1、泓域/閃蒸非織造技術裝備公司企業管理分析閃蒸非織造技術裝備公司企業管理分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113533216 一、 產業環境分析 PAGEREF _Toc113533216 h 2 HYPERLINK l _Toc113533217 二、 堅持標準引領，完善質量保障能力 PAGEREF _Toc113533217 h 3 HYPERLINK l _Toc113533218 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc113533218 h 3 HYPERLINK l _Toc113533219 四、 股利政策的目的 PAGEREF _Toc1

2、13533219 h 4 HYPERLINK l _Toc113533220 五、 股利形式 PAGEREF _Toc113533220 h 5 HYPERLINK l _Toc113533221 六、 流動資產的投資與管理 PAGEREF _Toc113533221 h 6 HYPERLINK l _Toc113533222 七、 固定資產管理 PAGEREF _Toc113533222 h 10 HYPERLINK l _Toc113533223 八、 生存空間的選擇 PAGEREF _Toc113533223 h 12 HYPERLINK l _Toc113533224 九、 知識管理

3、PAGEREF _Toc113533224 h 13 HYPERLINK l _Toc113533225 十、 技術創新 PAGEREF _Toc113533225 h 13 HYPERLINK l _Toc113533226 十一、 市場創新 PAGEREF _Toc113533226 h 17 HYPERLINK l _Toc113533227 十二、 融資時需要準備的文件 PAGEREF _Toc113533227 h 20 HYPERLINK l _Toc113533228 十三、 風險投資公司的項目選擇標準 PAGEREF _Toc113533228 h 20 HYPERLINK l

4、 _Toc113533229 十四、 項目基本情況 PAGEREF _Toc113533229 h 22 HYPERLINK l _Toc113533230 十五、 法人治理 PAGEREF _Toc113533230 h 25 HYPERLINK l _Toc113533231 十六、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc113533231 h 37 HYPERLINK l _Toc113533232 十七、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc113533232 h 47 HYPERLINK l _Toc113533233 十八、 項目風險分析 PAGEREF _Toc113533

5、233 h 51 HYPERLINK l _Toc113533234 十九、 項目風險對策 PAGEREF _Toc113533234 h 53 HYPERLINK l _Toc113533235 二十、 組織機構及人力資源配置 PAGEREF _Toc113533235 h 55 HYPERLINK l _Toc113533236 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc113533236 h 56產業環境分析貴陽，簡稱筑，別稱林城、筑城，是貴州省省會，國務院批復確定的中國西南地區重要的區域創新中心、中國重要的生態休閑度假旅游城市。截至2018年，全市下轄6個區、3個縣、代管1個縣級市，總面

6、積8034平方千米，建成區面積360平方千米，常住人口488.19萬人，城鎮人口368.24萬人，城鎮化率75.43%。貴陽地處中國西南地區、貴州中部，是西南地區重要的中心城市之一，貴州省的政治、經濟、文化、科教、交通中心，西南地區重要的交通、通信樞紐、工業基地及商貿旅游服務中心，全國綜合性鐵路樞紐，也是國家級大數據產業發展集聚區、呼叫中心與服務外包集聚區、大數據交易中心、數據中心集聚區。貴陽之名較早見于明（弘治）貴州圖經新志，因境內貴山之南而得名，元代始建順元城，明永樂年間，貴州建省，貴陽成為貴州省的政治、軍事、經濟、文化中心。境內有30多種少數民族，有山地、河流、峽谷、湖泊、巖溶、洞穴、瀑

7、布、原始森林、人文、古城樓閣等32種旅游景點，是首個國家森林城市、國家循環經濟試點城市、中國避暑之都，榮登中國十大避暑旅游城市榜首。2017年，復查確認保留全國文明城市稱號。2018年度中國國家旅游最佳優質旅游城市。2018年重新確認國家衛生城市。2019年1月12日，中國開放發展與合作高峰論壇暨第八屆環球總評榜，貴陽市榮獲2018中國國際營商環境標桿城市2018綠色發展和生態文明建設十佳城市兩項大獎。堅持標準引領，完善質量保障能力加強標準體系協同建設。推進上下游企業標準協同研究發布，推進醫療衛生、安全防護、土工、過濾、海洋等應用領域重點產品標準與應用規范的制修訂。積極參與國際標準制修訂工作，

