1、企業科技成果轉化獎勵實施細則集團公司科技成果轉化獎勵工作應堅持公開、公平、公正的原則， 鼓勵各單位及人員自行實施轉化自主科技成果并創造更大的效益 ,積 極引導成果產出與轉化的聯動與協同。第四條 科技成果轉化獎勵現階段以科技成果轉化創造的直接經 濟效益計提方式為主。集團公司將逐步探索股權獎勵、崗位分紅等多 種方式激勵科技人員開展科技成果轉化。第二章 機構與職責 第五條 集團公司技術部負責統籌協調、組 織推進公司科技成果轉化獎勵工作。聯合集團公司相關部門對各單位 年度科技成果轉化獎勵申報材料開展審核認定，制定獎勵方案并上報 集團公司科技獎勵委員會審批。集團公司人力資源部負責制定科技成果轉化獎勵預算

2、，并依據集 團公司科技獎勵委員會批準后的科技成果轉化獎勵額度，核增所屬各 單位人工成本預算單列額度。集團公司財務部負責制定科技成果轉化效益測算方法，組織審核 各單位申報科技成果的經濟效益數據。集團公司內審部負責對全集團科技成果轉化創效情況及獎勵相 關工作進行審計監督。集團公司紀檢組監察室負責對在科技成果轉化創效獎勵和獎金 發放工作中存在違紀違規行為的有關人員進行責任追究。第六條 集團公司所屬各單位是實施科技成果轉化獎勵的責任主 體，負責制定本單位科技成果轉化獎勵管理制度、獎勵方案，按要求 審核、申報本單位科技成果轉化營業利潤、凈收入等成果轉化情況以 及科技成果歸屬情況。負責建立科學、完善的科技

3、成果研發核算體系， 依據集團公司要求測算科技成果轉化效益。各單位須確保科技創新成 果轉化獎勵工作的流程規范、成果權屬清晰、經濟效益真實、獎勵結 果公平公正，須定期開展內部審計工作。第三章 獎勵范圍 第七條 本細則所稱科技成果指通過國家、集 團公司及各單位研發計劃支持，形成自主知識產權，在集團公司研發 云平臺完成登記認定，并公開發布的具有實用價值的成果。第八條 科技成果應具有可以交易的成果載體，主要形態包括：（一）專利技術、技術秘密、軟件著作權等知識產權。（二）各類軟件、硬件成果，包括但不限于系統平臺、云服務、 網絡設備、智能硬件、芯片模組等。第九條 科技成果轉化是指各單位對科技成果進行試驗、開

4、發、 應用、推廣直至形成新技術、新產品、新產業，并通過規范的市場交 易方式實現轉化應用，創造直接經濟效益的活動。第十條 科技成果轉化分為兩個階段：（一）成果產出階段：是指通過技術研究與開發，形成專利、標 準、協議、算法、技術方案、原型產品或成品等的過程。（二）成果轉化階段：是指為轉化科技成果而實施的試驗、開發、 應用、推廣，以及發展新產業活動，產生直接經濟效益的過程。第十一條 科技成果轉化的獎勵類型：（一）科技新產品、新業務類：指以新產品、新業務方式自行實 施或與他人合作實施的科技成果轉化。按其創造效益的方式分為增加 收入類和節約成本類。未以科技成果為載體，單獨提供的咨詢/服務/ 定制化開發/

5、設計/支撐不在獎勵范圍之內。（二）技術轉讓、許可類：技術轉讓指專利技術、技術秘密、計 算機軟件等所有權的全部或部分轉移；技術許可指對專利技術、技術 秘密、計算機軟件等在經營活動中允許使用。上述所稱的技術轉讓、許可類，集團公司鼓勵各單位面向中國 XX 外部單位實施科技成果轉化，并創造經濟效益。第十二條 科技成果轉化的獎勵對象：（一）對成果產出、實施轉化全流程中做出實質貢獻的各單位勞 動合同制員工給予獎勵，其中主要貢獻人員獲得獎金的份額不低于獎 金總額的 50%。集團公司黨組管理的領導人員，原則上不參與獎金分 配，對確有實質貢獻的，應報集團公司科技獎勵委員會審議決定。（二）科技成果轉化全流程中涉及

6、各單位下屬地市區縣/分公司 基層人員的，應向基層一線傾斜。第十三條 集團公司鼓勵各單位之間合作實施科技成果轉化，最 終面向集團公司外部單位轉化并創造經濟效益，形成研發與市場聯動 的協同創效機制。（一）對外實施轉化并創造經濟效益后，以對外轉化創效為標的， 按比例實施整體獎勵。若未創造經濟效益或整體經濟效益為負的，不 予獎勵。（二）科技成果由被轉化單位自行使用，且并未對外實施轉化， 則以成果完成單位實施轉化的經濟效益為標的，按比例獎勵相關單位第十四條 未按照集團公司知識產權等相關管理辦法履行核心技 術轉讓許可審批手續的科技成果轉化，不予獎勵。第十五條 各單位與中國 XX 外部單位共享科技成果知識產

