1、公共政策學第一章、緒論1、公共政策。A、國家（政府）、執政黨及其他政治團體在特定時期為實現一定的社會政治、經濟與文化目標所采取的政治行動或所 規定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。B、“政策”的內涵。由特定的主體制定及執行，具有法定的權威性。具有特定的價值取向，要實現特定的目標或 目的;在一定歷史時期起作用，有時效性。由一系列行為所構成的行動過程。是一種行為準則或行為規范，帶 有強制性，必須為政策對象所遵守。C、本質及功能的表現。作為政治控制或階級統治的工具。作為公共管理的手段。作為利益關系的調節器。2、政策系統的定義與劃分。（1）定義：公共政策運行的載體，是政

2、策過程展開的基礎。（2）政策系統的劃分：信息、咨詢（參謀）、決斷、執行、監控子系統。信息子系統：由掌握信息技術的專門人才組成，從事信息的收集、整理、儲存與傳遞等活動，為公共決策提供信息 資料。咨詢子系統：由思想庫（現代政策研究組織）以及各種專家、學者所組成的子系統。決斷子系統：也稱中樞子系統，它由擁有決策權力的高層領導者所組成。執行子系統：由政策執行組織及其人員特別是政府行政機關與行政人員所構成。臨近子系統：體制內與體制外的有關部門、單位與個人所組成的一個子系統。3、政策主體、客體與環境。（1）政策主體：直接或間接地參與制定、執行、評估與監控的個人、團體或組織。行政機關、立法機關、司法機關、

3、政黨、利益團體、思想庫、大眾傳媒與公民（選民）。（2）政策客體：指的是政策所發生作用的對象，包括政策所要處理的社會問題（事）或所要發生作用的社會成員（人） 兩個方面。（3）政策環境：指影響政策產生、存在與發展的一切因素的總與，包括自然環境、社會環境。社會經濟狀況。 體制或制度條件。政治文化。國際環境。體制：指國家機關、企業事業單位的機構設置、隸屬關系與權責劃分等方面的體系與制度的總稱。4、政策過程的定義：本質上是一種政治過程。是政策主體、政策客體及其與政策環境的相互聯系與相互作用，使政策 系統呈現的一個動態的運行過程。5、兩種基本的公共決策體制。（1）民主的決策體制：直接民主制與代議民主制。直

4、接民主制下，公共決策或公共物品的需求決定由選民或公民直 接投票決定;代議民主制下，公共決策或公共物品的需求決定是由選民或投票人選舉出代表，再由這些代表做出 公共決策。（2）非民主的決策體制：獨裁決策體制。公共決策或公共物品的供給取決于獨裁者本人的偏好，由他說了算，且他 宣稱自己是為社會或公眾作決策，標榜其偏好與公眾的偏好一至，但實際并非如此。6、政策過程的階段途徑：該途徑將政策過程劃分為一系統階段或環節一一通常包括政策議程，政策規劃與合法化、執 行、評估與終結等階段，并在每一階段討論影響政策過程的各種基本因素。（1）成就：簡化決策過程;帶來眾多關于政策過程各階段研究的成果;提供有用的概念框架。

5、（2）局限：用限性觀點看待各階段關系;未深入政策過程中的因果關系;對政策實踐了解片面。7、新理論框架。（1）制度理性選擇框架：其焦點是，制度規則是如何改變由物質上的自我利益所激勵的自覺理性個人的行為。（2）多源流框架：將政策過程看作由問題流、政策流、政治流三股源流構成。（3）中斷一平衡框架：以被短期的重大政策變化所打斷的長期漸進變化作為特征。（4）辯護聯盟框架：主要關注政策次屬系統中辯護聯盟。8、公共政策學：一個綜合地運用各種知識與方法來研究政策系統與政策過程、探求公共政策的實質、原因與結果的學 科，它的目的是提供政策相關知識，改善公共決策系統，提高公共政策質量。9、西方政策科學研究的新變化與