8、加大國際標準轉化力度，提高標準國際化水平。開展行業質量提升行動。支持企業完善質量管理體系建設。在繩索、個體防護等領域開展國際對標工作，逐步縮小國內外產品質量差距。鼓勵社會組織等第三方機構開展質量評估，推動高端品質認證和質量評價工作，培育優質品牌。必要性分析1、現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通

9、過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。股利政策的目的派息分紅是股東權益的具體體現，也是公司有關權益分配和資金運作方面的重要決策。企業應該通過股利政策的制定與實施，體現以下目的：保障股東權益，平衡股東間利益關系。促進公司長期發展。

10、股利政策的基本任務之一是通過股利分配這條途徑，為增強公司發展后勁、保證企業擴大再生產的進行而提供足夠的資金。穩定股票價格。一般而言，公司股票在市場上的股價過高或過低都不利于公司的正常經營和穩定發展。股價過低，必然影響公司聲譽，不利于今后增資擴股或負債經營，也可能引發被收購兼并事件；股價過高，會影響股票的流動性，并將留下股價急劇下降的隱患；股價時高時低、波動劇烈，將動搖投資者的信心，成為投機者的投資對象。因此，保證股價穩定成為股利分配政策的目標。股利形式1.現金股利現金股利是公司以貨幣形式發給股東的投資收益，是最普遍的股利形式。支付現金股利要求公司必須有足夠的凈利潤和現金，要綜合分析企業的投資機

11、會、融資能力等各方面因素，確定適當的現金股利支付率。2.股票股利股票股利是公司利用增發股票的方式代替現金股利向投資人支付的投資收益。其具體形式有送股、配股和股票回購等。送股是指公司將紅利或公積金轉為股本，按增加的股票比例派送給股東。如每10股送5股，是指每持有10股股票的股東可無償分到5股。配股是指公司在增發股票時，以一定的比例按優惠價格配售給老股東的股票。配股和送股的區別在于：配股是有償的，送股是無償的。配股成功會使公司現金增加。配股實質上是給予老股東的補償，是一種以優惠價格購買股票的權利。股票回購是指上市公司從股票市場上購回本公司一定數額的、發行在外的股票。股票股利的發放對所有者權益的總額

12、并沒有影響，它既不導致現金資產的流出，也不導致負債的增加。由于企業價值未改變，從理論上講，如果企業配股或送股，企業股票的數量會增加，股票數量增加會造成股票價格的下降，由于價格的下降可能會吸引一部分投資人購買，而購買量的增加又會造成股票價格的上漲，使投資人得到更多的好處。流動資產的投資與管理流動資產包括現金、短期投資、應收及預付款項、存貨等。流動資產的特點是流動性大、周轉期短。流動資產一般在企業全部投資中占有很大比重，因此對流動資產管理水平的高低直接關系到企業資產的效率和經營效益。1.現金及有價證券管理現金是指以貨幣形態占用的資金，包括庫存現金、銀行存款等。現金是企業可以立即作為支付手段的資產，

13、在企業所擁有的全部資產中，現金的流動性最大。由于企業持有現金屬于非收益性資產，因此，對現金的管理主要圍繞以下兩個目標進行：一是保證企業生產經營對現金的需要；二是盡量縮小企業閑置現金數量，提高資金的收益率。此外，企業常利用臨時閑置的資金購入有價證券作為現金的替代儲備，其性質與現金有許多類似之處，因此，往往將現金與有價證券結合起來管理?，F金與有價證券管理的關鍵就是要根據現金預算對現金收付的要求，合理地優化企業持有的現金余額，即目標現金余額。現金是一種盈利率很低的資產，企業的庫存現金沒有收益，銀行存款的利息率一般也低于企業經營所得的投資報酬率。因此，企業持有的現金過多，會降低企業的資產收益率，但如果

14、企業的現金余額過少，又可能導致企業喪失支付能力，增加企業的財務風險。企業在現金余額的確定上面臨著收益與風險的權衡，目標現金余額就是一個既能保證企業經營對現金的需要，又能使持有現金的代價最低的現金數量。在成熟的證券市場條件下，企業可將現金管理與有價證券管理結合起來，當現金過多時，就進行有價證券投資，以獲取高于銀行存款利率的報酬；而當現金較少時，就售出有價證券，以換回現金。企業目標現金余額取決于企業對現金的需要量、有價證券的利息率以及現金與有價證券之間的轉換成本。目前在我國證券市場上流通的有價證券主要有國庫券、金融債券、企業債券和股票等，其特點是可在二級市場上流通，具有很強的變現能力。這里有價證券

