1、一、質量治理職責 序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄1.1組織機構企業應有負責質量工作的領導，應設置相應的質量治理機構或負責質量治理工作的人員。1是否指定領導層中一人負責質量工作。2是否設置了質量治理機構或質量治理人員。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、質量負責人任命文件；2、公司組織機構圖見質量手冊3、設置質量治理機構，確定技質部成員的文件。1.2治理職責應規定各有關部門、人員的質量職責、權限和相互關系。1是否規定與產品質量有關的部門、人員的質量職責。2有關部門、人員的權限和相互關系是否明確。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、質量職責見崗位職責和質量手冊；2、部門、人員的權限和相互關系

2、需完善1.3有效實施在企業制定的質量治理制度中應有相應的考核方法并嚴格實施。1是否有相應的考核方法。2是否嚴格實施考核并記錄。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、質量考核方法；2、質量考核記錄二、生產資源提供 序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄2.1*生產設施企業必須具備滿足生產和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。1是否具備滿足申證產品的生產和檢驗所需的設施及場所。2生產場所和檢驗設施是否能正常運轉。 合格 不合格1、對比細則，生產設施齊全2、現場生產設施做好維護保養，確保正常運轉，并懸掛狀態標識。2.2設備工裝1*企業必須具有實施細則5.2中規定的必備生產設備和工藝裝備，其性能和精

3、度應能滿足生產合 格產品的要求。1是否具有實施細則中規定的必備生產設備和工藝裝備。2設備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3生產設備和工藝裝備是否與生產規模相適應。 合格 不合格1、對比細則，必備生產設備和工藝裝備齊全。2、2、現場生產設備和工裝做好維護保養，確保正常運轉，做好標識。2.企業的生產設備和工藝裝備應維護保養完好。檢查設備維護和保養打算及實施的記錄。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、設備臺帳（設備、模具）；2、設備維護保養打算；3、設備維修保養記錄。2.3測量設備1*企業必須具有實施細則5.2中規定的檢驗、試驗和計量設備，其性能和精度應能滿足生產合格產品的要求。1是否有實施細則中規定

4、的檢驗、試驗和計量設備，其性能、準確度能滿足生產需要。2是否與生產規模相適應。 合格 不合格1、檢驗設施中缺：恒溫水浴鍋；隔板電阻測試儀；隔板最大孔徑測試儀；分光光度計；厚度計；隔板測厚儀、反極儀；鋼球、大氣壓力計。2、計量設備總清冊2企業的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內使用。在用檢驗、試驗和計量設備是否在檢定有效期內并有標識。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、計量設備周檢打算表2、檢驗、試驗和計量設備檢定證書，合格標識；3、新購的檢測設備的檢定。三、人力資源要求序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄3.1企業領導企業領導應具有一定的質量治理知識，并具有一定的專業技術知識。是否

5、有差不多的質量治理常識。了解產品質量法、標準化法、計量法和工業產品生產許可證治理條例對企業的要求（如企業的質量責任和義務等）；了解企業領導在質量治理中的職責與作用。是否有相關的專業技術知識。了解產品標準、要緊性能指標等；了解產品生產工藝流程、檢驗要求。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、收集產品質量法、標準化法、計量法和工業產品生產許可證治理條例2、崗位職責3.2技術人員企業技術人員應掌握專業技術知識，并具有一定的質量治理知識。是否熟悉自己的崗位職責；是否掌握相關的專業技術知識；3是否有一定的質量治理知識。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、公司職員花名冊技術人員；2、專業技術人員的學歷證書、職稱

6、證書。3.3檢驗人員檢驗人員應熟悉產品檢驗規定，具有與工作相適應的質量治理知識和檢驗技能。是否熟悉自己的崗位職責；是否掌握產品標準和檢驗要求；3是否有一定的質量治理知識；4是否能熟練準確地按規定進行檢驗。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、公司職員花名冊檢驗人員；2、檢驗人員任命文件；3、檢驗人員的資質證書。3.4生產工人工人應能看明白相關技術文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設備。是否熟悉自己的崗位職責；是否能看明白相關圖紙、配方和工藝文件。3. 是否能熟練地進行生產操作。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、公司職員花名冊；2、選2-5名熟悉工藝、技術熟練的生產工人預備同意現場考核。

