1、 SHAPE * MERGEFORMAT 2008年最新新證券投資基基金模擬試題題及參考答案案一、選擇題11。按照對未未來股利支付付的不同假定定，股利貼現現模型可以分分為很多類型型。下列表述述中不屬于股股利貼現模型型的是（）。A：現值增長模型對B：固定增長模型錯C：三階段股利貼現模型錯D：隨機股利貼現模型錯2。以下關于基基金管理公司司辦事處說法法正確的是（）。A：辦事處不得從事經營性活動對B：辦事處經公司授權可以從事公司經營范圍以內的經營性活動錯C：辦事處經中國證監會批準可以從事公司經營范圍以內的經營性活動錯 D：辦事處的法律責任有公司承擔對3。利率期限結結構的完全預預期理論認為為（）。A：流

2、動溢價是是對投資者承承擔額外的流流動性風險的的補償錯錯B：遠期期利率是對未未來短期利率率的無偏差的的估計值對C：市市場對未來利利率變動方向向的預期會反反映在利率曲曲線的斜率上上對DD：利率曲線線的斜率為負負時，市場預預期短期利率率會下降對4。關于基金托托管人的內部部控制，下列列哪項說法是是錯誤的（）。A：基金托管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開錯B：基金托管人應以自己名義代基金開立賬戶對C：基金托管人應行嚴格的崗位分離制度錯D：基金托管人應建立會計復核制度錯 5。假設上證AA:股指數上上周上漲了110%，本周周下跌了100%，下列說說法正確的是是（）。A：兩周累計收收益率為零錯B：兩周累計上

3、上漲1%錯 C：周累計計下跌1%對D：兩周累計收收益率無法計計算錯6。證券投資基基金資產依其其形態的不同同分為（）。A：現金類資產對B：證券類資產對C：其他類資產對D：固定資產錯7。基金托管人人內部控制的的目標是（）。A：保證基金保值增值錯B：保證托管資產的安全完整對C：維護持有人的權益對D：保障基金托管業務安全、有效、穩健運行對8。依照證券券投資基金法法的規定，封封閉式基金轉轉為開放式基基金應當召開開基金份額持持有人大會審審議，并取得得參加大會的的基金份額持持有人所持表表決權的（）以以上通過。AA：30%錯B：50%錯 C：1/33錯 D：2/33對9。根據證券券投資基金法法的規定，封封閉式

4、基金成成立的條件包包括（）。AA：基金份額額總額超過核核準的最低募募集份額總額額錯BB：基金份額額總額達到核核準規模的660%以上錯 C：基金份份額總額達到到核準規模的的80%以上上對DD：基金份額額持有人人數數達到100000人以上上錯 10。如果證券券市場是有效效市場，那么么這個市場的的特征是（）。A：未來事件能夠被準確地預測錯B：價格能夠反映所有相關信息對C：證券價格由于不可辨別的原因而變化錯D：價格不起伏錯 11。在預測到到股票市場將將進入繁榮期期時，基金經經理通常會（）。A：降低基金的現金持有比例對B：提高基金組合的貝塔值對C：提高基金組合的貝塔值對D：降低基金組合的貝塔值錯12。發

5、達國家家的證券投資資基金分類包包括（）。AA：股票基金金對BB：債券基金金對CC：混合基金金對DD：貨幣市場場基金對對13。關于證券券投資組合的的方差，以下下描述中正確確的是（）。A：投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權平均數。錯B：方差等于組合中各證券的方差的加權平均數。錯 C：投資組合的方差與組合中各證券的方差和權重均有關。對D：投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關。對14。戰術性資資產配置與戰戰略性配置相相比（）。AA：對投資者的風險險承受能力和和風險偏好的的認識和假設設不同對對B：對投投資者的風險險承受能力和和風險偏好的的認識和假設設相同錯錯 C：對資產產管理人把握握資產