15、投資管理所指的是：當企業持有的現金余額超過正常經營活動的需要時，就可將閑置現金投資于有價證券，以獲取，比銀行存款利率更高的報酬率。和其他資產投資時主要關注收益性和風險性稍有不同，企業在進行有價證券投資與管理時還應注意以下三個問題：證券的安全性、證券的流動性和證券的期限性。2.應收賬款管理應收賬款是企業因除銷商品或勞務而形成的應收款項，是企業流動資產的一部分。應收賬款相當于企業向客戶提供的短期貸款。企業提供商業信用的目的在于擴大產品銷路，增加企業收益，但提供商業信用必然加大企業無法收回賬款的風險，因此，企業對應收賬款的管理就是對其應收賬款上的投資進行收益與風險的權衡，制定出最優的信用政策。所謂信

16、用政策就是通過權衡收益和風險，對最優應收賬款水平進行規劃和控制的一些原則性規定，以及企業針對不同信用狀況的客戶采取不同政策的原則性規定。企業的信用政策包括信用標準、信用條件和收賬政策。信用標準就是企業同意給予顧客信用所要求的最低標準，它反映了應收賬款的質量水平。信用標準通常用壞賬損失率表示，壞賬損失是由于客戶違約不支付貨款而造成的損失。信用條件是企業規定客戶支付除銷款項的條件，包括信用期限和現金折扣兩項內容。信用期限是企業為客戶規定的最長付款時間，如30天內付款等?，F金折扣是企業為使買方盡早支付貨款而給予提前付款客戶的貨款優惠。收賬政策是指企業向客戶收取逾期尚未付款的應收賬款的程序。收賬費用是

17、確定收賬政策時需要考慮的重要因素之一。收賬費用包括收賬所花的郵電通信費、派專人收款的差旅費和不得已時的法律訴訟費用等。要確定適宜的收賬費用水平，就要在收賬費用與壞賬損失和應收賬款機會成本之間進行權衡。企業信用政策和收賬政策的制定都面臨著報酬與成本的權衡問題。制定應收賬款管理最優策略須將信用標準、信用條件和收賬政策三者結合分析，決策中應比較每一種政策改變后的收益與改變后的成本，通過比較，選擇最優的政策。3.存貨管理存貨是企業在生產經營過程中為銷售或耗用而儲備的物資，包括各種原材料、在產品、產成品。存貨是流動資產中所占比例較大的項目，在工業企業中占流動資產的50%60%，因此，存貨管理水平的高低對

18、企業財務狀況影響極大。存貨管理的目的是既要充分保證生，產經營對存貨的需要，又要盡量避免存貨積壓，降低存貨成本。存貨成本包括采購成本、訂貨成本、儲存成本和缺貨成本四個部分。存貨管理的首要任務就是要合理確定一次訂購的批量大小，由于訂貨成本與訂購批量成反比，儲存成本與訂購批量成正比，采購成本在無數量折扣時；一般與訂購批量無關，缺貨成本難以計量有時不予考慮，則存貨成本主要取決于訂貨成本和儲存成本。因此，經濟訂購批量就是使一定時期內訂貨成本和儲存成本之和最低的每次訂購批量。在企業的實際存貨管理中可能存在每批訂貨不是一次到達，而是在一定時期內每日均衡到達，或者是不允許缺貨等各種情況，對應地可以有相應的經濟

19、訂購批量的計算公式。固定資產管理固定資產是指使用期限超過一年，單位價值在規定標準以上，并且在使用過程中保持原有實物形態的資產，包括房屋及建筑物、機器設備、運輸設備、工具器具等。（一）固定資產分類企業固定資產按其經濟用途和使用情況可分為以下六類：1.生產用固定資產這是指企業生產單位和為生產服務的行政管理部門使用的各種固定資產，包括建筑物、運輸設備、生產設備、儀器及試驗設備以及消防用具等生產使用的固定資產。2.非生產用固定資產這是指非生產單位使用的各種固定資產，如職工宿舍、俱樂部、食堂、浴室等單位所使用的房屋、設備、器具等。3.租出固定資產這是指出租給外單位使用的多余或閑置的固定資產。4.未使用固

