1、【課程筆記】檔案學概論重點知識梳理 原創 2009-06-09 13:27:00 檔案學概論重點知識梳理行者整理于2009-6-9第一章：檔案概念與檔案現象及源流考點一：檔案的定義幾種代表性觀點保存被查的原始資料 辦理完畢，仍有價值并集中保存的文件國家機構，社會組織或個人在社會活中直接形成的有價值各種形式的原始記錄考點二：對檔案定義的理解1、 社會性或社會實踐性：檔案是人們在社會實踐中直接形成的，其內容為社會實踐活動的內容、過程及結論的原始記錄。2、歷史性或后時性：檔案是過去已經形成的而不是正在形成或尚未形成的東西。3、確定性：檔案內容信息的清晰、確定性和其載體的固化、恒定性。4、原始記錄性：

2、這是檔案的本質特性，是檔案區別于其他事物尤其是相鄰事物的獨一無二的本質所在。考點三：檔案的種類（一）：一般的分類層面簡介 檔案和種類是人們對檔案進行分類認識的結果。（選擇題考察）一般認為，檔案分類涉及三個層面：1、對檔案的認識性或概念分類 ，即對檔案的種類認識；2、檔案實體的管理性分類或實體分類；3、檔案內容信息的管理性分類或信息分類、檢索分類。按內容分類（二）常見名詞辨析公務檔案：法人或法人代表在公務活動中形成的檔案，其形成主體主要是公務機關或其他社會組織。私人檔案：人們在私人生活中形成的檔案，其形成主體主要為私人個人。公共檔案或官府檔案：國家公務(政權性)機關形成的且被保存在各級國家機構中

3、的檔案。 歷史檔案；形成時間較早，離現在較久遠且主要豐收歷史文化作用的檔案。現行檔案：形成時間較晚，離現在的時間距離較近且主要起現時性查考作用的檔案。（三）常見簡答題1、簡析：公務檔案與私人檔案的作用公有私有指所有權，這是從檔案形成領域的公、私屬性角度對檔案進行分類認識所形成的兩個相對性概念，它主要可解決檔案的歸屬所有權問題。公務檔案是指法人或法人代表在公務活動中形成的檔案，其形成主體主要是公務機關或其他社會組織。私人檔案是指人們在私人生活中形成的檔案，其形成主體主要為私人個人。公務檔案歸“公家”所有；私人檔案歸“私人”所有。公有檔案的概念公務檔案；私有檔案的概念私人檔案。2、簡析：歷史檔案與

4、現行檔案的區別與聯系：這是從檔案形成時間的早晚以及檔案作用角度對檔案進行種類劃分所形成的兩個相對性較強的概念。歷史檔案是指形成時間較早，離現在較久遠且主要起歷史文化作用的檔案；現行檔案是指形成時間較晚，離現在的時間距離較近且主要起現時性查考作用的檔案。 檔案不僅有現實作用，而且還有精神文化作用；人們保存檔案，不僅是物質生活的需要，同時也是精神文化生活的需要。即檔案形成之后，先有現實作用，后有精神文化作用。或者說，先以現實作用為主，后以精神文化作用為主。決定檔案是否保存的理論標準也應該是兩條：現實查考價值和歷史文化價值。 3、簡析：文書檔案、科技檔案與專門檔案的概念：這是中國檔案界及社會上應用最

5、為普遍的三個檔案種類概念，但這不是一次劃分的結果，而是人們自然而然地逐漸形成的三個概念。文書檔案實際上是指行政管理檔案。（老師觀點：指在社會的管理活動或人際交往活動中直接形成的一個檔案門類，即人與人的關系）科技檔案：不是人類自我管理活動的記錄，而是人們在科技、生產活動中形成的由純業務性的科技文件材料轉化而成的檔案。（即人與自然的關系）專門檔案：除文書檔案和科技檔案之外的，所有在專門活動中形成的檔案。如會計夫事、訴訟等檔案、醫院的病歷檔案、婚姻登記和工商注冊登記檔案等。4、簡析：建國前后檔案的分類：我國檔案界普遍使用的一種“官方”分法所形成的三個檔案種類概念。即我國檔案行政管理機關從行政管理角度

6、將歸國家所有的全部檔案劃分成三種檔案類型：1、建國后的中華人民共和國時期檔案：49.10.1以后在中國形成的歸國家所有的檔案。2、革命歷史檔案或革命政權檔案：49.10.1以前由黨及其所領導的軍隊、政權、企事業單位、社團等社會組織及個人所形成的歸國家所有的檔案。3、舊政權檔案：49.10.1以前除了革命歷史檔案之外的所有歸國家所有的檔案。（四）：常見選擇題選：新型載體檔案或聲像、音像檔案：非紙質或非文字形式的檔案。選：電子檔案：計算機生成并主要中計算機中使用的檔案文件。選：甲骨文以及有些鐘鼎文、石刻、簡牘、帛書、鐵券、金冊等是發明紙張前的檔案。選：檔案古稱文書、案卷、文案、案牘等。 考點四、中

7、國古代檔案種類紙張使用前的中國古代檔案（一）：甲骨檔案：將文字刻在龜甲和獸骨上來記錄事情的檔案。商代甲骨文的發現是迄今我國大量發現的最早的較為系統的文字和古代檔案。（二）金石檔案：將文字刻在金屬器皿或石頭上的檔案。金文檔案隨著青銅銘鼎的進化經歷了一個興衰過程，郭沫若將其分為四個階段：1、鑄器之意本在實用，兼或施之以銘。2、文化遞進，器銘加詳。 3、書史之性質變而文飾。4、銘辭之書與文餓性質俱失，“物勒工名”。金文檔案鼎盛時期是西周。（選擇）（三）簡牘檔案：是指用筆墨書寫在竹木等質地較硬材料以及刻畫在竹木上的檔案。簡牘檔案、繼殷墟甲骨、居延漢簡、敦煌藝術、清朝大內檔案被稱為五大發現。（四）簡帛檔

