1、第七章第七章 反壟斷法律制度反壟斷法律制度 第一節(jié)第一節(jié) 概述概述一、壟斷的概念一、壟斷的概念二、反壟斷法的概念二、反壟斷法的概念三、反壟斷法的調(diào)整對象和適用范圍三、反壟斷法的調(diào)整對象和適用范圍第二節(jié)第二節(jié) 壟斷行為壟斷行為一、壟斷協(xié)議一、壟斷協(xié)議二、濫用市場支配地位的行為二、濫用市場支配地位的行為三、經(jīng)營者集中三、經(jīng)營者集中四、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭四、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭五、壟斷行為的法律責(zé)任五、壟斷行為的法律責(zé)任第一節(jié)第一節(jié) 概述概述一、壟斷的概念一、壟斷的概念二、反壟斷法的概念二、反壟斷法的概念 法律上的壟斷概念，是指經(jīng)營者以獨占、法律上的壟斷概念，是指經(jīng)營者以獨占、通過合謀

2、性協(xié)議或有組織的聯(lián)合行動等方通過合謀性協(xié)議或有組織的聯(lián)合行動等方式，式，憑借經(jīng)濟優(yōu)勢或行政權(quán)力憑借經(jīng)濟優(yōu)勢或行政權(quán)力，操縱或支，操縱或支配市場，限制和排斥競爭的行為。配市場，限制和排斥競爭的行為。 是指在維護公平競爭、制止壟斷行為過程是指在維護公平競爭、制止壟斷行為過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。三、反壟斷法的調(diào)整對象和適用三、反壟斷法的調(diào)整對象和適用范圍范圍（一）調(diào)整對象（一）調(diào)整對象主要是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的法律主要是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的法律關(guān)系。關(guān)系。此外，反壟斷法結(jié)合我國實際，將具有行此外，反壟斷法結(jié)合我國實際，將具有行政壟斷性質(zhì)的排

3、除、限制競爭行為也納入政壟斷性質(zhì)的排除、限制競爭行為也納入了其調(diào)整范圍。了其調(diào)整范圍。三、反壟斷法的調(diào)整對象和適用三、反壟斷法的調(diào)整對象和適用范圍范圍（二）調(diào)整范圍（二）調(diào)整范圍反壟斷法有兩方面排除適用：反壟斷法有兩方面排除適用：1 1、經(jīng)營者依照知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)、經(jīng)營者依照知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)行使知識產(chǎn)權(quán)的行為行使知識產(chǎn)權(quán)的行為2 2、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為。中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為。第二節(jié)第二節(jié) 壟斷行為壟斷行為一、壟斷協(xié)議一、壟斷協(xié)議

4、（一）定義（一）定義 也稱聯(lián)合限制競爭行為，是指兩個或兩個也稱聯(lián)合限制競爭行為，是指兩個或兩個以上具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者通過達成協(xié)議以上具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者通過達成協(xié)議消除或限制競爭的行為。消除或限制競爭的行為。一、壟斷協(xié)議一、壟斷協(xié)議（二）壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)形式（二）壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)形式1 1、橫向壟斷、橫向壟斷指兩個或兩個以上因經(jīng)營同類產(chǎn)品或服務(wù)指兩個或兩個以上因經(jīng)營同類產(chǎn)品或服務(wù)而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營階段而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營階段的同業(yè)競爭者之間的壟斷協(xié)議。的同業(yè)競爭者之間的壟斷協(xié)議。2 2、縱向壟斷、縱向壟斷指兩個或兩個以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同指兩個或兩個以上在同一

5、產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而有買賣關(guān)系的企業(yè)間的壟斷協(xié)議。階段而有買賣關(guān)系的企業(yè)間的壟斷協(xié)議。（三）我國反壟斷法對壟斷協(xié)議的規(guī)（三）我國反壟斷法對壟斷協(xié)議的規(guī)制制1 1、對橫向壟斷協(xié)議，主要的禁止情形有：、對橫向壟斷協(xié)議，主要的禁止情形有：（1 1）固定或者變更商品價格；）固定或者變更商品價格；（2 2）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；（3 3）分割銷售市場或者原材料采購市場；）分割銷售市場或者原材料采購市場；（4 4）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；（5 5）聯(lián)合抵制交易。）聯(lián)合抵制交易。（三）我

6、國反壟斷法對壟斷協(xié)議的規(guī)（三）我國反壟斷法對壟斷協(xié)議的規(guī)制制2 2、對縱向壟斷協(xié)議，主要的禁止情形有：、對縱向壟斷協(xié)議，主要的禁止情形有：（1 1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；（2 2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。此外，此外，反壟斷法反壟斷法還有對行業(yè)協(xié)會行為還有對行業(yè)協(xié)會行為的規(guī)制，專門規(guī)定了的規(guī)制，專門規(guī)定了“行政協(xié)會不得組織行政協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為”。案例案例：20082008年年1212月，國內(nèi)幾家大型家居裝修月，國內(nèi)幾家大型家居裝修涂料生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合發(fā)表聲

