1、第9章 市 場 績 效精品文檔市場績效是指在一定的市場結構下，通過一定的市場行為使某一產業價格、產量、費用、利潤、質量和品種以及技術進步等方面所達到的現實的狀態。市場結構、市場行為與市場績效是相互關聯的一個整體，市場結構是產業內部組織關系的表現形式；市場行為是產業組織狀態與結構形成與變動的推動力量；市場績效是產業組織合理化的基本判別標準。精品文檔91 市場績效的評價準則及其內容市場績效的評價及其準則產業經濟學對市場績效的評價主要是從中觀和宏觀層次上，以經濟活動目標為基準，對特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的實際效果進行評價。市場績效的評價主要是以社會福利水平的提高與否為主要依據。精品文檔

2、市場績效評價的主要準則包括：一是價格對生產要素流動的導向作用；二是看產業內企業的生產量是否達到規模經濟的要求；三是看產業內企業生產耗費和利潤率的高低；四是產品的質量和品種規格是否能夠滿足消費者的需求，以及在多大程度上滿足其需求；五是產業的技術進步是否在不斷加快。市場效績狀況與市場結構和企業市場行為有關，也與政府的產業組織政策有關。精品文檔產業資源配置效率產業資源配置效率是用來評價市場績效的最基本的指標。微觀經濟學認為，完全競爭的市場機制能夠保證資源的最優配置，這表現為社會總剩余或社會福利（生產者剩余與消費者剩余之和）的最大化。美國經濟學家阿羅、德布魯利用數學的不動點定理，對完全競爭市場條件下的

3、資源最優配置原理作了精美的數學論證。對于壟斷導致資源配置效率的降低，可通過以下模型說明，見圖91：精品文檔精品文檔在圖91中，DD和SS分別表示市場的需求曲線和供給曲線。當市場處于完全競爭狀態時，DD與SS相交于N，并決定市場均衡價格為pe，市場均衡數量為qe，此時，消費者剩余為三角形DPeN的面積，生產者剩余為三角形PeSN的面積，二者之和即為社會總福利，即三角形DSN的面積。在完全競爭條件下這一面積達到最大，即資源配置效率最高。精品文檔假設該行業為一家企業所壟斷，根據邊際收益與邊際成本相等原則和需求曲線確定的壟斷價格為pm，壟斷量為qm。此時消費者剩余變為三角形DPmB的面積，生產者剩余為

4、四邊形PmSFB的面積。與完全競爭條件下社會福利水平比較，壟斷條件下的消費者剩余減少了四邊形PmPeNB 的面積，其中，相當于PmPeEB面積的部分轉化為生產者的利潤，三角形BEN的面積是凈損失的部分，而三角形EFN的面積是生產者剩余凈損失的部分，三角形BFN的面積是社會福利凈損失的部分，也即是資源配置效率上的損失。精品文檔產業技術進步技術進步的含義及內容 技術進步是指技術在合目的性方面所取得的進化與革命。所謂合目的性，即指人們對技術應用所期望達到的目的及實現的程度。對技術進步的理解有狹義和廣義之分。狹義的技術進步主要是指硬技術應用的直接合目的性方面所取得的進步，又可分為進化與革命兩種形式。廣

5、義的技術進步不僅包括硬技術在合目的性方面的進化與革命，還包括政策、社會和自然條件、組織結構、管理方式等合目的性方面的進化與革命。精品文檔技術進步是企業和產業經營績效的源泉 企業經營績效是產業經濟績效的微觀基礎，二者從本質上說取決于企業的投入量（包括資金投入、勞動投入和自然資源投入等）以及各種投入的效率。在當今社會，各種投入效率的高低主要取決于技術進步水平及其應用。精品文檔X非效率 這是由美國哈佛大學以萊本斯坦（HIeibenstein）提出一個概念，是指在壟斷企業的組織內部存在著資源配置的非效率狀態。萊本斯坦X非效率理論主要涉及到三個變量之間的關系：市場環境（ME）、企業組織（EO）和經濟效率

6、（EE），其中經濟效率是市場環境和企業組織的函數，即： EEf（EO，ME）在變量ME給定（即沒有市場競爭壓力）的條件下，變量EE（即X非效率的程度）就取決于為給定EO（即壟斷企業）適應環境的情況。在沒有壓力的市場環境（ME）中，EE的值就不可能是X效率，而只能是X非效率。精品文檔X非效率的影響可以圖9-2所示：精品文檔導致X非效率的具體原因有：1、代理成本的增加。大企業的所有者和職業經理追求的目標往往不一致，所有者主要關于公司利潤和股本收益最大化，而職業經理未必追求這一目標。從實現自身利益最大化動機出發，他可能更關心企業規模的擴張，市場份額的增大，以及員工福利水平的提高等目標，由此決定了經理

