1、化學發明專利申請的方法和策略化學發明專利申請的方法和策略國知局專利局化學發明審查部2010年6月化學領域專利申請的方法和策略化學領域專利申請的方法和策略 一、專利申請項目的選擇 二、專利申請的時機和地域 三、專利申請文件的撰寫 四、專利申請后的工作一一. .專利申請項目的選擇專利申請項目的選擇 發明創造形成后，絕大多數情況下可以采用專利保護，但專利并不是唯一的保護形式。一般在選擇專利申請項目時應從以下幾個方面來考慮： (一).專利性 (二).經濟價值 (三).技術秘密 (四).競爭性( (一一) )專利性專利性 1. 屬于專利保護的客體化學發明專利保護的界限： (1)天然物質給予保護的條件：首

2、次分離，未曾認識，確切表征，產業上有用。 (2)物質的醫藥用途，用于診斷和治療不可專利；用于制造醫藥可專利。 2. 具有三性 化學發明的新穎性、創造性和實用性判斷注重實驗數據和效果，允許選擇發明。注意對現有技術的檢索。( (二二).).經濟價值經濟價值 對發明創造做經濟上權衡 辦理專利申請需要花的費用主要包括申請專利的各項費用，專利代理費，專利被批準后還要交納年費。( (三三).).技術秘密技術秘密 對于保密性好的發明創造，如：技術不易被仿造的項目；發明產品的用途很窄，市場需求量不大，仿造的可能也不大的項目；或者某些發明產品或傳統工藝等方法發明，技術難度較大，很不容易仿造而且銷路又廣，預測在較

3、長時期內久盛不衰的項目，則以采用技術秘密保護為上策。如美國人發明的可口可樂，至今已有一百年的歷史,其原液配方迄今仍是保密的。( (四四).).競爭性競爭性 發明創造是否處于競爭激烈的熱門領域。如以前的納米技術、超導技術，目前低碳技術的研究，這類技術或產品往往研究的人較多，因此，一旦作出這類發明創造，應優先選擇并立即提出申請。否則投入大量人、財、物力作出的發明創造，一旦被競爭對手搶先申請，將非常被動。 選擇后的兩種結論：選擇后的兩種結論：一是決定提出申請。二是不申請。不申請的出路可以有三種選擇：1自己公開所有成果，防止他人申請；2永遠置于保密狀態，作為專有技術；3發明還有不足之處，需要繼續研究提

4、高后再作別論二二. .專利申請的時機和地域專利申請的時機和地域 在先申請制的國家，時機選擇至關重要。選擇不當，不但不能夠取得專利權，還公開了自己的技術，白花了申請費用。 避免使用公開和發表的文章破壞本申請的新穎性和創造性。 確定申請時機應考慮以下幾方面：確定申請時機應考慮以下幾方面：1注重研究階段的保密。2對化學產品發明應盡早提出專利申請。3關于方法專利的申請，可在提出實施方案并進行小試驗成功后，馬上辦理專利申請。 在研究試制新產品、新工藝的過程中，最好配備專門的力量，了解競爭對手的信息，發現問題，及時采取對策，以免貽誤申請時機。 專利申請地域的選擇專利申請地域的選擇 申請專利的范圍分國內專利

5、和國外專利。如果產品只在國內銷售，不出口，只申請國內專利；如果出口，就要按市場前景去申請外國專利。先有專利保護網，產品再進入市場。三專利申請文件的撰寫三專利申請文件的撰寫 （一）基本原則（一）基本原則 （二）撰寫要點（二）撰寫要點 （三）化學發明申請文件的特點（三）化學發明申請文件的特點 （四）化學發明申請文件撰寫方法（四）化學發明申請文件撰寫方法（一）基本原則： 充分有效地保護科研成果，注意縱向、橫向延伸展開。1 權利要求主題類型: 產品和方法2 獨立與從屬權利要求3 必要技術特征4 上下位概念5 開放式和封閉式6 倒三角形權利要求書（二）撰寫要點（二）撰寫要點 專利申請權利要求書和說明書屬

6、于法律文件，不同于科技文章，注意兩個要點：1 清楚：詞句嚴謹，范圍明確，處理好充分公開和技術秘密關系，以能夠實現為準。2 支持：形式記載，實質支持，旁征博引，展開論述，效果數據公開，說明進步效果。（三）化學發明專利申請文件的特點（三）化學發明專利申請文件的特點 1 1 合案申請多合案申請多 2 2 重視實施例和實驗數據重視實施例和實驗數據 3 3 表征方式多樣表征方式多樣1 1 合案申請多合案申請多 化工產品的生產和應用所涉及的生產工藝和技術領域十分廣泛，注意單一性（合案）問題，不僅節省費用，重要的是可以有效保護科研成果。 含有同樣發明點（特定技術特征）的多項發明可以合案申請。如化學產品、其制