20、定資產。這是指尚未使用的新增固定資產，調入尚待安裝的固定資產，進行改建、擴建的固定資產，以及長期停止使用的固定資產。5.不需用固定資產這是指本企業目前和今后都不需用，準備處理的固定資產。6.融資租人固定資產這是指企業以融資租賃方式租入的機器設備、運輸設備和生產設備等固定資產。（二）固定資產折舊除房屋及建筑物以外的未使用、不需用的固定資產，以經營租賃方式租入的固定資產，已提足折舊的但繼續使用的固定資產，以及提前報廢的固定資產等，不屬于計提折舊的范圍。企業固定資產折舊，從固定資產投入使用月份的次月起，按月計提；停止使用的固定資產，從停用月份的次月起，停止計提折舊。固定資產折舊方法有：平均年限法、工

21、作量法、雙倍余額遞減法、年數總和法等。生存空間的選擇任何企業要想生存與發展必須首先找到自己的生存空間，而對于處于創業階段的高科技中小企業而言，市場空間是生存空間最重要的部分，也是最直接的體現形式，企業只有預見、把握住了極其寶貴的市場空間，才能克服種種創業困難。高科技中小創業企業的市場空間主要有地域型、時差型、地域時差綜合型、制度保護型及特殊需求型等多種。當不同地域的市場需求存在一定的差異，而強大的競爭者又忽視了這一差異，或當競爭對手無暇顧及該市場時，就給高科技中小企業留下了開拓地域型市場空間的機會；當市場對某一產品服務有需求或有潛在需求，而國內外競爭者尚未涉足該領域時，時差型市場空間就出現了；

22、當地域對區外競爭企業的進入構成一些障礙，會延遲競爭對手進入時，區內企業就有了地域時差綜合型市場空間；當國家對國外產品采購實行許可證制度限制時，就會給企業留下制度保護型的生存空間；此外，如軍方等特殊需求也可能成為企業的市場空間。總之，把握住市場空間是中小企業生存與發展的關鍵問題之一。知識管理前面實際上已經提到，創立期企業人才流失造成的不僅是人才損失，而更重要的是可能將其競爭力的核心部分一技術泄露出去。因此，知識管理的問題是非常重要的。在現實經濟活動中往往存在很多矛盾。如果將知識牢牢掌握在創業團隊自己手里，那么，這個企業是無論如何都做不大的，如果由非創業團隊掌握著核心知識，就有可能存在技術泄露的風

23、險。如何防范和管理呢？首先，如果是可以申請專利的技術，可以申請專利。其次，如果是無法或者不便申請專利的技術，而又有必要讓其他人員掌握，那么，就想辦法讓這些人成為核心人員，以穩定這些人員。最后，對于重要的技術，需要建立知識檔案。技術創新技術創新是企業創新活動的重要領域，許多學者和實踐者對此有積極的貢獻，下面是對部分學者貢獻的簡單介紹。索羅提出技術創新成立的兩個條件，即新思想來源和以后階段的實現發展。這一“兩步論”被認為是技術創新概念界定研究上的一個里程碑。此后，不少學者都在技術創新概念上作過較接近的研究，到1962年，才由伊諾斯在石油加工業中的發明與創新一文中首次直接明確地對技術創新下定義。伊諾

24、斯認為，“技術創新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開拓市場等”。顯然他是從行為集合角度來定義技術創新的。另外，林恩則首次從創新時序過程角度來定義技術創新，認為技術創新是“始于對技術的商業潛力的認識而終于將其完全轉化為商業化產品的整個行為過程”。曼斯費爾德的研究對象主要側重于產品創新，對技術創新的定義常為后來的學者認可并采用。他認為，產品創新是從企業對新產品的構思開始，以新產品的銷售和交貨為終結的探索性活動。厄特巴克在20世紀70年代的創新研究中獨樹一幟，他在1974年發表的產業創新與技術擴散中認為，“與發明或技術樣品相區別，創新就是技術

