1、xx地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度 總 則為加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)察，構(gòu)建經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督并行的運(yùn)行機(jī)制，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，制定本制度。集團(tuán)公司及所屬各部門(mén)、各地區(qū)/子公司、各層級(jí)職工或員工適用本制度。監(jiān)察工作以促進(jìn)公司延續(xù)、健康發(fā)展為根本，貫穿公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，包括事前、事中和事后。監(jiān)察工作實(shí)行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合，堅(jiān)持預(yù)防為主、查處為輔，重證據(jù)、重調(diào)查研究。監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)依靠職工或員工，監(jiān)察部門(mén)建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制。對(duì)于公司部門(mén)、地區(qū)/子公司和個(gè)人的違法、違紀(jì)、失職行為，任何人均有權(quán)投訴、舉報(bào)。公司保障監(jiān)察部門(mén)知情權(quán)，集團(tuán)公司及地區(qū)/子公司關(guān)于財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、會(huì)議、協(xié)議及其他

2、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)資料文件、資料文件資料，在保守公司秘密前提下知會(huì)監(jiān)察部門(mén)。 監(jiān)察部門(mén)依照本制度對(duì)集團(tuán)公司各部門(mén)、各地區(qū)/子公司及各層級(jí)職工或員工進(jìn)行監(jiān)察，任何部門(mén)、地區(qū)/子公司和人員不得以任何理由干涉或拒絕。 監(jiān)察機(jī)構(gòu)與人員集團(tuán)監(jiān)察中心是集團(tuán)公司行使監(jiān)察職能的專職部門(mén)，在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開(kāi)展工作。監(jiān)察部門(mén)包括集團(tuán)監(jiān)察中心、分支監(jiān)察中心和地區(qū)/子公司監(jiān)察組。xx監(jiān)察中心、xx監(jiān)察中心、xx監(jiān)察中心是集團(tuán)監(jiān)察中心的分支機(jī)構(gòu)，統(tǒng)稱分支監(jiān)察中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、管理所屬的監(jiān)察組。監(jiān)察組是集團(tuán)監(jiān)察中心派駐地區(qū)/子公司的專門(mén)監(jiān)察機(jī)構(gòu)。集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)監(jiān)察部門(mén)的工作，上級(jí)監(jiān)察部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)監(jiān)察部門(mén)的工作。分

3、支監(jiān)察中心和監(jiān)察組在集團(tuán)監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開(kāi)展工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)不受所在地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)，不向其匯報(bào)工作。監(jiān)察部門(mén)人員編制以精干、高效率為原則。集團(tuán)監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、總經(jīng)理助理一人；分支監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理兩人，根據(jù)工作需要設(shè)監(jiān)察主管、監(jiān)察專員、巡查隊(duì)員若干人；地區(qū)/子公司監(jiān)察組設(shè)組長(zhǎng)一人、副組長(zhǎng)一人、組員二至四人。監(jiān)察人員包括集團(tuán)監(jiān)察中心工作人員、各分支監(jiān)察中心工作人員和各地區(qū)/子公司監(jiān)察組工作人員。監(jiān)察部門(mén)及人員的工資、獎(jiǎng)金、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、所有福利待遇及辦公經(jīng)費(fèi)、辦公設(shè)備由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，所需經(jīng)費(fèi)由地區(qū)/子公司作為專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列支，各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工應(yīng)為監(jiān)察部門(mén)開(kāi)展工作創(chuàng)造條

4、件。監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）熟悉國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，有較高的政策水平；（二）遵紀(jì)守法，忠于職守，堅(jiān)持原則，清正廉潔，嚴(yán)守秘密，能自覺(jué)維護(hù)公司的權(quán)益；（三）有工程xx、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算、招投標(biāo)、造價(jià)、審計(jì)、法律、行政管理等方面專業(yè)知識(shí)；（四）具有紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察、偵查等方面工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度及流程，具有敏銳的覺(jué)察能力，良好的分析能力和解決問(wèn)題的能力。各分支監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人、各地區(qū)/子公司監(jiān)察組長(zhǎng)由集團(tuán)監(jiān)察中心統(tǒng)一調(diào)配使用，每一至二年異地交流輪換。巡查隊(duì)員在巡查崗位表現(xiàn)優(yōu)秀，且服務(wù)滿三年以上，經(jīng)考察和報(bào)批可以晉升為監(jiān)察專員崗位。監(jiān)察部門(mén)根據(jù)工作需要，可以在各部門(mén)、各地區(qū)

5、/子公司聘請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)察員，聘請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)察員的具體辦法由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定。 監(jiān)察部門(mén)職責(zé)監(jiān)察部門(mén)行使監(jiān)察職能時(shí)，履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司各部門(mén)、各地區(qū)/子公司的規(guī)章制度的合法性、合規(guī)性和適用性進(jìn)行審查，檢查遵守和執(zhí)行的情況，評(píng)價(jià)其健全性和有效性，并提出修改與完善的監(jiān)察建議。（二）負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司各部門(mén)、各地區(qū)/子公司的行政管理活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出監(jiān)察建議，具體如下:1集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司的設(shè)立、變更、注銷、年檢是否合法、合規(guī)，相關(guān)審批資料文件是否齊備；2集團(tuán)公司、各地區(qū)/子公司的固定資產(chǎn)是否依照公司關(guān)于規(guī)定進(jìn)行管理，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下將地區(qū)/子

6、公司的資產(chǎn)贈(zèng)與、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押給其他單位或個(gè)人；3集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司人事方面是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，職工或員工入職離職、晉升降級(jí)及激勵(lì)約束機(jī)制等方面是否完備；4集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司是否違反公司保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露給他人；5集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司檔案是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，各種重要的資料文件、圖紙、音像資料文件資料是否按要求歸檔，防止出現(xiàn)重要資料文件資料保存不全及丟失等情況；6集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司后勤、車輛是否按公司規(guī)定進(jìn)行管理，是否存在安全、衛(wèi)生等方面問(wèn)題和隱患；7其他行政管理方面需監(jiān)察的情形。（三）負(fù)責(zé)對(duì)工程、供應(yīng)、市政、銷售策劃、商業(yè)運(yùn)營(yíng)、物業(yè)等部門(mén)的工程承包、材料和設(shè)備

