1、梁琦教授梁琦教授第八章第八章 運輸單據運輸單據 梁琦教授梁琦教授目錄目錄海運提單1 1多式聯運單據2 2其他運輸單據3 3電子提單4 4梁琦教授梁琦教授1. 1. 海運提單海運提單梁琦教授梁琦教授1.1 1.1 提單的基本知識提單的基本知識基本知識基本知識2143提單的功能：提單的功能：貨物收據物權憑證證明文件提單的流通性：提單的流通性：轉讓：空白背書、記名背書提單的流通性小于匯票的流通性提單的簽發：提單的簽發：簽發人正本、副本提單的區別有關提單的國際公約：有關提單的國際公約：海牙規則（Hague Rules）維斯比規則（Visby Rules）漢堡規則（Hamburg Rules）v 提單提

2、單： 是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單證。 海商法第71條v 提單的主要關系人主要關系人：簽訂運輸合同的雙方，即托運人和承運人。梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提單的類型劃分方式劃分方式運輸工具的類型不同的運輸方式提單內容的繁簡程度提單中收貨人欄的填寫方式是否有不良批注貨物是否裝船簽發提單的時間船舶營運方式梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提單的類型1.2.1 1.2.1 按貨物是否裝船劃分按貨物是否裝船劃分已裝船提單已裝船提單（on board B/L or shipped B/L）收貨待運提單收貨待運提單（rece

3、ived for shipment B/L）是指整票貨物已全部裝進船艙或裝在艙面甲板上后承運人才簽發的提單。簡稱待運提單，是在托運人已將貨物交給承運人，承運人已接管等待裝船的貨物后，向托運人簽發的提單。表示貨已裝船或已裝具名船只的方法有兩種。 一種是由提單上印就的“貨已裝船”或“貨已裝具名船只”這類詞表示。提單出單日就是裝船日或發貨日。 另一種是由提單上加批的詞語證明貨已裝具名船只。批注必須標明貨已裝船的日期，這一日期就是發貨日期。梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提單的類型1.2.1.2.2 2 按是否有不良批注劃分按是否有不良批注劃分清潔提單清潔提單（clean B/L）不清潔提單

4、不清潔提單（foul B/L）是指貨物裝船時，貨物的外表狀況良好，對提單上所印就的“外表狀況明顯良好”沒有做相反的批注或附加條文的提單。信用證要求的提單均為清潔提單。是指承運人在提單上加注了有關貨物及包裝狀況不良或存在缺陷等批注的提單。提單上常見的批注類型有：a.對貨物與包裝狀況的批注 b.對附加費用的說明c.免責批注 d.對運輸方式的說明e.未明確表示貨物與包裝不良的批注 f.對貨物數量的批注以上批注中，有a類批注的是不清潔提單，b、c、d、e類批注的都不屬于不清潔提單，f說明了貨物的短少。梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提單的類型1.2.1.2.3 3 按提單中收貨人欄的填寫方式

5、劃分按提單中收貨人欄的填寫方式劃分記名提單記名提單（straight B/L）指示提單指示提單（order B/L）是指在提單上具體寫明收貨人名稱的提單。記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，不能轉讓。是在提單上的收貨人欄中有“order”字樣的提單。實務中常見的可轉讓提單是指示提單。必須經過背書轉讓。來人提單來人提單（blank B/L or open bearer B/L）是指在提單收貨人欄內只填寫to bearer(提單持有人)或將這一欄空出不寫的提單。指示提單有四種抬頭：憑銀行指示憑收貨人指示憑發貨人指示不記名指示,并由托運人在背面做空白背書梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提

6、單的類型1.2.1.2.4 4 按提單內容的繁簡程度劃分按提單內容的繁簡程度劃分全式提單全式提單（long form B/L）簡式提單簡式提單（short form B/L）是指詳細列有承運人和托運人之間的權利、義務等條款的提單。因為條款繁多，又稱繁式提單。是指提單上印明“簡式提單”字樣，僅有正面提單內容，而背面是空白的提單。提單背面空白也影響了它的流通性，所以有些信用證明確規定不接受簡式提單。全式提單不但有正面內容，而且有背面條款。背面條款主要分為兩類：一類屬于強制性條款，法規、公約、慣例規定等；一類屬于任意性條款，即上述法規、公約和慣例沒有明確規定，允許承運人自行擬定的條款。梁琦教授梁琦教

