1、 國內區域創新研究的文獻計量分析 朱志紅+邱書香+徐平+陳天鵬Summary：利用19902015年中國知網（CNKI）學術文獻網絡出版總庫收錄的區域創新領域的研究文獻，分別從文獻數量、產出方式、作者發文量、研究機構及其分布、文獻來源、Key、研究方向等方面綜合分析國內區域創新研究的主要特點和發展趨勢，在此基礎上，總結和評價區域創新相關研究成果。Key：區域創新；文獻計量分析；CNKI：G255.2 ：A ：1673-1573（2016）04-0079-08隨著全球網絡經濟的不斷發展，世界各國的經濟主體都在經歷著巨大的改變，如今創新發展已成為其競相發展的目標。在我國，區域創新是國家創新發展的一

2、個重要組成部分，它的出現與發展對經濟的快速發展起到了不容忽視的作用。區域創新是在區域范圍內，以技術、文化包容以及人才為基礎，創新群落之間以及其與創新內外環境之間相互作用以促使區域創新發展的結果。對于區域創新的國內學術研究，最早開始于中國知網（CNKI）獨家出版刊物社會科學1990年第3期的對農村改革涉及的區域創新的探討。該文章提出改革就是創新，探討以在制度、組織、產業及其結構、農業技術等方面的創新為基礎，尋求農村改革轉折點的區域創新機制與創新合成途徑，解決農村基層組織再造停滯以及創新示范區域推進受阻等問題，以進一步推進農村改革1。從此，隨著經濟的發展，基于區域創新的學術研究及其應用也快速地發展

3、了起來。我國正處于經濟發展的關鍵時期，因此，推進區域創新的進一步發展是至關重要的。基于中國知網的檢索結果，在近幾十年內，研究我國不同地區區域創新的文章較多。筆者運用文獻計量方法，對我國國內發表的涉及區域創新的文獻進行了較全面的定量統計分析，并對我國區域創新研究狀況進行了相應的描述、評價和總結。一、數據來源在對特定學科的發展及其相關科技發展狀況作出評估時，相關論文的發表情況是一項重要的評估指標和度量標準。對具體學科的研究文獻成果進行相關定量分析時，運用文獻計量方法是一個很好的選擇，其可以從具體的角度分析特定學科研究的發展水平、方向、動態趨勢等狀況，最終通過完善措施以實現學科的進一步發展2。本文的

4、文獻數據來源于中國知網（CNKI）。在運用文獻計量方法時，為了使文章更有針對性，排除一些相關性不大的文獻，本文僅以“篇名=區域創新”為條件，不勾選“中英文擴展檢索”，以此為基礎進行精確的高級檢索。其中，檢索時間為2015年12月19日，檢索得到了4 040條有效結果，并且保存的文獻數據包括文獻的來源庫、題名、作者、單位、文獻來源、發表時間等資料。通過運用統計工具對保存資料進行相應定量分析，以評估分析我國區域創新研究狀況。二、結果與分析（一）文獻數量對我國19902015年涉及區域創新的文獻數進行了統計，19902000年間的論文數少，共有42篇。隨著我國2001年加入WTO，區域創新領域的論文

5、數在持續上升，2007年至今，保持幾乎持平的狀態，如圖1所示。其中，在考慮區域發展與經濟發展的聯系的情況下，以2001年的文獻數（57）為基數，則文獻數量最多的2010年的文獻數（376）是它的6.6倍。同理，期刊數量最多的2010年的期刊數是2001年期刊數的5.4倍。表明我國在經濟發展的帶動下，國內學者逐步與世界接軌，越來越重視對區域創新的研究。20012007年間區域創新文獻數量急劇增加，這可能與我國加入WTO后加快經濟發展步伐而不斷提倡區域創新以應對威脅和機遇有關。基于統計結果，可以得出國內區域創新的研究經歷了3個階段：19902001年的起步發展階段、20022007年的快速發展階段