7、權的 應簽署協議，約定各方所占的比例；未有協議約定的，或存在知識產 權歸屬、收益分配等爭議的科技成果轉化，不予獎勵；非中國 XX 主 導，具體指各單位單獨或與中國 XX 下屬其他單位所占權益比例總和 少于 50%的，不予獎勵。第四章 獎勵 流程 第十六條 集團公司技術部每年 3 月聯合集 團公司財務部、人力資源部制定年度科技成果轉化獎勵總體方案，經 集團公司科技創新獎勵委員會審批通過后，啟動年度科技成果轉化獎 勵工作。第十七條 各單位應成立由科技、人力、財務及審計等部門組成 的科技成果轉化獎勵專家審核組，負責評選、審核本單位年度科技成 果轉化相關申報材料。審核通過并出具書面意見后，經本單位主要

8、負責人 簽字（總經理、院長）、加蓋單位公章，于每年 4 月底前在集團公司 研發云平臺進行申報。第十八條 各單位申報年度科技成果轉化獎勵，原則上由科技成 果完成單位作為第一申報人優先申報，涉及共享科技成果知識產權的 由所占比例最大的單位優先申報。同一項科技成果轉化，已獲得獎勵 的年份不能重復申報。第十九條 集團公司技術部、財務部、人力資源部、內審部聯合 相關專家成立年度科技成果轉化獎勵審核組（簡稱集團公司專家組）， 負責審核、認定各單位科技成果轉化的合規性、核心能力自主度和經 濟效益數據等相關材料。第二十條 科技成果轉化審核、認定要求如下：（一）科技成果須采用新科學方法、新設計構思，研究開發形成

9、 全新成果，或在結構、材質、關鍵技術等任一方面較原來成果有改進， 顯著提高了性能或擴大了使用功能的改進型成果。通過成果轉化過程 創造出了額外增量效益，對公司轉型發展提供新動能。（二）科技成果須通過集團研發云平臺完成登記認定及獎勵管理（三）科技成果轉化相關經濟效益依據中國 XX 科技成果轉化 效益測算方法進行清晰測算，總體經濟效益及經濟效益增量貢獻額 均為正值。（四）科技成果轉化應剔除集團公司相關政策傾斜影響經濟效益 發生變化的因素。（五）同一科技成果在相同時間、相同單位轉化產生的直接經濟 效益不能重復獎勵。（六）各單位進行科技成果市場化交易應符合國家法律法規及集 團公司有關管理規定，通過招投標

10、、協議定價、掛牌交易、拍賣等方 式進行交易，履行規定的合同審批程序，并簽訂規范的交易合同 /協 議/訂單。（七）技術轉讓、許可類成果轉化合同須通過當地政府技術市 場認定。對于因內容涉及集團公司核心技術秘密或合同約定不得進行 公開披露的，由成果歸屬單位向集團公司獎勵委員會提出免于外部認 定登記的申請。專利許可類合同根據中國 XX 公司專利獎勵管理辦 法實施細則相關規定進行備案。第二十一條 科技成果轉化經集團公司專家組認定通過后，按照 以下規則遴選：（一）技術轉讓、許可類：以經濟效益增量貢獻額（即凈收入增 量）排序遴選，且獎勵年度當年凈收入須為正。技術轉讓、許可類科技成果轉化排序遴選中使用的經濟效

11、益增量 貢獻額計算方法：經濟效益增量貢獻額二獎勵年度當年凈收入-獎勵年度上一年 度的凈收入 （注：上一年度凈收入是負數的按零計算） （二）科技 新產品、新業務類：主要考量經濟效益增量貢獻額（即營業利潤增量） 和科技成果自主度，并綜合科技成果與公司戰略匹配度等因素加權綜 合排序遴選。其中，獎勵年度當年的營業利潤為正?？萍夹庐a品、新業務類成果轉化在加權排序中使用的經濟效益增 量貢獻額計算方法：經濟效益增量貢獻額 = 獎勵年度當年的營業利潤 - 上一年度 營業利潤 （注：上一年度營業利潤是負數的按零計算） （三）專利 許可不作排序遴選，根據相關規定直接據實獎勵。第二十二條 科技成果轉化經集團公司專家