6、新趨勢。（1）政策科學作為一門統一的社會科學的范式受到作為一門應用性社會科學的政策科學范式的挑戰。（2）公共政策研究的經濟學途徑的地位越來越突出。（3）政策科學學科在不斷分化。（4）政策研究的視野進一步拓寬。10、公共政策學興起的背景。（1）人類在當代所面臨的社會問題越來越復雜以及人們對政府解決問題能力及表現的不滿。（2）當代自然科學與社會科學已經發展出一些可以改善政策系統與提高政策質量的理論與方法，越來越多的社會科 學馬注意力轉向與公共政策相關問題的研究。（3）思想庫的成熟及其在公共決策中的地位與作用的日益突出。11、思想庫的作用。答：在公共政策制定過程中，思想庫起承上啟下的作用，是聯結權勢

7、集團與直接決策者的中介，起到使政治系統與社 會廣泛聯結的作用。（1）提供政策建議，充當咨詢參政機構。（2）提供學術思想，充當認識機構。（3）提供政策結果信息，充當評估機構。（4）向政府輸送官同與專家，充當人才交流、儲備機構。（5）制造輿論、傳播觀點，充當宣傳機構。12、公共政策學的“范式”特征。（1）公共政策學是一個跨學科的、應用性的研究領域。（2）公共政策分析既是方法論、又是藝術。（3）公共政策分析涉及的是從問題發現到問題解決的整個政策問題。（4）公共政策分析不公是描述的，而且也是規范的。13、公共政策學的研究途徑。A、政治學的研究途徑。（1）系統理論：從系統論的角度來研究公共政策問題，將公

8、共政策看作對周圍環境所提出的要求的反應，是政治系 統的輸出。注重環境與政治系統的相互作用與社會反映。（2）過程理論：將政策看作一種政治行為或政治行動，通過政治與政策的關系對政策的政治行為進行階段性或程序 化研究。（3）團體理論：將公共政策看作利益集團之間相互作用、相互斗爭以及彼此協商、定約與妥協的產物。（4）精英理論：政策是精英按自己的偏好做出選擇，而政府不過是執行精英做出選擇的機構;政策是自上而下由精英 提出并加以執行，而非自下而上產生于群眾的要求。（5）制度理論：將政策看作政府機構或體制的產出。B、經濟學的研究途徑。（1）福利經濟學理論。政府有責任糾正市場失靈。政府必須首先確定是否市場失靈

9、正在引起社會問題。（2）公共選擇理論：政治行動者個人（不管是決策者還是投票者）都被自利的動機所引導而選擇一項對其最有利的 仃動方案。（3）新制度主義：制度結構是社會與政治生活的基本建筑材料，個人的偏好、能力與基本的認同以這些體制結構作 為條件;歷史發展是路徑依賴，一旦做出某種選擇，使限制了未來的可能性;決策者在特定時期可利用的選擇范 圍是那些早期確定了的制度性能的函數。注：后兩種途徑是“新政治經濟學”的途徑。C、馬克思主義的觀點：體現在階級分析上。資本主義社會的公共政策反映的是資產階級的利益，是資產階級不同集團 沖突的表現;公共政策是資本家手中的工具，用于維護資本主義制度與增加剩余價值，并以犧

10、牲勞動者的利益為代價。14、政策分析的職業化。（1）是指在政府部門、研究機構、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動。（2）標準：必須有專門的教育培訓機構或項目。在工作描述中，必須有某種表示這種的工作。必須有那些從 事這一職業的人自己的組織或專業行會。必須有一川明確的或被認可的職業倫理規范。（3）政策分析職業化的現狀。美的政策分析的教育培訓已得到充分的發展。政策分析的就業者人數不斷增加。大量分析家不為政府工作，也不向政府提供有償服務，而是在營利組織與NPO。在職業化組織方面，美政 策分析的學術研究團體及職業協會已有相當規模。在職業倫理方面，形成一套為所有的或大多數政策分析者 所認

11、同與遵守的職業倫理規范并非易事。15、研究公共政策學的理由。（見案例分析部分）16、研究公共政策學的現實意義。（同上）第二章、政策分析的基本框架1、政策分析的基本模式。（1）全面理性模式（純粹理性模式）：泛指決策者能夠依據完整而整合全面的資料作出合理性的決策。它主張，為 了一個理性的決策，政府的決策者必須知道所有的社會價值偏好及其相對權重，所有可能的備選方案，每一個 備選方案可能產生的后果;必須能夠估計每一個政策方案可能得到或者失去的社會價值比例，能夠選擇最經濟有 效的政策方案。它構成以后的幾乎所有政策分析模式的出發點。（2）有限理性模式：決策者在決策過程中對備選方案的選擇，所追求的不是最優的