6、、20082015年的穩定發展階段。（二）產出方式在檢索得到的4 040篇文獻中，署名作者只有一位的文獻數是2 057，占總數的50.916%；合作文獻1 823篇，占總數的45.124%；未署名的文獻140篇（3.465%），以研究機構或課題組署名的20篇（0.495%）。從統計的結果看，在數量上，單個作者文獻與多個作者文獻幾乎差不多。但在20002012年期間，單個作者文獻數是比合作文獻多，其中單個作者文獻中報紙類文獻很多是原因之一。自2012年后，相比而言，合作文獻更多。就整體隨時間變化的趨勢而言，合作文獻一直維持上升的態勢，如圖2所示。自1990年開始，國內區域創新研究呈現出很好的態勢

7、，其在獨立研究和合作研究上的成果相當不錯的，這從一定程度上可以說明近十多年我國對區域創新的研究越來越重視。但從時間趨勢看，未來研究的組織形式重點可能會是合作研究。區域創新的研究不是僅針對在學術上的研究成果，其最重要的任務是運用研究所涉及的技術、創新思想等成果，解決區域正在或即將面臨的問題，從而達到從改善區域整體發展到最終實現區域創新生態系統平衡的愿景。同時，區域創新研究涉及的因素很多，因此，合作文獻逐步增加的趨勢更有利于區域創新的實現。（三）作者發文量通過統計分析署名作者的發文情況可以很好地獲得有關區域創新領域文獻中署名作者的成熟程度信息。普賴斯曾提出關于核心著者的公式為：m0.749nmax

8、（式中nmax為發文最多的著者論文數，m為核心著者最低發文量）3。筆者通過查閱方式并以發文作者為條件從涉及區域創新領域的4 040篇文獻中進行篩選，得到發文最多作者的文獻數是26篇，由普賴斯的計算公式可得出m3.82。基于其原理，發表4篇以上（含4篇）文獻的作者被確定為重要作者。但涉及區域創新領域的4 040篇文獻中，大部分文獻有2個及以上的作者，即一篇文獻會被歸于2個及以上的作者，而且，就文獻作者數逐年的趨勢，合作文獻明顯占據主流。因此，為使數據統計結果更具代表性，筆者將發表8篇及以上文獻的作者被認定為重要作者，如表1所示。 筆者進一步運用H指數以對核心作者發表的文獻在質量與代表性方面進行全

9、面客觀的評析。H指數是指文獻作者至多有h篇文獻分別被引用了至少h次，即在數據庫中以文獻的“被引”為條件對文獻進行從大到小排序，當某文獻的序號大于該文獻的被引次數時，則以該文獻的序號為結點，且以該序號為基數減去1，即可得到H指數4。通過檢索計算結果，筆者得到區域創新領域的H指數不小于5的相應作者，如表2所示。普賴斯定律認為，“核心作者群”或“杰出的科學家”發表涉及其研究領域的文獻將占據整體的50%以上5。基于表1的統計數據，可以得出發表8篇及以上文獻的總共19人，其發表文獻數共計210篇，其所占比例遠遠低于整體的50%。表2的統計數據說明了區域創新領域文獻作者的H指數普遍較低，其中最高H指數為1

10、1，進一步說明國內區域創新研究領域的文獻在數量上較多，但其核心作者所作出的貢獻卻較小，文獻質量和水平以及其研究能力還有待提高。（四）研究機構及其分布對4 040篇文獻的第一位署名作者所在單位機構進行了統計，由其統計分析結果得出其主要單位類型有高等院校、科研院所、企業、政府和其他。其中，“其他”選項主要包括有關報紙報道類文獻，統計時排除了168篇沒有寫明第一署名作者機構的文獻。圖3為國內區域創新研究文獻中第一作者單位的類型分布圖。從圖3中可以得出高等院校發表的相關文獻比例為68.2%，說明高等院校在區域創新領域的研究占據了主導作用，在很大程度上引導著該研究的方向。而“其他”選項的比例也不小，為2

