1、公司信息化項(xiàng)目管理辦法（試行）第一章總則第一條 為加強(qiáng)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）信息化項(xiàng)目（以下簡 稱項(xiàng)目）的管理，規(guī)范項(xiàng)目管理和建設(shè)程序，依據(jù)國家有關(guān)法律、法 規(guī)和十集團(tuán)公司信息化工作管理辦法*（ 2013年修訂版），制定本辦 法。第二條項(xiàng)目管理遵循統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一立項(xiàng)、統(tǒng)一管 理的，四統(tǒng)一原則，避免低效投資和重復(fù)建設(shè)。第三條本管理辦法適用于集團(tuán)公司總部、各級全資和控股子公 司（以下簡稱各級子公司），各級參股子公司參照執(zhí)行。第二章項(xiàng)目分類第四條信息化項(xiàng)目指以計(jì)算機(jī)、通信、網(wǎng)絡(luò)、信息安全及其它 信息技術(shù)為主要技術(shù)手段建設(shè)的企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理應(yīng)用系統(tǒng)和信 息化基礎(chǔ)設(shè)施、信息安全、系統(tǒng)管理

2、運(yùn)維等方面的項(xiàng)目。第五條 項(xiàng)目按建設(shè)主體分為三類：（一）I類項(xiàng)目：集團(tuán)公司統(tǒng)一建設(shè)的項(xiàng)目。即集團(tuán)公司統(tǒng)一規(guī) 劃設(shè)計(jì)、統(tǒng)一部署建設(shè)、統(tǒng)一實(shí)施應(yīng)用，各級子公司直接應(yīng)用的建設(shè) 項(xiàng)目。（二）H類項(xiàng)目：集團(tuán)公司建立整體系統(tǒng)框架，子公司分別實(shí)施的項(xiàng)目。即集團(tuán)公司設(shè)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)框架、選定廠商和產(chǎn)品，子公司分 別實(shí)施的信息化項(xiàng)目，集團(tuán)公司全面監(jiān)督實(shí)施過程。（三）B類項(xiàng)目：集團(tuán)公司制訂規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，子公司自行建設(shè)的 項(xiàng)目。即在集團(tuán)公司制訂的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)下，由各級子公 司進(jìn)行投資和建設(shè)的信息化項(xiàng)目。每類項(xiàng)目所包括的具體項(xiàng)目，由集團(tuán)公司信息化管理部門提出建議， 經(jīng)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后，在每年年初公布。第六條 項(xiàng)

3、目按重要程度分為三類：（一）重大項(xiàng)目：包括在I、H類項(xiàng)目中投資總額超過100萬元以 上，或?qū)瘓F(tuán)公司業(yè)務(wù)、管理和信息化工作有重大意義的項(xiàng) 目。（二）重要項(xiàng)目：包括在I、H類項(xiàng)目中投資總額低于100萬元，或B類項(xiàng)目中投資總額超過50萬元以上，或?qū)Ρ竟居兄卮笠?義，或需報(bào)請國家有關(guān)部門批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目。（三）一般項(xiàng)目：不包括在重大項(xiàng)目和重要項(xiàng)目范圍內(nèi)的其他項(xiàng)目。第三章主要管控環(huán)節(jié)第七條 項(xiàng)目管理主要環(huán)節(jié)包括：項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目可行性研究、 項(xiàng)目立項(xiàng)審批、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目應(yīng)用評價(jià)八個主要環(huán)節(jié)。第八條集團(tuán)公司和各級子公司的信息化管理部門是項(xiàng)目管理部門，主要應(yīng)用部門是項(xiàng)目建設(shè)部門

4、。第九條 重大項(xiàng)目應(yīng)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，由項(xiàng)目建設(shè)部門 負(fù)責(zé)。第十條 重大項(xiàng)目和重要項(xiàng)目必須進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)審批。二級及二 級以下子公司申請立項(xiàng)的項(xiàng)目由二級子公司項(xiàng)目管理部門填報(bào)，信息 化項(xiàng)目立項(xiàng)審批申請表，報(bào)送集團(tuán)公司信息化管理部門審批。第十一條 項(xiàng)目建設(shè)部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目采購和項(xiàng)目實(shí)施， 項(xiàng)目管理部門配合并監(jiān)督。第十二條 項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收和項(xiàng)目應(yīng)用評價(jià)，項(xiàng)目建 設(shè)部門參與配合。第四章項(xiàng)目管理內(nèi)容及要求第一節(jié)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段第十三條 各級子公司項(xiàng)目管理部門根據(jù)集團(tuán)公司信息化規(guī)劃 和本公司需求，負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目年度建設(shè)計(jì)劃，并結(jié)合全面預(yù)算管理工 作，將計(jì)劃納入年度預(yù)算中。第十四條 二級子公