12、方案，而是次優或令人滿意的方 案。有限理性模式對全面理性模式作了深層次的批評，并強調政策制定中非理性因素的重要性。（3）漸進模式（林德布洛姆）：政策制定所根據的是過去的經驗，經過漸進變遷的過程，從而獲得共同一臻的政策。 它以現行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對現行政策的修改，增加的新政策。（4）混合掃描模式：漸進主義與理性主義相結合的產物，考慮到決策者能力的差別。（5）最優化模式：德洛爾。四種基本假設：優化的政策制定包含了一種增加合理性內容的努力。超理性的過程 起重要作用。這些超理性的政策制定階段可由各種手段加以改善。當代大部門政策制定的實踐已滯后，這 能夠且應該改善。2

13、、政策分析的理論：概念理論、認知理論、因果理論、規范理論。3、政策分析的多樣化方法論。（1）數學最優化：以運籌學、管理科學與決策科學為基礎。、（2）計量經濟學方法：以經濟學與統計學為基礎，強調統計回歸分析，這種方法可用來預言。（3）準實驗方法：以心理學與社會學為基礎，強調努力安排事前實驗、事后實驗、控制團體與非隨機的、準實驗的 團體。（4）行為過程方法：以政治科學為基礎，強調政策的制定與執行的過程。（5）多元標準決策方法：目的是分析最好的備選方案，并加以結合與分配。4、政策分析的基本任務及程序。（1）幫助決策者確定政策目標。（2）找出達成目標的各種可能的辦法。（3）分析每個備選方案的各種可能的

14、結果。（4）依一定的標準排列各種備選方案的順序。5、政策分析的構成因素：問題、目標、備選方案、效果、標準、模型、政治可行性。6、政策分析過程的基本步驟：問題界定、標準設立、方案搜尋、結果預測、方案氛擇、政策執行與監測、結果評估與 政策變遷。（具體看案例分析部分）第三章、問題界定1、政策問題。（1）定義：不僅是一種客觀存在的“事實”或狀況，而且也是一種主觀感知及集體行動的產物。它是一種由相當數量 的社會成員感覺到的與人的利益、價值與要求相聯系的，并由團體活動所界定的。以及為政府所認可、認為必須加以 解決的社會問題。（2）構成要素。存在一種客觀條件或情況。它是被感知的。是大多數人所感知到的一種情況

15、。價值、利益、要求的沖突。 需要、受剝奪、不滿足感的產生。團體活動過程。權威當局認為有必要采取行動加以解決的問題。（3）政策問題的性質。政策問題的相互依賴性。政策問題的主觀性：產生問題的外部條件是被有選擇地加以定義、分類、解釋與測量的。政策問題的人工性：只有當人類做出關于改變某些問題情景愿望的判斷時，政策問題才有可能。政策問題的動態性：問題與定義是處在不斷變化之中的。（4）政策問題的種類。鄧恩認為可以分為：結構良好的問題、結構適中的問題、結構不良的問題。2、問題界定為什么非常重要？與問題解決的關系是什么？答：A、（1）問題界定或問題構造是政策分析過程的邏輯起點，也是政策分析過程中最為關鍵而困難

16、的一步。（2）成功的問題解決需要為正確的問題找到正確解決辦法，我們失敗的原因更多的是由于解決錯誤的問題，而不是由 于為正確的問題找到錯誤的解決辦法。（3）可產生關于問題性質及其潛在解決辦法的政策分析方法。B、二者的關系：（1）政策分析是一個動態的、多層次的過程，在這一過程中，問題界定的方法儔于問題的解決方法。問題界定 的方法是高的方法或元方法，而問題解決的方法是低階方法，是由元方法派生出來的。（2）成功的問題解決需要為正確的問題找到正確的解決方法。（3）成功地界定問題的標準不同于妹子些成功地解決的標準。成功的問題解決要求分析者為一個清楚論述了的 問題獲得正確的解決辦法;相反，成功的問題構造要求