6、投資權權益變化的能能力要求相同同錯 D：對資產產管理人把握握資產投資收收益變化的能能力要求不同同對15。根據證證券投資基金金法的規定定，“復核、審審查基金資產產凈值和單位位基金資產凈凈值”的職責責應該由（）承承擔。A：基基金管理人錯B：基金注冊登登記人錯錯 C：基金托托管人對對D：基金金代銷人錯16。證券投資資基金會計核核算計量屬性性為（）。AA：加權成本本錯BB：非歷史成成本錯 C：公允價價值對D：最近的的交易成本錯17。下列關于于封閉式基金金的募集、交交易的陳述正正確的有（）。A：封閉式基金的募集是一次性的對B：一般由證券公司作為承銷機構對C：造交易所上市交易對D：通過證券公司進行委托買賣

7、對18。其他情況況不變時，當當基金的分散散程度提高時時，基金的特特瑞諾指數會會（）。A：變大錯錯B：變小小錯 C：不變對D：無法判斷錯19。內部控制制必須隨著有有關法律、法法規的調整、經經營方針、經經營理念等外外部環境的變變化及時修改或完完善體現的是是制定內部控控制制度的（）原原則。A：合合法合規性錯B：全面性錯 C：審慎性性錯 D：適時性性對20。積極型股股票投資戰略略的重要標志志之一是（）。A：指數化投資錯B：長期持有錯 C：時機抉擇對D：以上都不是錯21。證券投資資組合的期望望收益率等于于組合中各證證券期望收益益率的加權平平均值，其中中對權數的描描述正確的是是（）。A：所使用的權權數是組

8、合中中各證券的期期望收益率錯B：所使用的權權數是組合中中各證券未來來收益率的概概率分布錯 C：所使用用的權數是組合中各各證券的投資資比例對對D：所使使用的權數可可以是正，也也可以為負對22。上市公告告書中的基金金財務資料報報告期間終止止日距上市交交易日不得超超過（）日。 A：A5錯 B：30對C：60錯 D：90錯 23 。 投資資風險控制措措施 基金公司內內部風險控制制制度包含內內容（） A：按規定定的投資比例例進行投資對B：堅持獨立性性原則對對C：堅持持集中交易制制度對D：內部信信息控制制度度對24。屬于風險險調整收益率率的指標包括括（）。 A：夏普指指數對B：詹森指指數對C：特瑞諾諾指數

9、對對D：信息息比率對對25。影響各類類資產的風險險收益狀況以以及相關關系系的資本市場場環境因素包包括（）。 A：通貨膨膨脹對B：利率變變化對C：經濟周周期波動對D：監監管對26。深證基金金指數的發布布日為（）。 A：2000年5月8日錯 B：2000年6月9日錯 C：2000年6月30日錯 D：2000年7月3日對27。依據證證券投資基金金法的規定定，封閉式基基金招募說明明書應當包括括下列（）內內容。 A：基金募募集申請的核核準文件名稱稱和核準日期期對B：基金份額的的發售日期和和期限對對C：基金金份額的發售售方式和發售售機構對對D：基金金合同和基金金托管協議的的主要內容對28。 下列（）情情形

10、不可以暫暫停基金估值值。 A：法定節節假日錯錯 B：證券交交易所暫停營營業錯 C：因不可可抗力導致基基金管理人和和托管人無法法準確評估基基金資產價值值錯 D：基金公公布年報對29。以下關于于封閉式基金金和開放式基基金說法正確確的是（）。 A：封閉式基金一般有固定的存續期限對B：開放式基金一般沒有固定的存續期限對C：封閉式基金投資人少錯 D：開放式基金投資人多錯 30。在我國，對對（）從證券券市場中取得得的收入，包包括買賣股票票、債券的差差價收入，股股票的股息、紅紅利收入，債債券 利息收收入及其他收收入，暫不懲懲上企業所得得稅。 A：非銀行行金融機構錯 B：企業錯 C：基金對D：基金公司錯31。