12、組遴選后，由集團公 司技術部提出年度科技成果轉化擬獎勵名單及獎金額度建議方案，報 集團公司科技創新獎勵委員會審批。第二十三條 集團公司科技創新獎勵委員會審批通過后，由集團 公司技術部在集團公司范圍內進行公示，通過后，發布年度科技成果 轉化獎勵審核結果。第二十四條 各單位按照集團公司發布的年度科技成果轉化獎勵 審核結果組織實施內部獎勵，獎勵過程管理規范、獎勵結果公開透明， 獎金專款專用。（一）制定獎勵方案：由科技成果轉化強相關的第一責任部門牽 頭制定獎勵方案。獎勵方案應包含成果介紹、成果價值、成員名單、 主要貢獻、獎勵原則和獎勵金額等內容。（二）審定獎勵方案：獎勵方案須按照有關管理規定履行民主決

13、 策程序并審議通過。各單位未規定相應決策制度、未明確獎勵方案分 層級決策機制的，須經過本單位領導班子集體審議通過。（三）公示獎勵結果：獎勵結果須在本單位內部面向全體員工進 行公示，公示期限不得少于 5 個工作日。公示內容須包含獎勵原則、 成果名稱、成員名單、主要貢獻與獎金分配明細等，且公示正文內應 明確科技成果轉化獎金為專項獎勵，不影響獲獎人員正常工資收入。（四）規范獎金發放：各單位須按照決策、公示后的最終結果進 行獎金發放，并代扣代繳個人所得稅。對于公示期間存在投訴、舉報 等情況的須再次履行決策、公示程序，按照最終的結果執行。第二十五條 各單位實施完內部獎勵后，于每年 7 月底前在集團 公司

14、研發云申報相關獎勵材料（獎勵方案、會議紀要、公示結果、獎 金分配明細等）。經集團公司技術部審核通過后，公布年度科技成果 轉化獎勵結果。集團公司人力資源部按照各單位實施獎勵金額的 50% 在各單位當年人工成本預算外單獨列支（單項科技成果轉化不超過 200 萬元）。第五章 獎勵 標準 第二十六條 科技成果在實施轉化，并成功投 產后（截止獎勵申報年度累計經濟效益為正值），獎金按照科技成果 轉化產生的直接經濟效益為基數計提：（一）技術轉讓、許可類：從每年轉讓許可凈收入中提取不超過 30%的比例進行獎勵，獎勵年限最長不超過 5 年。專利許可從每年收取的許可費中提取不超過 30%的比例進行獎 勵。參照中國

15、 XX 公司專利獎勵管理辦法實施細則實施。（二）科技新產品、新業務類：從每年實施轉化該項科技成果的 營業利潤中提取不超過 5%的比例進行獎勵，獎勵年限最長不超過 5 年。第二十七條 科技成果在完成、轉化過程中，涉及內部各單位之 間合作的，按照各單位研發定位、價值貢獻實行獎金分成。（一）內環研發機構以自有科技成果為載體向省公司或專業公司 提供定制化服務，創造經濟效益后，成果轉化獎勵金額的 70%分成給 研發機構，其余 30%分成給合作的省公司或專業公司，以科技成果合 作時間排序，前三單位分別分成 15%、9%、6%。（二）中環專業公司科技成果在完成、轉化過程中涉及與內部各 單位 合作的，實行獎金

16、分成：1.不通過省公司轉化實施的，獎金按以下比例分配：成果產出階段 成果轉化階段 獎勵系數 獎金分配比例 科技成 果 完成單位 成果產出 合作單位 成果轉化 合作單位 本單位自主 研發自行實施W5% 100%-內部合作實施W5% 70%- 30%外部合 作實施 W3% 100% -與內部機構合作自行實施 W5% 70% 30% - 內部合作實施 W5% 40% 30% 30% 外部合作實施 W3% 70% 30% -與 外部第三方合作 自行實施W3% 100% -內部合作實施W3% 70% - 30%外部合作實施W1% 100% - - 2.通過省公司實施轉化的，獎金按 以下比例分配：成果產出

17、階段 成果轉化階段 獎勵系數 獎金分配比例 科技成 果 成果產出 成果轉化 省公司完成單位 合作單位 合作單位 本單位自主 研發自行實施W5% 30% - - 70%內部合作實施 W5% 30% - 10% 60%外部合作實施 W3% 30% - - 70%與內部機構 合作 自行實施 W5% 20% 10% - 70%內部合 作實施 W5% 20% 10% 10% 60%外部合作實施 W3% 20% 10% - 70%與 外部第三方合作 自行實施W3% 30% - - 70%內部合作實施W3% 30% -10% 60%外部合作實施W1% 30%- - 70%第六章監督與責任第二 十八條 科技成果轉化不得損害集團公司利益，對外許可轉讓必須嚴 格按照集團公司相關管理辦法執行，履行審批程序。第二十九條 科技成果轉化應當遵守集團公司有關保密規定。涉密科技成果轉讓或推廣應用，應當報由定密單位進行技術脫密處理， 經保密審查核準，并與受讓方簽訂保密協議。第三十條 集團公司內審部會同集團公司技術部、人力資源部、 紀檢監察部等部門對各單位的科技成果轉化獎勵和獎金發