1、編 號：CAPEC-S211:2003版本號：A修改號：0狀 態(tài)：有效發(fā)放號：設備監(jiān)理評審管理文件設備監(jiān)理單位資格評審規(guī)則設備監(jiān)理工作協調管理辦公室設備監(jiān)理單位資格評審規(guī)則1.目的和適用范圍1.1設備監(jiān)理行業(yè)自律組織（以下簡稱CAPEC）根據國家設備監(jiān)理監(jiān)管部門的授權制定本規(guī)則，并進行設備監(jiān)理單位的資格評審活動。1.2本文件規(guī)定了CAPEC對設備監(jiān)理單位資格的評審程序。1.3本文件規(guī)定了CAPEC對乙級設備監(jiān)理單位申請甲級資格的評審程序。1.4 本文件適用于對從事建設項目重要設備監(jiān)理活動以及開展設備工程技術和管理咨詢業(yè)務活動的監(jiān)理單位的評審活動。2.引用文件1) 設備監(jiān)理管理暫行辦法（國質檢質

2、聯2001174號）2) 設備監(jiān)理單位資格管理辦法（2002年第28號局長令）3) CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求4) GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000質量管理體系 基礎和術語5) GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 質量管理體系 要求6) GB/T 190112003 idt ISO19011:2002 質量和或環(huán)境管理體系審核指南3.術語和定義本規(guī)則采用CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求中的術語和定義。GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000質量管理體系 基礎和術語中

3、的有關術語適用于本文件。4.總則4.1 CAPEC依據設備監(jiān)理管理暫行辦法（國質檢質聯2001174號）、設備監(jiān)理單位資格管理辦法（2002年第28號局長令）、CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的要求對設備監(jiān)理單位實施資格評審。4.2 CAPEC對設備監(jiān)理單位資格的評審工作遵循公平、公正的原則。4.3 CAPEC不對申請評審的設備監(jiān)理單位提供可能影響評審公正性的咨詢或其他影響公正性的服務。4.4 CAPEC對申請評審的設備監(jiān)理單位的申請材料、評審情況和其他非公開信息保守秘密。4.5 依據CAPEC的評審結果，CAPEC承認設備監(jiān)理單位在監(jiān)理資格等級、監(jiān)理專業(yè)范圍內具有從事設

4、備工程監(jiān)理的能力，但并不表明CAPEC對設備監(jiān)理單位的監(jiān)理工作承擔責任。4.6 CAPEC的服務按CAPEC-S311:2003對設備監(jiān)理單位資格評審與管理的收費辦法收取評審費用，不接受設備監(jiān)理單位的資助。4.7 CAPEC按照CAPEC-S201：2003設備監(jiān)理單位申訴、投訴和爭議處理規(guī)則，受理和處理對CAPEC的申訴、投訴和爭議。5. 工作過程5.1評審申請5.1.1 申請資格評審的設備監(jiān)理單位應具備的基本條件：1) 具備設備監(jiān)理單位資格管理辦法中的基本條件；2) 已按CAPEC-S111：2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的要求建立質量管理體系，并有效運行時間不少于6個月； 5.1.2

5、申請資格評審的設備監(jiān)理單位可以在國家質檢總局、CAPEC網站獲取或向CAPEC直接獲取實施規(guī)范和資格申請書等相關文件。5.1.3申請乙級設備監(jiān)理單位資格的設備監(jiān)理單位須向國務院有關管理部門或有關行業(yè)管理機構，省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督機構（以下簡稱初審部門）申請初評,經初步審查合格后報CAPEC。5.1.3.1初審主要采取文件審查的形式。5.1.3.2初審的主要內容:1) 審查5.1.4條款中1)至8)要求提交文件的完整性。2) 審查5.1.4條款中1)至7)要求提交文件的符合性。3) 審查5.1.4條款中2)、3)要求的文件及證件原件的真實性。5.1.3.3初審的程序:初審部門在接到申請

6、人的申請材料后，在兩個工作日內完成初審，并在評審核準表上簽署初審意見并蓋章，將全部申請材料交還給申請人。初審未通過，也須在兩個工作日內給申請人書面通知，明確未通過初審的理由，告知申請人需補充完善的材料。5.1.4 申請資格評審的設備監(jiān)理單位(以下簡稱申請方)向CAPEC提交申請文件：1) 申請書及附件；2) 工商行政管理部門登記注冊的文件，如營業(yè)執(zhí)照（復印件）、注冊資金證明、機構章程；3) 機構人力資源狀況，需特別注明持有效注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書的人員情況；聘用的主要負責人、專職人員的身份證明（復印件）、聘用和應聘說明和專業(yè)資格證明（復印件）；4) 設備監(jiān)理單位的質量體系文件及其他文件目錄