7、采購(gòu)、招投標(biāo)、協(xié)議簽訂及履行進(jìn)行監(jiān)督，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1是否制定正式的招標(biāo)資料文件，招標(biāo)方式及投標(biāo)單位的選擇、數(shù)量是否符合相關(guān)規(guī)定；2開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和議標(biāo)的過(guò)程是否執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)是否進(jìn)行審核，技術(shù)標(biāo)的評(píng)定是否專業(yè)、公正，議標(biāo)的組織程序是否符合規(guī)定；3招標(biāo)方案更改是否有充分的依據(jù)，是否存在故意修改招標(biāo)方案讓特定單位中標(biāo)的行為；4中標(biāo)單位的確定和采購(gòu)協(xié)議的簽訂是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的審批程序；5外包工程是否存在先施工后簽協(xié)議的情形；6招標(biāo)經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人是否存在泄露招標(biāo)底價(jià)、將其他投標(biāo)單位的投標(biāo)信息提供給中標(biāo)單位，是否索取和收受投標(biāo)單位的賄賂；7是否違反公司招投標(biāo)的關(guān)于規(guī)定，必

8、須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)，或者對(duì)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目采取化整為零等方式規(guī)避公司招投標(biāo)的關(guān)于限制性規(guī)定； 8是否存在與投標(biāo)人串通損害公司權(quán)益的行為；9是否存在無(wú)正當(dāng)理由，以不合理?xiàng)l件限制或歧視投標(biāo)人的行為； 10是否存在向他人透露可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的情況，或者向他人透露對(duì)投標(biāo)資料文件的評(píng)價(jià)和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及與評(píng)標(biāo)關(guān)于的其他情況；11是否存在明知投標(biāo)人相互串通投標(biāo)卻不采取任何措施，任由事態(tài)發(fā)展或者與投標(biāo)人串通投標(biāo)的情況；12是否存在無(wú)正當(dāng)理由超出公司供應(yīng)商名錄以外確定中標(biāo)人，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目自行確定中標(biāo)人的情況；13是否存在弄虛作假，與中標(biāo)人不依照招標(biāo)資料文件和中標(biāo)人的投標(biāo)資料文件訂立合同，

9、或者訂立背離協(xié)議實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的情況；14其他招投標(biāo)方面需要監(jiān)察的情形。（四）負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目在工期、質(zhì)量、成本、安全文明施工、銷售、后期管理等方面是否得到良好監(jiān)控及有效管理進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1. 對(duì)工程工期和進(jìn)度的監(jiān)察和監(jiān)督（1）工程設(shè)計(jì)進(jìn)度是否滿足要求，設(shè)計(jì)出圖時(shí)間是否滿足工程施工進(jìn)度；（2）工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購(gòu)、供應(yīng)當(dāng)是否滿足工程進(jìn)度需求；（3）施工總包、分包單位的進(jìn)度計(jì)劃是否滿足承包協(xié)議及公司要求，是否有具體措施確保工程按進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施；（4）定時(shí)檢查工程進(jìn)度，并與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比；若工期延誤，是否對(duì)原計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并有具體保證措施；（5）分析工期延誤原因，檢

10、查施工單位是否存在管理不力，勞動(dòng)力、機(jī)械設(shè)備及材料等供應(yīng)不足等情況；（6）監(jiān)理公司是否準(zhǔn)確履行工程進(jìn)度監(jiān)控的義務(wù)，是否溝通協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，是否確保了工程按期開(kāi)工的條件（包括圖紙、場(chǎng)地等），對(duì)工程延期的審批是否符合關(guān)于規(guī)定；（7）監(jiān)察項(xiàng)目部管理人員的施工日志是否規(guī)范，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員是否每天檢查承包方的進(jìn)度情況并按規(guī)定填寫(xiě)監(jiān)理日志記錄，在承包方存在工期延誤可能或工期已延誤時(shí)，是否發(fā)出監(jiān)理通知或采取了關(guān)于措施；（8）其他工程工期和進(jìn)度方面需要監(jiān)察的情形。2對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查設(shè)計(jì)單位是否依照工程xx強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，是否就審查合格的施工圖等資料文件向施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；（2）檢查進(jìn)場(chǎng)材

11、料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)與協(xié)議、設(shè)計(jì)資料文件是否符合，檢查各種機(jī)械設(shè)備的性能及數(shù)量能否滿足工程施工需要；（3）檢查按圖、按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)施工，是否存在偷工減料的情況；調(diào)查工程變更、不合格品及工程質(zhì)量事故的處理情況；（4）檢查施工單位質(zhì)量管理體系、施工方案及操作人員的上崗證及資格/資質(zhì)證，檢查分包單位的資質(zhì)情況及對(duì)分包單位的管理，檢查施工質(zhì)量記錄資料文件資料，自檢、工序交接檢及專檢工作的落實(shí)；（5）檢查工程驗(yàn)收資料文件資料，隱蔽工程、分部分項(xiàng)工程及單位工程的驗(yàn)收以及工程成品的保護(hù)；（6）檢查工程質(zhì)量保修，分析保修期內(nèi)質(zhì)量問(wèn)題造成或產(chǎn)生的原因，為公司在采購(gòu)材料、選擇施工單位等方面提供參考；（7）檢查監(jiān)理公

12、司對(duì)施工企業(yè)資質(zhì)及施工組織設(shè)計(jì)是否按要求進(jìn)行審查；（8）檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量監(jiān)控資料文件資料，見(jiàn)證點(diǎn)監(jiān)控、見(jiàn)證取樣制度及旁站監(jiān)理制度的落實(shí)情況；（9）其他工程質(zhì)量方面需要監(jiān)察的情形。3. 對(duì)工程成本的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察成本監(jiān)控是否貫徹成本最低化原則、全面成本監(jiān)控原則和動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則；（2）監(jiān)察設(shè)計(jì)方案是否進(jìn)行多方案比選，是否進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；（3）監(jiān)察招標(biāo)采購(gòu)的工程中標(biāo)價(jià)及材料、設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格，判斷工程中標(biāo)價(jià)是否為合理低價(jià)，材料、設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格是否與同期市場(chǎng)價(jià)保持一致；（4）監(jiān)察建筑公司分包工程的判價(jià)、工人班組的包工單價(jià)及機(jī)械設(shè)備的租賃價(jià)格等，并判斷其是否與同期市場(chǎng)價(jià)保持一致；（5）檢查建筑公