7、備方法和用途。2 2 重視實施例和實驗數據重視實施例和實驗數據 化學是實驗科學，國內申請普遍缺少實施例，處理好實驗經費少與保護效力的關系。 實施例的作用: 充分公開發明內容 以足夠數量的代表性實施例支持權利要求所覆蓋的范圍 以事實和數據為依據說明發明取得的效果，奠定發明的創造性 專利局對申請后補充實驗數據有嚴格限制: 對于申請人為了克服說明書公開不充分的缺陷， 或者為了證明權利要求得到說明書的支持， 申請日后提交的實驗數據或效果實施例， 一般不予接受 。 如果原說明書中沒有效果實驗證明發明某個方面或某種程度的技術效果，則即使說明書中對該技術效果給出了結論性或斷言性的描述，也不應當接受申請人在申

8、請日后或答復審查意見時提供的實驗數據或效果實施例以證明上述技術效果 。3 3 表征方式多樣表征方式多樣 化學領域有時無法直接表達某些產品的結構，需要用性能甚至方法限定。如未知結構的化合物，聚合物，催化劑組合物。 注意次序選擇：優先用結構特征，其次是性能參數，少用方法限定產品。（四）化學發明申請文件撰寫方法（四）化學發明申請文件撰寫方法 1、化合物權利要求及說明書撰寫方法 2、組合物權利要求及說明書撰寫方法 3、化學方法權利要求及說明書撰寫方法 4、化學產品用途發明說明書撰寫方法1、化合物權利要求及說明書撰寫方法、化合物權利要求及說明書撰寫方法 1）權利要求： （1）表征方式 ： a、用化學名稱

9、、結構式或結構特征表征 b、用特性參數表征如熔點、拉伸強度等 c、用生產方法表征 （2）從屬權利要求對取代基，數值等限定。 （3）并列選擇方式：選自A、B和C 2）說明書： 三個必要條件：（1）確認：有鑒定數據和測量方法。（2）制法：原料、工藝及專用設備充分公開， 必須有實施例。（3）效果： 至少一用途，作藥時要有醫藥用途、功能效果、有效量及使用方法，實驗室試驗（ 動物或臨床）。 注意事項： （1）基團和取代基清楚：每個基團都要定義，展開說明。（2）支持：形式和實質。（3）實施例：產物制法例 、 效果例 、 原料和中間體制法 、具體點、多舉但不要超出權利要求范圍。（4）原料、中間體清楚 。2、

10、組合物權利要求及說明書撰寫方法、組合物權利要求及說明書撰寫方法 1）權利要求： （1）表征方式 a、用組份和含量表征：、 份數 、 濃度等，不能用大于、可用小于表示含量、要滿足百分定律。 b、用性能參數表征：如催化活性、拉伸率。 c、用制備方法表征：如經過特定反應后獲得的產 物。 （2）開放式與封閉式權利要求： a、開放式： 含有、 包括 、包含、主要由組成 。 b、封閉式：由組成、組成為、余量為。（3）性能或用途限定（4）從屬權利要求限定優選組分和含量等 2）說明書： （1）注意支持開放式 （2）對組份、含量、制法展開說明 （3）各組份來源清楚3、化學方法權利要求及說明書撰寫方法、化學方法權

11、利要求及說明書撰寫方法 1）權利要求： （1）表征方式 a、工藝特征 ： 步驟、條件、催化劑等 b、物質特征： 原料和產品的成分、特性 c、設備特征：類型、結構及相關功能 2）說明書： （1）記載原料物質、工藝步驟和工藝條件 （2）說明方法所用的原料物質，其成分、性能、制備方法或者來源，使本領域技術人員能夠得到。 (3) 如果制備新產品，則說明書對于該產品的記載應滿足上述化學產品充分公開的要求。 (4) 如果制備已知產品，原則上也應當對產品進行表征，尤其是當按照所述方法會得到不同的產物(即選擇性)時，必須對產品進行表征，否則公開不充分。4、化學產品用途發明說明書撰寫方法、化學產品用途發明說明書

12、撰寫方法 1）權利要求： （1）表征方式 a、以應用方式： 如：化合物X作為聚合催化劑的應用。 b、以使用方法形式： 一種用化合物X催化烯烴聚合的方法， 其特征在于 2）說明書： （1）寫明所使用的化學產品及使用要求 （2）寫明適用范圍及所取得的效果。如果本領域的技術人員無法根據現有技術預測該用途，則應當記載對于本領域技術人員來說，足以證明該物質可以用于所述用途并能解決所要解決的技術問題或達到所述效果的實驗數據。四、四、專利申請后的工作專利申請后的工作 （一）針對審查意見答復和作出修改 （二）專利權的運用和維護（一）針對審查意見答復和作出修改（一）針對審查意見答復和作出修改 審查意見通知書指出