7、3.5人員培訓企業應對與產品質量相關的人員進行必要的培訓和考核。1. 與產品質量相關的人員是否進行了培訓和考核,并保持有關記錄。2. 法律法規有規定的必須持證上崗。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、年度培訓打算；2、相關的培訓記錄和試卷；3、電工、檢驗人員、司爐工、焊接、操作工的上崗證。四、技術文件治理序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄4.1技術標準1企業應具備和貫徹實施細則5.1中規定的產品標準和相關標準。1是否有實施細則中所列的與申證產品有關的標準。2是否為現行有效標準并貫徹執行。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、申證產品有關的標準文本。2、受控文件清單外來文件；3、產品標準中所提的

8、引用標準收集。2如有需要，企業制定的產品標準應不低于相應的國家標準或行業標準的要求，并經當地標準化部門備案。 1企業制定的產品標準是否經當地標準化部門備案。2企業產品標準要緊技術和性能指標是否低于相應的國家標準或行業標準的要求。 合格 一般不合格 嚴峻不合格 此項不適用無此項4.2技術文件1技術文件應具有正確性，且簽署、更改手續正規完備。1技術文件（如設計文件和工藝文件等）的技術要求和數據等是否符合有關標準和規定要求。2技術文件簽署、更改手續是否正規完備。 合格 一般不合格 嚴峻不合格見下列技術文件。2技術文件應具有完整性，文件必須齊全配套。技術文件是否完整、齊全（包括設計文件的圖樣目錄、零部

9、件明細表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術要求等和工藝文件的工藝過程卡、工序卡、作業指導書、檢驗規程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規程等）。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、產品目錄2、各產品的圖樣目錄3、各產品的圖紙（零部件明細表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術要求等）4、工藝文件（工藝過程卡、工序卡、作業指導書、檢驗規程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規程）3技術文件應和實際生產相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。1技術文件是否與實際生產和產品統一一致。2各車間、部門使用的文件是否一致。 合格 一般不合格 嚴峻不合格技術文件發至相關現

10、場。4.3文件治理1企業應制定技術文件治理制度，文件的公布應通過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規定要求。 1是否制定了技術文件治理制度。2公布的文件是否經正式批準。3使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。4文件的修改是否符合規定。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、文件資料治理方法；2、受控文件清單；3、文件批準手續；4、文件的發放、回收記錄；5、文件更改、申請審批單及修改標識6、文件評審記錄2企業應有部門或專（兼）職人員負責技術文件治理。是否有部門或專（兼）職人員負責技術文件治理。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、辦公室的職責中有文件治理的職責，有兼職文件治理員（

11、職員花名冊及人員崗位任命文件）。五、過程質量治理 序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄5.1采購操縱1企業應制定采購原、輔材料、零部件及外協加工項目的質量操縱制度。1是否制定了操縱文件。2內容是否完整合理。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、采購操縱程序2、過程和產品的測量和監控程序3、物資治理方法4、外購（協）件檢驗規范2企業應制定阻礙產品質量的要緊原材料、零部件的供方及外協單位的評價規定，并依據規定進行評價，保存供方及外協單位名單和供貨、協作記錄；假如企業采購的原輔材料是生產許可證發證目錄中的取證產品，必須核查采購的原輔材料企業的生產許可證，企業自行生產的原輔材料是生產許可證發證目錄中的

12、取證產品，其原輔材料的生產也須申請辦理生產許可證；組裝型企業的極板進貨量應與產品的產量相匹配。1是否制定了評價規定。2是否按規定進行了評價。3是否全部在合格供方采購。4是否保存供方及外協單位名單和供貨、協作記錄。5采購的列入生產許可證發證目錄中的取證產品（如硫酸）的原輔材料生產企業是否取得生產許可證；6. 企業自行生產的原輔材料是生產許可證發證目錄中的取證產品，其原輔材料的生產是否申請辦理生產許可證；7組裝型企業應核查極板采購的相關文件（供方評價、采購合同、物資驗收等）；企業的極板進貨量是否與產品的產量相匹配。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、采購操縱程序2、供方檔案（合格供方名錄 供方評定記

13、錄）3、供方供貨記錄、采購合同。4、相關供方的資料（營業執照、生產許可證等）；3企業應依照正式批準的采購文件或托付加工合同進行采購或外協加工。1是否有采購或托付加工文件（如：打算、清單、合同等）。2采購文件是否明確了驗收規定。3采購文件是否經正式批準。4是否按采購文件進行采購。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、月份物資申購打算表整理（在備注欄中增加產品質量要求）；2、采購合同（應有驗收規定）4企業應按規定對采購的原材料、零部件以及外協件進行質量檢驗或者依照有關規定進行質量驗證、檢驗或驗證的記錄應該齊全。1是否對采購及外協件的質量檢驗或驗證作出規定。2是否按規定進行檢驗或驗證。3是否保留檢驗或驗

