1、證券交易項目三 ：證券經紀業務任務一:提供新股申購咨詢34任務二:提供證券權益行使咨詢任務三:提供基金、權證等交易咨詢任務四:提供代辦股份轉讓業務咨詢任務五:提供期貨中間介紹業務咨詢教學目標技能目標: 1.會進行新股申購； 2.能進行網絡投票 。 3.能提供代辦股份轉讓和IB業務咨詢知識目標: 1.掌握新股申購；分紅派息的操作流程；配股繳款的操作流程；證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；代辦股份轉讓的基本規則；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。 2.熟悉股東大會網絡投票的操作規定；上市開放式基金業務、交易型開放式指數基金業務、權證業務、可轉換債券轉股的操作流程；證券公司從事代辦股份轉讓

2、服務業務的資格條件；非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容；證券公司中間介紹業務的含義、資格條件與業務范圍授課學時: 6學時任務3.1提供新股申購咨詢一、網上發行的概念和類型（一）網上發行的概念 股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式 （二）網上發行的類型 1.網上定價發行 2.網上競價發行 任務3.1提供新股申購咨詢二、股票上網發行資金申購程序（一）基本規定1.申購單位及上限。（上海1000股，深圳500股）上交所：1000股9999.9萬股但不超過當次社會公眾股上網發行總量的1（1000股的整數倍）深交

3、所：500股999 999 500股（500股的整數倍）2.申購次數 3.申購配號 4.資金交收任務3.1提供新股申購咨詢（二）操作流程（5步)深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為3個交易日；上海設計為4個交易日，但也可以縮短為3個交易日。1.投資者申購。申購當日（T+0日），投資者必須在申購日之前（含該日），存入足額的申購資金。2.申購資金凍結、驗資及配號。申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。16:00前（深圳證券交易所規定15:00前：（1）當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。（2）當有效申購總量大于該

4、次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。任務3.1提供新股申購咨詢 3.搖號抽簽、中簽處理（T+2日）。如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽，公布確定的發行價和中簽率，并按規定進行中簽處理。4.申購資金解凍（T+3日）。主承銷商公布中簽結果，中國結算公司對對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付，即從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結資金產生的利息收入由證券登記結算公司按相關規定辦理劃轉事宜。5.結算與登記。主承銷商在收到中國結算公司劃轉

5、的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。網上發行結束后，中國結算公司完成上網發行新股股東的股份登記。練一練:1.首次發行的股票在（），發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。A.主板上市的B.創業板上市的C.中小企業板上市的D.代辦股份轉讓系統上市的2.資金申購上網定價公開發行股票實施辦法和滬市股票上網發行資金申購實施辦法從規定的內容看，主要是采用了（）制度。A.客戶交易結算資金第三方存管B.會員分級結算C.客戶交易結算資金獨立存管 D.新股發行現金申購練一練:3.發行人和主承銷商應在網上發行申購日（）個交易日之前刊登網上發

6、行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。A.1B.2C.3D.44.上網發行資金申購過程中，網上發行與網下發行的銜接可通過（）實現。A.發行公告的刊登B.網上發行與網下發行的回撥C.網上股份登記D.網下股份登記5.對于股票上網發行申購，如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽，公布確定的發行價和中簽率，并按規定進行中簽處理。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日任務3.2提供權益行使咨詢一、分紅派息(一)分紅派息基本知識1.分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。2.分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。3.

7、董事會確定方案，股東大會審議。4.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統進行的，投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續，紅股、股息由交易清算系統自動派到投資者賬上A股現金紅利B股現金紅利A股送股B股送股T-5前申請材料送交日申請材料送交日申請材料送交日申請材料送交日T-3前中國結算上海分公司核準答復日中國結算上海分公司核準答復日中國結算上海分公司核準答復日中國結算上海分公司核準答復日T-1前向證券交易所提交公告申請日向證券交易所提交公告申請日向證券交易所提交公告申請日向證券交易所提交公告申請日T公告刊登日公告刊登日公告刊登日公告刊登日T+3權益登記

8、日最后交易日股權等級日最后交易日T+4除息日-T+6權益登記日-股權登記日T+8發放日-T+11-現金紅利發放日-(二)分紅派息日程任務3.2提供權益行使咨詢二、配股繳款股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。（一）配股權證及其派發、登記1.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。2.在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。3.配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程基本一致。中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。任務3.2提供權益行使咨詢（二）認購配股繳