8、案：縑帛作為文書和檔案的載體材料，比起竹木簡牘顯然更為進代。 電子影像檔案（一）音像檔案或聲像或視聽檔案：機構和個人在各種社會活動中形成的記錄聲音或影像的檔案。電子檔案定義：指在數字設備及環境中生成的一代碼形式記錄于磁帶光盤，磁盤等載體，以來計算機系統存取并可在通訊網絡中傳輸的文件。（二）電子檔案的特點：作為現代信息技術的伴生物，具有與傳統紙質文件完全不同的特征。其特征歸納起來主要包括：信息的非人工識讀性、系統依賴性、信息與特定載體之間的可分離性、信息的可變性、信息存儲的高密度性、多種信息媒體的集成性以及信息的可操作性等。（多選題）（三）電子檔案影響：隨著電子文件的出現及發展，它對檔案學研究提

9、出了全方位的挑戰。機關，企事業單位的文件，檔案管理流程要重構；檔案館的館藏組織方式要變化；檔案機構的角色和職能要轉變；由此還將導致檔案學某些基本理論的發展和變革。 第二章：檔案的價值和作用考點一、檔案價值檔案價值：是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是利用者與客體之間的關系范疇。檔案價值作為一種關系，是主體需要和客體屬性的統一和結合。客體的屬性是構成價值的客觀基礎，而主體的需要是構成檔案價值的前提。文件情報的內在性質是價值的客觀前提，而對文件有興趣有需求的需要者是價值的主觀前提，兩者都不能單獨決定文件的價值。檔案作用：檔案價值關系在社會活動中的具體體現就是檔案的作用。檔案的作用通常是指檔

10、案對人們所從事的社會實踐活動的影響。 考點二、檔案價值的形態1：憑證價值和情報價值。檔案的憑證價值是的檔案不同于和優于其它各種資料的最基本的特點。之所以有憑證作用可從兩方面而言：即內容和形式。一）內容而言，它是文件直接轉換而來，不是事后編制的，它具有無可置疑的證據作用。二）形式而言，文件上保留了真切的歷史標記，流下了當事人的手跡和聲音，具有充分的說服力。檔案的情報價值：檔案是事實，知識，經驗的記錄，他的這種可靠的，廣泛的，可資參考的特征，構成了他的情報價值。2：現實價值和長遠價值。（略）3：對形成者的價值和對社會的價值。（P115）掌握文件的雙重價值（謝倫伯格提出）第一價值：文件對形成機關的價

11、值，即原始價值，包括行政價值，法律價值，財務價值和執行價值；第二價值：文件對其他機關和個人的利用者價值又稱從屬價值和檔案價值，包括證據價值和情報價值。考點三、實現檔案價值的規律和條件1：檔案價值的擴展律由于檔案具有原始記錄性，內容和版本唯一性，檔案價值是可以擴大和發展的，具體表現為兩種形式：（一）由于價值主體擴展而導致檔案價值的擴展。指隨時間推移，可能與檔案發生關系的人群擴大，利用者及其需求范圍擴展。原因：1，檔案作用從形成機關擴展到社會；2，檔案及密度的遞減。一般來說，檔案機密性逐漸弱化，遞減是一種總的趨勢，檔案機密性的強弱與保存時間的久暫成反比。（選擇題）（二）由于檔案作用性質的變化而導致

12、價值擴展。具體表現為：1，一般而言，檔案形成之初主要發揮行政或業務作用，而隨時間推移，作用便會擴展到科學文化教育司法及休閑等方面；2，檔案作用性質的擴展表現為檔案不僅可以用于與其相應的活動（如行政，房屋結構圖），同時也可發揮多重作用，有些甚至超乎檔案形成者的想象（如行政管理活動的檔案可用于人口研究的數據，技術紙圖可作為談判的證據等）。一，1了解價值擴展律的意義了解檔案價值擴展律，對于處理好檔案管理中當前和長遠，局部和整體，保密與開放的關系具有科學指導作用。具體表現為：第一：正確認識單位內部檔案機構和公共檔案館的服務方向和職能定位。第二：確定合理的檔案歸檔，移交時間，建立合理的館藏結構，以適應不

13、同時期檔案價值實現的特點和要求。第三：在檔案鑒定工作中以全面的，歷史的，發展的觀點來分析檔案的價值，避免片面性。第四：堅持正確的保密觀念，對具有保密要求的檔案采取相應的保密措施，同時制定和實施降密解密制度據客觀情況而調整其機密度，擴大利用范圍。第五：樹立服務觀念，依法積極開放檔案，促進檔案工作由封閉半封閉型想開放型轉變，更合理，更廣泛的開發檔案信息源，為社會各方面服務，研究不同時期檔案的作用領域，適時推進檔案價值的合理擴展。2、檔案價值的時效律檔案價值的時效性：指檔案對社會的有用性是有時限的, 某些檔案在一定時期內對利用者是有價值的, 超過這個時間限制則降低或喪失了價值。這一規律可稱為檔案價值