5、司項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)匯總下屬子公司項(xiàng)目年 度建設(shè)計(jì)劃，填報(bào)，信息化項(xiàng)目年度建設(shè)計(jì)劃表給集團(tuán)公司信息化管 理部門。報(bào)送時(shí)間是11月底前報(bào)送下年度計(jì)劃。第十五條 集團(tuán)公司各部門于11月底前將本部門下年度的年度 建設(shè)計(jì)劃報(bào)給集團(tuán)公司信息化管理部門。第十六條集團(tuán)公司信息化管理部門負(fù)責(zé)匯總、審查上報(bào)的年度 建設(shè)計(jì)劃，編制集團(tuán)公司年度建設(shè)計(jì)劃，報(bào)請集團(tuán)公司信息化工作領(lǐng) 導(dǎo)小組審批。第十七條 年度建設(shè)計(jì)劃是項(xiàng)目執(zhí)行的依據(jù)，未列入計(jì)劃的項(xiàng)目 需履行相關(guān)審批程序納入年度建設(shè)計(jì)劃后方可執(zhí)行。第十八條二級子公司項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督下屬公司的年度 建設(shè)計(jì)劃的執(zhí)行情況，填報(bào)，信息化項(xiàng)目年度（上半年）建設(shè)計(jì)劃執(zhí)行 情況表，

6、于每年7月15日前向集團(tuán)公司信息化管理部門報(bào)送本年 度/上半年建設(shè)計(jì)劃執(zhí)行情況，1月底前報(bào)送上一年度建設(shè)計(jì)劃的執(zhí) 行情況。第十九條集團(tuán)公司信息化管理部門負(fù)責(zé)抽查年度建設(shè)計(jì)劃中項(xiàng) 目執(zhí)行情況，重點(diǎn)監(jiān)督集團(tuán)公司年度建設(shè)計(jì)劃中的重大和重要項(xiàng)目的 執(zhí)行情況。第二十條 項(xiàng)目建設(shè)部門可自行編制或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè) 計(jì)單位編制可行性報(bào)告，可行性研究報(bào)告應(yīng)按照，集團(tuán)公司信息化項(xiàng) 目可行性研究報(bào)告編制模板編制。第二十一條 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，應(yīng)由項(xiàng)目建設(shè)部門簽字確認(rèn) 后報(bào)項(xiàng)目管理部門，經(jīng)審查符合要求后，方可組織評審。第二十二條 重大項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的評審，由集團(tuán)公司信 息化管理部門牽頭，項(xiàng)目建設(shè)部門和項(xiàng)目

7、管理部門派人參與；重要項(xiàng) 目和一般項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的評審，由項(xiàng)目管理部門牽頭，項(xiàng)目 建設(shè)部門參與。第二十三條 可行性研究報(bào)告的評審應(yīng)對項(xiàng)目的需求、目標(biāo)、內(nèi) 容、方案、技術(shù)路線、標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)分析、投資與效益、計(jì)劃進(jìn)度、組 織落實(shí)等方面提出評審意見。第二十四條 項(xiàng)目可研報(bào)告經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，才能申請立項(xiàng)。第二十五條 項(xiàng)目在準(zhǔn)備階段，需指派專人作為項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目 建設(shè)的管理工作。重大和重要項(xiàng)目，由項(xiàng)目建設(shè)部門牽頭，項(xiàng)目管理 部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的人員參加，成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人承擔(dān)項(xiàng) 目經(jīng)理職責(zé)。第二十六條 項(xiàng)目管理實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)有效掌 控項(xiàng)目開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，項(xiàng)目完成情況是項(xiàng)目經(jīng)

8、理工作業(yè)績考核的重 要內(nèi)容。第二十七條 重大和重要項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門應(yīng)指派專人參加項(xiàng) 目組，承擔(dān)支撐和協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理管理有關(guān)IT技術(shù)工作的職責(zé)。第二十八條 項(xiàng)目組負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目計(jì)劃、可行性研究報(bào)告、立項(xiàng) 申請、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目實(shí)施，配合做好項(xiàng)目驗(yàn)收和項(xiàng)目應(yīng) 用工作。第二十九條 項(xiàng)目建設(shè)部門負(fù)責(zé)提出立項(xiàng)申請，重大項(xiàng)目和重要 項(xiàng)目應(yīng)報(bào)送集團(tuán)公司審批；一般項(xiàng)目由本公司項(xiàng)目管理部門和本公司 領(lǐng)導(dǎo)審批，通過后報(bào)送集團(tuán)公司備案。第三十條 報(bào)請集團(tuán)公司審批項(xiàng)目，需填報(bào)，信息化項(xiàng)目立項(xiàng)審 批申請表L提供項(xiàng)目初步方案；重大項(xiàng)目應(yīng)提交可研報(bào)告和評審意 見。第三十一條 集團(tuán)公司信息化管理部門負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目立項(xiàng)申請