7、授1.2 1.2 提單的類型提單的類型1.2.1.2.5 5 按不同的運輸方式劃分按不同的運輸方式劃分直達提單直達提單（direct B/L）轉船提單轉船提單（transshipment B/L）是指由承運人簽發的，貨物在起運港裝船后，中途不經過換船直接運達卸貨港的提單。是指貨物在起運港裝船后，船舶不直接駛往貨物的目的港，需要在其他中途港口換船轉運往目的港的情況下承運人所簽發的提單。聯運提單聯運提單（through B/L）是指有兩個或兩個以上承運人聯合起來運送貨物的方式，各承運人對自己所執行的運程負責。聯運提單分為海上聯運提單與多式聯運提單。 前者是指為海海聯運簽發的一票到底的提單，即轉船提

8、單； 后者是指海河、海陸、海空兩種或兩種以上運輸方式進行聯運而簽發的一票到底的提單。梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提單的類型1.2.1.2.6 6 按船舶營運方式劃分按船舶營運方式劃分班輪提單班輪提單（liner B/L）租船契約提單租船契約提單（charter B/L）國際海上運輸主要有兩種運輸方式：一是班輪運輸；二是租船運輸。特點：環球航行，沒有固定路線、固定船期和固定裝卸港口；以裝運整船單一的大宗貨為主，也可根據租船人需要只租部分艙位；由承租人攬貨經營；運價（或租金）受租船市場供求關系制約，起伏變化大。特點：四個“固定”固定船舶固定船期固定航線固定港口目前國際上主要的租船方式

9、：航次租船（程租船）和定期租船（期租船）。梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提單的類型1.2.1.2.7 7 按簽發提單的時間劃分按簽發提單的時間劃分正常提單正常提單倒簽提單倒簽提單（anti-date B/L）正常情況下提單的簽發日期是貨物實際裝船完畢的日期，承運人只能簽發這種正常提單。是指承運人或其代理人應托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發日期的提單。承運人不能簽發這種提單。預簽提單預簽提單（advanced B/L）是指在信用證有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人要求承運人提前簽發的已裝船清潔提單。 與倒簽提單一樣

10、，實務中為了經濟利益，承運人得到托運人的保函后也可能簽發這種提單。梁琦教授梁琦教授1.2 1.2 提單的類型提單的類型1.2.1.2.8 8 按運輸工具的類型劃分按運輸工具的類型劃分普通提單普通提單集裝箱提單集裝箱提單（container B/L）是指用于普通貨船運輸而簽發的提單。集裝箱提單簽發的特點集裝箱提單簽發的特點（地點不同）：簽發地點之一：發貨人門（工廠或倉庫）簽發地點之二：集裝箱碼頭堆場簽發地點之三：集裝箱貨運站是指在集裝箱運輸方式下，由承運人或其代理人簽發的提單。集裝箱提單特點主要表現在：貨物交接方式多樣；物流形態不一。集裝箱提單下承運人責權的特點：集裝箱提單下承運人責權的特點：

11、承運人的責任期限；艙面貨選擇權條款；承運人賠償責任；制約承運人的責任條款。梁琦教授梁琦教授1.3 1.3 提單的主要項目提單的主要項目運費條款運費條款提單簽發和提單簽發和已裝船批注已裝船批注特殊條款特殊條款提單上的當事人提單上的當事人提單上的運輸港提單上的運輸港正本與副本正本與副本嘜頭和包裝嘜頭和包裝商品名稱商品名稱托運人托運人（shipper）也稱發貨人（consignor）,是指委托運輸的當事人。如信用證無特殊規定，應以受益人為托運人。收貨人收貨人（consignee）提單的抬頭，是銀行審核的重點項目。收貨人欄的填寫必須與信用證完全一致。被通知人被通知人（notify party）即買方的

12、代理人，貨到目的港時由承運人通知其辦理報關提貨等手續。 副本提單必須填寫被通知人，是為了方便目的港代理通知聯系收貨人提貨。梁琦教授梁琦教授1.3 1.3 提單的主要項目提單的主要項目裝運港裝運港 Port of lading卸貨港（目的港）卸貨港（目的港） Port of discharge聯合運輸終點站聯合運輸終點站，即最終目的地 Final destination如果貨物的目的地就是目的港，則該欄空白即可。運費條款運費條款提單簽發和提單簽發和已裝船批注已裝船批注特殊條款特殊條款提單上的當事人提單上的當事人提單上的運輸港提單上的運輸港正本與副本正本與副本嘜頭和包裝嘜頭和包裝商品名稱商品名稱梁

13、琦教授梁琦教授1.3 1.3 提單的主要項目提單的主要項目標志和號碼俗稱嘜頭。嘜頭嘜頭（mark & No.）即為了裝卸、運輸及存儲過程中便于識別而刷在外包裝上的裝運標記。 提單上的嘜頭應與發票等其他單據以及實際貨物保持一致，否則會給提貨和結算帶來困難。件數和包裝種類件數和包裝種類(number and kind of packages)即指包裝數量和包裝單位。 件數指本提單項下的商品總件數。如果是集裝箱運輸，則為集裝箱箱數。包裝種類一定要與信用證一致。 毛重（gross weight）應與發票或包裝單相符。 尺碼（measurement）即貨物的體積。運費條款運費條款提單簽發和提單簽