7、明，為與國際涂料涂料生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合發(fā)表聲明，為與國際涂料市場價格接軌，將從市場價格接軌，將從20092009年年1 1月起集體上漲月起集體上漲涂料價格，這些企業(yè)與國內(nèi)幾家大型家具建涂料價格，這些企業(yè)與國內(nèi)幾家大型家具建材超市達成了集體漲價協(xié)議，不允許建材超材超市達成了集體漲價協(xié)議，不允許建材超市擅自降價。市擅自降價。分析分析：上述行為中既有橫向壟斷協(xié)議，即涂：上述行為中既有橫向壟斷協(xié)議，即涂料企業(yè)共同上漲產(chǎn)品價格；也有縱向壟斷協(xié)料企業(yè)共同上漲產(chǎn)品價格；也有縱向壟斷協(xié)議，即涂料企業(yè)與家具建材超市的集體漲價議，即涂料企業(yè)與家具建材超市的集體漲價協(xié)議。協(xié)議。（三）我國反壟斷法對壟斷協(xié)議的規(guī)制（三）我國

8、反壟斷法對壟斷協(xié)議的規(guī)制3 3、豁免、豁免（1 1）為改進技術(shù)、研發(fā)開發(fā)新產(chǎn)品的；）為改進技術(shù)、研發(fā)開發(fā)新產(chǎn)品的；（2 2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；、標準或者實行專業(yè)化分工的；（3 3）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；（4 4）為實行節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益）為實行節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；的；（5 5）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或

9、者生產(chǎn)明顯過剩的；剩的；（6 6）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的。）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的。其中其中，（，（1 1）（5 5）項要取得豁免，經(jīng)營者還應(yīng)當證明所達）項要取得豁免，經(jīng)營者還應(yīng)當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。分享由此產(chǎn)生的利益。二、濫用市場支配地位的行為二、濫用市場支配地位的行為 是指占有市場支配地位的企業(yè)憑借這種市是指占有市場支配地位的企業(yè)憑借這種市場優(yōu)勢排除競爭或?qū)ζ渌袌鲋黧w進行不場優(yōu)勢排除競爭或?qū)ζ渌袌鲋黧w進行不公平交易的競爭行為。公平交易的

10、競爭行為。二、濫用市場支配地位的行為二、濫用市場支配地位的行為（一）市場支配地位的概念和認定（一）市場支配地位的概念和認定是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或其他交易條件，或者能夠品價格、數(shù)量或其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。的市場地位。認定經(jīng)營者具有市場支配地位，主要依據(jù)下列因素：認定經(jīng)營者具有市場支配地位，主要依據(jù)下列因素：（1 1）該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競）該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；爭狀況；（2 2）該經(jīng)營者控制銷售

11、市場或者原材料采購市場的能力；）該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；（3 3）該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；）該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；（4 4）其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；）其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；（5 5）其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度。）其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度。經(jīng)營者是否具有市場支配地位，還可以依據(jù)下列情形推經(jīng)營者是否具有市場支配地位，還可以依據(jù)下列情形推定：定：（1 1）一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到）一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到1/21/2的；的；（2 2）兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到）兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合

12、計達到2/32/3的；的；（3 3）三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到）三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到3/43/4的。的。在（在（2 2）、（）、（3 3）項情形中，其中有的經(jīng)營者市場份額不）項情形中，其中有的經(jīng)營者市場份額不足足1/101/10的，不應(yīng)當推定其具有市場支配地位的。的，不應(yīng)當推定其具有市場支配地位的。二、濫用市場支配地位的行為二、濫用市場支配地位的行為（二）對濫用市場支配地位行為的規(guī)制（二）對濫用市場支配地位行為的規(guī)制1 1、壟斷價格、壟斷價格2 2、掠奪性定價、掠奪性定價3 3、拒絕交易、拒絕交易4 4、強制交易、強制交易5 5、搭售或附加不合理交易條件、搭售或附

13、加不合理交易條件6 6、差別待遇、差別待遇7 7、其他、其他案例案例：某食用大豆油企業(yè)產(chǎn)品銷量在近：某食用大豆油企業(yè)產(chǎn)品銷量在近3 3年中占國年中占國內(nèi)該行業(yè)市場的內(nèi)該行業(yè)市場的60%60%。20092009年年5 5月，該企業(yè)的大豆油月，該企業(yè)的大豆油單方漲價單方漲價10%10%，而此時，市場中大豆價格平穩(wěn)而且，而此時，市場中大豆價格平穩(wěn)而且沒有其他價格波動因素。國內(nèi)一些超市無法及時應(yīng)沒有其他價格波動因素。國內(nèi)一些超市無法及時應(yīng)對此次價格上漲壓力，所銷售的該企業(yè)大豆油未能對此次價格上漲壓力，所銷售的該企業(yè)大豆油未能一次性上漲一次性上漲10%10%。該企業(yè)即不再向這些超市供貨。該企業(yè)即不再向這