11、假設某基基金第一收益益率為5%，第第二年的收益益率也是5%，其年幾何何平均收益率率（）。 A：小于55%對B：等于55%錯 C：大于55%錯 D：無法判判斷錯 32。證券投資資基金份額持持有人大會形形成的決議須須按規定報送送有關機構備備案或批準，這這個機構是（）。 A：中國證監會對B：持有人大會錯 C：主要發起人錯 D：基金管理公司錯 33。下列關于于成長型、收收入型和平衡衡型基金的陳陳述正確的是是（）。 A：成長型型基金風險大大、收益高對B：收入型基金金風險小、收收益較低對C：平平衡型基金風風險收益介于于成長型，收收入型基金之之間對D：成長型型基金的收益益可能低于收收入型基金對34。上證基金

12、金指數的發布布日為（）。 A：2000年5月8日錯 B：2000年6月9日對C：2000年6月30日錯D：2000年7月3日錯 35。主動型基基金和波動型型基金劃分的的主要依據是是（）。 A：依據基基金的組織形形式不同錯 B：依據基基金的投資對對象不同錯 C：依據基基金的投資目目標不同錯 D：依據基基金的投資理理念不同對36。影響封閉閉式基金交易易價格的因素素有（）。 A：基金名名稱錯 B：利率變變化對C：基金資資產凈值對D：市市場供求關系系對37。根據有關關規定，形式式主義式證券券投資基金在在（）要公布布一次基金資資產的凈值。 A：每個交易日對B：每周錯C：每個月錯 D：每個季度錯 38。基

13、金管理理公司必須以以（）為會計計核算主體。 A：所管理基金總體錯 B：所管理的每個基金對C：所投資的上市公司錯 D：公司自身資產錯 39。以下符合合證券投資基基金基本內涵涵的有（）。 A：通過發行基金單位向投資人募集資金對B：有規定的投資組合和投資限制對C：投資操作與財產保管相互分離對D：基金資產按照規定的投資方向進行投資對40。市場時機機選擇者試圖圖維持資產組組合的（）。 A：貝塔值固定錯 B：貝塔值變動對C：阿爾法值變動錯D：貝塔值為零錯 41。從資產配配置的角度看看，恒定混合合策略適用于于有長期計劃劃水平并滿足足于戰略性資資產配置的投投資者，在市市場行 情發發生變化時通通常調整資產產配置

14、的比例例。錯 42。債券投資資者的稅收狀狀況將影響其其稅后收益率率，其中包括括所得稅收和和資本利得稅稅。對 43。目前我國國的基金直接接在中國證券券登記結算公公司開立清算算備付金賬戶戶并進行資金金結算。錯錯 44。過去的表表現并不代表表未來的表現現，因此對基基金績效的事事后衡量是無無用的。對對 45。基金管理理公司崗位分分離制度包括括投資與交易易、交易與清清算、基金會會計與公司會會計等重要崗崗位的分離。對 46。跟蹤誤差差是衡量資產產管理人管理理績效的指標標。對 47。證券投資資基金監管是是指監管部門門運用法律的的、經濟的以以及必要的行行政手段，對對基金參與者者的行為進行行的監督和管管理。對對

15、 48。基金托管管費是托管人人在投資人申申購基金時向向投資人直接接收取的。錯 49。證券組合合管理就是力力爭將期望收收益率最大的的一組證券組組合在一起，以以實現投資組組合的優化。錯 50。對投資者者從基金分配配中獲得的儲儲蓄存款利息息以及買賣股股票價差收入入征收所得稅稅。錯 51。買賣雙方方對價格的認認同程度可以以通過成交量量的大小來確確認。成交量量大，則認同同程度大；成成交量小，則則認同程度小小。對 52。基金管理理公司、基金金代銷機構向向投資人提供供專業基金投投資咨詢服務務的工作人員員應該具備相相應的投資咨咨詢和基金從從業資格。 錯 53。根據規定定，更換基金金管理人須經經持有人大會會通過，但更更換基金托管管人無須經持持有人大會通通過。錯 54。反映任意意證券組合的的期望收益率率和總風險水水平之間均衡衡關系的模型型是證券市場場線。對 55。目前，我我國對商業銀銀行所從事的的基金業務的的監管職責僅僅由中國證監監會行使。錯 56。完全預期期理論認為，利利率期限結構構完全取決于于未來即期利利率的市場預預期。對 57。