產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的會計計賬冊、憑

48、證證、交易記錄錄、合同等資資料；13、法律、行行政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會規(guī)定定及本合同約約定的其他義義務(wù)。十三、托管人的的聲明與保證證（一）托管人具具有中國證監(jiān)監(jiān)會認(rèn)可的從從事資產(chǎn)托管管業(yè)務(wù)的資格格；（二）托管人承承諾誠實守信信、審慎盡責(zé)責(zé)地履行安全全保管委托人人委托資產(chǎn)，履履行本合同約約定的義務(wù)；（三）托管人保保證所提供的的資料和信息息真實、準(zhǔn)確確、完整、合合法。十四、托管人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù)（一）托管人享享有如下權(quán)利利1、對委托人的的委托資產(chǎn)進進行托管，履履行安全保管管委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項；2、依據(jù)合同約約定，按時足足額收取托管管費；3、監(jiān)督管理人人的投資行為為；4、

49、法律、行政政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）托管人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、安全保管委委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項；2、非依法律規(guī)規(guī)定、行政法法規(guī)、中國證監(jiān)會會中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)規(guī)定或合同約約定，不得擅擅自動用或處處分托管資產(chǎn)產(chǎn)；3、按照中國證證監(jiān)會規(guī)定及及合同約定開開設(shè)托管賬戶戶，確保客戶戶委托資產(chǎn)與與托管機構(gòu)自自資產(chǎn)及其他他客戶的委托托資產(chǎn)相互獨獨立；4、根據(jù)管理人人劃款指令，及及時辦理清算算、交割等事事宜；5、監(jiān)督管理人人投資行為，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人違違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定的，或違反反合同約定的的，應(yīng)當(dāng)立即即要求管理人人改正；管理理人

50、不改正或或造成委托人人委托資產(chǎn)損損失的，應(yīng)及及時通知委托托人并向管理理人所在地證證監(jiān)局報告；6、按照約定的的方式、時間間向管理人提提供客戶委托托資產(chǎn)信息。7、委托人交付付委托資產(chǎn)后后，除委托人人依據(jù)本合同同約定提取委委托資產(chǎn)外，不不得允許委托托人提取委托托資產(chǎn)；8、妥善保管與與委托資產(chǎn)有有關(guān)的會計賬賬冊、憑證、交交易記錄、合合同等資料；9、保守管理人人和委托人的的商業(yè)秘密；10、本合同中中約定的托管管人的審核、審審查、驗證義義務(wù)均指表面面一致性審查查義務(wù)。11、法律、行行政法規(guī)、中國證監(jiān)會會和中國期貨貨業(yè)協(xié)會規(guī)定定及本合同約約定的其他義義務(wù)。十五、投資經(jīng)理理的指定與變變更委托資產(chǎn)投資經(jīng)經(jīng)理由管

51、理人人負責(zé)指定。如發(fā)生投資經(jīng)理理變更的情形形，管理人應(yīng)應(yīng)及時通過電電話方式告知知委托人。在在通知發(fā)出后后三天內(nèi)委托托人無反饋意意見，則視為為同意變更。如如委托人不同同意投資經(jīng)理理變更，可與與管理人協(xié)商商解決，委托托人有權(quán)提前前終止資產(chǎn)管管理委托。十六、信息披露露因權(quán)益類收益互互換交易對手手方每日向管管理人報送互互換交易賬戶戶數(shù)據(jù)時間較較晚，不能滿滿足管理人及及時向中國保保證金監(jiān)控中中心報送資管管賬戶數(shù)據(jù)的的要求，經(jīng)友友好協(xié)商，采采用T+1日日方式報送期期貨資產(chǎn)管理理賬戶T日數(shù)數(shù)據(jù)信息的方方式，即托管管人可通過保保證金監(jiān)控中中心每日查詢詢前一交易日日的委托資產(chǎn)產(chǎn)凈值；管理人人每天通過郵郵件方式向

