1、 金證科技證券軟件中心 業務培訓之LOF業務 金證科技 證券軟件中心 技術服務部 陳曉生 2019.08目錄第一章 培訓課程簡介第二章 名詞解釋和主要術語第三章 業務分類第四章 交易規則第五章 業務流程第六章 常見問題第七章 參考資料第八章 課后作業目錄第一章 培訓課程簡介培訓課程簡介本次課程主要介紹的相關業務，包括以下內容： 1.名詞、術語解釋 2.LOF的業務分類 3. LOF的交易規則 4. LOF的業務流程 5. LOF業務的常見問題目錄第二章 名詞解釋和主要術語名詞解釋和主要術語什么是LOF? 什么場內交易、場外交易？ 什么是TA系統？什么基金凈值？什么是權益登記日（R日）？什么是除

2、權？ 名詞解釋和主要術語LOF代碼與簡稱有什么規則？ 16ggxx基金簡稱由4個漢字字符串或長度不超過4個漢字的字符串構成。字符串的前兩位必須為漢字，代表基金管理公司的名稱，如： 160106 南方高增目錄第三章 業務分類業務分類LOF有以下幾種業務：1.認購2.買賣3.申購贖回4.權益分派（現金紅利與紅利再投資）5.轉托管（系統內轉托管與跨系統轉托管）系統內轉托管跨系統轉托管目錄第四章 交易規則交易規則一。LOF認購的主要交易規則1.投資者在同一交易日內可以進行多次認購。2.每筆認購量必須為1000或其整數倍且最大不能超過99,999,000份基金 單位。分級基金的單筆起點不得低于50000

3、。3.認購委托一經確認不得撤單。4.根據認購金額區間，收取相應費率的認購費用。如鵬華新興產業LOF的認購收費為：交易規則二。LOF交易的主要規則1買賣上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍。2 . 申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。3深交所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。交易規則三。LOF申購贖回的主要交易規則1.上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。2.場內申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額；場外申購、贖回申報單位由基金管理人在基金招募說明書中說明。分級基金的單筆起點不得

4、低于50000。3.由于跨系統轉托管導致開放式基金賬戶中LOF份額低于基金管理人規定的單個賬戶最低持有限額時，TA系統對剩余基金份額進行強制贖回處理。交易規則四。LOF權益分派的規則1.權益分派原則 上市開放式基金權益分派分別由中國結算公司證券登記系統和TA系統依據權益登記日（R日）各自的投資者名冊數據進行。2.權益分派方式 場內交易只能選擇現金紅利，場外交易可根據投資的意愿選擇現金紅利或紅利再投資。交易規則五。LOF轉托管的主要規則注意：場內轉場外時，目標席位代碼是以6開頭的6位席位代碼。轉托管類別轉托管的相關限制系統內轉托管處于募集期內的上市開放式基金份額不得辦理系統內轉托管跨系統轉托管1

5、處于募集期內的上市開放式基金份額；2分紅派息前R2日至R日（R日為權益登記日）的上市開放式基金份額；3處于質押、凍結狀態的上市開放式基金份額。目錄第五章 業務流程業務流程一。LOF的認購流程募集期內的每一認購日均按上述業務流程滾動處理。業務流程二。LOF交易流程LOF交易與普通A股交易流程相同，此處不重復說明。業務流程三。LOF的申購、贖回流程1.申購/贖回T日流程業務流程2.申購/贖回T+1日流程業務流程3.申購/贖回T+N日T+2日申購的基金份額可用。T+N日（N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2N6），贖回資金可用。業務流程四。LOF權益分派流程業務流程五。LOF的轉托管流程1.證券公司到證券公司之間的系統內轉托管與深A的股票轉托管相同，此處不重復說明。2.證券公司到基金管理人（基金公司）的跨系統轉托管流程。業務流程3.基金管理人到證券公司的跨系統轉托管流程。目錄第六章 常見問題常見問題1.投資者交易LOF基金的費用有哪些？2.如何確定LOF基金的上市首日及上市首日的開盤參考價？3.投資者在申報委托時要注意哪些問題？4.上市開放式基金上市后，深交所會員單位參與買賣是否還受基金代銷業務資格限制？5.交易LOF基金是否需要專用帳戶