13、司材料浪費(fèi)、人員窩工及機(jī)械閑置等情況；（6）檢查建筑公司的成本監(jiān)控及核算制度是否完善，成本監(jiān)控的獎(jiǎng)罰措施是否落實(shí)到班組、個(gè)人；（7）檢查工程量計(jì)量情況，是否執(zhí)行了對(duì)不合格項(xiàng)目及不按圖紙施工的項(xiàng)目不予計(jì)價(jià)的規(guī)定；（8）檢查是否存在偷工減料及貨不對(duì)板的情況，材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)、規(guī)格是否與協(xié)議、設(shè)計(jì)資料文件等要求不符；（9）對(duì)工程變更引起的造價(jià)變化情況進(jìn)行審核，判斷工程變更的必要性及變更增加造價(jià)的合理性；（10）對(duì)隱蔽工程（包括各類型樁基礎(chǔ)、防水工程等）的施工記錄進(jìn)行檢查，并對(duì)照實(shí)際施工情況、實(shí)際采購(gòu)的材料數(shù)量等，判斷施工單位是否虛報(bào)工程量；（11）對(duì)結(jié)算審核情況進(jìn)行檢查，判斷是否依據(jù)施工協(xié)議

14、、圖紙并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際履行情況進(jìn)行結(jié)算；（12）其他工程成本方面需要監(jiān)察的情形。4. 對(duì)安全文明施工的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查外排柵、模板搭設(shè)、塔吊起吊、基坑支護(hù)、消防設(shè)備等安全、有效情況，是否與施工方案一致；（2）檢查現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)臨時(shí)用水用電、施工機(jī)械設(shè)備的安全使用情況，（3）檢查xx工程安全文明施工是否實(shí)現(xiàn)施工封閉化、圍欄標(biāo)準(zhǔn)化、危險(xiǎn)區(qū)域防護(hù)設(shè)備有效化、現(xiàn)場(chǎng)硬地化、廚房廁所衛(wèi)生化、安全設(shè)備的安裝使用以及宿舍和辦公室管理規(guī)范化；（4）檢查現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理是否就關(guān)于安全文明施工情況作好記錄并定時(shí)參加現(xiàn)場(chǎng)的安全文明施工大檢查，監(jiān)理例會(huì)提及問(wèn)題的真正落實(shí)整改情況；（5）檢查承包人是否建立安全文明施工制度以及相關(guān)的責(zé)任

15、制，是否制訂了具體的關(guān)于安全技術(shù)措施的方案，是否定時(shí)進(jìn)行安全文明施工大檢查是否建立了安全文明施工檔案；（6）其他安全文明施工方面需要監(jiān)察的情形。5對(duì)工程項(xiàng)目銷售的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察銷售部門(mén)和人員是否違反了公司的銷售政策，退定申請(qǐng)、退樓申請(qǐng)、延遲簽約申請(qǐng)、購(gòu)房打折優(yōu)惠等是否嚴(yán)格履行了公司規(guī)定的審批流程；（2）監(jiān)察銷售人員是否違反銷售紀(jì)律，是否違反保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露他人；（3）其他工程項(xiàng)目銷售方面需要監(jiān)察的情形。6. 對(duì)物業(yè)管理的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察物業(yè)管理人員是否違反了物業(yè)管理?xiàng)l例和公司物業(yè)管理制度的相關(guān)管理規(guī)定；（2）監(jiān)察物業(yè)公司工作人員是否存在違反工作紀(jì)律和崗位職責(zé)要求的現(xiàn)象和問(wèn)

16、題；（3）監(jiān)察物業(yè)管理處對(duì)物業(yè)管理費(fèi)、水電費(fèi)收繳情況，以及收繳計(jì)劃和催繳工作實(shí)施情況；（4）監(jiān)察特殊崗位、工種人員持證上崗情況，特種設(shè)備修理修繕保養(yǎng)情況；（5）監(jiān)察物業(yè)管理處對(duì)住戶二次裝修方案審批以及裝修過(guò)程監(jiān)管情況；（6）監(jiān)察綠化部對(duì)樹(shù)木、綠籬的修剪以及病蟲(chóng)害及時(shí)防治工作；（7）監(jiān)察物業(yè)區(qū)域環(huán)境清潔衛(wèi)生，疾病及蟲(chóng)害傳播的防范工作；（8）監(jiān)察物業(yè)公司涉及收費(fèi)崗位的職工或員工是否存在侵占、挪用、貪污公司財(cái)物的行為；（9）其他物業(yè)管理方面需要監(jiān)察的情形。（五）對(duì)材料驗(yàn)收和材料使用管理的監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議，具體如下：1、監(jiān)察材料是否依照規(guī)定制定材料計(jì)劃，材料超計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)核算部門(mén)及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批；

17、2、監(jiān)察材料驗(yàn)收制度的執(zhí)行情況，檢查倉(cāng)庫(kù)是否對(duì)照材料采購(gòu)計(jì)劃表、采購(gòu)報(bào)價(jià)單、供應(yīng)商送貨單的規(guī)格型號(hào)，數(shù)量、質(zhì)量要求收貨并確保進(jìn)倉(cāng)材料物資完好無(wú)損；收料員是否驗(yàn)收后及時(shí)在送貨單上簽名，存在擅離崗位的情形；3、監(jiān)察材料發(fā)放是否按規(guī)定由施工員開(kāi)具領(lǐng)料單，領(lǐng)料單有無(wú)補(bǔ)簽、代簽、冒簽等造假情況。倉(cāng)庫(kù)發(fā)料是否手續(xù)齊全，是否按照領(lǐng)料單的使用棟號(hào)和部位、日期、材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、使用工班進(jìn)行發(fā)料；材料轉(zhuǎn)倉(cāng)、退倉(cāng)管理是否按規(guī)定執(zhí)行；4、監(jiān)察報(bào)廢材料處理是否按公司規(guī)定的審批流程和程序進(jìn)行；廢品處理是否經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；處理時(shí)倉(cāng)庫(kù)等關(guān)于人員是否按規(guī)定監(jiān)督過(guò)磅、清點(diǎn)數(shù)量和進(jìn)行記錄；廢品費(fèi)用是否及時(shí)收取和