14、證的記錄。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、外購協件檢驗規范；2、外購協件檢驗記錄及原始記錄3、相關供方提供的質保書5.2工藝治理1企業應制定工藝治理制度及考核方法，并嚴格進行治理和考核。 1是否制定了工藝治理制度及考核方法，其內容是否完善可行。2是否按制度進行治理和考核。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、工藝治理制度及考核方法、考核細則；（工藝治理制度及考核方法中引用考核細則）2、 生產過程監督抽查記錄2原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應按規定放置，并應防止出現損傷或變質。1有無適宜的搬運工具、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。2原輔材料、半成品、成品是否出現損傷或變質。 合格 一般不合

15、格 嚴峻不合格現場3企業職工應嚴格執行工藝治理制度，按操作規程、作業指導書等工藝文件進行生產操作。是否按制度、規程等工藝文件進行生產操作。 合格 一般不合格 嚴峻不合格現場執行情況及相關生產記錄（如單體重量配組記錄、產品編號登記表、化成記錄、蓄電池浮充測試記錄、生產臺帳）5.3質量操縱1企業應明確設置關鍵質量操縱點，對生產中的重要工序或產品關鍵特性進行質量操縱。 1是否對重要工序或產品關鍵特性設置了質量操縱點。2是否在有關工藝文件中標明質量操縱點。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、工藝流程圖（明確質量操縱點）；2、各產品的工藝文件。2企業應制訂關鍵質量操縱點的操作操縱程序，并依據程序實施質量操

16、縱。1是否制訂關鍵質量操縱點的操作操縱程序，其內容是否完整。2是否按程序實施質量操縱。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、關鍵質量操縱點的操作操縱程序5.4專門過程對產品質量不易或不能經濟地進行驗證的專門過程，應事先進行設備認可、工藝參數驗證和人員鑒定，并按規定的方法和要求進行操作和實施過程參數監控。1對專門過程（如和膏工序）是否事先進行了設備認可、工藝參數驗證和人員鑒定。2是否按規定進行操作和過程參數監控。 合格 一般不合格 嚴峻不合格 此項不適用1、專門過程（如和膏、固化、化成、焊接工序）設備認可、工藝參數驗證和人員鑒定記錄。（三定表、設備認可記錄、工藝參數驗證記錄、人員鑒定記錄）2、專門（

17、關鍵）工序操縱記錄和膏、固化、化成、焊接5.5產品標識企業應規定產品標識方法并進行標識。1是否規定產品標識方法，能否有效防止產品混淆、區分質量責任和追溯性。2檢查關鍵、專門過程和最終產品的標識。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、標識治理方法；2、現場產品標識3、產品編號登記表5.6不合格品企業應制訂不合格品的操縱程序，有效防止不合格品出廠。1是否制訂不合格品的操縱程序。2生產過程中發覺的不合格品是否得到有效操縱。3不合格品經返工、返修后是否重新進行了檢驗。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、不合格品操縱程序；2、不合格品處理報告單六、產品質量檢驗序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄6.1檢驗

18、治理1企業應有獨立行使權力的質量檢驗機構或專（兼）職檢驗人員，并制定質量檢驗治理制度以及檢驗、試驗、計量設備治理制度。1是否有檢驗機構或專（兼）職檢驗人員，能否獨立行使權力。2是否制定了檢驗治理制度和檢測計量設備治理制度。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、查組織機構圖、檢驗機構的任命文件；2、過程和產品的測量和監控程序3、監視和測量設備操縱程序2企業有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。1檢查要緊原材料、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。2檢驗的原始記錄或檢驗報告是否完整、準確。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、原材料、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。6.2過程檢驗

19、企業在生產過程中要按規定開展產品質量檢驗，做好檢驗記錄，并對產品的檢驗狀態進行標識。1是否對產品質量檢驗作出規定。2是否按規定進行檢驗。3是否做檢驗記錄。4是否對檢驗狀況進行標識。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、閥控式密封鉛酸蓄電池半成品檢驗規范；2、電動助力車用密封鉛酸蓄電池半成品檢驗規范；3、蓄電池半成品生產檢驗記錄。6.3*出廠檢驗企業應按實施細則5.1條表1 中的相關標準的要求，對產品進行出廠檢驗，出具產品檢驗合格證，并按規定進行包裝和標識。1. 是否有出廠檢驗、包裝和標識規定。2出廠檢驗是否符合標準要求，并能提供檢驗記錄。3產品包裝和標識是否符合規定。 合格 不合格1、出廠檢驗報告