17、分析都為模糊的、缺乏定義的問題獲得創造性的解決 辦法。3、問題界定的途徑。（1）接受當事人或決策者提供給我們的問題（2）用實用的途徑或社會標準的途徑來界定問題。4、問題界定的方法。（看案例分析部分）（1）邊界分析。（2）類別分析。（3）層次分析。（4）綜攝法。（5）頭腦風暴法。（6）多視角方法。（7）假設分析。（8） 論證圖標。（9）問題文件法。第四章、目標、指標與標準1、澄清目標的重要性。（1）政策目標是決策者憑借決策手段所要取得的東西是政策的出發點與歸宿，制約著公共決策及政策分析的全過 程。（2）在多數場合，決策者并不清楚所要達到的目標或目的，或難以將目標清楚地表達;目標多方面，甚至彼此相

18、沖突。（3）目標隱含著決策者所要采取的行動過程。（4）澄清目標給方案提供合理的基礎，是政策分析的一個關鍵。2、基本的政策目標。（1）增長：其實質，為了提高包括下一代在內的后代的消費水平。（2）效率：稀缺資源的有效配置。（3）穩定：充分就業，物價穩定，國際收支平衡。（4）公平：分配公平。3、澄清目標的困難。（1）價值因素。社會上的個人、團體、階層或階級存在著不同甚至沖突的價值觀，并引起大臻政策目標上的沖突 與爭論。確定某個目標所依據的價值判斷相當復雜。（2）政治原因：公共政策目標是政治過程的產品。決策者存在政治上的考慮。利益團體的存在及對公共政策施 加影響。（3）目標的多重性及沖突。4、澄清與確

19、定目標的途徑與方法。（1）價值分析與政治分析。A、為澄清目標作價值分析，主要解決目標反映誰的價值觀，目標相狀群體的利益等問題。B、弄清決策者的政治立場，政治需要與政治觀點，評估這些立場需要與觀點是如何影響相關的政治目標的。利益 集團的政治影響迪種影響有時左右政府的政策目標。（2）處理多重的與沖突的目標：努力尋找一個能取得共識的更高一級或一晚一般性的目標。看看高一級的組織層次。最優化途徑。“令人滿意”的途徑。C、目標最優化的方法與技術：化多為少法、重排次序法、分層列序法、直接求非劣解法、層次分析法。5、政策指標的含義與分類。（1）政策指標是衡量政策目標的量或質的驚訝，它是對政策目標的具體說明。（

20、2）包括經濟指標、政治指標、社會指標與綜合指標。6、評估標準：績效標準或決策標準。它為政策目標的實現程度提供定量的或定性衡量尺度，既可用于政策目標的某一 方面或整個目標的測量，也可用于各種目標組合的測量。7、評估標準確定的困難。（1）政治過程的本性使得決策者不愿明確出相關的政策目標，而目標不明確，也就難以有準確的評估標準。（2）被提出的每個政策方案或項目往往都不是單一目標，而是有多個目標，每個目標的評估標準及心尺度不同。（3）政策分析者為不同的決策者工作，他們不愿放棄多重、沖突的目標及評估標準。8、評估標準的基本類型。（1）效益：指某一特定方案能否實現所期望的行動結果，即目標。（2）效率：指為

21、產生特定水平的效益所要付出努力的數量。（3）充分性：指特定的效益滿足引起問題的需要、價值或機會的尺度。（4）公正性：指效果與努力在社會不同群體中分配的公正程度。（5）回應性：指政策滿足特定群體的需要、偏好或價值觀的程度。（6）適當性：指一項計劃的目標的價值與支持這些目標的前提是否站得住腳。第五章、備選方案1、備選方案的必要性。（1）從選擇程序上看，備選方案的搜尋或設計構成了政治分析過程中的一個中介環節。（2）從現實的政策決策的實踐上看，找到盡可能多的備選方案，是合理決策、提高公共政策制定質量的一個重要條 件。2、備選方案的來源。（1）由政策問題的性質以及政策目標所派生。（2）現有的政策。（3）