9、的 批復(fù)工作。自收到項(xiàng)目立項(xiàng)申請之日起，重大項(xiàng)目在15個工作日內(nèi)， 重要項(xiàng)目在10個工作日內(nèi)批復(fù)。第二節(jié)項(xiàng)目實(shí)施階段第三十二條 項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案包括項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目需求分析、項(xiàng)目 總體架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、安全、實(shí)施計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃等內(nèi)容。第三十三條 項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案由項(xiàng)目建設(shè)部門和項(xiàng)目管理部門共同 評審。評審不通過的項(xiàng)目，不得繼續(xù)執(zhí)行。第三十四條 項(xiàng)目采購包括項(xiàng)目軟、硬件設(shè)備的采購和項(xiàng)目承建 單位的選定。項(xiàng)目采購要遵守國家相關(guān)法律，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司相關(guān) 管理規(guī)定執(zhí)行。第三十五條 需立項(xiàng)審批的項(xiàng)目，在未有正式批復(fù)同意前，不得 啟動項(xiàng)目采購工作。第三十六條 項(xiàng)目采購合同中的采購種類、數(shù)量和金額不得超出 立項(xiàng)審批的

10、范圍。第三十七條 項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目實(shí)施過程中的工程質(zhì)量和進(jìn) 度，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織與協(xié)調(diào)。第三十八條 重大或重要項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目需求，可聘請專業(yè)機(jī)構(gòu) 擔(dān)任項(xiàng)目監(jiān)理，確保項(xiàng)目質(zhì)量和項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第三十九條 項(xiàng)目上線試運(yùn)行前，項(xiàng)目承建單位制定測試計(jì)劃， 嚴(yán)格測試。上線后，經(jīng)用戶全面測試，形成測試報(bào)告，由項(xiàng)目建設(shè)部門書面確 認(rèn)。第四十條 項(xiàng)目承建單位應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)劃，編制培訓(xùn)教程，對項(xiàng) 目管理、運(yùn)維、應(yīng)用的相關(guān)人員和用戶分別做好培訓(xùn)工作。第四十一條 項(xiàng)目培訓(xùn)結(jié)束后，須由項(xiàng)目承建單位填寫，信息化 項(xiàng)目培訓(xùn)結(jié)果確認(rèn)單L并由項(xiàng)目經(jīng)理簽字，作為項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容之一。第四十二條 在項(xiàng)目建設(shè)過程中，項(xiàng)目建設(shè)部門、項(xiàng)目

11、承建單位 須對項(xiàng)目過程文件資料進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。重要文件資料包括：可行 性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、合同及技術(shù)附件、詳細(xì)設(shè)計(jì)、測試計(jì)劃、測 試報(bào)告、用戶手冊、項(xiàng)目變更說明以及應(yīng)用軟件源代碼介質(zhì)等。第四十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收前，項(xiàng)目承建單位須將項(xiàng)目重要文件資料 移交給項(xiàng)目管理部門，填寫，信息化項(xiàng)目文件移交確認(rèn)單，由項(xiàng)目管 理部門簽字確認(rèn)。第三節(jié)項(xiàng)目收尾階段第四十四條 項(xiàng)目建設(shè)完成后應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收， 應(yīng)同時(shí)具備以下條件：（一）項(xiàng)目自正式上線始，重大和重要項(xiàng)目連續(xù)、安全、穩(wěn)定運(yùn)行3 個月以上，一般項(xiàng)目運(yùn)行1個月以上；（二）項(xiàng)目重要資料齊全，并已移交給項(xiàng)目管理部門；（三）項(xiàng)目承建單位向項(xiàng)目管理部門提