7、們可能過分追求企業規模的擴大，并追求市場壟斷地位，從而導致企業內部效率的低下。精品文檔2、激勵成本增加。而在企業內部，生產經營過程是以團隊方式組織的，各成員的邊際貢獻難以確定和測量。隨著企業規模的擴大，對成員業績的考核，激勵和監督的成本將進一步上升，激勵強度相應下降。3、管理成本增加。企業規模過大，就會因管理層次的增加和管理幅度的拉大而使信息在縱向和橫向傳遞過程中發生失真、扭曲等，從而導致決策失誤。除此之外，當企業規模擴張到一定程度，中層經理人員用在非生產性活動上的時間和精力進一步增加，從而導致企業管理效率的下降，并且還將大量人力和物質資本耗費在非生產性活動上。精品文檔92市場績效的主要度量指

8、標利潤率 產業間是否形成了平均利潤率是衡量產業內市場結構效率是否達到最優的基本依據。利潤率的一般計算公式是： R（t）/E （9.1）式中：R為稅后資本收益率； 是稅前利潤；t是稅收額；E是自有資本（包括股本或所有者權益）。精品文檔勒納指數（Lener index） 勒納指數度量市場績效是通過價格與邊際成本的偏離率的計算進行的。其計算公式為： L(PMC)/P （9.2）式中：L為勒納指數；P是價格；MC為邊際成本。可以看出，勒納指數越小，則競爭程度高，壟斷程度低，市場績效顯著；勒納指數越大，則市場競爭程度越低，壟斷性越強，市場績效越差。勒納指數本身反映的是當市場存在支配能力時，價格與邊際成本

9、的偏高程度，但是卻難以反映企業為了謀取鞏固壟斷地位而采取的限制性定價和掠奪性定價行為所產生的結果。精品文檔貝恩指數（Bain index） 貝恩把利潤分為會計利潤和經濟利潤兩種，這樣就克服了簡單利潤率計算所存在的弊端。會計利潤計算公式為： R-C-D （9.3）式中：為會計利潤；R是總收益；C是即期總成本；D是折舊。經濟利潤計算公式為： = -iv （9.4）式中： 為經濟利潤；i是正常投資收益率；v是投資總額。精品文檔于是貝恩指數公式為： B= /v貝恩指數的理論依據是：市場中如果持續存在超額利潤（或者說經濟利潤），那么一般情況下就表明該市場上存在壟斷勢力，且超額利潤越高，壟斷力量越強。可見

10、，貝恩指數代表的是產業的超額利潤率，與勒納指數相比，所要求的基礎數據相對比較容易取得，產生系統偏差的可能性就減少了。精品文檔托賓q值 托賓（Tobin）q值是衡量市場資源配置的一個指標，指一家企業資產的市場價值（通過其已公開發行并售出的股票和債券來衡量）與這家企業資產的重置成本的比率。其計算公式為：q=(R1+R2)/Q式中：q為托賓指數；R1是股票的市值； R2是債券的市值；Q是企業資產的重置成本。若q1，即企業的市場價值大于其重置成本，意味著該企業在市場中能獲得超額利潤；顯然，q值越大，該企業造成的社會福利損失越大，市場績效越低。精品文檔使用托賓值的優點是避免了估計收益率或邊際成本的困難。

11、另一方面，為了使具有意義，企業資產的市場價值和企業資產的重置成本都需要精確的衡量，前者數據容易獲得（加總已發行的股票和債券市值即可），后者取值就困難得多。因此，這一指數不如其他方法常用。精品文檔技術進步率技術進步率是衡量市場績效的重要指標，其測度公式可借助于賦有時間變量的生產函數導出。為簡便起見，通常只考慮資金（K）和勞動（L）這兩種最主要的生產要素，并將生產函數寫成下列形式： Y=AtF(K,L) 式中，Y為總產出；At為隨時間t變化的技術進步率；K為資金投入量；L為勞動投入量。精品文檔對上式求導可得出供因素分析的基本公式。Y=a+K+La為技術進步率，Y為產出增長速度，通常可用企業產值或銷