52、委委托人發(fā)送TT-1交易日日的委托資產(chǎn)產(chǎn)凈值。托管人與管理人人進行估值和和對賬即視為為托管人已向向管理人提供供委托資產(chǎn)信信息。委托人可以在中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會網(wǎng)站（g）查詢管理理人資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)資格、從從業(yè)人員、主主要投資策略略、投資方向向及風(fēng)險特征征等基本情況況。十七、報告義務(wù)務(wù)（一）向資產(chǎn)委委托人提供的的報告管理人定期向委委托人（每月月/季/半年年）提供資產(chǎn)產(chǎn)管理報告。資資產(chǎn)管理報告告應(yīng)包含投資資經(jīng)理簡介，期期末資產(chǎn)配置置、期末凈值值、報告期內(nèi)內(nèi)風(fēng)險控制情情況，管理費費、業(yè)績報酬酬、交易費用用、稅費及其其他費用的支支出等情況。（二）向監(jiān)管機機構(gòu)提供的報報告管理人應(yīng)當(dāng)按照照規(guī)定的內(nèi)容容與格式要

53、求求于月度結(jié)束束后七個工作作日內(nèi)向中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)報報送資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)月度報報告。于年度度結(jié)束后三個個月內(nèi)向中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)提提交上一年度度資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)年度報告告。于月度結(jié)結(jié)束后10個個工作日內(nèi)向向中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會報送資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)月度報告。十八、風(fēng)險提示示與控制本計劃運作期間間，如遇以下下第 種情形形：1、本計劃份額額凈值等于或或小于0.55元；2、或經(jīng)委托人人申請，本計計劃份額凈值值等于或小于于【 】元；管理人應(yīng)當(dāng)以書書面方式于結(jié)結(jié)算當(dāng)日通知知委托人（若若風(fēng)險通知觸觸發(fā)凈值低于于0.5元，管管理人亦應(yīng)在在委托資產(chǎn)份份額凈值達到到0.5元時時，履行風(fēng)險險通知義務(wù)），委

54、托人可根據(jù)實際情況在【1】個工作日之內(nèi)決定是否提前終止資產(chǎn)管理委托；若委托人繼續(xù)委托管理人管理委托資產(chǎn)的，管理人與委托人應(yīng)當(dāng)另行簽訂補充協(xié)議約定風(fēng)控條件；委托人應(yīng)當(dāng)知曉繼續(xù)委托可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)不足以承擔(dān)虧損，需由委托人追加其他資金并自行承擔(dān)損失。此時追加的資金用于補充本資產(chǎn)管理計劃的份額凈值，不變更本計劃的份額總數(shù)，也不增加委托資產(chǎn)本金。若在【1】個工工作日內(nèi)，委委托人與管理理人未能達成成補充協(xié)議達達成一致或足足額追加資金金，管理人有有權(quán)直接向交交易對手發(fā)出出終止全部交交易的指令，并并提前終止本本合同約定的的資產(chǎn)管理委委托。如委托人允許期期貨資產(chǎn)管理理賬戶參與期期貨交割的，需需與管理人就就具體

55、事宜另另行簽署補充充協(xié)議。委托托人授權(quán)管理理人參與交割割的，應(yīng)當(dāng)具具備相應(yīng)的交交割資質(zhì)。十九、管理費、托托管費與其他他相關(guān)費用（一）資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)費用種種類1、管理人的管管理費；2、托管人的托托管費；3、按照法律法法規(guī)及本合同同的約定可以以在委托資產(chǎn)產(chǎn)中列支的其其他費用。（二）資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)費用的的計算方法及及支付方式1、管理費的計計算方法及支支付方式管理費按 萬元/年收收取；委托資資產(chǎn)超過一億億的,按0.3%的年費率計計算收取，計計算方法如下下：管理費=委托資資產(chǎn)本金管管理費率存存續(xù)天數(shù)/3365。委托資產(chǎn)開始運運作后，遇特特殊情況需調(diào)調(diào)整管理費金金額的由委托托人和管理人人另行協(xié)商確確定，但

56、不低低于 萬。本計劃的管理費費自委托資產(chǎn)產(chǎn)運作起始日日起計算，委委托期限屆滿滿后五個工作作日內(nèi)，經(jīng)資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人核對后，由由管理人向托托管人發(fā)送管管理費劃付指指令，托管人人復(fù)核后于五五個工作日內(nèi)內(nèi)從資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)中中一次性支付付給資產(chǎn)管理理人。費用計提如有四四舍五入的差差異，以會計計責(zé)任方金額額為準(zhǔn)。2、托管費的計計算方法及支支付方式托管費按委托資資產(chǎn)本金的 年費費率計算具體體計算方法如如下： 第i期托管費= 第i期委托資產(chǎn)產(chǎn)本金托管管費率第ii期存續(xù)天數(shù)數(shù)/365。若若按上述公式式計算托管費費金額不足人人民幣 萬元的，托托管費為 萬元人人民幣。本計劃的托管費費自委托資產(chǎn)產(chǎn)運