25、的實際采用或首次應用”。弗里曼是技術創新方面的著名學者，他對創新的研究有兩個特點：一是作為一個經濟學家，更多地從經濟角度來考察創新；二是把創新對象基本上限定為規范化的重，要創新。他認為，技術創新在經濟學上的意義只是包括新產品、新過程、新系統和新裝備等形式在內的技術向商業化實現的首次轉化。因此他在1973年發表的工業創新中的成功與失敗研究中認為，“技術創新是一個技術的、工藝的和商業化的全過程，其導致新產品的市場實現和新技術工藝與裝備的商業化應用”。其后，弗里曼在1982年的工業創新經濟學中明確指出，技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。20世紀80年代中期，繆爾塞對幾十年

26、來在技術創新概念和定義上的多種主要觀點和表述作了較系統的整理分析。在其收集的300余篇相關論文中，約有3/4的論文在技術創新界定上接近于以下表述：當一種新思想和非連續性的技術活動經過一段時間，后，發展到實際和成功應用的程序，就是技術創新。在此基礎上，繆爾塞將技術創新重新定義為：技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。這一定義突出了技術創新在兩方面的特殊含義：一是活動的非常規性，包括新穎性和非連續性；二是活動必須獲得最終的成功實現。應當說，這一定義是比較簡練地反映了技術創新的本質和特征的，但至今國外仍未形成嚴格統一的技術創新定義。技術創新的分類方法基本上可以歸納為兩大范疇

27、：一是宏觀與微觀分類法，主要劃分依據是創新層次與范圍。有代表性的宏觀分類法是英國科學政策研究機構的技術創新產出/應用分類法；微觀分類法主要有厄特巴克等人的過程創新與產品創新分類法等。二是創新客體與主體分類法，主要劃分依據是創新活動的技術變動強度與對象；主要有弗里曼的客體分類法和帕維特的主體分類法。技術創新還可以按技術開發型和市場開發型進行分類，這里不一一討論。下面僅簡要介紹漸進性創新和根本性創新、產品創新和過程（工藝）創新這兩種分類。1.漸進性創新和根本性創新根據技術創新過程中技術變化強度的不同，技術創新可分為漸進性創新和根本性創新。漸進性創新是指對現有技術的改進引起的漸進的、連續的創新。根本

28、性創新是指技術有重大突破的技術創新。它常常伴隨著一系列漸進性的產品創新和工藝創新，并在一段時間內引起產業結構的變化。2.產品創新和過程（工藝）創新根據技術創新中創新對象的不同，技術創新可分為產品創新和過程創新。產品創新是指技術上有變化的產品的商業化。按照技術變化量的大小，產品創新可分成重大（全新）的產品創新和漸進（改進）的產品創新。產品用途及其應，用原理有顯著變化者可稱為重大產品創新。重大的產品創新往往與技術上的重大突破相聯系，比如集成電路技術的突破帶來了眾多電子產品的換代，數字化技術的進步導致了電子產品市場整體格局改變等。漸進（改進）的產品創新是指在技術原理沒有重大變化的情況下，基于市場需要

29、對現有產品所作的功能上的擴展和技術上的改進。我們不能輕視漸進或改進式的創新，正是這類創新，不斷地吸引大量的顧客，為企業產品開辟了廣闊的市場前景。過程創新，也稱工藝創新，是指產品的生產技術的變革，它包括新工藝、新設備和新的組織管理方式。過程（工藝）創新同樣也有重大和漸進之分。技術創新的經濟意義往往取決于它的應用范圍和對需求的滿足，而不完全取決于是產品創新還是過程（工藝）創新。市場創新市場是企業生存發展的生命線，許多商業模式上的創新就體現為市場創新。當然，其中也會有技術創新的成分。從市場實現的角度來講，企業一般的市場行為往往只能保持今天的市場，只有不斷地創新才能開拓企業未來的市場。企業對市場的重視

30、最重要的體現就是進行市場創新，市場創新是企業市場營銷戰略和技巧發展的必然。企業對市場的認識先后經歷了以下五個階段：（1）以生產觀念為導向的階段。生產觀念是一種最古老的指導企業市場營銷活動的觀念，它產生于賣方市場的條件下。這種觀念認為消費者喜愛那些可到處買到并且價格低廉的產品，因此企業應致力于獲得高生產效率和廣泛的銷售覆蓋面。（2）以產品觀念為導向的階段。產品觀念認為，消費者最喜歡那些高質量、多功能和有特色的產品。因而產品導向型企業總是致力于生產高值產品，并不斷改進產品，使之日臻完美。產品觀念容易導致企業的“營銷近視”，即不適當地把注意力放在產品上而不是放在消費者的需要上。（3）以推銷觀念為導向