12、售收入的增長速度表示；K為資金增長速度；L為勞動增長速度；為資金產出彈性；為勞動產出彈性。技術進步貢獻率是直接反映技術進步對經濟增長作用的綜合指標，它可反映出技術進步的地位和作用。勞動資金產值率是把勞動生產率和資金產值率加以組合，用來反映技術水平高低的一項綜合指標。精品文檔93研究開發與技術創新RD與技術創新的含義及其關系人們通常將研究與開發視為一個概念，專指基礎研究、應用研究和開發研究。技術創新理論是在熊彼特創新理論的基礎上發展起來的。熊彼特認為，創新是對循環流轉的均衡的突破，是企業家實行對“生產要素的新的結合”，建立一種“新的生產函數”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的

13、“新組合”引入生產體系。精品文檔研究開發與技術創新存在密切的關系。技術創新作為一項復雜的社會系統工程，其實現不僅受到市場需求、政策激勵、競爭壓力和RD推動等動力因素的影響，而且還受到人力資源、資金投入、信息稀缺等約束因素的影響。精品文檔借助于經典物理力學的有關原理，可把技術創新視為一個組織系統，技術創新的動力（F）則是改變這一組織系統“運動”狀態（A）的主要原因，這一“運動”狀態改變大小與創新動力函數（F）成正比，與約束系統函數（M）成反比，用公式表示如下： （9.12）式中：A代表技術創新實現函數；F是技術創新動力函數，f1、f2、f3、f4分別代表需求拉力、競爭壓力、RD推動力、政策激勵。

14、M技術創新約束系數函數，m1、m2、m3、m4分別代表人力資源約束、資金約束、信息約束、文化環境約束。精品文檔企業RD的直接結果是不斷產生新的知識和在經濟中產生新的不穩定性。產生新知識，可不斷消除企業技術創新中的“瓶頸”；而產生新的不穩定性，則不僅可能帶來新的瓶頸，還可能帶來創新過程中的飛躍性突破。引發創造性破壞契機的主要原因就是RD，通過RD的作用機制，影響企業技術創新。精品文檔RD與技術創新的特征RD的企業內部化趨勢 19世紀和20世紀初，重大的發明創新都是由工廠之外的獨立的發明者、研究機構作出的。自從20世紀20年代以來，獨立的專業實驗室數目在不斷減少，企業內部從事科技研究與開發的比例不

15、斷上升精品文檔技術創新的技術分析 從科學技術的角度看，產業技術水平的變化，是通過產業應用新的科學技術而實現的。技術論專家研究的是技術創新的技術方面，他們把技術作為相對獨立的對象。任何技術創新必須有新技術投入，必須以技術發明為必要前提，不含技術投入的創新不是嚴格意義上的創新。精品文檔技術創新的經濟分析 技術創新的實質是科學技術進步與經濟發展的結合或統一。從經濟角度看，技術創新的結果，首先將直接影響成本、價格與利潤，因而對企業技術創新與市場價格、經濟增長等一系列問題都可作出可操作的、定量的研究。技術創新是個經濟范疇，又不是純經濟范疇，它是既具有經濟特征又具有技術特征的技術經濟范疇精品文檔技術創新的

16、主體分析技術創新“是在一定客觀技術、經濟條件下，企業內部因素與外部因素相互作用而產生的企業組織行為，而不是企業家的個人行為”。僅僅把技術創新主體歸結為企業家或企業組織，是不全面的技術創新是企業家、企業組織和政府三者共同驅動的結果。精品文檔技術創新的動因對技術創新動因或創新起源的研究，國內外學者提出許多不同的觀點。利潤動機說 熊彼特認為，經濟增長的目的就是“創新者”進行“創新”活動的目的，也就是為了謀取利潤。企業家之所以愿意投資于某個新的技術領域，正是因為他們看到了其他人沒有看到的，或者雖然看到而不敢投資于其中的盈利機會。精品文檔需求拉力說施穆克勒認為，需求是解釋投資波動的一個重要因素，發明活動

17、的高漲也響應了需求的高漲。英國伯明翰大學的羅納德阿曼和朱利安庫珀也認為，需求拉力對技術創新的激勵具有普遍性，對某種特殊產品或生產工藝過程的需求，是創新的最基本動因。精品文檔市場結構說莫爾頓卡曼和南賽施瓦茨從壟斷競爭的角度對技術創新動因進行了研究。卡曼和施瓦茨認為，競爭程度、企業規模和壟斷力量這三個變量決定著技術創新。因為“技術創新”能使“創新者”在與對手們的競爭中獲取較多的利潤。競爭程度高低和壟斷力量大小都與企業創新動機呈正比，即競爭性越強和壟斷程度越高，企業技術創新動機就越強。精品文檔技術創新作為一個具體的、復雜的社會實踐過程，是由社會科技、經濟、政治等多種因素綜合作用的結果。企業技術創新動