18、上交財(cái)務(wù)部門(mén)；5、監(jiān)察現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程材料是否采取有效合理的保管和節(jié)約使用措施，現(xiàn)場(chǎng)材料使用是否浪費(fèi)，場(chǎng)外材料、周轉(zhuǎn)材料碼放保管是否科學(xué)、合理；6、其他材料管理方面需要監(jiān)察的情形。(六) 對(duì)工地倉(cāng)庫(kù)管理的監(jiān)察和監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議,具體如下:1檢查工地倉(cāng)庫(kù)材料的入庫(kù)手續(xù)是否完備，材料的品種、規(guī)格、數(shù)量、重量是否與單據(jù)一致，生產(chǎn)廠家的合格證明資料文件資料是否完整和真實(shí)，是否存在只見(jiàn)發(fā)票不見(jiàn)實(shí)物或邊入庫(kù)邊出庫(kù)的現(xiàn)象；2檢查工地倉(cāng)庫(kù)材料的出庫(kù)手續(xù)是否完備，是否履行了公司規(guī)定的審批流程，是否存在先領(lǐng)料后補(bǔ)單或者簽署空白單的現(xiàn)象，材料轉(zhuǎn)倉(cāng)、退倉(cāng)管理是否按規(guī)定進(jìn)行；3檢查工地倉(cāng)庫(kù)的材料分類是否科學(xué)，現(xiàn)場(chǎng)碼放是

19、否合理和整齊有序，倉(cāng)庫(kù)的安全防范是否到位；4檢查工地倉(cāng)庫(kù)設(shè)置的材料、產(chǎn)品的明細(xì)賬簿和臺(tái)賬是否合理、科學(xué)和實(shí)事求是，合格品、逾期品、廢品廢料、機(jī)電設(shè)備等是否分別建賬，是否存在賬賬、賬卡、賬實(shí)不相符的情況；5檢查工地倉(cāng)庫(kù)對(duì)庫(kù)存物料的盤(pán)點(diǎn)是否履行了公司規(guī)定的關(guān)于制度，對(duì)廢舊鋼筋、廢木方、廢紙皮等廢料廢品處理是否履行了公司規(guī)定的審批流程，周轉(zhuǎn)材料的轉(zhuǎn)倉(cāng)手續(xù)是否完備；6其他工地倉(cāng)庫(kù)方面需要監(jiān)察的情形。（七）對(duì)材料廠家考察及供應(yīng)商名錄審核制定及執(zhí)行情況的監(jiān)察1. 廠家考察（1)廠家考察組織部門(mén)是否通知相關(guān)部門(mén)（如設(shè)計(jì)研發(fā)、工程、核算、招標(biāo)、監(jiān)察等）組建小組以進(jìn)行聯(lián)合考察；（2)廠家考察組織部門(mén)在考察前是否

20、及時(shí)將相關(guān)資料文件資料（如考察時(shí)間、地點(diǎn)、行程安排、廠家相關(guān)資料文件資料等）分發(fā)給參加考察的相關(guān)部門(mén)；（3)廠家考察組織部門(mén)是否按公司規(guī)定的“適用、精選”的原則，對(duì)擬考察的廠家從以下幾個(gè)主要方面進(jìn)行分析和調(diào)查： = 1 * GB3 廠家的規(guī)模：主要指廠家的生產(chǎn)能力、送貨能力、銷售業(yè)績(jī)等； = 2 * GB3 廠家的實(shí)力：主要指廠家設(shè)備的齊全性、先進(jìn)性、生產(chǎn)管理的合理性和科學(xué)性等； = 3 * GB3 產(chǎn)品的質(zhì)量：主要指產(chǎn)品的品牌知名度、檔次，權(quán)威部門(mén)頒發(fā)的獲獎(jiǎng)證書(shū)、免檢證書(shū)，綠色環(huán)保和科技等方面的技術(shù)指標(biāo)等； = 4 * GB3 廠家的資質(zhì)、信譽(yù)：主要指xx、稅務(wù)、銀行信用等資質(zhì)資料文件的真實(shí)

21、性、有效性； = 5 * GB3 商務(wù)方面：主要指廠家能否符合或接受我司的商務(wù)條件，以及工程的應(yīng)急配合、協(xié)議簽訂及履行等。2. 廠家的推薦參加廠家考察的相關(guān)部門(mén)是否遵循公司“廠家應(yīng)具有代表性和可操作性”的規(guī)定，選取實(shí)力雄厚、有良好品牌和信譽(yù)的廠家：（1）“代表性”：主要是指被推薦的廠家在其行業(yè)內(nèi)是否擁有較強(qiáng)的實(shí)力；其次考慮地域性；再要考慮不同項(xiàng)目定位的差異；（2）“可操作性”：主要考察被推薦的廠家是否能滿足我司的主要協(xié)議條件，是否能密切配合工程進(jìn)度的所有要求，履約能力和信譽(yù)如何。3供應(yīng)商名錄內(nèi)部分供應(yīng)商的更換和增補(bǔ)是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的考察、報(bào)批等手續(xù)；是否存在將資質(zhì)等條件不符合要求的廠家增補(bǔ)

22、到供應(yīng)商名錄中，以侵害公司權(quán)益的行為和現(xiàn)象。4.供應(yīng)商名錄的執(zhí)行（1) 供應(yīng)、工程、設(shè)計(jì)研發(fā)、銷售策劃、招標(biāo)等部門(mén)是否嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于供應(yīng)商名錄的關(guān)于規(guī)定，是否存在故意從供應(yīng)商名錄外的廠家中采購(gòu)材料的現(xiàn)象；是否存在個(gè)別供應(yīng)商壟斷供貨的現(xiàn)象以及其存在的原因；（2) 外包工程項(xiàng)目中甲供的，相關(guān)部門(mén)是否嚴(yán)格執(zhí)行從供應(yīng)商名錄內(nèi)的供應(yīng)商采購(gòu)的規(guī)定。5.供應(yīng)商名錄的更新“名錄”每一年修訂（更新）一次，根據(jù)公司的實(shí)際需要進(jìn)行增減。需要補(bǔ)充納入“名錄”的供應(yīng)商須通過(guò)相關(guān)部門(mén)聯(lián)合實(shí)地考察，確認(rèn)其資質(zhì)后報(bào)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)/總裁審批。因工程需要增加“名錄”材料種類的，也按相同程序辦理。6.其他供應(yīng)商名錄方面需要監(jiān)察的情形

23、。（八）對(duì)集團(tuán)公司、地區(qū)/子公司各部門(mén)和職工或員工行政效能進(jìn)行監(jiān)察，對(duì)違反公司制度的部門(mén)和人員進(jìn)行調(diào)查處理。（九）對(duì)需要監(jiān)察的事項(xiàng)進(jìn)行立案、調(diào)查、處理，并提交監(jiān)察報(bào)告。（十）負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)公司各部門(mén)、地區(qū)/子公司及其各部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改。（十一）承辦集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)監(jiān)察部門(mén)交辦的其他工作。 監(jiān)察部門(mén)權(quán)限監(jiān)察部門(mén)在履行監(jiān)察職責(zé)時(shí)有以下的權(quán)限： （一）檢查權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查。 （二）調(diào)查權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的行為進(jìn)行調(diào)查。 （三）建議權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司各部門(mén)、地