31、的階段。推銷觀念是在賣方市場向買方市場轉化期間產生的，它是一種以產定銷的企業經營哲學。這種觀念認為，如果聽其自然，消費者通常不會足量購買某一種企業的產品，因而企業必須積極推銷和進行大量促銷活動。企業如果能針對消費者的心理，采取一系列有效的推銷和促銷手段，使消費者對企業的產品發生興趣，就能刺激消費者大量購買。（4）以營銷觀念為導向的階段。營銷觀念的形成是企業對市場認識的一次“革命”。營銷觀念認為實現企業目標的關鍵在于正確確定目標市場的需要和欲望，并且比競爭對手更有效、更有利地傳送目標市場所期望滿足的東西。營銷觀念的形成，不僅從形式上，更是從本質上改變了企業營銷活動的指導原則，是企業經營哲學從以產

32、定銷轉變為以銷定產，第一次擺正了企業與顧客的位置。（5）以社會營銷觀念為導向的階段。社會營銷觀念是用來修正、取代市場營銷觀念的。這一觀念認為，企業的任務是確定諸目標市場的需要、欲望和利益，并以保護或者提高消費者和社會福利的方式，比競爭者更有效、更有利地向市場提供所期待的滿足，社會營銷觀念要求企業在制定營銷決策時權衡三方面的利益，即企業利潤、消費者需求的滿足和社會利益。企業對市場認識的每一次進步都帶來一系列的市場創新活動，這些市場創新活動成為營銷理論發展與完善的基礎。營銷理論發展與完善又反過來促進著企業的市場創新活動。綜上所述，市場創新是指：企業管理者把社會需要轉化為有利于企業的各種機會。市場創

33、新過程的本身涉及企業的各項內部活動，其最終目的依然是如何從根本上使顧客和社會需求得到更高的滿足?，F代企業的市場創新可通過以下四條基本途徑來進行：第一，開辟一個全新的尚未被人們所認識的市場，滿足人們有意識的市場需求已為企業廣泛實踐；第二，創造企業在市場上的持久競爭優勢；第三，謀求占有更大的市場份額的創新策略；第四，營銷手段的創新。優秀的市場營銷與普通市場營銷的最大區別在于服務。營銷手段的創新關鍵在于服務創新。服務創新是指一切能增加產品附加價值、便利消費者的新舉措，如服務項目的增加、服務態度的改善、服務設施的改進及服務方式的推陳出新等。市場創新往往與技術創新相互滲透、相互促進，這是企業管理者必須深

34、刻認識并積極拓展的重要內容。同時，企業在進行市場創新的時候，亟須政府支持和援助，這是當今世界市，場快速變化和激烈競爭導致的必然趨勢，企業萬萬不可忽視政府資源的巨大威力。從發達國家提出低碳經濟概念，到部分國家提出征收“碳排放稅”，這些政府行為就是市場創新的“潛臺詞”，將很快促使市場格局的演變。學習企業管理、學習企業創新，一定要懂得爭取各方資源的支持，尤其是政府。融資時需要準備的文件創業者需要準備一些文件來證明：本人的素質，公司管理隊伍的素質和水平，公司的發展前景。如果公司剛剛創業，則對于前兩者，可以用一些歷史業績來證明。如果公司處于擴張期，則除了用歷史業績以外，還需要用公司歷年來的財務報表等證明

35、。對于公司的發展前景，則需要有發展計劃。簡單地說，創業計劃是一種管理資源以獲得利潤的方式或程序。一個計劃應該包括現在的情況和目標，以及要達到目標所應該采取的方式。因此，創業計劃應該回答4個問題：公司所處的環境和現在的情況如何？公司的資源和優劣勢情況如何？目標是什么？如何才能達到目標？風險投資公司的項目選擇標準不同國家、不同地區和不同的風險投資公司的項目選擇標準均有所差異。但是，概括起來存在一些共同點。第一，退出的考慮。無論是在中國投資的國外風險投資公司還是中國境內的風險投資公司，他們的一個共同特點是在選擇項目時首先考慮退出的問題。這可能與我國目前缺少退出環境（如二板市場）有關。第二，創業者素質