7、；5) 機構的設施和設備情況證明材料；6) 擬申請設備監(jiān)理專業(yè)范圍內每個監(jiān)理專業(yè)的服務規(guī)劃和至少一個已完成或正在實施的該監(jiān)理專業(yè)的監(jiān)理項目的質量計劃，每個監(jiān)理專業(yè)配備的監(jiān)理人員專業(yè)能力評定記錄；7) 設備工程相關業(yè)績及證明材料（含監(jiān)理委托方、被監(jiān)理單位的證明材料）；法律、法規(guī)要求的其他文件、證明材料；8) 初審意見或推薦意見（國務院有關部門或有關行業(yè)管理機構，省、自治區(qū)、直轄市質量監(jiān)督機構對本地區(qū)、本行業(yè)內的乙級設備監(jiān)理單位資格提出初審意見，對本地區(qū)、本行業(yè)內業(yè)績突出的乙級資格的監(jiān)理單位申請甲級資格提出推薦意見）。 申請方對申請評審及后續(xù)的活動中所提供材料的真實性負責。5.1.5申請方在提交申

8、請書時，同時交納申請費。5.1.6 CAPEC在接到申請書的20個工作日內對申請資料進行審查。若通過審查，CAPEC將向申請方發(fā)出國家質檢總局簽發(fā)的設備監(jiān)理資格申請受理通知書。若未通過審查，CAPEC將以書面形式通知申請方，并闡明未通過審查的理由。申請方在收到書面通知書之日起90天內，如能針對不予受理的理由采取相應措施并提供補充申請文件且滿足評審申請要求的，CAPEC將向申請方發(fā)出國家質檢總局簽發(fā)的設備監(jiān)理資格申請受理通知書。對屆時仍不能滿足評審申請要求的，CAPEC則不予受理。若有異議，申請方可以按CAPEC-S201:2003申訴、投訴和爭議處理規(guī)則提出申訴。5.1.7在申請資料評審結束，

9、并符合要求后， CAPEC與申請方簽署設備監(jiān)理資格評審協議并發(fā)放有關文件。5.2.評審程序 評審程序包括文件評審、現場評審、見證評審。5.2.1文件評審CAPEC指定的評審組長根據CAPEC下達的評審任務書的要求，負責對申請方的質量管理體系文件進行審查，以確保其文件符合CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的要求。如果文件評審表明申請方描述的文件不能充分滿足要求，應停止后續(xù)工作；申請方應根據文件審查意見完善文件，待問題得到解決，再繼續(xù)工作。由評審組長根據申請方文件的完善情況提出是否可以進行現場評審的意見，并通知CAPEC，由CAPEC批準是否可以進行現場評審。現場評審5.2.2

10、.1 CAPEC提出現場評審日期和評審組成員名單，經申請方同意后，向評審組下達評審任務書。.2 現場評審計劃評審組長制訂現場評審計劃，提前兩周通知申請方。.3評審組按現場評審計劃進行評審，現場評審分為質量管理體系評審和設備監(jiān)理專業(yè)范圍評審。評審組在申請方辦公現場召開有申請方代表參加的首次會議，就現場評審安排等事項進一步確認落實。評審組采用面談、查閱文件、抽查記錄等調查驗證方式進行現場評審，對申請方質量管理體系運行的有效性和設備監(jiān)理的專業(yè)管理和實施能力進行綜合評價，如發(fā)現有不符合事實應得到申請方代表確認，并提出不符合項報告。末次會議上評審組報告評審情況，即申請方的質量管理體系和設備監(jiān)理的專業(yè)管理

11、和實施能力是否符合CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的相應要求的評審結論。提出對申請方的糾正措施要求。確認見證項目。5.2.3 見證評審.1 對資格評審的初次評審，一般選擇一個監(jiān)理項目進行見證評審。5.2.3.2 申請方應將選定見證的監(jiān)理項目的監(jiān)理工作計劃在正式審核前的15個工作日報CAPEC。.3 申請方有責任將見證評審組的名單通知被監(jiān)理單位，以取得該單位對見證評審工作的支持。5.2.3.4 見證評審組對申請方派出的項目監(jiān)理組的現場監(jiān)理活動實施見證。通過觀察，評審項目監(jiān)理組實施設備監(jiān)理的專業(yè)能力。5.2.3.5 見證評審完成后，見證評審組向申請方通報見證評審情況與結論，如

12、有不符合項應提出不符合項報告，報告中的不符合事實應得到申請方的確認。5.2.4對不符合項糾正措施的跟蹤評審5.2.4.1 按不符合項性質的嚴重程度，分為嚴重的和一般的不符合項。判斷依據為： 嚴重不符合項：1) 缺少或未能實施/保持一個或多個CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求中條款的要求。2) 后果能對設備監(jiān)理單位服務質量造成嚴重影響。3) 所出具的監(jiān)理記錄和報告的可信性受到懷疑。 一般不符合項：1) 單個或孤立地不符合CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求中某一項條款的要求。2) 在實施中未執(zhí)行或偏離監(jiān)理要求的程序。5.2.4.2糾正措施要求 申請方對現場評