14、的時效律。檔案價值的時效律主要表現在兩個方面:(一) 檔案與利用者需求之間關系的時效性。檔案的價值鑒定就是認識和確定檔案價值的時效期, 檔案保管期限就是檔案時效期的具體體現。分清檔案的時效期, 劃分檔案的保管期限是一項十分復雜、十分重要的工作。(二) 檔案價值形態的時效性。從檔案價值的擴展律可知, 檔案對于利用者有多方面的作用, 因而具有各種不同的價值形態。而這些作用往往是在不同的時間段中發揮出來的。例如, 檔案形成之初以行政、業務作用為主, 以后向科學、文化等其他作用。意義和作用：了解檔案價值的時效律, 有利于檔案工作者以辨正的思維認識時間對于檔案價值的影響, 正確地判斷不同檔案的時效性,

15、不失時機地開發檔案信息資源, 積極提供利用。并防止本應被適時利用的檔案因提供過晚而喪失部分或全部價值。3、檔案價值的條件律 在一定的條件下, 檔案被利用者有效利用并產生社會效益或經濟效益時, 它的潛在價值才能轉化為現實價值。各種條件對于價值實現的影響被稱為檔案價值實現的條件律。這些條件涉及的因素很多, 主要概括為以下幾個方面:(一) 社會環境 社會制度、國家有關法規、政策、政治經濟形勢等對于檔案利用需求, 檔案機構可能提供檔案的程度有很大的制約作用, 從而對檔案價值關系的形成和實現具有直接的影響。(二) 社會檔案意識 人們對檔案的認識水平以及社會上對檔案的普遍認識程度可稱為“社會檔案意識”。社

16、會檔案意識是一個國家、一個地區文明程度的標志之一, 既取決于社會文明程度, 反過來又對其產生正面或負面的影響。社會檔案意識對于檔案價值實現的影響主要表現在檔案利用需求、檔案利用政策和檔案服務觀念。（另見P115或本資料P11）(三) 檔案管理水平 檔案管理水平的高低直接影響到檔案管理部門提供檔案服務, 滿足社會需求的能力以及利用者獲取所需檔案信息的可能性。提高檔案科學管理水平, 深入開發檔案信息資源, 提供優質高效的利用服務, 是促進檔案價值實現的重要條件。第三章：檔案事業及其內容考點一、檔案工作的概念從廣義上說，包括檔案管理工作、檔案行政管理工作、檔案教育工作、檔案科學研究工作、檔案宣傳工作

17、、檔案國際合作與交流工作等。一、檔案管理工作 檔案管理工作是指用科學的原則和方法管理檔案，為黨和國家各項事業服務的工作。它的基本內容包括：檔案的接收與征集、整理、鑒定、保管、編目與檢索、編輯與研究、統計和利用服務。 二、檔案行政工作 檔案行政工作是以國家各項事業的需要為目標，對全國以及地方檔案工作進行統籌規劃、組織協調、統一制度、監督指導的活動。 考點二、檔案事業的管理體制一、檔案事業管理體制的基本類型 檔案事業管理體制是指檔案事業管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理部門的設置及其隸屬關系、權限劃分等。從世界范圍看，按照中央、地方檔案機構之間的關系，檔案事業管理體制一般可分為分散式和集中式兩

18、種基本類型。（一）分散式檔案事業管理體制 分散制，指一些國家的地方檔案機構不接受中央檔案機構的領導、指導和監督。采用分散制的大多為聯邦制國家。分散制主要有以下幾種形式：一是英國式。二是瑞士式。三是美國式。 （二）集中式檔案事業管理體制 集中制，指一些國家的地方檔案機構接受中央檔案機構的領導、指導和監督。按照檔案行政管理中心的設置及其性質，集中制的形式主要有：一是中國式。二是法國式。三是瑞典式。 二、我國檔案事業管理體制的發展變化 新中國的檔案事業管理體制經歷了幾次改革和變動。檔案事業管理體制變動的主要特點是：檔案事業由分散管理逐步向集中統一管理的管理體制發展過渡，集中式管理體制也處在不斷完善之

19、中。（一）分散式檔案事業管理體制 在新中國成立初期，我國各機關、部隊、團體和企業、事業單位的檔案工作基本上是處于“各自為政”的狀態。 （二）集中式檔案事業管理體制的發展 1954年11月，國務院設立國家檔案局以后，逐步加強了檔案工作的統一管理。 第四章：檔案機構考點一、公共檔案館：包含國家檔案館和專業檔案館（重點） 我國檔案館類型多樣，劃分角度也各不一樣。根據中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實施辦法中對我國檔案館的分類，我國檔案館主要可分為各級國家檔案館、專業檔案館（含專門檔案館、部門檔案館）和企事業檔案館三大類。 一、國家檔案館 我國國家檔案館一般可分為歷史檔案館和綜合檔案館兩類。

20、 （一）綜合檔案館的性質 我國國家綜合檔案館是統一保管黨和政府機關檔案的管理部門，它既是黨的機構，又是國家的機構。根據中華人民共和國檔案法和有關文件的規定，我國檔案館是黨和國家的科學文化事業機構，是永久保管檔案的基地，是科學研究和各方面利用檔案史料的中心。綜合檔案館的科學文化事業性質表現在3方面：1、從檔案館管理的對象來看，是一種重要的歷史文化遺產和精神文化財富。2、從檔案館的活動方式和工作成果來看，檔案館的工作是一項研究性工作。參與編史修志，匯編各種研究成果，并通過多種方式提供檔案利用。3、從檔案館的職能來看，它不僅肩負科學管理檔案的重任，而且致力于社會化的服務工作。檔案館以其對國家、對社會