24、區(qū)/子公司和職工或員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度、損害公司權(quán)益的行為，向有處理權(quán)的部門(mén)、地區(qū)/子公司提出處理建議，并對(duì)如何提高公司行政效能提出建議；對(duì)模范遵守公司規(guī)章制度，阻止違反公司制度、損害公司權(quán)益作出重大貢獻(xiàn)的部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工，向有處理權(quán)的部門(mén)、地區(qū)/子公司提出獎(jiǎng)勵(lì)的建議。 （四）處分權(quán)。對(duì)集團(tuán)公司部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工違反國(guó)家法律、公司規(guī)章制度，監(jiān)察部門(mén)可給予公開(kāi)批評(píng)、罰款、減薪、降職、辭退等處分。監(jiān)察部門(mén)在履行監(jiān)察職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（一）查閱、復(fù)制與監(jiān)察事項(xiàng)關(guān)于的資料文件、資料文件資料、帳冊(cè)、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等材料；（二）要求關(guān)于部門(mén)、地區(qū)

25、/子公司和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)關(guān)于的資料文件、資料文件資料等書(shū)面材料；（三）要求被監(jiān)察人在調(diào)查期間不得轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、損毀與案件關(guān)于的財(cái)物；（四）要求被監(jiān)察人在指派的時(shí)間、地點(diǎn)就監(jiān)察事項(xiàng)做出說(shuō)明和說(shuō)明，但不得對(duì)被監(jiān)察人實(shí)行拘禁或者變相拘禁；（五）要求被監(jiān)察人停止正在進(jìn)行可能損害公司權(quán)益或他人合法權(quán)益的行為；（六）經(jīng)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違反公司規(guī)章制度的資料文件資料、帳冊(cè)及其他關(guān)于材料；（七）經(jīng)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留涉嫌侵占、挪用、賄賂、貪污等關(guān)于財(cái)物；（八）經(jīng)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，建議關(guān)于部門(mén)、地區(qū)/子公司暫停被監(jiān)察人的職位；（九）公司規(guī)章制度及公司領(lǐng)導(dǎo)賦予的其他權(quán)限。暫予

26、扣留、封存的資料文件、資料文件資料、帳冊(cè)及財(cái)物應(yīng)開(kāi)列清單，由各方當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)核對(duì)、簽字。監(jiān)察部門(mén)對(duì)暫予扣留、封存的物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，做好保密工作，不得損毀或者用于其他目的。 監(jiān)察部門(mén)受理和查辦案件，原則上依照職工或員工所屬公司及案件的性質(zhì)進(jìn)行分級(jí)管理：（一）集團(tuán)監(jiān)察中心對(duì)集團(tuán)公司各部門(mén)、各地區(qū)/子公司及各層級(jí)職工或員工違法、違紀(jì)、失職行為均有權(quán)受理和查辦；（二）各分支監(jiān)察中心對(duì)所轄公司各部門(mén)、各分公司/子公司及各層級(jí)職工或員工違法、違紀(jì)、失職行為有權(quán)受理和查辦；（三）地區(qū)/子公司、職工或員工違法、違紀(jì)、失職行為由所屬地區(qū)/子公司監(jiān)察組受理和查辦，但應(yīng)及時(shí)向上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)報(bào)告；（四）上級(jí)監(jiān)察部門(mén)可

27、以將關(guān)于案件移交下級(jí)監(jiān)察部門(mén)查辦；（五）需移交司法機(jī)關(guān)查處的案件，應(yīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后移交。 監(jiān)察部門(mén)擬對(duì)被監(jiān)察人作出行政處分的監(jiān)察決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。監(jiān)察決定由辦案部門(mén)作出并下達(dá)。監(jiān)察部門(mén)行使監(jiān)察職能時(shí)，有權(quán)要求公司黨委、審計(jì)、核算、財(cái)務(wù)等關(guān)于部門(mén)予以協(xié)助，被要求部門(mén)應(yīng)予協(xié)助。監(jiān)察部門(mén)對(duì)于侵占、挪用、賄賂、貪污和其他不正當(dāng)手段取得的公司財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳，造成公司損失的應(yīng)當(dāng)責(zé)令賠償。監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人可以列席所駐公司、地區(qū)/子公司重大事項(xiàng)和人事任免會(huì)議及辦公例會(huì)和工程例會(huì)等會(huì)議。監(jiān)察部門(mén)指派的監(jiān)察人員可以列席被監(jiān)察部門(mén)召開(kāi)與監(jiān)察事項(xiàng)關(guān)于的會(huì)議。公司審計(jì)、成本監(jiān)控、核算部門(mén)及

28、其他部門(mén)、地區(qū)/子公司在日常工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)天報(bào)送監(jiān)察部門(mén)處理。報(bào)經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意后，可以自行調(diào)查，調(diào)查完畢后應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面報(bào)告報(bào)送集團(tuán)監(jiān)察中心備案。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實(shí)進(jìn)行瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)，監(jiān)察部門(mén)經(jīng)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開(kāi)批評(píng)、罰款、減薪、降職、辭退等處分。 監(jiān)察程序第一節(jié) 審 查監(jiān)察部門(mén)對(duì)需要調(diào)查處理的事項(xiàng)以及受理投訴舉報(bào)線索進(jìn)行初步審查。初步審查后，分別作出以下處理：（一）認(rèn)為不屬于監(jiān)察部門(mén)職責(zé)范圍的，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，移送有權(quán)處理的部門(mén)、地區(qū)/子公司處理；（二）認(rèn)為

29、違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者雖有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，但情節(jié)顯著輕微，不需要給予處分的，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)批準(zhǔn)，予以終結(jié)；（三）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職行為情節(jié)輕微，認(rèn)識(shí)態(tài)度較好，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)批準(zhǔn)，通知其主管部門(mén)、地區(qū)/子公司酌情處理；（四）認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，按公司規(guī)章制度需要追究責(zé)任的，經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)批準(zhǔn)，予以立案；（五）認(rèn)為有違法事實(shí)，需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，移送關(guān)于司法部門(mén)依法處理。認(rèn)為需要給予刑事處分的重要、復(fù)雜案件，監(jiān)察部門(mén)可以會(huì)同司法機(jī)關(guān)共同立案。有（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)制作初步審查報(bào)告，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)