36、。風險投資公司對創業者素質考慮得比較多的是：人品、觀念、經營管理能力和技術水平。其中，風險資本家認為前三者往往比創業者的技術水平更重要。因為作為一個企業，需要各種人才。如果創業者在前三者中有所欠缺，結果可能會造成：不能凝聚人才和留住人才；不能有效地開拓市場，很可能被競爭者擊敗。第三，管理隊伍。對于擴張期的投資，考慮得較多的是管理隊伍。管理隊伍的組成既反映了創業者是否具有凝聚人才的能力，同時也反映了這個企業是否具有后勁。風險資本家對有過經營失敗記錄的管理者是持謹慎態度的。主要管理部門存在人才缺陷，或者由于公司的規模不同，使得各部門不能及時調整他們的工作角色時，可通過聘用在這領域有豐富經驗的專家作

37、為公司的非執行董事，協助管理隊伍進行公司的日常管理。第四，所屬行業和技術帶頭人。風險投資的行業一般是所謂的朝陽行業，最近幾年投資最多的是Internet行業、IT行業、通信行業、生物和醫療行業、新能源行業等。特別是Internet行業，它在國外容易上市，并且容易被大眾投資者所接受和看好。這種行業即使在上市時還沒有利潤，其股票價格也在不斷上漲。另外，有的風險投資機構也非常重視創業公司中技術帶頭人的水平，他們認為，如果技術帶頭人不是一流的，那么，該公司也不可能有一流的技術和產品。第五，項目前景?？疾旃镜陌l展前景時，主要依據其發展計劃。風險資本家往往把現實的和可實現的未來收益綜合起來考慮。風險資本

38、家希望受資公司不是為了開發新技術而做研究工作，而是為滿足某一種新產品的特殊需要而從事新技術的開發。因而對發展前景的考察，與其說是對技術本身可行性的考察，倒不如說是對新技術在新產品商業化過程可行性方面的考察，包括現有的競爭水平、技術的創新水平、市場進入的壁壘以及供應商和客戶的討價還價能力。項目基本情況（一）項目投資人xx（集團）有限公司（二）項目地點項目選址位于xx（以最終選址方案為準）。（三）項目實施進度項目建設期限規劃12個月。（四）投資估算項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資6528.24萬元，其中：建設投資5153.53萬元，占項目總投資的78.94

39、%；建設期利息55.89萬元，占項目總投資的0.86%；流動資金1318.82萬元，占項目總投資的20.20%。（五）資金籌措項目總投資6528.24萬元，根據資金籌措方案，xx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本金）4247.00萬元。根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額2281.24萬元。（六）經濟評價1、項目達產年預期營業收入（SP）：12800.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：10654.83萬元。3、項目達產年凈利潤（NP）：1567.40萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：17.56%。5、全部投資回收期（Pt）：6.01年（含建設期12個月）。6、達產年盈虧平衡

40、點（BEP）：4981.64萬元（產值）。（七）主要經濟技術指標主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1總投資萬元6528.241.1建設投資萬元5153.531.1.1工程費用萬元4497.301.1.2其他費用萬元548.171.1.3預備費萬元108.061.2建設期利息萬元55.891.3流動資金萬元1318.822資金籌措萬元6528.242.1自籌資金萬元4247.002.2銀行貸款萬元2281.243營業收入萬元12800.00正常運營年份4總成本費用萬元10654.835利潤總額萬元2089.876凈利潤萬元1567.407所得稅萬元522.478增值稅萬元460.809稅金及

41、附加萬元55.3010納稅總額萬元1038.5711盈虧平衡點萬元4981.64產值12回收期年6.0113內部收益率17.56%所得稅后14財務凈現值萬元930.80所得稅后法人治理（一）股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行

42、政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大

43、會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。5、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴訟；監事會執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前

44、款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股

45、東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（5）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。8、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。9、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務?？毓晒蓶|應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損

46、害公司和社會公眾股股東的利益。（二）董事1、公司設董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。公司不設獨立董事，設董事長1名，由董事會選舉產生。2、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）決定公司內部管理機構的設置；（7）根據董事長的提名，聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書，根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的

47、修改方案；（10）管理公司信息披露事項；3、董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權利，以及公司治理結構是否合理、有效等情況進行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。董事會議事規則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。6、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和

48、其他應由公司法定代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律法規規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。7、董事會可以授權董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權，該授權需經由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權內容應明確、具體。除非董事會對董事長的授權有明確期限或董事會再次授權，該授權至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責時應自動終止。董事長應及時將執行授權的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者