21、、對歷史的重大意義而成為一項重要的事業。（二）綜合檔案館的基本職責與具體任務 檔案館的基本職責是：集中統一管理黨和國家需要長遠保管的檔案和有關資料，維護歷史的真實面貌，為現實的社會主義現代化建設和歷史的長遠需要服務。其基本任務主要有3方面：1、接收與征集本級各機關、團體及其所屬單位具有長期和永久保存價值的檔案以及有關資料，科學地管理；2、通過多種方式，積極地開展檔案資料的利用工作；3、參與編史修志。二、專業檔案館（一）專業檔案館的基本涵義及其歷史發展 專業檔案館是指國家專門管理某一方面或某一特殊專業和技術活動中形成的檔案而設置的檔案館。它的具體涵義既可以體現在其專業職能上，也可以體現在館藏檔案

22、載體的特殊內容和形式上。 （二）專業檔案館的類型1、特殊載體檔案館 2、城市建設檔案館 3、部門檔案館考點二、內部檔案機構 內部檔案機構主要是指在某一機關或組織內部設立的，保管本單位形成的檔案，并主要為本單位提供服務的檔案機構。我國內部檔案機構有多種類型，且名稱各異。 一、企業檔案館 企業檔案館是20世紀80年代中后期以后出現的一種檔案館類型。目前，我國已建立了近300個企業檔案館，全國檔案館設置原則與布局方案也將大型企業檔案館納入檔案館館網規劃。（一）企業檔案館的涵義、特點和職能企業檔案館的涵義1、具有檔案館的一般屬性。作為檔案館的一種類型，應是保存企業檔案的基地，是企業利用檔案史料的中心；

23、2、收藏和管理本企業檔案。與綜合、專業館在收藏和保管檔案的范圍上存在一定的差別；3、主要服務本企業。作為企業的內部組織機構，須服從和服務于企業的中心工作，為企業的決策和管理服務。服務方向和范圍主要是面向企業，同時還要面向社會。企業檔案館的特點1、綜合性：它是保存本企業檔案的基地。企業管理工作中形成的檔案種類繁多，其館藏內容具有綜合性。2、專業性：企業檔案館主要圍繞專業性突出的科技檔案開展工作，其專業性特色因企業類型的不同而有區別。 綜合性與專業性并存的特點，決定了企業檔案館不同于國家綜合檔案館、專業檔案館。它在檔案收集范圍、服務方向和工作方法等方面都有一定的獨到之處。3、企業檔案館的職能（1）

24、、作為全國檔案館網絡體系中的一員，要保存好企業檔案，作為企業檔案信息的利用中心，向本企業和社會各方面提供服務。（2）、負責本企業檔案的收集、整理、鑒定、保管和統計工作。（3）、編研檔案信息，開發檔案信息資源。（4）、宣傳教育職能。增強企業管理者和社會的檔案意識。（二）企業檔案館的設立 國家檔案局1996年發布的企業檔案館申報登記辦法規定了建立企業檔案館的條件及相應標準，這對于規范我國國有企業檔案館的建立具有十分重要的作用。 企業檔案館的設置應具備的條件：1、必須是大型以上企業和企業集團，特別是那些資本、技術密集，生產過程聯系緊密，對專業化分工協作和規模經濟要求較高的企業，以及特殊行業、國家壟斷

25、性行業的大型以上企業。2、其設置須考慮到企業檔案工作的基礎狀況。 3、在機構設置上應是企業的內部機構，經費由企業自行解決。4、在設置時可考慮實現三位一體化管理。二、檔案室 檔案室是各機關（包括團體、學校、工廠、企業、事業單位等）統一保存和管理本機關檔案的內部機構，是整個機關的組成部分，是屬于機關管理和研究咨詢性質的專業機構。黨、政、軍等機關單位的檔案室，又是機關的機要部門之一。 （一）檔案室的性質1、檔案室是機關的內部組織機構 2、檔案室是保存檔案的過渡性機構3、檔案室的主要任務是服務于本機關（二）檔案室的作用 檔案室的作用，主要表現在兩個方面：一方面，檔案室是機關內具有參謀和咨詢作用的部門，

26、它是機關工作的助手，為機關管理和機關職能活動提供必要的檔案信息支持。另一方面，檔案室是全國檔案工作的基礎。 （三）檔案室的任務 檔案室的基本任務是：集中統一地管理本機關各部門形成的各種門類和載體的全部檔案，為本機關各項工作服務，并為黨和國家積累檔案史料。 1、對本機關文書部門或業務部門文件材料的歸檔工作進行指導和監督；2、負責管理本單位的全部檔案和相關資料，并積極組織提供利用；3、定期把具有長遠保存價值的檔案向檔案館移交。（四）檔案室的類型1、普通檔案室2、科技檔案室3、音像檔案室4、人事檔案5、綜合檔案室6、聯合檔案室7、檔案信息中心檔案信息中心：也稱信息中心。一些大型企業單位正在試行檔案、

27、圖書、情報的一體化管理，即在原有圖書、檔案和情報等機構的基礎上設立的統一的信息管理實體機構。這種組織形式便于建立計算機管理系統，實行現代化管理，同時也有利于實現對信息資源的聯合開發利用。 考點三、 檔案行政機構 一、檔案行政機構的職責與任務檔案行政管理機構：是黨和國家指導和管理檔案工作的部門。各級檔案行政管理機構既是黨的機構，又是國家的機構。1、檔案行政機構的職責 檔案行政機構的基本職責是：在統一管理黨、政檔案工作的原則下，分層負責地掌管全國檔案事務，對全國檔案工作進行監督、檢查與指導。2、檔案行政機構的具體任務（1）擬訂檔案工作的規章、辦法，建立國家檔案工作制度，制定檔案工作的發展規劃。（2