18、因的多元系統如圖82所示。精品文檔企業技術創新直接來自于企業家的偏好，企業家的行為動因是對利潤的追求。同時科技進步的內在慣性機制推動著技術研究、技術開發和技術應用。這些因素共同推動著企業技術創新。而市場需求及市場結構（競爭、企業規模與壟斷）引導著技術創新的方向，拉動技術創新的進展。政府的科技政策和其他宏觀經濟政策如社會、科技、產業、區域發展規劃，以及財政、信貸、外貿等杠桿手段都成為啟動企業技術創新的有效動力。可以認為，企業追求自身發展的驅動力是技術創新的基本因素，而企業創新的方向、水平及持久性決定于企業目標與市場環境和政府政策耦合的連接程度。精品文檔94 市場結構與技術創新市場結構與技術創新關

19、系的一般分析熊彼特認為，創新活動難以預知結果，具有極大的風險，但創新活動能夠獲得壟斷利潤，正是對創新活動的期望，激勵了企業的創新活動。大企業具有承擔創新風險的能力，而且具有雄厚的科研開發資本，所以，大企業更有利于技術創新。熊彼特還具體指出壟斷在創新方面的優勢：可以采取一系列手段（如專利，版權和商標）來阻止競爭者在某種創新方面的領先；可以利用R&D上的聲譽吸引人才；可利用其資金優勢等。精品文檔加爾布雷斯（Galbraith)追隨熊彼特，認為由少數大企業所組成的現代工業最有利于激勵技術創新。因為大型壟斷公司所得的利潤將是研究與開發經費的主要來源，而這一點將導致這些公司在創新上的卓越地位。1962年

20、，阿羅在對熊彼特和布爾加雷斯的觀點提出挑戰。他認為，一個完全競爭性的市場結構更有利于鼓勵企業投資于R&D，從而比壟斷市場結構下的企業有更多的創新活動。他的邏輯是：處于壟斷地位的企業已經有很高的超額利潤率，因而不會有很大的興趣去承擔高風險的創新活動；完全競爭的中小企業則不同，由于它們組織構架的靈活性和市場的單一，因而更適合于創新。精品文檔市場結構的決定因素與技術創新市場集中度與技術創新 關于市場集中度與技術創新的關系，經濟學家存在著較大分歧，分歧的焦點在于什么樣的集中度水平更有利于實現企業技術創新。企業規模與技術創新 關于企業規模與技術創新的關系，主要是分析大企業和中小企業在技術創新方面的優勢和

21、劣勢，以及這些優勢和劣勢產生的原因.精品文檔大企業在技術創新方面的優勢主要表現在：（1）大公司具有較強的進行技術創新的經濟實力。（2）大公司更有條件減少和分散技術創新活動的風險。（3）大公司的研究與開發活動易于實現規模經濟。（4）大公司內在地具有一定的進行技術創新的動機。另一方面，某些大企業的市場支配地位會成為其技術創新動機減弱的誘因，尤其是在企業能夠通過制定壟斷價格穩定地獲取壟斷利潤的情況下，壟斷企業進行技術創新的動機就可能大大減弱。精品文檔中小企業由于具有機制的靈活性、生產的專業化，以及面臨著比大企業大的多的市場競爭壓力，因而在技術創新方面往往具有更強的動機，同時也具有一些大企業無法比擬的

22、優勢，主要包括：企業規模小，內部成員溝通順暢，有利于減少內部信息損失，從事R&D活動的效率較高；中小企業能夠及時了解并適應市場需求，從而R&D活動的市場導向較強；中小企業組織結構相對簡單，官僚主義作風較輕，在制定和執行R&D決策過程中比較迅速，在創新效率和創新時間上都明顯優越于大企業。精品文檔關于中小企業在技術創新方面的劣勢，主要表現在：（1）人力障礙。（2）資金障礙。（3）信息障礙。（4）專利障礙。（5）規模障礙。產業進入壁壘與技術創新 進入壁壘也是影響企業技術創新的重要因素。關于進入壁壘與企業技術創新的關系，還應注意以下幾點：第一，進入壁壘對企業技術創新的影響具有兩面性精品文檔第二，進入壁