13、的缺陷包括形式缺陷和實質性缺陷。 對于形式缺陷，應當盡量配合審查員，通過修改專利申請文件來克服或者消除缺陷。 對于實質性缺陷，認為有必要對專利申請文件進行修改的，應當有理有據地闡述所作修改能夠克服審查意見通知書所指出缺陷的理由，并對所作修改加以說明；認為審查意見存在不當之處的，應當依據專利法、細則及審查指南的有關規定，合情合理地陳述反駁意見。 常見的涉及實質性缺陷的審查意見：常見的涉及實質性缺陷的審查意見： 1 1、未充分公開或得不到支持、未充分公開或得不到支持 2 2、無新穎性或創造性、無新穎性或創造性 3 3、權利要求不清楚、權利要求不清楚1 1、未充分公開或得不到支持、未充分公開或得不到

14、支持 通過正規出版物的證據形式或意見陳述方式證明所屬技術領域的技術人員能夠實現本發明。 對于申請人提交的用于證明說明書充分公開的以下材料，審查員一般不予考慮：實驗數據或補充的實施例、 非出版物的證據、在申請日或之后公開的出版物。 通過對權利要求書的修改克服此類缺陷。 例如：某申請既要求保護方法權利要求，又要求保護裝置權利要求，但說明書中對該方法公開不充分，申請人通過刪除方法權利要求而克服了該缺陷。2 2、無新穎性或創造性、無新穎性或創造性 從容應對通知書中引用的X、Y類對比文件。化學領域允許推定權利要求不具有新穎性，對審查意見通知書提出的質疑，應當給予充分答復，必要時輔以有關證據和效果數據。

15、通過具體“放棄”修改方式克服新穎性和創造性缺陷。3 3、權利要求不清楚、權利要求不清楚 說明書清楚不意味權利要求清楚，可以通過將說明書中的內容補入權利要求克服某些不清楚缺陷。 克服不清楚缺陷時注意避免修改超范圍。 從本領域技術人員的角度論證權利要求清楚。 對申請文件的修改應滿足專利法第33條的規定。根據法33規定，對發明的申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記記載載的范圍。 該范圍包括原說明書和權利要求書文字記載的內容和根據原說明書和權利要求書文字記載的內容、以及根據說明書附圖能直接地、毫無疑義確定直接地、毫無疑義確定的內容。 審查過程中不允許的修改：增加不能從原說明書（包括附圖）和/或

16、權利要求書中直接地、毫無疑義地確定的信息。 不能由不明確的內容改成明確具體的內容而引入原申請文件中沒有的新內容。 例如將原說明書中的“較高溫度”修改為“高于40的溫度”，因為本領域技術人員并不能從原申請文件中理解到“較高溫度”是指“高于40的溫度”。 不能改變說明書中的某些特征，使得改變后反應的技術內容不同于原申請記載的內容。 例如將“螺旋彈簧支持物”改為“彈性支持物”；將原文件中限定的溫度條件10或者300 修改為10300 ，因為該溫度范圍不能從原申請文件中直接地、毫無疑義地得到。（二）（二）專利權的運用和維護專利權的運用和維護 1、在實施中不斷地對專利技術進行改進 2、開發周邊技術，形成

17、專利網 3、適當進行專利技術轉讓 4、開展專利訴訟，保護專利權益 5、無效和提出意見 6、交叉許可專利法、實施細則及審查指南修改簡介專利法、實施細則及審查指南修改簡介2009年年10月月1日日原法原法新細則新細則新法新法原細則原細則舊案舊案過渡案過渡案新案新案2010年年2月月1日日申請日申請日 新法/新細則中未涉及實質內容改變的法條適用于所有案件 新案2010年2月1日（含該日）適用新法、新細則。 對于舊案2009年10月1日（不含該日）前，涉及內容改變，且適用新法、新細則可能給申請人帶來不利影響的，適用原法、原細則。 對于過渡案對于過渡案2009年年10月月1日（含該日）日（含該日）至至2

18、010年年2月月1日（不含該日）間日（不含該日）間，涉，涉及內容改變，且適用新細則可能給申及內容改變，且適用新細則可能給申請人帶來不利影響的，適用原細則。請人帶來不利影響的，適用原細則。 （新法）新穎性（新法）新穎性, ,是指該發明或者實用新型是指該發明或者實用新型不屬于不屬于現有技術現有技術, ,也沒有任何單位或者個人也沒有任何單位或者個人就同樣的發明就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院行政部門提或者實用新型在申請日以前向國務院行政部門提出過申請出過申請, ,并記載在申請日以并記載在申請日以 后后公布的專利申請公布的專利申請文件或者公告的專利文件中文件或者公告的專利文件中. . （原法）新穎性（原法）新穎性, ,是指在申請日以前沒有同樣的發是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、 在國內公開使用過或者以其它方式為公眾所知在國內公開使用過或者以其它方式為公眾所知, ,也也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日以出過申請并且記載在申請日以 后公布的專利申請后公布的專利申請文件中文件中. . 新法增加了關于“遺傳資源保護”的內容。 就依賴遺傳資源完成的發明創造申請專利的，申