30、批準(zhǔn)。第二節(jié) 立 案監(jiān)察部門(mén)認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案。監(jiān)察部門(mén)決定立案調(diào)查，應(yīng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)批準(zhǔn)，在24小時(shí)內(nèi)下達(dá)監(jiān)察通知書(shū)，通知被調(diào)查部門(mén)、地區(qū)/子公司。但有礙調(diào)查或者無(wú)法通知的除外。重大、疑難案件立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。監(jiān)察部門(mén)已通知立案，未經(jīng)監(jiān)察部門(mén)同意，不得對(duì)被監(jiān)察人調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)、辭退。監(jiān)察部門(mén)在出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)立案，并完善相關(guān)手續(xù)：（一）集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批示立案的；（二）上級(jí)監(jiān)察部門(mén)要求立案的；（四）投訴舉報(bào)涉及違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的；（五）有證據(jù)證明涉嫌違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的；（六）其它應(yīng)當(dāng)立案的情形。第

31、三節(jié) 調(diào) 查監(jiān)察人員有下列情形之一應(yīng)當(dāng)回避：（一）是案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人近親屬的；（二）本人或其近親屬與案件有利害關(guān)系的；（三）與案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人有其他關(guān)系，可能影響案件公正查處的。 確定立案調(diào)查的案件應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員組建、應(yīng)查明的問(wèn)題和線索，以及調(diào)查步驟、方法、措施，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。調(diào)查方案應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)出示關(guān)于證明資料文件。調(diào)查取證人員一般不少于二人。調(diào)查、取證應(yīng)從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是，不得主觀臆斷、偏聽(tīng)偏信。調(diào)查取證應(yīng)注重收集證據(jù)，證據(jù)包括書(shū)證、物證、證人證言、被調(diào)查人的

32、陳述和辯解、視聽(tīng)資料文件資料、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄等。物證、書(shū)證應(yīng)收集原始證據(jù)，未能收集原始證據(jù)可拍照、復(fù)制，注明保存地和出處，并由原件保存地或個(gè)人簽名、蓋章。調(diào)查取證可以通過(guò)查閱、復(fù)制相關(guān)原始憑證、資料文件，對(duì)被調(diào)查人及知情人進(jìn)行詢問(wèn)，對(duì)與公司有業(yè)務(wù)或其它關(guān)系的單位進(jìn)行調(diào)查等方式。查閱、復(fù)制公司帳冊(cè)、協(xié)議、職工或員工人事檔案等資料文件資料，應(yīng)報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；涉及公司重大商業(yè)秘密和權(quán)益的事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。監(jiān)察部門(mén)在調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取被調(diào)查人的陳述和申辯。詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)在詢問(wèn)筆錄中如實(shí)記錄，調(diào)查終止應(yīng)將詢問(wèn)筆錄交被調(diào)查人閱讀，在核對(duì)無(wú)誤后由監(jiān)察人員、被調(diào)查人當(dāng)場(chǎng)簽名確

33、認(rèn)。勘驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)、情況檢查，應(yīng)制作勘驗(yàn)筆錄、檢查報(bào)告，由參加勘驗(yàn)、檢查的人員和見(jiàn)證人當(dāng)場(chǎng)簽名或蓋章，必要時(shí)可以拍照、錄像。監(jiān)察部門(mén)在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人所使用之資料文件資料文件資料需要立即封存，否則今后難以取得時(shí)，監(jiān)察人員應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)封存申請(qǐng)表，由本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。情況緊急需要立即封存的，可以先予封存，但應(yīng)在事后3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。監(jiān)察部門(mén)在調(diào)查過(guò)程中，如有本部門(mén)無(wú)法解決之事項(xiàng)，可要求相關(guān)部門(mén)和人員配合，或經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后聘請(qǐng)外單位或人員協(xié)助。監(jiān)察部門(mén)要求公司關(guān)于部門(mén)、地區(qū)/子公司提供與案件關(guān)于的資料文件、資料文件資料，應(yīng)在監(jiān)察部門(mén)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供，緊急事項(xiàng)應(yīng)立即提

34、供。對(duì)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、又能夠協(xié)助而拒不協(xié)助或沒(méi)有正當(dāng)理由遲延協(xié)助的部門(mén)、地區(qū)/子公司或個(gè)人，監(jiān)察部門(mén)可以報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開(kāi)批評(píng)、罰款、減薪、降職或辭退處分。監(jiān)察部門(mén)在調(diào)查或處理過(guò)程中，認(rèn)為被調(diào)查人或與案件有牽連人員阻礙案件調(diào)查及處理，可能影響案件查處的，可填報(bào)暫停職位建議書(shū)，報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。調(diào)查工作應(yīng)在立案后30個(gè)工作日內(nèi)履行，因特殊原因未能按期履行的，應(yīng)填報(bào)調(diào)查延期申請(qǐng)表，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后適當(dāng)延長(zhǎng)，并報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心備案。第四節(jié) 處 理監(jiān)察部門(mén)對(duì)需要給予處理的案件應(yīng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括事實(shí)是否清楚、證據(jù)

35、是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理建議或意見(jiàn)是否恰當(dāng)、程序是否合法，并在3個(gè)工作日內(nèi)提出監(jiān)察報(bào)告。監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括：立案依據(jù)，違法、違紀(jì)、失職的事實(shí)、性質(zhì)，關(guān)于責(zé)任人的責(zé)任、態(tài)度和對(duì)證據(jù)材料的建議或意見(jiàn)，責(zé)任人所在部門(mén)建議或意見(jiàn)，監(jiān)察部門(mén)處理建議或意見(jiàn)，報(bào)告時(shí)間等。 提交監(jiān)察報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)視不同情況提出以下建議：（一）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在或者不需要作出處理的，作出撤銷案件的建議。（二）認(rèn)為需要在一定范圍內(nèi)予以通報(bào)的，作出內(nèi)部通報(bào)的建議；（三）違反法律和公司規(guī)定取得非法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收或者責(zé)令退賠，給公司權(quán)益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的，作出處理決定的建議；（四）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，但情