14、些超市供貨。分析分析：該企業(yè)在市場份額中已經(jīng)達到：該企業(yè)在市場份額中已經(jīng)達到60%60%，超過法，超過法律規(guī)定的律規(guī)定的1/21/2市場份額的標準，故毫無疑問該企業(yè)市場份額的標準，故毫無疑問該企業(yè)具有市場支配地位。在市場中沒有任何干擾價格因具有市場支配地位。在市場中沒有任何干擾價格因素的情況下，該企業(yè)突然決定產(chǎn)品漲價素的情況下，該企業(yè)突然決定產(chǎn)品漲價10%10%，這是，這是其濫用市場支配地位進行壟斷價格行為的表現(xiàn)，而其濫用市場支配地位進行壟斷價格行為的表現(xiàn)，而且在一些超市沒有及時跟隨漲價的情況下拒絕與超且在一些超市沒有及時跟隨漲價的情況下拒絕與超市交易，這也是我國反壟斷法對濫用市場支配地位市交

15、易，這也是我國反壟斷法對濫用市場支配地位進行規(guī)制的行為。進行規(guī)制的行為。三、經(jīng)營者集中三、經(jīng)營者集中（一）概念（一）概念 是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者以一定的是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者以一定的方式或手段形成的企業(yè)間資產(chǎn)、營業(yè)和方式或手段形成的企業(yè)間資產(chǎn)、營業(yè)和人員的整合。人員的整合。三、經(jīng)營者集中三、經(jīng)營者集中（二）經(jīng)營者集中的形式（二）經(jīng)營者集中的形式1 1、經(jīng)營者合并、經(jīng)營者合并2 2、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)3 3、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能

16、夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響定性影響三、經(jīng)營者集中三、經(jīng)營者集中（三）經(jīng)營者集中的申報和審查（三）經(jīng)營者集中的申報和審查經(jīng)營者集中應(yīng)當及時向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法經(jīng)營者集中應(yīng)當及時向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提出申報，并由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機機構(gòu)提出申報，并由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進行初步審查和進一步審查。經(jīng)過審查構(gòu)進行初步審查和進一步審查。經(jīng)過審查，會產(chǎn)生兩種決定：一是禁止集中；二是，會產(chǎn)生兩種決定：一是禁止集中；二是不予禁止。不予禁止。四、濫用行政權(quán)力排除、限制競四、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭爭（一）概念（一）概念 是指擁有行政權(quán)力的行政機關(guān)以及其他是指擁有行政權(quán)力的行

17、政機關(guān)以及其他依法具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用依法具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭的行為。行政權(quán)力，排除、限制競爭的行為。（二）表現(xiàn)形式（二）表現(xiàn)形式1 1、強制交易、強制交易2 2、地區(qū)封鎖、地區(qū)封鎖3 3、強制經(jīng)營者實施危害競爭的壟斷行為、強制經(jīng)營者實施危害競爭的壟斷行為4 4、制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定、制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定 案例：江西省某旅游景區(qū)是我國著名的消案例：江西省某旅游景區(qū)是我國著名的消夏勝地，每到夏季客流量激增，景區(qū)內(nèi)開設(shè)有夏勝地，每到夏季客流量激增，景區(qū)內(nèi)開設(shè)有早市、晚市，晚市上本地的小吃居多，因此夏早市、晚市，晚市上本地的小吃居多

18、，因此夏季該旅游景區(qū)的啤酒銷量可觀，多家啤酒生產(chǎn)季該旅游景區(qū)的啤酒銷量可觀，多家啤酒生產(chǎn)廠家都希望能夠占領(lǐng)更多的市場。廠家都希望能夠占領(lǐng)更多的市場。20072007年年8 8月，月，該地政府主管部門用行政執(zhí)法名義，以本地企該地政府主管部門用行政執(zhí)法名義，以本地企業(yè)與景區(qū)管委會有合作協(xié)議為由，變相限定景業(yè)與景區(qū)管委會有合作協(xié)議為由，變相限定景區(qū)內(nèi)只能經(jīng)營本地啤酒；另一方面，又以需要區(qū)內(nèi)只能經(jīng)營本地啤酒；另一方面，又以需要“審批審批”和和“場地緊張場地緊張”為借口，人為阻止外為借口，人為阻止外地啤酒企業(yè)的商業(yè)促銷活動。地啤酒企業(yè)的商業(yè)促銷活動。 問：本案中該地政府的行為是否違反了問：本案中該地政府

19、的行為是否違反了反壟斷法反壟斷法的規(guī)定？的規(guī)定？ 分析：根據(jù)我國分析：根據(jù)我國反壟斷法反壟斷法第第3333條的規(guī)定，行政機關(guān)條的規(guī)定，行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通： 對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格；準，或者規(guī)定歧視性價格； 對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市