28、）指導和監督各機關、部隊、團體、企業、事業單位的檔案工作；規劃和籌建檔案館，在業務上指導檔案館工作。（3）研究和審查有關檔案保存價值、檔案保管期限的原則和標準，監督和審議有關檔案的銷毀問題。（4）組織和指導檔案工作業務經驗的交流、檔案干部的專業教育和檔案科學研究。（5）組織和參與檔案工作的國際交流。二、檔案機構之間的相互關系 檔案室、檔案館和檔案局是我國檔案機構的三種基本類型。由于我國依行政區劃建立的檔案管理模式是檔案局、檔案館合一模式，這就使檔案機構的關系較為復雜。 檔案室、館、局是我國檔案機構的三種基本類型。它們之間的關系是：1、上級檔案行政管理機構對下級檔案行政管理機構具有業務指導和監督

29、的關系；2、檔案行政管理機構對同級檔案館、室等檔案業務機構具有業務指導的監督的關系；3、機關檔案室、館之間，具有檔案交接關系；4、各級各類檔案館、室之間均無隸屬關系，但有一定的協作關系。考點四、 新型檔案機構 隨著我國改革開放的順利進行和檔案學基礎理論研究的不斷深入，我國檔案機構的設置也出現了一些新情況。最近幾年來，我國出現了一批新型檔案機構，其中較為突出的是文件中心、檔案寄存中心和檔案事務所（也有的稱為檔案咨詢中心）。 一、文件中心（一）文件中心的涵義及其產生背景1、文件中心的涵義 是一種社會化、集約化和專業化的檔案管理機構，它的設置一般不像檔案室那樣隸屬于一個文件形成單位，而是按地區按系統

30、建立的介于文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性檔案管理機構。2、文件中心產生的背景（略）（二）文件中心的特征和類型文件中心的特征1、主要是一種實體性管理機構。其主要職能是： 1）把文件從形成機關接收、存儲進文件中心；2）提供快速、準確的文件借閱服務，滿足用戶的需要；3）確保文件安全、管理科學。2，一般不從事與文件內容有關的研究活動，這是它與檔案館在職能上的一個根本區別。文件中心的類型:1、政府性文件中心；2、商業性文件中心。二、檔案寄存中心（一）檔案寄存中心的涵義 檔案寄存中心是指由國家綜合檔案館或其他獨立法人設立的，為各類企業、社會團體以及個人提供檔案寄存有償服務的機構。 （二）創

31、辦檔案寄存中心的背景 隨著經濟體制改革的不斷深入，尤其在國有企業改革及社會主義市場經濟規律對各行各業逐步發生作用的新情況下，檔案管理工作中也出現了新問題 。三、檔案事務所（一）檔案事務所的涵義及其產生背景 檔案事務所或檔案咨詢服務公司是提供檔案事務服務的一種商業性檔案服務機構。（二）檔案事務所的服務對象和服務范圍 檔案事務所的服務對象非常廣泛，一般包括該行政區域內各級國家綜合性檔案館，各機關、團體、企業（包括國有、集體、合資、獨資、私營企業）、事業單位，鄉（鎮）、村以及公民個人等。（三）檔案事務所的性質及其管理 檔案事務所是獨立經營、獨立核算、自負盈虧的企業型單位。在用人制度上一般采取聘任制和

32、臨時工制相結合的辦法，對少數檔案專業技術人員采用聘任制，利用他們開展檔案業務的指導和咨詢。 四、現行文件資料中心（一）現行文件資料中心的涵義及產生背景（二）現行文件資料中心的運作機構與發展前景第五章：檔案工作的特點、規律與發展考點一、檔案工作的發展規律 檔案工作作為一種社會現象，伴隨著歷史的延續與發展，其本身也處在動態發展變化之中。古今中外的檔案工作，盡管在組織制度，原則與方法，檔案服務的方向、對象和范圍等方面都存在很多差異，但是，檔案工作在發展過程中也表現出一系列的共性特征與規律。 一、檔案工作的分化與整合規律 從檔案工作的發展歷史來看，在相當長的時間內，檔案工作與文書工作是不分的，檔案工作

33、與圖書資料工作也是不分的。 （一）文檔管理一體化 “文檔管理一體化”，是指將目前機關中的“文書處理”和“檔案管理”工作，整合成為一個既統一又分工、既有聯系又有區別的管理過程。 （二）檔案、圖書、情報管理的一體化 從一般屬性來看，檔案、圖書、情報都屬于人類的知識財富，都具有信息屬性和知識屬性，它們在管理的基本方法上有許多相似之處，如果將其綜合管理并進行聯合開發，可以發揮三者在功能上的互補，實現信息資源共享的目的。 二、檔案工作的智能化發展規律（一）運用電子計算機實現檔案管理的自動化（二）運用計算機及其相關技術和現代通訊技術，實現文件與檔案信息資源的數字化及檔案信息傳遞的網絡化（三）檔案縮微化與檔

34、案保護技術水平的提高三、檔案工作發展與社會環境變化的互動性規律 檔案工作與社會環境有著普遍的、密切的聯系。檔案工作與社會環境變化的互動性規律主要表現在：一方面，社會環境狀況影響和制約著檔案工作的生存與發展。另一方面，檔案工作在參與社會事務的過程中，也對社會環境變化，特別是社會精神文明與物質文明的建設做出貢獻。 （一）影響檔案工作生存與發展的社會環境因素1、社會物質生產與檔案工作 2、社會經濟政治制度與檔案工作3、科學文化事業與檔案工作 4、社會檔案意識與檔案工作3）科學文化事業與檔案工作：科學文化的繁榮，使人們在科學研究和各種創造性勞動中產生了更多的檔案信息需求，從而對檔案工作提出了新的要求；