22、別人或別處處理相同問題的經驗中得到借鑒。（4）特殊政策案例的啟示。（5）類似問題的類比。（6）專家請教。（7）權威要求。（8）政策參與者的價值觀及信念、法律的規定與科技知識中進行推導。3、備選方案產生的步驟與方法。（結合案例分析部分）A、搜尋與發現。（1）不作為的分析：以判斷隨著時間的推移，問題能否消失或緩解，并為新方案的產生測量提供基點。（2）快速的調查：可產生類似的信息。（3）文獻評論：可顯示別人或別處的成功解決辦法。（4）實踐經驗的比較：其目的不是找出一個最優的備選方案，而是發現一系列由經驗表明為是可行的備選方案。（5）被動的搜集與分類：來自于當人或上級，來自于具有不同立場的辯護者，來自

23、于各種組織與利益群體。（6）類型學的發展：考察被一項潛在政策所影響的個人、團體或組織的類型有助于查明備選方案。（7）類比：可發現類似問題與它的成功解決辦法以幫助查明備選方案。個人類比、直接類比、符號類比、幻想類比。（8）頭腦風暴法：可產生真知灼見，產生一些隱蔽的思想與解決辦法。（9）與理想的比較：更好地確定備選可能性的范圍，并引起更廣泛的思考。B、設計與創造。（1）分析一一綜合途徑：先將問題分解成其構成因素，分析這些構成因素的相互作用方式，再將這些部分重新組合 成一個解決方案。（2）動態結構途徑：先界定系統的每個構成要素（元件），然后查明系統所能呈現的狀態;從各種可能的方法中組合 各了系統的動

24、態，以確定潛在完整系統的設計。（3）可行性的處理：假定分析者能確定可處理問題的各個變項，并要求對能做什么事情與應該做什么這兩者有所認 識。（4）修改現有的解決辦法。修改現有解決辦法：放大、縮小、替換、結合、重組。改變時間、資金與組織。 改變決策點、影響點與風險管理，揭示潛在的備選方案。C、篩選。成本一收益、實施條件、方案的敏感性。4、在發現與創造備選方案中應注意的若干問題。（1）不要過分依賴于過去的經驗。（2）不要急于批評別人的意見，不讓好主意溜掉。（3）避免過早鎖定問題定義。（4）避免過早形成偏好。（5）防止未經評估而排除備選方案。（6）注意當條件發生變化時，重新考慮以前被排除了的備選方案。

25、第六章、未來預測1、預測：一種程序或方法，它依據先前政策分析的各階段所掌握的關于政策問題、目標與方案的今年或知識、對政策（方案）的未來前景做出估計、推測或判斷。鄧恩將預測分為推斷、預言與猜測。2、預測的意義？答：是政策分析后來階段的前提，是政策手段更好實現指導與控制社會過程的一個條件。但是，預測十分困難，難以 準確。（1）提供關于政策的未來變化及結果的信息。（2）使我們更好地了解以前的政策及其結果，提高我們對未來社會狀況的控制能力。（3）是傳統的社會科學各學科的一種有益補充。3、預測的過程（程序）。（1）預測目標，分析其所處的環境。（2）搜集與整理數據，編制假想成本。（3）選擇預測方法，建構預

26、測模型。（4）總結預測結果，編寫預測報告。4、預測的方法論基礎及其邏輯依據。答：預測的方法論根據是一系列用來建立對現有的或新的政策、新政策的內容與政策參與者行為的似真性假定數據。主要基礎是趨勢外推、理論假設與判斷三種。分別與推斷、預言與猜測相聯系。（1）趨勢外推的邏輯一一推納推理。（2）理論預測的邏輯一一演繹推理。（3）靈通判斷的邏輯一一回溯推理。5、外推預測：持久性、規律性，數據的可靠性與有效性。（1）古典時間序列分析方法：其要點是將預測目標的歷史數據按照時間的順序排列成為時間序列，然后分析它隨時 間的變化趨勢，外推預測目標的未來值。有四種變動形式：長期趨勢、季節變化、周期性波動、不規則運動