57、作起始日日起計算，委委托期限屆滿滿后五個工作作日內(nèi)，經(jīng)資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人核對后，由由管理人向托托管人發(fā)送管管理費劃付指指令，托管人人復(fù)核后于五五個工作日內(nèi)內(nèi)從資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)中中一次性支付付給資產(chǎn)托管管人費用計提提如有四舍五五入的差異，以以會計責(zé)任方方金額為準(zhǔn)。3、權(quán)益類收益益互換交易的的交易結(jié)果由由委托人承擔(dān)擔(dān)，無論盈虧虧，委托人仍仍需按照雙方方之間簽訂的的資產(chǎn)管理理合同的約約定支付資產(chǎn)產(chǎn)管理費、托托管費。4、如果根據(jù)有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)，委托人通通過資產(chǎn)管理理委托獲得投投資收益須交交納的相關(guān)稅稅費須由管理理人代扣代繳繳的，管理人人有權(quán)根據(jù)法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定予以扣除除。5、委托資產(chǎn)所

58、所發(fā)生的托管管專戶賬戶開開戶費、賬戶戶管理費、證證券賬戶開戶戶費、證券劃劃轉(zhuǎn)費等費用用根據(jù)其他有有關(guān)法規(guī)及相相應(yīng)協(xié)議的規(guī)規(guī)定，按費用用支出金額支支付，列入或或攤?cè)氘?dāng)期委委托資產(chǎn)運作作費用。6、管理人和托托管人與委托托人協(xié)商一致致后，可根據(jù)據(jù)市場發(fā)展情情況調(diào)整管理理費和資產(chǎn)托托管費率。7、上述費用若若遇法定節(jié)假假日、休息日日或不可抗力力致使無法按按時支付的，順順延至最近可可支付日支付付。8、如交易所或或銀行等第三三方金融機構(gòu)構(gòu)調(diào)整相關(guān)費費率時，管理理人可對委托托資產(chǎn)相關(guān)交交易費率做相相應(yīng)調(diào)整。如如委托人就費費率的調(diào)整提提出異議，委委托人和管理理人可協(xié)商另另行約定。委委托人可就交交易費用的上上限與

59、管理人人進行約定。（三）不得列入入委托資產(chǎn)費費用的項目管理人、托管人人因未履行或或未完全履行行義務(wù)導(dǎo)致的的費用支出或或委托資產(chǎn)的的損失，以及及處理與委托托資產(chǎn)無關(guān)的的事項發(fā)生的的費用等不得得列入委托資資產(chǎn)費用。（四）稅收委托資產(chǎn)運作過過程中涉及的的各納稅主體體，其納稅義義務(wù)按國家稅稅收法律、法法規(guī)執(zhí)行。（五）本合同附附有費用列表表，列明從委委托資產(chǎn)中支支付的全部費費用種類及其其支付標(biāo)準(zhǔn)，并并由委托人簽簽字確認(rèn)。（六）對于以管管理費為限包包干的費用：包括涵蓋在管理理費之內(nèi)的費費用以及管理理費與其他費費用之和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)固定的費用用，可以憑管管理人的指令令付款，不需需要另外的支支付憑證。對于非管理費包包

60、干的費用：（1）金額在55000元以以下的稅費，根根據(jù)管理人劃劃款指令上寫寫明的列支費費用，無需管管理人出具費費用發(fā)票、合合同或書面說說明。（2）對于金額額在50000元以上的稅稅費，應(yīng)由管管理人出具相相關(guān)的費用發(fā)發(fā)票，合同或或書面說明才才可付款，如如管理人提供供的發(fā)票或合合同沒有明確確至委托資產(chǎn)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由由管理人在發(fā)發(fā)票或合同上上備注該委托托資產(chǎn)承擔(dān)的的費用金額。二十、委托資產(chǎn)產(chǎn)清算與返還還（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在委托托期限屆滿或或合同終止后后三個工作日日內(nèi)將委托資資產(chǎn)清算方案案以書面形式式通知委托人人、托管人，委委托人、托管管人不同意委委托資產(chǎn)清算算方案的，應(yīng)應(yīng)在三個工作作日內(nèi)