3-2 劉鐵-證券從業-證券市場基礎知識-沖-第五章（美工版2013.8.12）_第1頁
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文檔簡介

1、證券從業證券市場根底知識沖刺班主講老師：劉鐵第五章金融衍生工具考點列表1、考點1：金融衍生工具的概念和特征2、考點2：金融衍生工具的分類3、考點3：金融期貨的定義和特征4、考點4：金融期貨交易與普通遠期交易區別5、考點5：金融期貨的主要交易制度6、考點6：金融期貨的種類7、考點7：金融期貨的根本功能8、考點8：金融期權與期權類金融衍生產品9、考點9：存托憑證10、考點10：資產證券化11、考點11：結構化金融1、金融衍生工具又稱“金融衍生產品，是指建、立在根底產品或根底變量之上，其價格隨根底金融產品的價格變動的派生金融產品。2、金融衍生工具的根本特征 跨期性；杠桿性；聯動性；不確定性或高風險性

2、 考點1：金融衍生工具的概念和特征1、按照產品形態分類1獨立衍生工具2嵌入式衍生工具2、按照金融衍生工具自身交易的方式及特點分類1金融遠期合約2金融期貨標準化的遠期合同3金融期權4金融互換5結構化金融衍生工具 考點2：金融衍生工具的分類3、按照根底工具種類分類1股權類產品的衍生工具。 2貨幣衍生工具。3利率衍生工具。4信用衍生工具。5其他衍生工具。4、按照交易場所分類1交易所交易的衍生工具2場外交易市場OTC的衍生工具考點2：金融衍生工具的分類1、金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日按成交時約定的價格交割一定數量的金融工具金融變量的標準化協議。 考點3：金融期貨的定義和特征2、金融期

3、貨的根本特征與現貨交易比照5點1交易對象不同2交易目的不同3交易價格的含義不同4交易方式不同5結算方式不同考點3：金融期貨的定義和特征1交易場所、交易組織形式不同。 金融期貨必須在交易所集中交易，遠期交易在場外市場進行雙邊交易2交易的監管程度不同。 金融期貨交易至少受到1家以上的監管機構監管，而遠期交易那么受到較少監管。考點4：金融期貨交易與普通遠期交易區別3交易的內容不同： 金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的交易內容可協商確定。4交易的違約風險不同： 金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，違約風險小。后者的交易違約風險較大。考點4：金融期貨交易與普通遠期交易區別1集中交易制度2標準化的期貨合約和對沖機制 3保證金及其杠桿作用4結算所和無負債結算制度 5限倉制度6大戶報告制度 7每日價格波動限制及斷路器規那么考點5：金融期貨的主要交易制度1、種類：外匯期貨， 利率期貨， 股權類期貨2、1972年外匯期貨交易產生于芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)。3、短期國庫券期貨交易于1976年1月在芝加哥商業交易所推出4、股權類期貨包括以股票價格指數、單只股票、股票組合為根底資產的期貨合約。考點6：金融期貨的種類1套期保值功能2價格發現功能3投機功能4套利功能 考點7：金融期貨的根本功能1、期權又稱選擇權，是指

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