27、。（2）回歸分析方法：線性回歸分析、非線性回歸分析。6、理論預測:其假定是過去出現的東西將在未來重現或可能在未來發生，根據各種理論中所包含的因果關系進行預測。 包括理論圖示、因果模式與回歸分析。7、直覺預測：所依據的判斷、直覺、靈感、洞察力，其程是回溯揄過程。即分析者從一個猜測的事態出發，然后尋找 支持這一猜測的數據與假定。包括德爾菲技術、交互影響分析與情景描述法。第七章、方案的比較與擇優1、方案比較的內容。（1）技術可行性：現有技術或方法能否使得目標的實現可能；備選方案能在多大程度上實現政策目標。（2）經濟可行性的比較：既指一項政策方案的執行能獲得財經資源的充分支持，又指方案或項目的執行能取

28、得令人 滿意的效率或效益。（3）政治可行性：可接受性、適當性、回應性、合法性、公正性。（4）行政可行性：權威、制度承諾、執行人員的能力、目標群體的支持、財政資源。2、方案抉擇應注意的事項：（1）不要期望找到一種絕對優勢的或完美的政策備選方案。（2）不要把一項偏好的政策與一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對立起來。（3）在根據所有目標評價完所有的備選方案之前，不要有一個“特別喜歡”的備。（4）確保備選方案互相排斥。（5）備應提供真正的選擇。（6）應避免“廚房水池”式的備選方案。（7）備選方案應當與可獲得的資源，包括司法權與可控變量一致。（8）記住政策備選方案是具體的行動集（提醒自己目標與政策

29、的差別）。3、方案比較的方法。A、成本一效益分析：成本是商品經濟的價值范疇，人們進行生產經營活動或達到一定目的，就必須耗費一定的資源， 其所費資源的傾向表現及其對象化稱之為成本；效益是人們有目的的實踐活動中所費與所得的對比關系。（1）成本與收益的不同類型。直接收益與成本，間接收益與成本。收益與成本，外部收益與成本。有形收益與成本，無形收益與成本。（2）成本一效益分析的步驟。首先規定誰將為政策與項目投資，誰將從中受益。目標組確定后，必須把輸入與 輸出冠以貨幣價值。大多數的成本一效益分析要對一段時間之后的費用與效益“打折扣”。計算成本一效 益率。成本一效益分析的技術：貼現的方法，非貼現的方法。成本

30、一效益分析的作用與局限性。作用：有助于糾正那些只顧需要，不顧成本的傾向；有助于糾正那種只考 慮成本，不管效益如何的傾向。局限：范圍有限，對主要是經濟性質的、有形的、可用貨幣測量的公共政策 更為適用。B、成本一效能分析。特征：避開用貨幣形式計量收益的問題；集中體現了技術理性。很少依靠市場價格，很少依賴私營部門 利潤最大化的邏輯。適于分析外部性與無形的成本與收益。解決固定成本與固定收益問題。步驟：確定決策目標。以貨幣為統一尺度，分別計算各備選方案收益問題費用并予以加總。按費用的高 低順序排序，供決策者選擇。形式：完全有效性程度需要多少成本。只計算達到某一有效程度的成本。在不同有效性程度情況下成本

31、的差異。在固定成本下，比較具有各有效性程度的方案。優勢：易于應用，善于處理集體或準集體物品，適于分析外部性與無形成本。局限性：不易與社會總體福利問題掛鉤。它對成本一效能衡量局限于特定的項目、區域或目標群體，也不能用 畫衡量社會成員感受的總體滿意度以計算凈收入收益。C、風險一效益分析：效益總量一風險的總量。基本方法為風險評估與成本一效益分析相結合。4、方案抉擇的決策方式。全體一致規則：其特征為一票否決。缺點一一成本過高；鼓勵“策略行為”。過半數規則：其特征為決策效率高且“少數服從多數”。缺點一一“多數剝削少數人”，“決策結果未必可靠”，“投票悖論”。5、投票悖論。孔多塞悖論：在多數票規則下，可能

32、沒有穩定一致的均衡結果，而是在各種選擇中循環的現象。阿羅悖論：不可能存在一種社會選擇機制，能夠使個人好通過多數票規則轉換成社會偏好。6、過半數規則的變異形式。(這幾個形式的概念最好背下來)過半數規則。(2)占多數規則。(3)孔我塞標準。博爾達計數。(5)淘汰投票。(6)贊成投票。7、決策方式的改進。公共選擇學者論投票方式的改進。需求顯示過程：通過對個人征收某種稅收的辦法來促使個人真實顯示他對公共物品的需求，從而確定給投票者帶來 好處最我的方案。其最大優點是鼓勵投票者正式表達自己的偏好，從而避免人為增加決策成本，提高了決策效率。投否決票：投票者間的“策略行為”會減少。作為一種決策方式的民主集中制