35、科學文化活動的發展能夠推動檔案學理論的研究與普及。科學文化事業的發展還能為檔案工作提供新的管理理念和科學技術，促使檔案工作日益科學化與現代化。4）社會檔案意識與檔案工作檔案意識是人們對檔案和檔案工作的認識水平與敏感程度。我國的社會檔案意識存在的問題：（簡答）1）重視檔案的史料價值，忽視檔案的決策參考價值。2）重視檔案的憑證價值，忽視檔案的情報價值。3）不少管理者將檔案工作看做是一種單純消耗性、輔助性和事務性工作，對檔案工作缺少必要的投入。（二）檔案工作的社會貢獻與檔案部門的公共關系 社會貢獻：具體而言，檔案工作的社會貢獻集中表現在：為延續和維護社會記憶而積累資料；為國家的政治、經濟、科學文化管

36、理活動的開展提供必要的資料，創造社會效益和經濟效益等。公共關系：為了給檔案工作的發展營造一個良好的社會環境，檔案部門和檔案工作者也必須樹立較強的社會意識，開展公共關系活動。這是由檔案工作自身的諸多特點，特別是由檔案工作效益的特點所決定的。1）檔案行政管理機關的職能拓展需要良好的公共關系。2）檔案館的科學文化性質決定了檔案部門必須建立良好的公共關系。3）機關檔案業務的擴大需要良好的社會公共關系。4）新時期檔案事業的發展需要樹立檔案部門的良好形象，開展公共關系建設。提高社會服務能力和水平，拓展職能，是檔案工作公共關系的核心內容，是樹立檔案部門良好的，具有公眾親和力的社會形象的關鍵。四、檔案工作的社

37、會化發展規律 檔案管理的社會化：檔案是全社會的共同財富，檔案管理是一種社會各級各類組織、機構和個人的共同行為，其目的在于把全社會的檔案以不同形式分層分類集中控制起來，形成一個社會性的開放管理系統。檔案工作的社會化發展規律主要表現為：隨著人類社會活動領域的擴大、社會分工的細化和社會文明程度的提高，檔案的來源與形式日益廣泛和多樣，檔案信息服務逐步社會化，檔案管理越來越具有廣泛的社會意義。 考點二、檔案信息化建設 在我國檔案工作的未來發展中，檔案信息化建設是一個十分重要的趨勢。研究檔案信息化建設的一系列基本理論，對指導我國檔案信息化建設的具體過程具有重要意義。一、檔案信息化建設的涵義概括地說，檔案信

38、息化建設是指運用信息技術提高檔案工作現代化水平，重新思考檔案管理的新情況、新原則與新理論，確立網絡環境中檔案管理與檔案服務的基本框架與基本方法，實現檔案信息的社會化服務。二、檔案信息的數字化（一）檔案信息數字化的涵義與原則1、檔案信息數字化的涵義檔案信息的數字化：利用數據庫、數據壓縮、高速掃描等技術手段，將紙質文件、音像文件等傳統介質的文件和已歸檔保存的電子檔案，系統組織成具有有序結構的檔案信息庫。2、檔案信息數字化的原則1、規范化：所有檔案信息必須按照規定的技術要求、文本格式和工作標準進行數字化，并盡可能采取通用標準；2、安全性：在數字化過程中要確保：1） 檔案原件的安全、2）數字化檔案信息

39、的內容與檔案原件相吻合、3）檔案信息內容不泄密。3、效益性原則：檔案信息的數字化工作面廣量大，耗時耗財，要講究效益。（二）檔案信息數字化的內容：有2個不同層次：1、檔案目錄信息的數字化，目標是建立檔案目錄數據庫。關鍵是嚴格規范檔案信息的著錄標引并科學選定檔案目錄數據庫結構；2、檔案全文信息的數字化。（三）檔案信息數字化的主要困難在現階段，檔案信息數字化面對的主要問題是：首先，檔案信息數字化的技術還不成熟且不經濟。其次，數字化的對象問題。再次，合作問題。 三、檔案網站建設（一）檔案網站的涵義與功能1、檔案網站的涵義：是檔案機構在公共信息服務網絡上建立的站點，一般以主頁方式提供相關檔案服務和開展檔

40、案宣傳。2、檔案網站的功能：1）、服務功能。建網站的主要目的之一是向社會公眾提供檔案信息的查詢服務，使檔案用戶借助于網絡實現快速方便的檔案信息查詢，并通過網絡完成檔案信息的傳輸服務。 2）、宣傳功能：可成為檔案工作、檔案機構和檔案職業形象宣傳的有效工具。 3)、交流功能。（二）檔案網站的主要內容 為了實現檔案網站的上述功能，檔案網站應主要提供以下信息內容：一是檔案工作信息。 二是檔案機構信息。 三是檔案資源信息。四是檔案利用服務信息。 五是地方特色文化信息。 （三）檔案網站建設的問題與對策 近年來，國內陸續建立了一批檔案網站。但從總體上看，我國現有檔案網站建設存在目標不夠明確、提供信息內容不夠