36、節(jié)輕微或具有減輕情節(jié)，不需要給予處分的，經(jīng)批評(píng)教育后作出免予行政處分的建議；（五）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要給予行政處分的，作出給予相應(yīng)行政處分的處理建議；（六）有違法、違紀(jì)、失職事實(shí)，需要依法追究刑事責(zé)任的，作出移送司法機(jī)關(guān)處理的建議。以上方式可以單獨(dú)使用，也可以根據(jù)需要合并使用。監(jiān)察部門(mén)作出的監(jiān)察決定和提出的監(jiān)察建議，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)監(jiān)察中心和集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。監(jiān)察決定、監(jiān)察建議自批準(zhǔn)之日起生效。監(jiān)察決定和監(jiān)察建議由監(jiān)察部門(mén)以書(shū)面形式在3個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)相關(guān)部門(mén)、地區(qū)/子公司和人員，受送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；受送達(dá)人拒絕簽收，由送達(dá)人留置送達(dá)。第五節(jié) 異 議當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定無(wú)異議，由作出監(jiān)

37、察決定的監(jiān)察部門(mén)下發(fā)處理決定。涉及罰款或扣款的，應(yīng)通知財(cái)務(wù)部門(mén)扣繳。當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定有異議，應(yīng)自收到監(jiān)察決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門(mén)提出申訴，監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)查決定；對(duì)復(fù)查決定仍不服的，應(yīng)自收到復(fù)查決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)申請(qǐng)復(fù)核，上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定。復(fù)查、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。經(jīng)上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)復(fù)核，認(rèn)為原決定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法的，予以保持。 上級(jí)監(jiān)察部門(mén)認(rèn)為監(jiān)察決定有下列情形之一的，可以責(zé)成下級(jí)監(jiān)察部門(mén)予以變更或者撤銷，必要時(shí)可以直接作出變更或者撤

38、銷的決定。（一）適用法律、法規(guī)或公司規(guī)章錯(cuò)誤的； （二）違法、違紀(jì)、失職事實(shí)不存在，或者證據(jù)不足的； （三）超越權(quán)限或者濫用職權(quán)的；（四）處理明顯不適當(dāng)?shù)摹?集團(tuán)監(jiān)察中心的監(jiān)察決定、復(fù)核決定為最終決定。關(guān)于部門(mén)、地區(qū)/子公司和人員應(yīng)當(dāng)自在整改履行后3個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況書(shū)面報(bào)告監(jiān)察部門(mén)。第六節(jié) 結(jié) 案監(jiān)察決定執(zhí)行、整改完畢，監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)提交監(jiān)察終結(jié)報(bào)告，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。監(jiān)察部門(mén)應(yīng)對(duì)被監(jiān)察人的整改情況，公司領(lǐng)導(dǎo)的批示建議或意見(jiàn)、監(jiān)察決定和監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，必要時(shí)可進(jìn)行將來(lái)監(jiān)察。監(jiān)察部門(mén)在立案時(shí)應(yīng)對(duì)案件進(jìn)行編號(hào)，在結(jié)案后3個(gè)工作日內(nèi)完善檔案資料文

39、件，編好檔案號(hào)，并歸檔保管。監(jiān)察部門(mén)應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)監(jiān)察檔案的管理，要求專案專卷，檔案內(nèi)容完整、手續(xù)完備，包括但不限于案件查處過(guò)程中的審批手續(xù)、筆錄、證據(jù)材料、會(huì)議記錄、處理決定、申辯資料文件、執(zhí)行資料文件資料等。監(jiān)察檔案未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，公司其他部門(mén)和人員不得辦理借閱和調(diào)檔手續(xù)。各監(jiān)察部門(mén)每1個(gè)月應(yīng)向上一級(jí)監(jiān)察部門(mén)提交案件查處工作報(bào)告，每季度上報(bào)監(jiān)察組查辦案件工作統(tǒng)計(jì)表；集團(tuán)監(jiān)察中心每1個(gè)月根據(jù)各分支監(jiān)察中心、各監(jiān)察組情況匯總向公司領(lǐng)導(dǎo)提交監(jiān)察工作報(bào)告。 行政效能監(jiān)察行政效能監(jiān)察是監(jiān)察部門(mén)對(duì)監(jiān)察對(duì)象貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度以及履行職責(zé)及其效果等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、獎(jiǎng)懲、管理的活動(dòng)。開(kāi)展行

40、政效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對(duì)象恪盡職守、勤政廉政，加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，促進(jìn)公司延續(xù)、健康發(fā)展。行政效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：（一）檢查各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工履行職責(zé)，執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，履行經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)的情況，以加強(qiáng)公司的執(zhí)行力，維護(hù)指令暢通；（二）監(jiān)督檢查各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工履職行為的準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問(wèn)題的原因，提出監(jiān)察決定或建議，提高行政管理的效率；（三）調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為，追究關(guān)于責(zé)任人的責(zé)任，避免和挽回公司損失；（四）調(diào)查處理公司發(fā)生的重大、特大責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任；（五

41、）監(jiān)督檢查部門(mén)、地區(qū)/子公司持工作協(xié)作單請(qǐng)求協(xié)作的，是否在工作協(xié)作單規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行；（六）監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格依照設(shè)計(jì)和工期要求，對(duì)施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行協(xié)議管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán)格依照公司關(guān)于規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見(jiàn)和認(rèn)真溝通協(xié)調(diào)好工程xx中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。（七）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善公司激勵(lì)約束機(jī)制。行政效能監(jiān)察遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）合法性：各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工履職行為應(yīng)當(dāng)是合法的授權(quán)行為，應(yīng)符合公

42、司規(guī)章制度相關(guān)規(guī)定；（二）合規(guī)性：各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工履職行為應(yīng)符合公司相關(guān)管理程序、業(yè)務(wù)流程和技術(shù)規(guī)范；（三）合理性：各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工履職行為在職責(zé)權(quán)限內(nèi)的合理裁量，應(yīng)當(dāng)符合降低成本、增加效益的管理原則；（四）時(shí)限性：各部門(mén)、地區(qū)/子公司和職工或員工對(duì)公司規(guī)章制度有時(shí)限要求的管理事項(xiàng)不自行延長(zhǎng)或者縮短。行政效能監(jiān)察采用下列方式：（一）針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)和職工或員工投訴舉報(bào)的熱點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的監(jiān)察；（二）針對(duì)公司業(yè)務(wù)事項(xiàng)和管理活動(dòng)的全過(guò)程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開(kāi)展事前、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)察；（三）利用監(jiān)察部門(mén)知情權(quán)和公司信息化