33、的完善。必須充分發揮社會主義民主。借鑒現代決策科學的理論與方法，實現民主集中制及其運作的科學化、現代化。加強法制建設。第八章、政策執行與監測1、政策執行研究的途徑。“自上而下”(以政策為中心的途徑，政策制定者透視途徑)：關注的焦點是政策制定者。“自下而上”：以組織中的個人為出發點，政策鏈條中的較低或最低層次被當作政策執行的基礎；強調政策或項 目的成功與否依賴于參與執行項目的行動者的承諾與技巧。“政策/行動連續統”途徑：以“權力”為焦點。工具選擇途徑。2、執行運動：20世紀七八十年代，西方尤其是美國公共政策研究領域出現了一場研究政策執行的熱潮，形成了聲勢頗 大的“執行運動”。執行研究的學者們寫下

34、了大量的論著，提出了各種關于執行研究的途徑、理論及模式，拓展了政策 科學的研究范圍，豐富了政策科學的理論內容。3、影響政策有效執行的諸因素(答題時每點里的小點后面要適當地解釋一下如何影響的)。政策問題的特性：政策問題的性質、目標團體行為的多樣性、目標團體人數、目標團體行為需要的調適量。政策本身的因素：政策的正確性、政策的具體明確性、政策資源的充足性、政策上安排執行機關與人員。政策以外的環境：目標團體的服從、執行人員的素質與工作態度、執行機關的特性、機關組織間的溝通與協調、政策監督、政策環境。4、政策協調：是管理組織為了順利實現政策目標，而謀求自身統一與諧，謀求自身各相關要素匹配調劑、協作分工的

35、 一種行為方式。三個層次：執行機構內部的協調、執行機構之間的協調、執行機構與其他機構之間的協調。5、政策工具研究的基本途徑與分類。(公共管理學筆記有)6、影響政策工具的選擇的因素。政策目標：目標單一，就要明確目標是什么；目標多重，就要明確目標構成;政策工具在執行一段時間后，要考 慮政策目標是否已轉變。工具的特性：每種工具都有優缺點，有不同的適用范圍，用于解決不同問題。工具應用的背景：執行組織、目標團體、其他工具、政策領域的其他因素。以前的工具選擇：從縱向看，以前的工具已內化為組織的執行路線，可選擇的其他政策工具不被考慮；從橫向 看，它以其他工具或執行活動交織在一起。意識形態：不同意識形態選擇不

36、同的政策工具。7、政策監測：是用來提供公共政策的原因與結果信息的一種分析程序，或者說是測量與記錄政策運作信息一類分析 方法。其目的在于說明與解釋政策執行情況以及評估其執行效果，以保證政策的有效執行，促進既定政策目標的實現。 包括事前監測、事中監測、事后監測。8、政策監測的地位與作用。地位。事前政策分析：問題的定性與定量分析，實施政策的決策指標、選項、優勢劣勢、預期結果，實施與評價必要的步 驟。政策維持：在實施中對政策或計劃的分析來確保它按照設計得以實施并在實施過程中不出現無意的改變。政策監測：在政策或計劃實施之后對變化的記錄。對政策目標是否完成與政策是否應該繼續執行、修改或終止作定性與定量的分

37、析。作用。鄧恩認為包括：監察、審計、核算、解釋。政策監測的目的是描述政策如何運作的，記錄政策實施之后出現的變化，說明政策實施情況與結果的關系，并評 估其執行結果。通過對政策執行過程的監測，可以找出政策目標與執行手段之間、預期政策目標與實現政策績效之間 的差距，發現問題之所在，并從中尋找解決問題新辦法。如，調整政策目標、加大執行力度、重新配置資源。9、政策監測的方式與技術。社會系統核算：允許分析人員對主觀與客觀社會變化進行監測的一種方式與一套方法。主要分析因素是社會指 標。社會實驗。社會審計：監測投入過程、產出及影響的關系。綜合實例研究：對執行公共政策的過去努力的結果進行系統的整理、對比與評價。