11、3.9%，其中，主要是關于區域創新領域的相關報道，說明我國近十多年對區域創新領域在實際應用上也取得了一些不錯的成果。進一步結合排名在前20家具體機構的發表文獻數進行綜合分析，高等院校是主體機構的特征更加明顯，如表3所示。綜合圖3和表3的統計結果，除高等院校外，科研院所對區域創新研究也起到了重要作用，其所發文獻比例為6.7%。政府、企業以及其他機構，尤其是針對區域創新領域保持持續追蹤研究的政府機構、國際組織、國內相關學會組織的研究人員，也對我國區域創新領域的發展作出了不可忽視的貢獻。但從發表文獻數量上看，政府和企業所發表的文獻數比例很低，分別為0.5%和0.7%。而在其他機構中，對國內區域創新領

12、域的文章報道較多。這說明我國近十多年在區域創新領域的實際應用中取得了一定的成果，也表明政府、企業、相關學會的研究表現形式可能不是發表文獻，但從某種程度上也表明我國政府、企業以及其他機構應多注重區域創新領域的“產學研”，以提高不同機構間的相互合作學習和研究水平，從而更高效地完成我國的區域創新。單個作者研究與合作研究在區域創新研究中的比例相差不是很大，共同構成了國內區域創新領域的研究方式。統計結果表明，報紙報道類文獻在國內區域創新單個作者研究文獻中占據了大部分，合作研究文獻主要是產生于同一機構，尤其是高等院校，而產生于不同機構間的合作文獻數沒有超過40篇，其在總體中的比例不足1%。綜上所述，我國區

13、域創新的研究以若干高校為依托，基本形成了穩定的研究群體。尤其是發表文獻數靠前的幾家機構，大多是高校所在地或臨近省份因資源枯竭、商業模式落后、經濟發展不景氣等原因而需要加入新的區域因素以實現區域的再發展，從而促進了高校進行區域創新的相關教學或科研。在這些機構中，它們有著科研群體的優勢，同時，高水平的科研群體提高了機構在申請項目基金和獲得社會資助等方面的可能性，從而激勵了科研人員對區域創新的研究。從政府和企業文獻比例很低的情況來看，國內區域創新研究的“產學研”結合做得還不到位，政府對國內區域創新應多一點關注，起到政府積極引導高校、企業和其他機構對區域創新相互合作研究的作用，從而從全社會的角度積極推

14、進我國區域創新的發展。（五）文獻來源分析1. 文獻出版來源分析。通過對4 040篇區域創新研究文獻的來源進行分類統計分析，可以得出來源于報紙的科技日報對區域創新領域進行報道的文獻數量最多，為142篇；其次是科技管理研究和科技進步與對策發表文章124篇，如表4所示。在發表文獻數排名前10位的來源類型中，科技日報中國高新技術產業導報廣東科技報等報紙占據了重要的地位，表明我國區域創新領域不僅是在學術方面進行了研究，而且在實際應用中也得到了創新。在表4中，科研管理是獲得了國家自然基金委管理科學部認定的A類重要學術期刊，科學學與科學技術管理是B類權威期刊，并且科技進步與對策科技管理研究中國科技論壇科學管

15、理研究等期刊均為CSSCI期刊，說明國內區域創新研究文獻在一定程度上得到國內重要期刊的認可。同時，高水平的文獻有助于區域創新領域研究的進一步完善和拓展，推進區域創新實際行動的積極開展。2. 文獻獲得資助來源分析。對文獻資助來源進行分析，一方面能獲得國家或地方政府等機構對該研究領域的關注度和重視程度等信息6，另一方面可以獲得資助基金的性質等信息，而其等級特性往往能決定該研究領域的代表性、研究水平以及最新研究趨勢和動向，因此，是否獲得科研基金的資助也是一項用來評估文獻質量和水平的重要指標7。在近十多年間，區域創新相關研究獲得了很多基金的支持，其中，獲得國家自然科學基金支持的有333篇，與國家社會科