14、發和已裝船批注已裝船批注特殊條款特殊條款提單上的當事人提單上的當事人提單上的運輸港提單上的運輸港正本與副本正本與副本嘜頭和包裝嘜頭和包裝商品名稱商品名稱只有正本提單可流通、交單、議付，副本則不行。出口商應按信用證規定來要求承運人簽發正副本提單份數，并在交單議付時，應提交信用證要求的份數。梁琦教授梁琦教授1.3 1.3 提單的主要項目提單的主要項目商品名稱商品名稱（description of goods）應按信用證規定的品名以及其他單據如發票品名來填寫，應注意不必要的描述，更不能畫蛇添足地添加內容。 如果品名繁多、復雜，則銀行接受品名描述用統稱表示，但不得與信用證中貨物的描述有抵觸。 如果信用

15、證規定以法語或其他語種表示品名時，亦應按其語種表示。運費條款運費條款提單簽發和提單簽發和已裝船批注已裝船批注特殊條款特殊條款提單上的當事人提單上的當事人提單上的運輸港提單上的運輸港正本與副本正本與副本嘜頭和包裝嘜頭和包裝商品名稱商品名稱梁琦教授梁琦教授1.3 1.3 提單的主要項目提單的主要項目運費條款運費條款（freight clause）應按信用證規定注明。如信用證未明確，可根據價格條件是否包含運費決定如何批注。運費條款運費條款提單簽發和提單簽發和已裝船批注已裝船批注特殊條款特殊條款提單上的當事人提單上的當事人提單上的運輸港提單上的運輸港正本與副本正本與副本嘜頭和包裝嘜頭和包裝商品名稱商品

16、名稱特殊條款特殊條款（special condition in B/L） 具體情況具體分析。梁琦教授梁琦教授1.3 1.3 提單的主要項目提單的主要項目簽單地址簽單地址通常是承運人收受貨物或裝船的地址，但也有時不一致。 提單簽發的日期不得晚于信用證規定的裝運期，這對出口商能否安全收匯很重要。備運提單，備運提單，提單的正面沒有預先印就的類似已裝上船的條款。備運提單轉化為已裝船提單的方式有兩種：在提單的空白處加“已裝船”批注或加蓋類似內容的圖章。在備運提單下端印有專供填寫裝船條款的欄目：laden on board the vessel，即已裝船標注。運費條款運費條款提單簽發和提單簽發和已裝船批注

17、已裝船批注特殊條款特殊條款提單上的當事人提單上的當事人提單上的運輸港提單上的運輸港正本與副本正本與副本嘜頭和包裝嘜頭和包裝商品名稱商品名稱梁琦教授梁琦教授1.3 1.3 提單的主要項目提單的主要項目運費條款運費條款提單簽發和提單簽發和已裝船批注已裝船批注特殊條款特殊條款提單上的當事人提單上的當事人提單上的運輸港提單上的運輸港正本與副本正本與副本嘜頭和包裝嘜頭和包裝商品名稱商品名稱梁琦教授梁琦教授2. 2. 多式聯運單據多式聯運單據梁琦教授梁琦教授2 2.1 .1 國際多式聯運方式國際多式聯運方式v 定義：國際多式國際多式聯運是指按照多式聯運合同，以至少兩種不同的運輸方式，由多式聯運經營人將貨物

18、從一國境內接管貨物的地點運至另一國境內指定交貨地點。 聯合國國際貨物多式聯運公約多式聯運經營人托運人訂立合同必須訂立一個國際多式聯運合同必須使用國際多式聯運單據必須使用兩種以上不同的運輸方式基本特征必須是國際貨物運輸必須是多式聯運經營人全程單一負責制12345必須實行全程單一的運輸費率6梁琦教授梁琦教授2 2. .2 2 多式聯運單據多式聯運單據2.2.1 多式聯運單據的簽發多式聯運單據的簽發 由多式聯運人簽發v 可轉讓的多式聯運單據：可轉讓的多式聯運單據：列明按指示或向持票人交付。（按指示交付時須經背書轉讓，向持票人交付時無須背書即可轉讓。）1432如簽發一套以上的正本，應注明正本份數。按照