38、管理信息系統：通過有規律地提供關于政策或項目執行情況的信息反饋來監測政策或項目過程。績效監測系統：結果為本、績效評估。第九章、結果評估1、政策評估：是依據一定的標準與程序，對政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為，目的在于取得有關 這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進與制定新政策的依據。2、政策效果：政策執行后對客體及環境所產生的影響與效果。其內容包括：政策預定目標的完成程度；政策的非預 期影響；政府行動引起的環境變化；政策的直接成本與間接成本。直接效果：政策實施對主體所要解決的政策問題及相關人員所產生的作用。必須確定政策目標與政策對象。附帶效果：政策執行后產生的政策制定者預料之外

39、的效果。意外效果：政策執行后所產生的政策制定者預料之外的結果。潛在效果：短期不易察覺，今后長期表現出來。象征性效果：符號輸出、政策輸出。3、政策評估的意義：政策評估對于改進政策制定系統，克服政策運行不弊端與障礙，增強政策的活力與效益，提高 政策水平具有重要作用。是檢驗政策的效益、效率與效果的基本途徑。是決定政策去向的重依據：政策繼續、政策調整、政策終結。是合理配置資源的有效手段。公共決策科學化、民主化的必由之路。4、政策評估面臨的困難。政策評估目標的不確定性。政策效果的不確定性。政策資源的混合與政策行為的重疊。政策行動與環境改變之間的因果關系不易確定。評估信息與評估經費缺乏。有關機構與人員的抵

40、制。其中，人為的抵制是最直接、最嚴重的困難。5、政策評估的過程。(看案例分析總分)準備階段：確定評估的對象。制定評估方案：包括評估者、評估對象、評估目的、評估標準、評估方法。挑選與培訓人員。實施階段：利用各種調查手段，全面懼政策制定、政策執行、政策影響與政策效益等方面的信息。綜合分 析政策信息。綜合運用適合的評估方法，對政策進行評估，得出評估結論。結束階段：處理評估結果，撰寫評估報告。6、政策評估的模式。A、效果模式：目標達成模式、附帶效果模式、無目標模式、綜合評估模式、顧客導向模式、利益相關者模式。B、經濟模式：生產率模式，效率模式。C、職業化模式：職業人員根據他自己的價值準則與執行的質量標

41、準來評估其他人員的執行情況。7、政策失敗的一般原因。政策投入不夠。資金短缺、執行不力。目標團體不配合。政策本身的問題。政策在目標、內容與管理上彼此沖突。有些問題紛繁復雜，解決難度大。政策超前或 滯后。解決某些問題的代價大于利益。外在因素的干擾。8、評估的基本方法。A、前后對比法：簡單“前一后”對比分析；“投射一實施后”對比分析；“有一無”政策對比分析；實際與規劃比較。B、實驗與準實驗模型。實驗模型(實驗評估)：社會實驗是系統控制政策行為的過程，對實驗處理的直接控制；對照組；隨機分配。準實驗模型(準實驗評估)。當先難事測試不能進行或者太花時間時就可以運用“真實控制組織進行后驗測試”的形式。當實驗

42、者無法把主體 隨機安排到控制組時，就可以采用“實驗前后不對等的控制方案”的形式。當控制組無法建立，而同樣的測量可以在一組人或事物在項目完成之前或之后多次運用時，采用“單一小組多次實 驗方案”。“無控制組前后測驗方案”檢驗影響。C、影子控制法一一也叫判斷方法。專家判斷法：通過請專家訪問政策或項目實施地點測量該政策或項目，專家非正式地搜集數據并提供判斷意見。管理者判斷法(自評法)：政策執行人員自行對政策的影響與實現預期目標的進展情況進行評估。參與者判斷法(對象評定法)：由政策參與或政策對象通過親身感受與了解對政策及其效果予以評定的方法。第十章、政策變遷1、政策調整：在政策評估與監測所獲得的有關政策執行的效果的反饋信息的基礎上，對政策方案、方案與目標之間 的關系等進行不斷地修正、補充與發展，以便達到預期政策效果的一種政策行