43、管理系統(tǒng)開(kāi)展監(jiān)察工作。 監(jiān)察紀(jì)律監(jiān)察工作獨(dú)立于公司經(jīng)營(yíng)管理工作，各級(jí)監(jiān)察部門(mén)對(duì)監(jiān)察工作有疑問(wèn)，可直接向集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人反映，未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意不得擅自向所駐地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作。下級(jí)監(jiān)察部門(mén)應(yīng)服從上級(jí)監(jiān)察部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)所在地區(qū)/子公司存在的違法、違紀(jì)、失職問(wèn)題，不得壓案不查、瞞案不報(bào)。監(jiān)察人員應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得干擾公司各部門(mén)、地區(qū)/子公司的正常經(jīng)營(yíng)管理。監(jiān)察人員不得借履行職位收受、索取錢(qián)物、有價(jià)證券或支付憑證，不得要求被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務(wù)提供方便。監(jiān)察人員應(yīng)嚴(yán)守公司秘密。不得向無(wú)關(guān)人員透露或非法使用被監(jiān)察人的商業(yè)秘密，不得泄露案件辦理過(guò)程中有爭(zhēng)議的問(wèn)

44、題及作出決定前的不同建議或意見(jiàn)，不得擅自更改或附加處罰行為，不得在實(shí)施處罰時(shí)摻雜個(gè)人恩怨。監(jiān)察部門(mén)及工作人員不得對(duì)提出批評(píng)或不同建議或意見(jiàn)的職工或員工故意刁難或打擊報(bào)復(fù)，公司職工或員工有權(quán)對(duì)監(jiān)察部門(mén)及其工作人員的違法、違紀(jì)、失職或不履行職責(zé)的行為，向集團(tuán)監(jiān)察中心或集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)投訴、舉報(bào)。投訴或舉報(bào)應(yīng)有事實(shí)依據(jù)，不得誣告或陷害他人，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 監(jiān)察部門(mén)及工作人員應(yīng)主動(dòng)接受集團(tuán)部門(mén)、地區(qū)/子公司及全體職工或員工的監(jiān)督，全體職工或員工有權(quán)對(duì)監(jiān)察部門(mén)的工作進(jìn)行監(jiān)督。 獎(jiǎng) 懲監(jiān)察人員有下列情形之一的，按監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）玩忽職守

45、，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；（五）其他需要給予紀(jì)律處分或追究法律責(zé)任的。集團(tuán)公司各部門(mén)、各地區(qū)/子公司、各層級(jí)職工或員工有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則給予處罰：（一）部門(mén)、地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)給監(jiān)察工作設(shè)置人為障礙或干預(yù)、干擾監(jiān)察人員辦案，明示、暗示職工或員工不配合監(jiān)察人員辦案的；（二）隱瞞事實(shí)真相、弄虛作假，轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅或協(xié)助轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕或指使他人不及時(shí)提供與監(jiān)察事項(xiàng)關(guān)于的資料文件、資料文件資料、帳冊(cè)及其他關(guān)于材料的；（四）在監(jiān)察部門(mén)調(diào)查處理期間轉(zhuǎn)

46、移、變賣(mài)、損毀或協(xié)助轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、損毀涉嫌財(cái)物的；（五） 拒絕就監(jiān)察部門(mén)所提問(wèn)題做出說(shuō)明和說(shuō)明，或以工作為由不予配合的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改的；（七）報(bào)復(fù)、陷害投訴人、舉報(bào)人或監(jiān)察人員的。投訴、舉報(bào)經(jīng)查證屬實(shí)的，按監(jiān)察案件具體影響程度及為公司避免、減少或挽回的損失，給予投訴、舉報(bào)人以下獎(jiǎng)勵(lì)：（一）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的，給予500 xx元的獎(jiǎng)勵(lì)；（二）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，給予xx5000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（三）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的，給予500010000元的

47、獎(jiǎng)勵(lì)；（四）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的，給予10000元以上的獎(jiǎng)勵(lì)，具體數(shù)額報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)特批；同一事項(xiàng)和案件的投訴、舉報(bào)人員只能獎(jiǎng)勵(lì)一次，不得重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。監(jiān)察部門(mén)、監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中成績(jī)突出，避免、減少或挽回公司損失巨大，按實(shí)際避免、減少或挽回的損失給予特別獎(jiǎng)勵(lì)，具體辦法由集團(tuán)監(jiān)察中心制定監(jiān)察人員獎(jiǎng)懲規(guī)定予以規(guī)定。監(jiān)察中心有權(quán)對(duì)違反公司規(guī)章制度的被監(jiān)察對(duì)象，根據(jù)情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人行政和經(jīng)濟(jì)處罰，具體處罰標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則予以規(guī)定。 附 則本制度下列概念的含義是：集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)指受集團(tuán)公司董事長(zhǎng)/總裁授權(quán)主管監(jiān)察工作的集團(tuán)副總裁；監(jiān)察部門(mén)

48、負(fù)責(zé)人指集團(tuán)監(jiān)察中心總經(jīng)理，分支監(jiān)察中心總經(jīng)理，地區(qū)/子公司監(jiān)察組組長(zhǎng)；被監(jiān)察人是指被監(jiān)察的部門(mén)、地區(qū)/子公司和人員；本制度時(shí)間計(jì)算，均不含當(dāng)天和在途的時(shí)間，遇有法定節(jié)假日自然順延。監(jiān)察中心根據(jù)本制度制定監(jiān)察工作相關(guān)實(shí)施細(xì)則。本制度在執(zhí)行過(guò)程中造成或產(chǎn)生不同理解或本制度未有規(guī)定的，由集團(tuán)監(jiān)察中心做出說(shuō)明和修訂。本制度自簽發(fā)之日起施行，如以前規(guī)定與本制度沖突，按本制度執(zhí)行。xx地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 立 案 通 知 書(shū) 監(jiān)通字20 號(hào) ： 因涉嫌 （違法、違紀(jì)、失職），已經(jīng)于 年 月 日被 立案調(diào)查。特此通知。集團(tuán)監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日簽收人： 年 月 日見(jiàn)證人： 年 月 日 注意事項(xiàng)：1.已經(jīng)通知立案的，未經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意，被調(diào)查人所在單位及其上級(jí)主管部門(mén)不得對(duì)其進(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)、辭退。2.受送達(dá)人拒絕簽收的，由送達(dá)人邀請(qǐng)與受送達(dá)人沒(méi)有利害關(guān)系的部門(mén)/子公司領(lǐng)導(dǎo)到場(chǎng)見(jiàn)證并簽名，在通知書(shū)上注明情況。xx地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 決 定 書(shū) 監(jiān)決字20 號(hào)第一部分：違紀(jì)部門(mén)/人的基本情況；第二部分：監(jiān)察部門(mén)在監(jiān)察工作中調(diào)查認(rèn)定的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)、證據(jù)、法律