20、即產品檢驗報告（樣式）；2、產品合格證；3、產品包裝與標識應符合產品標準要求。6.4型式檢驗起動用鉛酸蓄電池按GB/T 5008.1-2005表2；牽引用鉛酸蓄電池按GB/T 7403.1-1996表3；內燃機車用鉛酸蓄電池（排氣式）按GB/T 7404.1-2000表5；內燃機車用鉛酸蓄電池（閥控式）按GB/T 7404.2-2000表5；鐵路客車用鉛酸蓄電池按GB 13281-91表5；固定型鉛酸蓄電池（排氣式）按GB 13337.1-91表4；固定型鉛酸蓄電池（閥控式）按GB/T 19638.2-2005表2；小型閥控密封式鉛酸蓄電池按GB/T 19639.1-2005表2；摩托車用鉛酸

21、蓄電池按JB/T 4282-1992表3；煤礦防爆專門型電源裝置用鉛酸蓄電池按GB/T 7403.1-1996表3及JB 8200-1999表2；儲能用鉛酸蓄電池按JB/T 9653-1999表5；電動助力車用密封鉛酸蓄電池按JB/T 10262-2001表3；船舶起動用鉛酸蓄電池按CB/T 728-2000表5標準要求執行。1.型式檢驗是否符合產品標準的要求。2.若企業自行提供型式試驗報告，應具備能夠完成有關標準中規定的型式試驗項目的檢測裝置及儀器設備。3.若振動項目托付檢驗機構進行，應有托付檢驗機構的資質證明且檢驗報告應與托付檢驗機構對應。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、固定型鉛酸蓄電池

22、（閥控式）按GB/T 19638.2-2005表2進行的型式檢驗報告。-自做12月/次。2、電動助力車用密封鉛酸蓄電池按JB/T 10262-2001表3進行的型式檢驗報告。-自做12月/次。3、托付檢驗機構的資質證明。6.5定期檢驗起動用鉛酸蓄電池按GB/T 5008.1-2005表3；內燃機車用鉛酸蓄電池（閥控式）按GB/T 7404.2-2000表5；固定型鉛酸蓄電池（閥控式）按GB/T 19638.2-2005表3；小型閥控密封式鉛酸蓄電池按GB/T 19639.1-2005表1標準要求執行（其它產品按標準規定進行周期檢驗）。1. 定（周）期檢驗是否符合產品標準的要求。2.若企業自行提

23、供試驗報告，應具備能夠完成有關標準中規定的試驗項目的檢測裝置及儀器設備3.若振動項目托付檢驗機構進行，應有托付檢驗機構的資質證明且檢驗報告應與托付檢驗機構對應。 合格 一般不合格 嚴峻不合格 此項不適用定（周）期檢驗記錄：1、閥控蓄電池：3月/次-容量性能、端電壓的均衡性能、連接電壓降；6月/次-氣體析出量、大電流耐受能力、短路電流與內阻水平、防爆能力、防酸霧能力、耐接地短路能力、材料的阻燃能力、抗機械破損能力、耐過充電能力。2、電動車電池：1月/次2h率容量試驗、大電流放電特性、-10低溫容量；6月/次過充電特性、過放電特性、密封反應效率試驗、限壓閥試驗、安全性試驗、耐振動（委外）。被托付檢

24、驗機構的資質證明和托付協議。七、安全防護及行業專門要求序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄71安全生產企業應依照國家有關法律法規制定安全生產制度并實施；企業的生產設施、設備的危險部位應有安全防護裝置，車間、庫房等地應配備消防器材，易燃、易爆等危險品應進行隔離和防護。1.是否制定了安全生產制度。2.危險部位是否有必要的防護措施。3.車間、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內。4.是否對易燃、易爆等危險品進行隔離和防護。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、安全生產制度安全治理規定；2、現場的安全防護滿足要求72勞動防護企業應對職員進行安全生產和勞動防護培訓，并為職員提供必要的勞動防護。1.是否進行了必要的安全生產及勞動防護培訓；2.是否提供了必要的勞動防護。3.職員的生產操作是否符合安全規范。4.是否對從事鉛作業人員進行職業病的防治。 合格 一般不合格 嚴峻不合格1、培訓記錄中應含有安全生產及勞動防護培訓。2、勞動防護用品發放治理規定；3、現場職員