12、交驗(yàn)收申請。第四十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)由項(xiàng)目管理部門牽頭組織，項(xiàng)目建設(shè)部 門和相關(guān)部門參加。重大和重要項(xiàng)目的驗(yàn)收，應(yīng)成立驗(yàn)收小組。重大 項(xiàng)目的驗(yàn)收由集團(tuán)公司信息化管理部門負(fù)責(zé)組織，重要項(xiàng)目的驗(yàn)收由 集團(tuán)公司信息化管理部門派人參加。第四十六條 驗(yàn)收小組人員數(shù)量應(yīng)是3人以上，并為奇數(shù)。驗(yàn)收 小組成員三分之二以上通過，驗(yàn)收方可通過。集團(tuán)公司信息化管理部 門委派的驗(yàn)收人員，具有一票否決權(quán)利。第四十七條 重大項(xiàng)目在全面推廣應(yīng)用前要進(jìn)行試點(diǎn)運(yùn)行，試點(diǎn) 運(yùn)行時(shí)間不得少于一個月。試點(diǎn)運(yùn)行驗(yàn)收由項(xiàng)目建設(shè)部門和項(xiàng)目管理 部門共同參加。試點(diǎn)運(yùn)行驗(yàn)收通過后，方可全面推廣應(yīng)用，并按照項(xiàng) 目正式驗(yàn)收要求進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。 第四十

13、八條 項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，應(yīng) 參照，信息化項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告編制模板填寫項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告。第四十九條驗(yàn)收報(bào)告的驗(yàn)收結(jié)論明確表述了驗(yàn)收通過，標(biāo)志項(xiàng) 目驗(yàn)收通過，并視為項(xiàng)目建設(shè)完成。第五十條 驗(yàn)收報(bào)告由項(xiàng)目管理部門保存。重大項(xiàng)目的驗(yàn)收報(bào) 告，應(yīng)由集團(tuán)公司信息化管理部門保存一份。第五十一條 重大和重要項(xiàng)目，項(xiàng)目承建方應(yīng)有不低于項(xiàng)目總金 額5%的質(zhì)量保障款。質(zhì)量保障款須自項(xiàng)目驗(yàn)收之日起，至少6個月 后方可支付。第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)與變更管理第五十二條項(xiàng)目建設(shè)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)需求和實(shí)施范圍的風(fēng)險(xiǎn)管 理。項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求和實(shí)施范圍須在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目設(shè)計(jì)方 案中明確，一經(jīng)確認(rèn)原則上不再變更。第五十三條 項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管

14、理，對項(xiàng)目技術(shù) 架構(gòu)、項(xiàng)目承建單位技術(shù)能力、經(jīng)驗(yàn)、資質(zhì)和人員嚴(yán)格審查把關(guān)。第五十四條 項(xiàng)目建設(shè)部門和項(xiàng)目管理部門共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理風(fēng) 險(xiǎn)防范。確保人員、軟硬件、基礎(chǔ)環(huán)境和資金到位；做好建設(shè)過程的 進(jìn)度、質(zhì)量監(jiān)控，做好階段性檢查驗(yàn)收，對項(xiàng)目實(shí)施有效控制，保障 項(xiàng)目順利實(shí)施。第五十五條 對涉及公司重要信息和商業(yè)秘密的項(xiàng)目，應(yīng)與項(xiàng)目 承建單位簽訂保密協(xié)議。第五十六條項(xiàng)目建設(shè)過程中，因項(xiàng)目需求方原因發(fā)生項(xiàng)目變更 時(shí)，項(xiàng)目建設(shè)部門需填寫，信息化項(xiàng)目變更申請單報(bào)項(xiàng)目管理部門審 批。重大或重要項(xiàng)目的變更，項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)報(bào)送集團(tuán)公司項(xiàng)目管 理部門審批。第五十七條 項(xiàng)目建設(shè)過程中，因項(xiàng)目承建單位原因發(fā)生項(xiàng)目變

15、更時(shí)，項(xiàng)目承建方填寫，信息化項(xiàng)目變更申請單報(bào)給項(xiàng)目建設(shè)部門， 項(xiàng)目建設(shè)部門提出初步意見，再報(bào)給項(xiàng)目管理部門審批。重大或重要 項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)報(bào)送集團(tuán)公司審批。第五十八條 項(xiàng)目變更審批通過后，項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)與項(xiàng)目承建 單位協(xié)商，以補(bǔ)充合同或其他書面資料確認(rèn)的方式，進(jìn)行項(xiàng)目合同的 變更。第五十九條 項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，應(yīng)由項(xiàng)目建設(shè)部門提出 申請，報(bào)項(xiàng)目管理部門審批后，中止項(xiàng)目。重大或重要項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)集 團(tuán)公司項(xiàng)目管理部門審批。（一）項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重超出預(yù)算；（二）項(xiàng)目的關(guān)鍵需求發(fā)生重大變化；（三）項(xiàng)目承建單位已無能力完成項(xiàng)目或保障項(xiàng)目質(zhì)量；（四）項(xiàng)目建設(shè)工作已經(jīng)無法推進(jìn)；（五）項(xiàng)目被無限期延長；（六）項(xiàng)目關(guān)鍵人員發(fā)生變動。第五章項(xiàng)目監(jiān)督、檢查與考核第六十