19、其中一本正本交貨則多式聯運人已履行其交貨責任。如簽發任何副本，每份副本均應注明“不可轉讓副本”字樣。憑多式聯運單據提取貨物。v 不可轉讓的多式聯運單據：不可轉讓的多式聯運單據：在收貨人欄中指定人名為收貨人，記名式填寫。梁琦教授梁琦教授2 2. .2 2 多式聯運單據多式聯運單據2.2.2 多式聯運單據的內容與效力多式聯運單據的內容與效力內容內容效力效力聯合國國際貨物多式聯運公約：貨物的外表狀況、數量、名稱、多式聯運經營人的名稱等等根據實際需要，進行加注其他項目多式聯運經營人收到貨物并對此負責、憑此交付貨物的證明。可轉讓的多式聯運單據，提貨人憑單據有提貨權。不可轉讓的多式聯運單據，由經營人向指定

20、的收貨人交付貨物。梁琦教授梁琦教授2 2. .3 3 多式聯運單據與聯運提單的比較多式聯運單據與聯運提單的比較多式聯運單據多式聯運單據聯運提單聯運提單性質性質不等于提單海運提單作用作用貨物收據、運輸契約證明，不一定是物權憑證貨物依據、運輸契約證明、物權憑證適用運適用運輸范圍輸范圍廣泛，無特別限制規定海運同其他方式結合，第一程必須是海運簽發人簽發人多式聯運經營人，全程負責船公司或其代理人，只負責第一程海上運輸信用證信用證項業務項業務不一定為裝船提單，一定條件下可代替聯運提單使用裝船提單梁琦教授梁琦教授3 3. . 其他運輸單據其他運輸單據梁琦教授梁琦教授3.13.1 海運單海運單v 性質：貨物運

21、輸合同的憑證v 特點：不可轉讓v 作用： (1) 承運人收到由其照管貨物的依據； (2) 運輸契約的證明； (3) 解決經濟糾紛時，作為貨物擔保的基礎。v 海運單與提單：海運單海運單提單提單特點特點不可轉讓物權憑證，可轉讓收貨人收貨人確切標明不必明確標明提貨提貨不必出示海運單必須出示提單形式形式簡式全式、簡式梁琦教授梁琦教授3.13.1 海運單海運單v 統一規則：國際海事委員會海運單統一規則v 簽發：承運人或其代理人或船長。收貨人出示有效身份證件證明確系事實上的收貨人時可提貨。優點優點問題問題較之提單，海運單提貨更迅速、更簡便、更安全。發貨人海運單不一點寄給收貨人，節省郵費。收貨人不必憑單據提

22、貨。海運單不是物權憑證，不能享受單據作為物權憑證的便利。梁琦教授梁琦教授3.23.2 空運單空運單v 空運形式：班機運輸和包機運輸v 公約：國際航空運輸公約v 作用：（1）承運合同（2）貨物依據（3）運費賬單（4）報關憑證（5）投保依據（6）議付單據梁琦教授梁琦教授3.23.2 空運單空運單v 信用證對空運單的要求：（1）承運方簽字證實（2）清潔并注明貨物已收妥待運（3）發運日期（4）其他方面符合信用證規定v 空運單對出口商的風險：（1）空運單時收貨憑證而不是提貨憑證。收貨人簽字提貨。（2）空運單不能背書轉讓，不可轉讓單據。出口商無法憑空運單向承運人主張權利。梁琦教授梁琦教授3.33.3 公路

23、和鐵路運單公路和鐵路運單v 內陸運輸：公路、鐵路、內陸水運鐵路運輸鐵路運輸特點：穩定性強、風險小、運輸速度快、費用較低國際鐵路聯運：鐵路負責辦理兩個或兩個以上國家的鐵路全程運送的貨物運輸。國際貨約、國際貨協鐵路運單：運輸合約、貨物依據，非物權憑證，一律記名、不得轉讓。由收貨人出示身份證明后交付。一式幾聯，作用不一。公路運輸公路運輸公路運輸：國際公路貨物運輸合同公約規定各項內容。公路運單：運輸合同。正本一式三份。梁琦教授梁琦教授3.33.3 公路和鐵路運單公路和鐵路運單銀行對鐵路、公路或內陸水運單據的要求銀行對鐵路、公路或內陸水運單據的要求信用證業務依據是UCP600第24條單據的簽發裝運日期其他事項梁琦教授梁琦教授3.43.4 快遞和郵局收據快遞和郵局收據v 郵局簽發給寄件人的寄件收據，也是雙方郵寄合同的證明。v 郵寄包裹：普通包裹和航空包裹v 信用證對郵局收據/快遞單據的要求：裝運發送日期、清潔單據、在其他方面都符合信用證規定。v 我國是萬國郵政聯盟的成員，我國郵局受理國際包裹郵寄業務的委托：EMS、DHL、UPS、TNT等梁琦教授梁琦教授4. 4. 電子提單電子提單梁琦教授梁琦教授4.14.1 電子提單的運作程序電子提單的運作程序 v 定義：電子提單是一種利用EDI對海上運輸中的貨物所有權進行轉讓的程序。v 電子提