16、學基金相關的有209篇，國家軟科學研究計劃支持的有107篇，江蘇省教育廳人文社會科學研究基金支持的有38篇，廣東省軟科學研究計劃支持的有30篇，河南省軟科學研究計劃支持的有28篇，高等學校博士學科點專項科研基金和中國博士后科學基金支持的均有26篇，黑龍江省科技攻關計劃支持的有21篇，江蘇省科委社會發展基金支持的有18篇，浙江省自然科學基金支持的有16篇，跨世紀優秀人才培養計劃和黑龍江省博士后科研啟動基金支持的均有15篇，由山東省軟科學研究計劃和黑龍江省自然科學基金資助的均有12篇，即獲得基金資助且發表文獻數排名前15位的基金具體情況。此外，還包括福建省軟科學研究計劃、湖南省社會科學基金、江蘇省

17、軟科學研究計劃等基金，獲得基金資助的文獻總共有1 081篇，占統計文獻總數的26.76%，其中國家自然科學基金、國家社會科學基金以及國家軟科學研究計劃等基金資助的文獻數總和為649篇，比例為16.06%。由此可得，在近十多年間我國對區域創新的相關研究非常重視，國家層次較為積極地引導區域創新的相關研究，各個地方群策群力，共同發展。這非常符合我國近十多年區域發展的規律，并且，我國對區域創新的研究仍會處于高度重視的階段。 （六）Key分析Key是文獻的主題和焦點，通過Key分析可以有效地提高文獻資源的效用性和利用率8。本文以“篇名=區域創新”進行精確檢索，通過對Key的分析，并按照其文獻數為排序標準

18、，得出4 040篇文獻中20個最常用Key的具體情況，如表5所示。文獻的Key可以體現文章的主題，通過統計分析Key，可以在一定程度上掌握相關領域的研究方向和發展動勢，對于進一步研究具有重要意義。前文提出，我國區域創新研究分為3個階段，把Key也劃分為19902001年、20022007年、20082015年等階段，其對應的文獻總數分別為99篇、1 214篇、2 727篇。區域創新、區域創新系統、區域創新體系、區域創新能力排名前四，并且不管是在總體還是在20082015年階段，其文獻數都明顯超出其他Key，是國內區域創新研究的熱點。通過對其余Key在3個不同階段的分布分析，注意到區域創新網絡、

19、創新能力、區域創新環境、因子分析、創新績效、評價、知識溢出、創新效率這8個Key在最近幾年也是不可忽視的研究熱點。（七）研究方向分析通過對4 040篇區域創新文獻中的Key進行統計并得出統計結果（見表5），以及運用可視化工具SATI軟件和Ucinet軟件對區域創新研究領域的2 750篇期刊進行Key的共現關系分析，其分析結果如圖4所示，其中，節點的大小代表Key在區域創新研究領域的重要性，線條的密集程度代表了Key共現頻率。結合表5和圖4的數據，歸納總結國內區域創新的主要研究方向，有以下四個方面。1. 區域創新系統和區域創新體系視角下的區域創新。我國在探討區域創新系統和區域創新體系基礎上對區域

20、創新進行研究始于陳文言9在基于重新界定區域創新含義和討論創新擴散因子的情況下而對構建區域創新系統的探討，以及黃乾10通過分析企業、政府、中介機構、高校等機構間的關系，對上海、北京、陜西等特色地區進行區域創新體系的比較。之后，對于區域創新系統或體系的構成要素探討逐漸成為一種趨勢，何淑明11、柳惠芹12、王學定13、孔翔燕14、田長生15等人對政府、中介機構、科研院所、企業、高等院校等區域創新系統要素與區域創新之間的密切關系進行了詳細分析。研究還以不同地區的形式開展，千錦16、李紅飛17等人對具體的省份進行區域創新系統分析，彭建華18、張英19、姜磊20等人則是從更廣的區域進行創新研究。隨著經濟的

21、不斷發展，區域創新逐漸與區域經濟發展密切聯系起來并以此不斷完善，米嘉琪21、王邦兆22等人開始就新知識網絡背景下區域創新的再造進行研究，以促進區域發展。2. 區域創新能力視角下的區域創新。國內針對對區域創新能力的分析而開展區域創新的研究始于吳林海23運用多種學科的知識，對科技園區的創新能力開展深入研究。之后，為了進一步促進區域創新以提高區域創新能力，謝圣贊24、劉希宋25、劉薩沙26、余佳27、朱海就28等人從人才、科技、中介機構、外商投資、企業和環境等方面對區域創新能力進行研究以提高其創新能力，同時，也表明區域創新能力的提高需要各方面的相互作用。對不同地區進行適時實例研究并提出應針對性的建議