9、款的操作流程 1.上海證券交易所配股操作流程（1）證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。（2）配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證。（3）證券公司的營業網點均可按照上市公司公告中的配股價格受理投資者的配股認購繳款業務。操作方法同柜臺接受委托買入股票。（4）由于是申報賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權證的數量，一旦確認即可撮合成交。（5）每日閉

10、市后，配股繳款自動納入清算系統，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位。（6）在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。（7）按照有關規定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。任務3.2提供權益行使咨詢 2.深圳證券交易所配股操作流程（1）在股權登記日（R日）收市后，證券營業部接收股份結算信息庫中的配股權證數據，即證券營業部根據每個股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應的權證數量。（2）配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司（或保薦機構）在配股繳款期內應

11、至少刊登3次配股提示性公告。投資者可以多次申報，可以撤單，如超過配股數量，超過部分不予確認（與上交所相同）。配股發行不向投資者收取手續費。（3）配股繳款結束后（即R+7日），公司股票及其衍生品種恢復交易。任務3.2提供權益行使咨詢三、股東大會網絡投票上海證券交易所深圳證券交易所投票代碼專用投票代碼36+原證券代碼后四位買賣方向買入買入申報價格代表議案代表議案申報股數1同意 2反對 3棄權（選舉票數超1億，現場表決）（不用累積投票制的議案）1同意 2反對 3棄權表決申報表決不得撤單，對同一議案不能多次表決申報，多次表決申報，以第一次為準對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單表決結果單項議案的表決

12、申報優先于議案組、議案組的表決申報優于全部申報任務3.2提供權益行使咨詢練一練:1.以下關于A股現金紅利派發日程安排的說法，正確的有（）。A.T-5日前為申請材料送交日B.T-2日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請日D.T日為公告刊登日2.以下是上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排，正確的有（）A.中國結算公司上海分公司核準答復日（T-3日前）B.公告刊登日（T日）C.權益登記日（T+3日） D.現金紅利發放日（T+8日）3.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的

13、股數。A.有償送股比例B.無償送股比例 C.有效送股比例D.約定送股比例練一練:4.對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。A.15天B.30天C.45天D.60天5.對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統的要點有：申報（）代表棄權。A.0股B.1股C.2股D.3股6.（判斷題）無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日（R+7日）進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶.任務3.3提供基金、權證、和轉債操作咨詢任務3.3提供基金、權證、和轉債操作咨詢任務

14、3.3提供基金、權證、和轉債操作咨詢任務3.3提供基金、權證、和轉債操作咨詢練一練:1.根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額2.根據我國現行規定，下列關于權證的說法錯誤的有（）。A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了上海證券交易所權證管理暫行辦法和深圳證券交易所權證管理暫行辦法B.權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權C.標的證券停牌的，權

15、證可以不停牌D.權證上市首日開盤參考價，由發行人計算練一練:3.（判斷題）權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。 （）4.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（）個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。A.2B.3C.4D.55.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）。A.0.01% B.0.05%C.0.1%D.0.15%任務3.4提供代辦股份轉讓咨詢任務3.4提供代辦股份轉讓咨詢任務3.4提供代辦股份轉讓咨詢任務3.4提供代

16、辦股份轉讓咨詢練一練: 1.股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。A.掛牌公司屬性不同B.轉讓方式不同C.信息披露標準不同D.結算方式不同 2.轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。A.高于該價位的買入申報全部成交B.低于該價位的賣出申報全部成交C.與該價位相同的買方申報全部成交D.與該價位相同的賣方申報全部成交任務3.5提供期貨中間業務咨詢一、證券公司中間介紹業務期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融

17、期貨交易。根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務，可稱其為介紹經紀商（Introducing Broker，IB）。證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。任務3.5提供期貨中間業務咨詢二、證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍（一）資格條件1.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。（2）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同

18、一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。（4）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。（5）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。（6）具有滿足業務需要的技術系統。（7）中國證監會據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件（二）業務范圍1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續。（2）提供期貨行情信息、交易設施。（3）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。2.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：（1）介紹業務的范圍。（2）執行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業務對接規則。（4）客戶投訴的接待處理方式。任務3.5提供期貨中間業務咨詢三、證券公司提供中間介紹業務的業務規則1.相關規定(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。(2)期貨公司與證