13、審和見證評審中的不符合項、須采取糾正措施。初次評審時，申請方在三個月內未能關閉不合格項的，視為自動放棄評審。監(jiān)督時，不符合項采取糾正措施的完成期限為一個月。5.2.4.3跟蹤評審評審組對不符合項采取糾正措施的有效性進行驗證。評審組根據不符合項性質和采取的糾正措施的情況確定驗證的方式和范圍，對一般不符合項的糾正措施可以書面驗證，也可在下次監(jiān)督時驗證其實施的有效性。對嚴重不符合項，必要時，評審員將到申請方現場驗證。 評審報告根據文件評審、現場評審、見證評審及跟蹤評審結果形成評審報告，并確認設備監(jiān)理專業(yè)范圍。5.2.5如果現場評審結束后，申請方無法確認見證項目，CAPEC將向申請方提供階段性評審報告

14、，但申請方必須在一年內完成見證評審，否則申請方需按5.1重新提出評審申請。5.3評審決定5.3.1技術委員會所屬的專業(yè)技術委員會根據評審報告和申請方提交的資料等信息進行評定。經評定，如認為評審符合評審程序，并同意評審組的意見的，將作出評審結論意見，并向CAPEC提交評審報告。5.3.2 CAPEC秘書長根據評定結果批準評審報告，并通知申請方。如評定結果與已向申請方提交的評審報告結論有差異，CAPEC應將此差異的說明通知申請方。5.3.3 CAPEC向設備監(jiān)理國家監(jiān)管部門上報設備監(jiān)理單位資格評審報告。5.4監(jiān)督評審取得資格證書后，每年CAPEC將對設備監(jiān)理單位進行年度評審和必要的非例行抽查評審。

15、以確認設備監(jiān)理單位是否能夠持續(xù)符合設備監(jiān)理管理暫行辦法、設備監(jiān)理單位資格管理辦法、CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的要求。設備監(jiān)理單位在每年年度評審前應向CAPEC提交下列文件： 1) 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的年檢復印件；2) 法定代表人與技術負責人的姓名、年齡、專業(yè)技術職務證明文件及工作簡介；3) 監(jiān)理年度評審手冊等。5.4.1 年度評審5.4.1.1年度評審周期CAPEC對設備監(jiān)理單位年度評審的周期一般不超過12個月。5.4.1.2年度評審內容每次年度評審按相應的CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的要求對設備監(jiān)理單位的運行情況進行資料評審和抽查評審，年度

16、評審應保證覆蓋CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的全部要求，以確定設備監(jiān)理單位是否始終遵守設備監(jiān)理的有關法律法規(guī)并持續(xù)滿足設備監(jiān)理管理暫行辦法、設備監(jiān)理單位資格管理辦法、CAPEC-S111:2003設備監(jiān)理單位資格基本要求的要求。5.4.1.3年度評審程序CAPEC將在每年年初發(fā)布年度評審計劃，根據設備監(jiān)理單位報送的監(jiān)理年度評審手冊等信息編制年度資料評審和抽查評審方案，并在抽查評審前3周通知設備監(jiān)理單位進行抽查評審的評審計劃。5.4.1.4年度評審的方式年度評審采用資料評審和抽查評審（現場評審和見證評審）的方式進行。抽查評審一般安排現場評審和見證評審連續(xù)進行。在監(jiān)理單位的

17、管理體系文件發(fā)生重大變更的情況下，必要時還要進行文件審查。監(jiān)理單位應在現場評審前三周，向CAPEC上報近期的設備監(jiān)理項目清單（含監(jiān)理組人員組成名單），由CAPEC隨機抽取見證評審項目。原則上每次抽查評審安排1次見證評審。抽查評審的見證評審可與擴大設備監(jiān)理專業(yè)范圍的見證評審結合進行。對于抽查評審前六個月內進行的擴大設備監(jiān)理專業(yè)范圍的見證評審，可以考慮代替年度抽查評審中的見證評審。5.4.1.5年度評審的決定每次年度評審完成后，CAPEC將根據評審的情況，對設備監(jiān)理單位作出保持/暫停/撤銷監(jiān)理資格的評定意見，上報國家設備監(jiān)理監(jiān)管部門，并向設備監(jiān)理單位提交年度評審報告。設備監(jiān)理單位通過年度評審后，CAPEC出具證明，保持其設備監(jiān)理單位資格證書的有效。根據年度評審結論，必要時CAPEC將對設備監(jiān)理單位作出增加抽查評審的決定。對于被暫停/撤銷資格的設備監(jiān)理單位，CAPEC將按照CAPEC-S213對設備監(jiān)理單位的通報和資格的暫停與撤銷規(guī)則進行處理。5.4.2非例行抽查評審在出現以下情況時，C