23、壘對技術創新的影響與新技術的模仿難度有關。第三，進入壁壘對企業技術創新的影響，還與產品生產周期有關。第四，進入壁壘對企業技術創新的影響還與進入壁壘類型有關。精品文檔95中國產業技術創新的制約因素與對策中國產業技術創新的制約因素企業RD與技術創新投入不足 RD經費的投入數額及其占本國（一地區）GNP的比重，是衡量一國（一地區）技術進步速度的重要指標。表91反映的是我國與部分發達國家和發展中國家RD經費投入的比較情況。精品文檔精品文檔科技創新人才(尤其企業科技人員)缺乏 技術創新的本質在于技術與經濟的結合。僅有足夠的知識積累還不夠，還應具有敏銳的觀察力、準確的判斷力和學習能力。技術創新的這種特性完

24、全依存于創造性人才，人才是技術創新能力的核心。人才缺乏是我國企業實施技術創新的突出障礙。這既表現為缺乏大量的企業技術人員，也表現為缺乏富有創新精神的企業家。精品文檔技術創新信息缺乏 企業技術創新既需要技術信息又需要市場信息，兩者缺一不可。從美國和日本技術創新成功的經驗中可以看到，企業在注重提高自己創新能力中，也注重了技術信息和市場信息的收集和分析。我國企業在技術創新中深感信息缺乏，在有關的創新阻礙因素調查中，市場信息缺乏和技術信息缺乏分列第4位和第6位。缺乏信息不僅僅是缺乏信息收集能力，而且也存在著收集信息意識的缺乏。精品文檔創新管理能力缺乏 產業內各企業及企業內部各部門之間是否作到在創新上的

25、有效合作，是影響創新成功和效率的主要原因。這實際上是創新管理能力的體現。從我國企業技術創新失敗原因調查中，內部組織不完善導致創新失敗者占相當比重，表明企業組織形式不適應創新活動的需求。在RD階段出現的市場預測原因，銷售階段出現的技術原因，都在一定程度上反映了企業內RD與市場部門的不協調，這種不協調就是缺乏管理創新能力的表現。精品文檔技術擴散機制不完善 技術擴散是促進企業RD進展的重要因素。技術擴散是RD成果通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程。它既包括企業之間的擴散，也包括企業內部的擴散（企業內部擴大應用范圍）。據世界銀行估計，我國已形成的科技成果只有1030應用于生產，大批有實用價值

26、的科技成果被擱置，部分成果一直停留在樣品、展品階段。據估計，在企業RD成果中，有近80的僅僅滿足于本企業采用，進入市場進行技術交易和擴散的比例極低。精品文檔中國產業技術創新的目標模式與對策根據技術創新本身的屬性以及發達國家技術創新發展的歷程看，從我國目前所處的技術創新階段出發，我國產業技術創新的目標模式應使企業成為真正的研究開發與技術創新主體。我國技術創新企業主體確立的邏輯關系應該是：注重培育創新體制和創新文化，增強企業創新能力，現以圖94說明我國創新企業主體確立的邏輯發展軌跡。精品文檔精品文檔為實現我國產業技術創新的目標，現階段，應主要做好以下幾方面的工作：技術人才方面 技術人才短缺是導致我

27、國企業技術創新失敗的重要因素。首先，在企業現有技術能力基礎上，有條件地以各種形式，吸收RD機構進入企業，增強企業RD力量。其次，注重產學研的結合，在我國現有技術條件下，合理配置科技力量。再次，注重員工素質的提高，加強RD管理。最后，我國處在一個技術引進再創新的初級階段，在技術引進的同時，依靠現有的RD力量，通過技術學習，提高技術創新能力。精品文檔資金方面 我國資金缺乏確實阻礙了技術創新的發展。改變這種狀況，需從兩方面著手：一方面必須強化現有企業自身的融資功能，逐步建立起以企業為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系。信息方面 企業增強自身科技力量的基本前提之一是收集、整理和研究與本企業有關的最新科技情報。一方面需要國家進一步加強信息中介機構建設；另一方面，企業也應設立專職的情報部門，做好情報折收集、分析、建檔和研究工作。精品文檔創新管理方面 提高我國企業的創新管理能力需從三個方面考慮：首先，制定出適宜的創新戰略。即在分析技術發展趨勢、競爭對手戰略、自身技術能力等情況下制定長期性創新計劃。其次，建立起高效的創新機制。這種高效的創新機制應是人盡其才、