41、豐富、訪問率較低等問題。 四、數字檔案館建設（一）數字檔案館的涵義 國內外對數字檔案館有多種不同表述，本書采用“數字檔案館是利用電子網絡遠程獲取檔案文件信息的一種方式”的表述。 利用電子網絡遠程獲取檔案文件信息的一種方式。它不是一種物理存在的實體，只是利用網絡技術，將分布于不同檔案機構的數字化檔案信息資源，以網絡化方式加以互相連接，提供及時利用，實現檔案信息資源共享，實質是形成一個有序的信息空間和資源共享的信息環境。從這一意義上看，數字檔案館不是一種具體的檔案館形態，而是一種無形的信息組織與利用環境。（二）數字檔案館的主要特點（了解）1、存在方式上的特點 2、運行方式上的特點3、功能定位上的特

42、點（三）數字檔案館與實體檔案館的關系1、實體檔案館的館藏檔案是數字檔案館形成的基礎2、數字檔案館的出現對實體檔案館的館藏建設提出了新的要求3、數字檔案館為實體檔案館提供了新的管理和服務機制 因此，數字檔案館與實體檔案館之間不是替代關系，而是相互依賴、相互促進的關系。五、檔案信息化建設的基本對策 檔案信息化建設是以檔案網絡建設為基礎，以檔案信息資源建設為核心，以檔案信息資源社會共享為目標的動態發展過程。在具體組織實施檔案信息化建設的過程中，需要注意加強對若干策略的設計與研究。（一）制度完善1、檔案信息管理制度標準 2、檔案信息安全標準 3、檔案業務技術標準（二）資源建設在檔案信息資源建設中，當前

43、應注意的問題是：1、 確定納入檔案信息化目標的信息類型 2、 檔案信息數據庫的共建（三）強化管理1、信息化咨詢監理機制的建立 2、項目管理 3、規劃制定 4、外包管理（四）風險控制 檔案信息化建設是一個涉及多因素的系統工程，其投入也較大。這就意味著在這一過程中也存在著一系列的風險。 第六章：檔案法規、職業道德與檔案工作標準考點一、檔案法規第一節：檔案法里工作概述一、檔案工作法律概念 檔案工作法律，簡稱“檔案法律”，是指由國家最高權力機關制定的檔案事業規定性文件，包括全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會制定的各種關于檔案和檔案工作的法律行為規范。 其表現形式中華人民共和國檔案法及其他法律

44、中的相關條文。二、檔案法律的本質和特點1、直接性 2、具體性 3、綜合性三、檔案法律與檔案行政法規、行政規章的關系 檔案法律與檔案行政法規之間既有區別，又有聯系（詳見P140）。檔案法律是國家與人民意志在檔案工作領域中的集中體現，是全國人民代表大會及其常務委員會依據國家的憲法及立法程序制定的行為規范。行政法規是國務院根據憲法和法律制定的行政性的規范文件的總稱。 檔案法律與檔案行政法規、行政規章的關系：（簡答題）檔案法律是國家與人民意志在檔案工作領域中的集中表現，是全國人大及其常委會依據國家憲法及立法程序制定的行為規范。與法規的主要區別：1、制定主體不同。法律全國人大及其常委會；行政法規國務院。

45、2、法律有廣泛的行為約束力，是國務院制定行政法規的重要依據，也是我們目前常見的檔案行政法規的淵源。行政法規的制定與實施，均以法律為準繩。3、法律所調節的對象具有一般性和普遍性的特征；行政法規所調節的對象則具有一定的特定性和專指性特征。檔案法律與檔案行政法規的聯系：1、它們的制定與實施的根本目的一致，都是為了有效地規范和調整檔案事業建設與發展中的各種關系，以利于檔案事業的正常工作秩序的建立與維護。2、它們又是互相影響、互相促進的關系。檔案法律的問世，也使行政法規的科學合理制定有了堅實的法律依據，減少了行政法規制定方面的主觀隨意性。3、它們都應在憲法規定的框架范圍內制定和實施，不能違背憲法規定的基

46、本準則。檔案法律與檔案行政規章的區別與聯系：行政規章是由國務院各部委、省自治區、直轄市及省、自治區的人民政府所在地的市和經國務院批準的較大的市的人民政府，根據檔案法律和檔案行政法規所制定的規范性文件的總稱。第二節 檔案法的制定與主要內容一、檔案法的制定與修改 1982年的中華人民共和國憲法第五十八條規定：“全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會行使國家立法權。”據此，任何法律都必須經過最高國家權力機關的批準或認可。 (一)制定檔案法的社會思想基礎 制定檔案法的宗旨是保障國家和民族的檔案歷史文化財富的完整與安全，便于檔案信息資源的開發和利用，這也是我國廣大人民的共同愿望。 (二)制定檔案法

47、的社會實踐基礎 立法活動除了應具備廣泛的社會思想基礎外，還應該具備一定的社會實踐基礎。 (三)制定檔案法的組織保證 良好的社會思想基礎與豐厚的社會實踐基礎，為檔案立法提供了前提條件和可能性，但要將這種可能性變成現實，還需要強有力的組織保障。 (四)檔案法的修訂 一部法律的建設和實施必須適應時代發展的需要。檔案法是我國檔案事業建設中的第一部法律，1988年實施后，對促進我國檔案事業的健康發展起到了積極的作用。 二、檔案法的主要內容 修正后的檔案法共分為六章三十一條。其中包括：總則、檔案機構及其職責、檔案的管理、檔案的利用和公布、法律責任和附則等。 選擇題型一、55年國務院批準國家檔案局作為全國最