22、是相當重要的，對以后的研究和區域發展都具有重要意義，朱孔來29、呂國輝30等人提出應根據地區的創新能力評價分析結果和現實狀況進行針對性完善。對于如今競爭激烈的環境，可持續發展的需要對創新能力提出了更高的要求，李昊月31、秦真鳳32等人研究表明區域創新與區域的可持續發展密切相關、相互促進。3. 其他視角下的區域創新。其他關于區域創新的研究涉及很多方面，其一致的目標是通過運用適用的分析工具對區域創新的相關方面進行研究，為實現區域的創新發展提供有效的參考資源。聶鳴、李祖輝33等研究得出產業集群對區域創新提供了動力，并對產業集群的實現提出了相應建議。黃橋慶34、趙瑞芬35等通過了解區域創新環境并對其設

23、置相應評價指標，對國內區域創新進行測度分析。隨著區域創新研究的發展和不斷完善，對區域創新進行績效分析成為必不可少的步驟，袁鵬36、譚俊濤37等對不同地區設立指標體系，通過建立模型探討了政府支持、區域創新基礎、產學研聯系質量、技術溢出效應、產業集群環境等不同影響因子對區域創新績效的影響。在研究國內區域創新的同時，主動研究國外區域創新也是具有很高的參考價值，任勝鋼38、劉慧39等梳理了區域創新系統理論的發展過程和重要結果，對國外區域創新系統的理論和實證研究的主要成果進行了歸納和評價，為國內區域創新研究提供了參考資源，同時指出區域創新系統進一步研究的方向。三、結論1. 區域創新研究文獻和期刊的數量在

24、近十多年間呈現出快速增加的趨勢，20022007年增長速度最大，20082015年以高發表量狀態穩步進行，根據統計分析結果，國內區域創新研究主要分為三個階段：19902001年的起步發展階段，20022007年的快速發展階段，20082015年的穩定發展階段。2. 署名作者只有一位的文獻數是2 057，占總數的50.916%，合作文獻1 823篇，占總數的45.124%，其中單個作者文獻中報紙類文獻也占據了很大一部分，而且從總體發展時間趨勢上看，自2012年后，合作文獻數超過了單獨署名的文獻數。因此，國內區域創新研究呈現合作研究不斷增長的趨勢。3. 區域創新研究領域的重要作者發表文獻數共計21

25、0篇，其所占比例遠遠低于整體的50%，文獻作者的H指數普遍較低，其中最高H指數為11，說明國內區域創新核心作者所作出的貢獻卻較小。4. 研究機構中高等院校占據主體，社會報道機構參與較多，政府和企業參與很少，研究的“產學研”模式運用不到位，國內區域創新研究文獻最多的機構是哈爾濱工程大學，在發表文獻數排名前20的機構全部為高等院校。 5. 文獻來源中有A類、B類、CSSCI等核心期刊，而且獲得基金資助的文獻總共有1 081篇，其中國家自然科學基金、國家社會科學基金以及國家軟科學研究計劃等基金資助的文獻數總和為649篇，國內區域創新研究得到了研究人員和國家的關注和重視。6. 區域創新、區域創新系統、

26、區域創新體系、區域創新能力排名前四，其文獻數明顯超出其他Key，是國內區域創新研究的焦點。區域創新網絡、創新能力、區域創新環境、因子分析、創新績效、評價、知識溢出、創新效率這8個Key在最近幾年也是不可忽視的研究熱點。7. 區域創新系統和區域創新體系視角下區域創新主要是在不同經濟環境下對不同地區的區域創新系統或體系的構成要素進行實證研究；區域創新能力視角下的區域創新主要是針對不同環境下影響區域創新能力的因子進行詳細分析；其他視角下的區域創新主要是針對產業集群、區域創新環境、創新績效、國外區域創新等因素與國內區域創新的相互作用關系進行研究。Reference：1時正新.論農村改革的區域創新J.社

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