49、不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。10、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議，董事會應當于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規定的其他方式通知全體董事和監事。12、董事會會議通知包括以下內容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發出通知的日期。13

50、、董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關聯交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表

51、決的方式，而不得采用其他方式。16、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。17、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，董事會會議記錄應當真實、準確、完整。出席會議的董事、信息披露事務負責人和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括以下內容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席

52、董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。19、董事應當在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔責任。董事會決議違反法律、法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。（三）高級管理人員1、公司設總經理1名，由董事會聘任或解聘。公司設副總經理3名，由董事會聘任或解聘。公司總經理、副總經理、財務總監為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形，同時適用于高級管理人

53、員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經理每屆任期3年，總經理連聘可以連任。5、總經理對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的經營管理工作，組織實施董事會的決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務總監；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）擬定公司職工的工

54、資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；（9）公司章程或董事會授予的其他職權?？偨浝砹邢聲h。6、總經理應制訂總經理工作細則，報董事會批準后實施。7、總經理工作細則包括下列內容：（1）總經理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。8、總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經理辭職的具體程序和辦法由總經理與公司之間的勞務合同規定。9、副總經理由總經理提名，經董事會聘任或解聘。副總經理協助總經理開展公司的研發、生產、銷售等經營工作，

55、對總經理負責。10、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。（四）監事1、公司設監事會。監事會由三名監事組成，監事會設主席1人。監事會主席由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持監事會會議。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會選舉產生。2、監事會行使下列職權：（1）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；（2）檢查公司財務；（3

56、）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（4）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（5）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；（6）向股東大會提出提案；（7）依照公司法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（8）發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔。3、監事會每6個月至少召開一次會議。監事可以提議召開臨時監事會會議。監事會決

57、議應當經半數以上監事通過。4、監事會制定監事會議事規則，明確監事會的議事方式和表決程序，以確保監事會的工作效率和科學決策。監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言作出某種說明性記載。監事會會議記錄作為公司檔案保存10年。5、監事會會議通知包括以下內容：（1）舉行會議的日期、地點和會議期限；（2）事由及議題；（3）發出通知的日期。SWOT分析說明（一）優勢分析（S）1、公司具有技術研發優勢，創新能力突出公司在研發方面投入較高，持續進行研究開發與技術成果轉化，形成企業核心的自主知識產權。公司產品在行業中的始終保持良好的技術與質量優勢。此外，公司目前主要生產線為使用自有技術開發而成。2、公司擁有技術研

58、發、產品應用與市場開拓并進的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業多年研發、經營管理與市場經驗的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩定的核心團隊促使公司形成了高效務實、團結協作的企業文化和穩定的干部隊伍，為公司保持持續技術創新和不斷擴張提供了必要的人力資源保障。3、公司具有優質的行業頭部客戶群體公司憑借出色的技術創新、產品質量和服務，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優質客戶保持穩定的合作關系，對于行業的核心需求、產品變化趨勢、最新技術要求的理解更為深刻，有利于研發生產更符合市場需求產品，提高公司的核心競爭力。4、公司在行業中占據較為有利的競爭地位公司經過多年深耕，已在

59、技術、品牌、運營效率等多方面形成競爭優勢；同時隨著行業的深度整合，行業集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應的安全與穩定，在現有競爭格局下對于公司產品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續發展的有力支撐。（二）劣勢分析（W）1、資本實力不足公司發展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產能建設、研發投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及智能制造產業升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進一步提高技術水平、優化產品結構，增強自身的競爭力。2、產能瓶頸制約公司產品核心技術國內領先，產品質量獲得客戶高度認可，但

60、未來隨著業務規模擴大、產品質量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公司現有產能已不能滿足日益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產品需求量，產能成為制約公司快速發展的重要因素，可能會削弱公司未來在國內外市場的核心競爭力。（三）機會分析（O）1、符合我國相關產業政策和發展規劃近年來，我國為推進產業結構轉型升級，先后出臺了多項發展規劃或產業政策支持行業發展。政策的出臺鼓勵行業開展新材料、新工藝、新產品的研發，促進行業加快結構調整和轉型升級，有利于本行業健康快速發展。2、項目產品市場前景廣闊廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業持續增長。3、公司具備成熟的生產技術及管理經驗公司經過多年的技術改造