48、高的檔案行政機關。二、國家檔案局79年開始準備檔案法。三、檔案法87年9月5日通過，88年1月1日實施。96年7月5日通過修改檔案法的決定。四、修正后的檔案法分6章31條。包括：1、總則；2、檔案機構及其職責；3、檔案的管理；4、檔案的利用和公布；5、法律責任；6、附則。五、檔案一般應自形成之日起滿30年向社會開放。第三節 檔案法的屬性特征、作用、施行及修改一、檔案法的屬性特征(一)檔案法具有所有國家立法的共同特征社會性 檔案法不只是針對國家機關和檔案部門的立法，而且是針對整個國家和社會的立法。 (二)檔案法具有一定的綱領性和創建性 1996年修改后的檔案法所做出的有關規定簡明扼要、內容翔實，

49、且富有創建性。 (三)檔案法的民主性 該法律是在科學地總結檔案工作歷史經驗和理論成果的基礎上創制出來的，也是在改革開放的社會環境中創制出來的。 (四)檔案法的強制性 檔案法是需要社會共同遵守的法律行為規范，是國家通過強制力來保證施行的。二、檔案法的作用 檔案法律的作用是一個關系范疇，它體現著檔案法與其調整、規范的對象之間的相互關系。具體表現為： 1、是建設和發展檔案事業的法律保障；2、是進行我國檔案法規體系建設的重要依據；3、是保護我國的國家機關、社會組織及公民形成的或保存的具有國家和社會意義的檔案財富的有力法律手段； 4、是促進我國館藏檔案信息資源開發和利用的有效工具；5、是加強我國檔案行政

50、工作的法律依據。三、檔案法的施行 檔案法的施行，必須遵循一定的原則，采取一定的方式(一)檔案法的施行原則 在社會實踐活動中，貫徹執行檔案法必須堅持 1、施行檔案法要以事實為依據，以法律規定為準繩2、必須堅持法律面前一律平等的原則(二)檔案法的施行方式1、 檔案法律的遵守 2、檔案法律的適用（三）除上述基本方式外，實施檔案法的具體方法：1、依法制定旨在強化執法力度的檔案管理行政處罰辦法等法規性文件。2、加強與各有關方面的合作，爭取社會的支持。3、加強宣傳教育，增強社會檔案意識。四、檔案法律的完善與修改 任何法律就其內容和形式而言，都必須根據實踐的檢驗結果和社會發展的需要，進行必要的修改和補充。檔

51、案法作為國家法律體系的組成部分，也要根據社會實踐的發展變化，進行適時的修改和補充。 (一)檔案法的修改原則1、慎改原則 2、原則性與操作性統一的原則 3、系統性原則 (二)檔案法的修改內容檔案法的修改內容1、修改后的檔案法對屬于集體和個人所有的具有國家與社會價值的檔案或應當保密的檔案，除了規定“可以向國家檔案館寄存或者出賣”外，增加了“向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應當按照有關規定由縣級以上人民政府檔案行政部門批準”的新規定，較好地維護了集體和個人的合法權益：“嚴禁私自賣給外國人”改為“嚴禁賣給或者贈送給外國人”。2、增加的新規定：“國有企業事業單位資產轉讓時，轉讓有關檔案的具體辦

52、法由國家檔案行政管理部門制定”。3、對法律責任的相關規定，較原法律條文更為明確，更具有實際效力。體現在：1）執法主體的明確； 2）違法行為的明確；3）更明確規定了對“攜運禁止出境的檔案或者其復制件出境的”責任人的處罰問題。考點二、檔案職業道德(規范)的涵義與內容檔案職業道德的涵義 檔案職業道德，是指檔案工作者在從事檔案行政、檔案保管和利用服務等項職能活動中，應當遵守的基本行為準則，它是整個社會職業道德體系中的一個重要組成部分。 公民基本道德內容：愛國守法、明禮誠信、團結友善、勤儉自強、敬業奉獻(二)檔案職業道德規范的內容1、 忠于職守，愛崗敬業 2、遵紀守法，嚴守機密 3、博學求進、公正服務檔

53、案職業道德的特點1、 鮮明的職業性 2、存在方式的具體性 3、形成過程的連續性和繼承性考點三、檔案工作標準概述一、檔案工作標準的涵義 檔案工作標準，是以檔案工作領域中的重復性的事物和概念為對象而制定或修訂的各種標準的總稱；它是檔案工作中有關單位和個人應當遵守的共同準則和依據。 二、檔案工作標準的種類、屬性與作用 檔案工作標準的具體表現形式是各種相關的標準文件(或稱標準文獻)，是指按照規定的工作程序制定，經公認權威機構(主管機關)批準的一整套在文件與檔案工作范圍內必須執行的規格、規則、技術要求等規范性文件。(一)檔案工作標準的種類第一，按照標準的性質，可以分為管理標準和技術標準。第二，按照標準的

54、實際法定效力，可以分為強制性標準和推薦性標準。第三，按照標準的相關程度，可以分為正式標準和參照標準。第四，按適用范圍分：國際標準、區域性標準、國家標準、專業或行業標準、企業標準等。(二)檔案工作標準的屬性檔案工作標準同其他社會行業所制定的工作標準一般均具有以下幾方面的特征。1、標準的制訂與審核或批準等工作程序，都有專門的規定；2、標準都有固定的代號；格式整齊劃一；3、檔案工作標準是從事文件管理和檔案管理的共同依據，在一定條件下具有法律效力，并具有一定的行為約束力；4、檔案工作標準的時效性較強，它是以某個歷史階段的檔案工作實踐水平為基礎的5、標準內容的相對專一性；6、標準依據其不同的種類和級別在不同的范圍內貫徹執行，具有較強的可操作性；7、檔案工作標準多數屬于推薦性